1、 清华大学图书馆清华大学图书馆 赵郁霞赵郁霞 2019年年03月月开题与立项前的开题与立项前的 文献调研概述文献调研概述 （理工类）（理工类）讲座内容 1、文献收集文献收集 2、文献检索、文献检索 2.1 学术文献数据库 2.2 检索方法 2.3 检索词及检索技巧 3、文献阅读与分析、文献阅读与分析 4、文献管理、文献管理（推荐使用文献管理软件）1.文献收集文献收集文献收集的目的了解课题的研究背景和研究进展，规避科研风险；避免重了解课题的研究背景和研究进展，规避科研风险；避免重复研究复研究学习借鉴相关研究方法和技术学习借鉴相关研究方法和技术提示研究新思路提示研究新思路文献收集的阶段2).确定确
2、定题目题目后的后的精调研精调研1).确定确定主题主题后的后的泛调研泛调研查找重要概念，了解课题背景知识、查找重要概念，了解课题背景知识、研究现状、发展趋势及存在的问题研究现状、发展趋势及存在的问题阅读本领域学术牛人的综述文献、阅读本领域学术牛人的综述文献、博士学位博士学位论文、高品质的期刊论文、论文、高品质的期刊论文、专利等专利等结合本课题组的研究背景、研究热结合本课题组的研究背景、研究热点等，确定研究题目点等，确定研究题目1).确定主题后的泛调研确定主题后的泛调研2).确定题目后的精调研确定题目后的精调研有针对性的收集文献（期刊论文，有针对性的收集文献（期刊论文，会议论文、学位论文、专利等）
3、。会议论文、学位论文、专利等）。利用数据库的分析功能，查找主利用数据库的分析功能，查找主要的研究者和机构要的研究者和机构文献阅读文献阅读泛读和精读相结合泛读和精读相结合确定课题实施方案（技术和方法的确定课题实施方案（技术和方法的创新）创新）General Review综述综述Review综述综述筛选综述性文章筛选综述性文章综述性文献的特点：综合性、综述性文献的特点：综合性、扼要性和评价性较强，参考文扼要性和评价性较强，参考文献多。献多。应作为应作为“起步文献起步文献”加以参考加以参考利用。利用。综述文集综述文集数据库数据库 阅读本领域的主要研究者阅读本领域的主要研究者/机构的文献机构的文献 利
4、用数据库的分析功能获得。通过本领域重要 国际会议中的 特邀报告人 信息获得。文献收集阶段的阅读重点 主要研究者 阅读高被引次数的文献阅读高被引次数的文献 被引次数是判断一篇论文是否有影响力（价值）被引次数是判断一篇论文是否有影响力（价值）的一种比较直观和比较有效的方法。的一种比较直观和比较有效的方法。文献收集阶段的阅读重点 高被引文献 注重学位论文的检索和阅读。注重学位论文的检索和阅读。五个显著特点：数据图表充分详尽 参考文献丰富全面 可得到课题研究现状综述 可跟踪名校导师的科研进程 学习学位论文的写作方法获得更多的相关文献文献收集阶段的阅读重点 学位论文 注重专利文献检索注重专利文献检索 *
5、专利文献出版迅速，传递信息快；*能及时反映最新技术成果；*专利说明书中比较注重技术细节的描述。文献收集阶段的阅读重点 专利文献：德温特专利数据库的突出特点提供同族专利（提供同族专利（patent family)信息信息 在同一条记录里列出在不同国家申请的同一项专利，可了解某一个具体专利的全球专利授权情况，通过同族专利找到同一项技术的其他文种专利专利题目和文摘均经过加工改写专利题目和文摘均经过加工改写 Descriptive Titles 和 Descriptive Abstract大部分专利提供全文链接大部分专利提供全文链接 迅速找到专利全文提供专利之间提供专利之间的的引证引证关系关系 关注关
6、注本本专业高品质的学术会议专业高品质的学术会议 文献收集阶段的阅读重点-学术会议 网络资源（搜索引擎）检索网络资源（搜索引擎）检索 了解相关机构（公司）的基本信息和研究动态。对于一些产品类的项目，也可了解和掌握市场的 发展情况。文献收集阶段的阅读重点-网络资源1.1.文献收集小结：l 选题要选题要小小，而查阅文献的范围要，而查阅文献的范围要大大。l 通过全面的通过全面的文献检索文献检索和和阅读阅读，有助于发现，有助于发现 新的研究视角，开阔研究思路。新的研究视角，开阔研究思路。l 少走弯路，提高研究的少走弯路，提高研究的有效性有效性。2.文献检索文献检索2.12.1 学术文献数据库学术文献数据
7、库2.22.2 检索词及检索技巧检索词及检索技巧文献检索的定义：文献检索是以一定的程序和方法从文文献检索是以一定的程序和方法从文献集合中查找献集合中查找相关文献相关文献的活动，包括相关的活动，包括相关文献目录、文摘和全文。文献目录、文摘和全文。2.1 学术文献数据库学术文献数据库-数据库分类数据库分类-数据库的选择途径数据库的选择途径 数据库分类全文型：全文型：存储内容为各类原始文献的信息。又称一次文一次文献数据库献数据库。如：Elsevier SD、中国知网书目型：书目型：存储描述如目录、题录、文摘等书目线索的数据库，又称二次文献数据库二次文献数据库。为用户指出获取原始信息的线索。如：EI
8、Compendex、Web of Science 核心合集数据、事实型：数据、事实型：存储内容来源于百科全书、名录、词典、手册、年鉴和统计资料、物性等参考工具书。如：Encyclopedia Britannica Online(EB Online)、Reaxys -按学科查找数据库 数据库的选择途径-按资源类型查找数据库 清华大学数据库导航系统 图书馆主页“服务”栏目下学科服务 查找相关数据库查找相关数据库 数据库导航数据库导航查找相关数据库 检索词：指表征研究课题主要概念主要概念的关键性词语，是构成检索提问式的最基本单元。检索词通常从课题的主要概念主要概念（课题名称、采用的具体技术/方法、新
9、颖点）中提取。2.2 检索词及检索技巧检索词及检索技巧收集检索词的方法收集检索词的方法l 用概念试检用概念试检 以课题的主要概念作为检索词，在相关数据库中试检，并从题名、摘要、关键词中收集规范词、同义词。l从综述性文献中获得从综述性文献中获得l从主题词表中获得从主题词表中获得 主题词表是许多数据库对文献资料进行主题分类的依据。比较成熟的研究主题，可以从主题词表中查找。（Ei Compendex；Medline；Inspect等）使用工具书（各类科技词典）、网络、数据库；收集中文文献中的英文关键词写法；CNKI翻译助手翻译助手 http:/ 意义明确 的词语 不使用过长的词组短语同义词 近义词缩
10、略词例：精确的计算方法例：精确的计算方法例：伽马射线；例：伽马射线；r-rayr-ray；gamma raygamma ray例：平衡机构设计例：平衡机构设计收集检索词的注意事项收集检索词的注意事项分析隐含概念 例：项目“河豚毒素的液相色谱分析”从该项目名称上看，其主要概念为“河豚毒素”、“液相色谱”和“分析”，但由于液相色谱本身就是一种分析手段，它隐含了“分析”这一概念。主要概念：河豚毒素、液相色谱数据库检索结果：CNKI期刊数据库(数据年代2009-2019),采用主题字段 检索式1：河豚毒素*液相色谱*分析，命中6条 检索式2：河豚毒素*液相色谱，命中36条 例：例：项目项目“唐山综合防
11、灾研究唐山综合防灾研究”数据库检索结果：数据库检索结果：在CNKI期刊数据库中检索（20092019），采用主题主题字段 检索式1：唐山*综合防灾*研究，命中1条 隐含概念唐山 城市 由于唐山是一个城市，该项目实际为由于唐山是一个城市，该项目实际为“城市综合防灾的研究城市综合防灾的研究”灾害 地震、洪水、火灾、灾害研究 决策支持系统、专家系统 所采用的研究手段是决策支持系统和专家系统。所采用的研究手段是决策支持系统和专家系统。主要概念：主要概念：城市、地震、洪水、火灾、灾害、决策支持系统、专家系统数据库检索结果：数据库检索结果：在CNKI期刊数据库中检索（20082018），采用主题主题字段检
12、索式2：城市城市*(地震地震+洪水洪水+火灾火灾+灾害灾害)*(决策支持系决策支持系统统+专家系统专家系统)命中22条AND/*OR/+NOT/-检索结果中，检索词检索结果中，检索词A和检索词和检索词B必须同必须同时出现。时出现。用于缩小检索范围用于缩小检索范围检索结果中，检索词检索结果中，检索词A和检索词和检索词B中的任中的任何一个出现即可。何一个出现即可。用于扩大检索范围用于扩大检索范围检索结果中，出现检索词检索结果中，出现检索词A，但不出现，但不出现检索词检索词B。用于缩小检索范围用于缩小检索范围ANDORNOT检索算符：检索算符：逻辑算符（逻辑算符（logical operator）变
13、更逻辑算符在数据库中的执行顺序用变更逻辑算符在数据库中的执行顺序用()例例1：Double suction and pump*and Small or mini*or shaftless例例2：Double suction and pump*and(Small or mini*or shaftless)常用的位置算符有：Onear/n、near/n、“”等 注意注意：不同检索系统的位置算符，其表示方法会有所不同不同检索系统的位置算符，其表示方法会有所不同，使用位置算符前需阅读使用位置算符前需阅读检索指南检索指南。检索算符：检索算符：位置算符（位置算符（proximity operator）用来
14、决定两个检索词间的位置关系。用来决定两个检索词间的位置关系。作用：作用：改进改进AND 运算符的不足之处。运算符的不足之处。常用形式：常用形式：“*”作用：作用：减少输入步骤，简化检索程序，扩大检索范围，提高查全率，实现模糊检索。例：例：comput*-computer，computation，computational 等等等等 检索算符：检索算符：右截词符右截词符（truncation）：）：表示前方一致的检索。表示前方一致的检索。主题：通常包括文献题名、文摘、关键词等字段。题名/关键词：重点突出、查准率高。选用选用主题（主题（Subject/Title/Abstract）检索字段，检索字
15、段，利用检索式利用检索式进行文献检索，检索结果更全面、准确。进行文献检索，检索结果更全面、准确。检索技巧检索技巧检索式的编写步骤分析检索课题，确定检索词用逻辑算符说明词间关系（and、or）用位置算符制定词间位置用截词符表示各种词尾变化文献检索步骤 课课题题分分析析选选择择数数据据库库检检索索及及技技巧巧 评评价价检检索索效效果果确确定定检检索索词词文文文文献献献献阅阅管管读读理理 先查国内数据库，再查外文数据库；充分利用二次文献数据库以及检索平台的跨库检索功能检索案例1 1.油脂加工副产物的增值利用2 2.利用微流控器官芯片技术 检测快餐食品污染物的联合毒性 检索技巧检索结果过检索结果过多多
16、 增加检索词，在检索结果的基础上进行二次检索增加检索词，在检索结果的基础上进行二次检索 选择更专指的检索词，排除无关概念选择更专指的检索词，排除无关概念 限定检索范围：检索字段、时间、文献类型、语言限定检索范围：检索字段、时间、文献类型、语言 使用使用“词组检索词组检索”或用位置算符替代或用位置算符替代“AND”AND”算符算符检索技巧 检索结果过检索结果过少少 减少检索词、选择更宽泛的检索词、增加同义词减少检索词、选择更宽泛的检索词、增加同义词 减少检索范围限定：检索字段（减少检索范围限定：检索字段（All fields）、）、时间、文献类型、语言等时间、文献类型、语言等 用用“AND”算符
17、替代位置算符或词组算符替代位置算符或词组 使用通配符使用通配符(*)检索技巧需根据课题的需要和自身的检索技巧需根据课题的需要和自身的检索能力而灵活运用。检索能力而灵活运用。推荐图书馆系列讲座 选择合适的咨询方式3.3.文献阅读与分析文献阅读与分析l 文献调研的数量是越多越好。文献调研的数量是越多越好。“泛读一千泛读一千 精读一百精读一百”l 在大量的文献调研的基础上，才能通过在大量的文献调研的基础上，才能通过去伪存真、去粗取精、提纲挈领和推陈出新去伪存真、去粗取精、提纲挈领和推陈出新地开展具有自己特色的科学研究。地开展具有自己特色的科学研究。l 注重摘要：注重摘要：摘要内容是否跟研究课题相关。
18、摘要内容是否跟研究课题相关。l 看检索词间的关系：看检索词间的关系：-主要检索词是否出现在文献的关键字段（题名、文主要检索词是否出现在文献的关键字段（题名、文 摘、关键词）；摘、关键词）；-确定检索词间的关系及句子的架构，抓住研究主题。确定检索词间的关系及句子的架构，抓住研究主题。l 阅读引言：阅读引言：阐述研究思路及得出研究想法的原因。阐述研究思路及得出研究想法的原因。l 找经典文献：找经典文献：阅读文后参考文献获得经典文献。阅读文后参考文献获得经典文献。文献阅读的方法文献阅读的方法 -略读：略读：仅阅读题名、摘要的阅读方式；仅阅读题名、摘要的阅读方式；-概读：概读：看摘要、参考文献和引言的
19、文献阅读方式看摘要、参考文献和引言的文献阅读方式 ；-详读：详读：看全文并结合自己的研究思路进行分析的阅读方式；看全文并结合自己的研究思路进行分析的阅读方式；-精读：精读：详读论文后根据自己在读文献时的问题和想法，展详读论文后根据自己在读文献时的问题和想法，展开查看其他的相关文献和书籍，以便弄懂相关概念和问题开查看其他的相关文献和书籍，以便弄懂相关概念和问题 的阅读方式。的阅读方式。“略读略读”和和“概读概读”多数文献，“详读详读”和和“精读精读”少数文献泛读与精读相结合：泛读与精读相结合：-记笔记或加批注：记笔记或加批注：找一条适合自己记笔记的方法，记录或批注找一条适合自己记笔记的方法，记录
20、或批注 重要的结论、经典的句子、精巧的试验方案；重要的结论、经典的句子、精巧的试验方案；-总结和评述：总结和评述：（1 1）论文的主题、目的；）论文的主题、目的；（2 2）论文的前期工作分析；）论文的前期工作分析；（3 3）论文采用的研究方法、结果以及创新之处；）论文采用的研究方法、结果以及创新之处；（4 4）论文可能进行改进的地方，或对我们研究的启发；）论文可能进行改进的地方，或对我们研究的启发；（5 5）通过该论文，提出自己可能的新思路；）通过该论文，提出自己可能的新思路；记笔记和总结评述：记笔记和总结评述：少谈创新，多谈借鉴少谈创新，多谈借鉴 作者 会议标题 国家/地区 文献类型 基金资
21、助机构 授权号 机构名称 语种 出版年 来源出版物 学科类别Web of Science 学科类别 期刊名称 研究资助基金 研究层次 文献作者 作者单位 中文关键词CNKI灵活运用数据库的分析功能灵活运用数据库的分析功能 检索结果的分析检索结果的分析点击点击分析检索结果分析检索结果按“机构扩展”分析可以了解有哪些机构从事相关研究，从而关注该课题的研究进展，发现潜发现潜在的合作伙伴。在的合作伙伴。获得参考文献获得参考文献 获得期刊的影响因子获得期刊的影响因子研究资助基金分析可以了解国家对这一领域的科研投入如何，研究人员可以对口申请课题检索结果的分析检索结果的分析4.4.文献管理文献管理个人文献管理软件个人文献管理软件 建立个人文献数据库 组织、管理获取到的文献 对个人的文献数据库进行快速检索 按特定格式要求快速插入参考文献 导出/导入、备份/恢复个人文献数据库中的内容 第第16讲：个人文献管理软讲：个人文献管理软件件EndNote的功能与使用的功能与使用时间：时间：2019年年4月月20日（六日（六）下午）下午3时；时；4月月25日（四）晚日（四）晚7时时第第18讲：个人文献管理软讲：个人文献管理软件件NoteExpress的功能与的功能与使用使用2019年年4月月26日（五）晚日（五）晚7时时如何获取选题报告模板1.登录登录http:/
