1、8 8 工程建设者执业资格管理法规工程建设者执业资格管理法规 本章提要本章提要本章介绍了工程建设执业资格制度及相关本章介绍了工程建设执业资格制度及相关概念，着重介绍主要从业单位资质管理与等级概念，着重介绍主要从业单位资质管理与等级划分和部分专业技术人员及施工现场关键岗位划分和部分专业技术人员及施工现场关键岗位执业资格的有关规定。执业资格的有关规定。本本 章章 内内 容容8.1 工程建设单位资质管理工程建设单位资质管理8.2 建筑工程设计企业资质管理建筑工程设计企业资质管理8.3 工程建设专业技术人员执业资格管理工程建设专业技术人员执业资格管理8.4 注册建筑师执业资格管理注册建筑师执业资格管理
2、工程建设执业资格制度是指依法取得相应资质和资格的单位与个人，才允许在法规所规定的范围从事一定的建设活动的制度。8.1工程建设单位资质管理工程建设单位资质管理 房地产开发企业建筑业企业工程勘察设计企业工程监理企业物业服务企业工程造价咨询企业8.1.1 我国工程建设单位分类和资质管理我国工程建设单位分类和资质管理8.1工程建设单位资质管理工程建设单位资质管理 房地产开发企业是指在城市及村镇从事土地开发、房屋及基础设施和配套设施开发经营业务，具有企业法人资格的经济实体。设立房地产开发企业应当具备下列条件：(1)有自己的名称和组织机构。(2)有固定的经营场所。1 房地产开发企业资质房地产开发企业资质房
3、地产开发企业及设立房地产开发企业及设立(3)有100万元以上的注册资本。(4)有4名以上持有资格证书的房地产专业、建筑工程专业的专职技术人员，2名以上持有资格证书的专职会计人员。(5)法律、行政法规规定的其他条件。2002年国家建设部颁发的房地产开发企业资质管理规定，对房地产开发企业的资质等级划分、资质标准、资质管理、违法处罚规则等做出明确规定。房地产开发企业按资质条件划分为一、二、三、四级4个等级。各级企业资质标准如下：房地产开发企业资质等级房地产开发企业资质等级 资质一级企业资质一级企业(1)注册资本不低于5000万元；(2)从事房地产开发经营5年以上；(3)近3年房屋建筑面积累计竣工30
4、万平方米以上，或累计完成与此相当的房地产开发投资额；(4)连续5年建筑工程质量合格率达100；(5)上一年房屋建筑施工面积15万平方米以上，或者完成与此相当的房地产开发投资额；(6)有职称的建筑、结构、财务、房地产及有关经济类的专业管理人员不少于40人；(7)工程技术、财务、统计等业务负责人具有相应专业中级以上职称；(8)具有完善的质量保证体系，商品住宅销售中实行了住宅质量保证书和住宅使用说明书制度；(9)未发生过重大工程质量事故。2 资质二级企业资质二级企业 3 资质三级企业资质三级企业 4 资质四级企业资质四级企业 资质申请核定资质申请核定房地产开发企业申请核定资质等级应提交以下证明文件：
5、(1)企业资质等级申报表；(2)房地产开发企业资质证书（正副本）；(3)企业资产负债表和验资报告；房地产开发企业资质申请与管理房地产开发企业资质申请与管理(4)企业法定代表人和经济、技术、财务负责人的职称证件；企业统计年报资料；(5)已开发经营项目的有关证明材料；(6)房地产开发项目手册及住宅质量保证书、住宅使用说明书执行情况报告；(7)其他有关证明文件。房地产开发企业资质审批房地产开发企业资质审批房地产开发企业资质等级实行分级审批。一级房地产开发企业由省、自治区、直辖市建设行政主管部门初审，报国务院建设行政主管部门审批；二级及二级以下企业的审批办法由省、自治区、直辖市建设行政主管部门制定。资
6、质审查合格的房地产开发企业，由资质审查部门发给资质证书。房地产开发企业资质管理房地产开发企业资质管理 国务院建设行政主管部门负责全国房地产开发企业的资质管理工作；县级以上地方人民政府房地产开发主管部门负责本行政区域内房地产开发企业的资质管理工作。(1)资质证书由国务院建设行政主管部门统一制作。(2)企业发生分立、合并，应当在向工商行政管理部门办理变更手续后30日内，到原资质审批部门办理资质等级证书注销手续，并重新申请资质等级。(3)企业变更名称、法人代表和主要管理、技术负责人，应当在变更后30日内，到原资质审批部门办理变更手续。(4)企业破产、歇业或因其他原因终止业务时，应当在向工商行政管理部
7、门注销营业执照后的15日内，到原资质审批部门注销资质证书。(5)房地产开发企业的资质实行年检制度。对于不符合原定资质条件或者有不良经营行为的企业，由原资质审批部门予以降级或者注销资质证书。(6)一级资质的房地产开发企业承担房地产项目的建设规模不受限制；二级资质及二级资质以下的房地产开发企业可以承担建筑面积25万平方米以下的开发建设项目。(7)任何单位或个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书，企业遗失资质证书，必须在新闻媒体上声明作废后，方可补领。2006年12月建设部根据中华人民共和国建筑法和建设工程质量管理条例重新制定并发布了建筑业企业资质管理规定，并会同铁道部、交通部、水利部、
8、信息产业部、民航总局等有关部门组织制定了建筑业企业资质等级标准。2 建筑企业资质建筑企业资质中华人民共和国建设部令中华人民共和国建设部令第159号建筑业企业资质管理规定已于2006年12月30日经建设部第114次常务会议讨论通过，现予发布，自2007年9月1日起施行。部长 汪光焘 二七年六月二十六日建筑业企业是指从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、改建活动的企业。建筑业企业分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别。3.2.2.1 建筑业企业资质分类和分级建筑业企业资质分
9、类和分级(1)施工总承包企业按照房屋建筑工程，公路、铁路工程，港口与航道工程，水利水电工程电力、冶金工程等划分为12个类别。(2)专业承包企业按照施工工程专业划分为60个类别。(3)劳务分包企业按照木工、砌筑、抹灰、油漆等作业划分为13个类别。房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级和三级等4个等级。各等级标准如下：特级资质标准特级资质标准企业注册资本金3亿元以上；企业净资产3.6亿元以上；企业近3年年平均工程结算收入15亿元以上；企业其他条件均达到一级资质标准。施工总承包企业资质等级标准施工总承包企业资质等级标准 2一级资质标准一级资质标准3二级资质标准二级资质标准 4三级资质标准
10、三级资质标准 资质的申请与审批资质的申请与审批(1)资质的申请资质的申请 建筑业企业申请资质，应当按照属地管理原则，向企业注册所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请。其中中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，中央管理企业的所属企业申请施工总承包特级、一级和专业承包一级资质的，由中央管理的企业向国务院建设行政主管部门申请，同时向企业注册所在地省级建设行政主管部门备案。建筑业企业资质管理建筑业企业资质管理(2)资质的审批资质的审批 施工总承包序列特级和一级企业、专业承包序列一级企业资质经省级建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门审批。施工总承包序列、专业承包序列
11、二级及以下的建筑业企业和劳务分包序列企业资质，由企业注册所在地省级建设行政主管部门审批。(3)外商投资建筑企业的资质管理外商投资建筑企业的资质管理国务院建设行政主管部门负责外商投资建筑业企业资质的管理工作，省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门按照规定负责本行政区域内的外商投资建筑业企业的资质管理工作。外商投资建筑业企业在取得企业法人营业执照后，应当到建设行政主管部门申请建筑业企业资质，领取资质审批部门核发的建筑业企业资质证书。申请资质按照建筑业企业资质管理规定和建筑业企业资质等级标准办理。资质的监督管理资质的监督管理 对建筑业企业资质的监督管理是各级建设行政主管部门的法定职责。建筑业企业
12、应当在规定的时间内向建设行政主管部门提交建筑业企业资质年检表、建筑业企业资质证书、企业法人营业执照及其他有关资料。建筑业企业年检结论分为合格、基本合格和不合格三种。勘察设计企业是指依照国家规定经批准成立，持有规定部门颁发的工程勘察、工程设计资格证书，从事勘察、设计活动的经济实体。现行有效的勘察设计企业资质管理法规是2006年12月建设部根据建设工程勘察设计管理条例、建设工程质量管理条例颁发的建设工程勘察设计企业资质规定。3 工程勘察和工程设计企业资质工程勘察和工程设计企业资质 中华人民共和国建设部令第160号建设工程勘察设计资质管理规定已于2006年12月30日经建设部第114次常务会议讨论通
13、过，现予发布，自2007年9月1日起施行。建设部部长汪光焘二七年六月二十六日建设工程勘察、设计资质分为工程勘察资质和工程设计资质。工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质和工程勘察劳务资质。工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质和工程设计专业（项）资质。勘察、设计资质分类和分级勘察、设计资质分类和分级 工程勘察综合资质、工程设计综合资质只设甲级；工程勘察专业资质、工程设计行业资质和工程设计专项资质根据工程性质和技术特点分别设置。工程勘察专业分为水文地质勘察、岩土工程及工程测量等3个专业。工程设计按专业分为建筑工程、市政公用、建材、电力、煤炭、冶金、铁道、民航、石油天然气等
14、21个专业。工程设计行业资质分甲、乙、丙3个级别；工程设计专项资质根据专业发展的需要，由相关行业、部门或授权的行业协会提出，并经国务院建设行政主管部门批准，一般都设为甲、乙两级。建设工程勘察、设计企业应当在取得建设工程勘察、设计资质证书后，方可在资质等级许可的范围内从事建设工程勘察、设计活动。取得工程勘察综合资质的企业，承接工程勘察业务范围不受限制；取得工程勘察专业资质的企业，可以承接同级别相应专业的工程勘察业务；取得工程勘察劳务资质的企业，可以承接岩土工程治理、工程钻探、凿井工程勘察劳务工作。勘察、设计资质证书的使用范围勘察、设计资质证书的使用范围 取得工程设计综合资质的企业，其承接工程设计
15、业务范围不受限制；取得工程设计行业资质企业，可以承接同级别相应行业的工程设计业务，可以承接本行业范围内同级别的相应专项工程设计业务，而不需要再单独领取工程设计专项资质；取得工程设计专项资质的企业，可以承接同级别相应的专项工程设计业务。勘察、设计单位资质申请勘察、设计单位资质申请 企业申请工程勘察甲级资质、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计甲、乙级资质，应当向企业工商注册所在地的省级人民政府建设行政主管部门提出申请。企业申请工程勘察乙级资质、工程勘察劳务资质、建筑工程设计乙级资质和其他建设工程勘察、设计丙级及以下资质，向企业工商注册所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门提出申请。勘察、设计单
16、位资质申请、审批与管理勘察、设计单位资质申请、审批与管理 新设立的建设工程勘察、设计企业，到工商行政管理部门登记注册后，方可向建设行政主管部门提出申请。建设工程勘察、设计企业申请资质应当向建设行政主管部门提供必要的资料和证件。勘察、设计单位资质的审批勘察、设计单位资质的审批 建设工程勘察、设计企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和勘察设计业绩等条件申请资质，经审查合格，取得建设工程勘察、设计资质证书后，方可在资质等级许可的范围内从事建设工程勘察、设计活动。勘察、设计单位资质管理勘察、设计单位资质管理 国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计资质实施统一的监督管理，国务院
17、铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门对相应的行业资质进行监督管理；县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责对本行政区域内建设工程勘察、设计资质实施监督管理，县级以上人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合建设行政主管部门对相应的行业资质进行监督管理。建设行政主管部门对建设工程勘察、设计资质实行年检制度。资质年检主要对是否符合资质标准，是否有质量、安全、市场交易等方面的违法违规行为进行检查。资质年检结论分为合格、基本合格和不合格。建筑法规定：“国家推行建筑工程监理制度。”建筑工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，对建筑工程进行监督和管理的活动。工程监理企业，是
18、指取得监理资质证书，具有法人资格的经济实体。2007年6月建设部颁发了工程监理企业资质管理规定。4 工程监理企业资质工程监理企业资质 中华人民共和国建设部令第158号工程监理企业资质管理规定已于2006年12月11日经建设部第112次常务会议讨论通过，现予发布，自2007年8月1日起施行。建设部部长汪光焘二七年六月二十六日工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。工程监理企业资质等级和业务范围工程监理企业资质等级和业
19、务范围 （一）综合资质标准1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。2、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。3、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。4、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。6、企业具有必要的工程试验检测设备。7、申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。8、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造
20、成重大质量事故。9、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。工程监理企业的资质等级标准如下：工程监理企业的资质等级标准如下：（二）专业资质标准1、甲级（1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表（附表1）中要求配备
21、的人数，注册造价工程师不少于2人。（4）企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。（5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。（6）企业具有必要的工程试验检测设备。（7）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。（9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。2、乙级（1）具有独立法人资格且注册资本不少于
22、100万元。（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。（4）有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。（5）有必要的工程试验检测设备。（6）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。（7）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。（8）申请工程监理资质
23、之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。3、丙级（1）具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。（3）相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表（附表1）中要求配备的人数。（4）有必要的质量管理体系和规章制度。（5）有必要的工程试验检测设备。（三）事务所资质标准1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。2、合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。3、有固定的工作场所。4、有必要的质量管理体系和
24、规章制度。5、有必要的工程试验检测设备。(1)资质申请资质申请工程监理企业应当向企业工商注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质。新设立工程监理企业，到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。（2）审批（3）管理工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理 5 物业服务企业物业服务企业 6工程造价咨询企业8.1.2 在我国从事建筑活动的外国建筑企业资质管理在我国从事建筑活动的外国建筑企业资质管理外商投资企业批准证书工商登记注册资质证书8.2建筑工程设计企业资质管理建筑工程设计企业资质管理建设工程设计是指：（一）建设工程项目的主体
25、工程和配套工程（含厂（矿）区内的自备电站、道路、专用铁路、通信、各种管网管线和配套的建筑物等全部配套工程）以及与主体工程、配套工程相关的工艺、土木、建筑、环境保护、水土保持、消防、安全、卫生、节能、防雷、抗震、照明工程等的设计。（二）建筑工程建设用地规划许可证范围内的室外工程设计、建筑物构筑物设计、民用建筑修建的地下工程设计及住宅小区、工厂厂前区、工厂生活区、小区规划设计及单体设计等，以及上述建筑工程所包含的相关专业的设计内容（包括总平面布置、竖向设计、各类管网管线设计、景观设计、室内外环境设计及建筑装饰、道路、消防、安保、通信、防雷、人防、供配电、照明、废水治理、空调设施、抗震加固等）。8.
26、2.1建筑工程设计企业资质等级划分标准建筑工程设计企业资质等级划分标准甲、乙、丙（丁）8.2.2不同资质等级的建筑工程设计企业承担任务范围不同资质等级的建筑工程设计企业承担任务范围房屋建筑工程企业可承担工程范围：特级企业：可承担各类房屋建筑工程的施工。一级企业：可承担单项建安合同额不超过企业注册资本金5倍的下列房屋建筑工程的施工：（1）40层及以下、各类跨度的房屋建筑工程；（2）高度240米及以下的构筑物；（3）建筑面积20万平方米及以下的住宅小区或建筑群体。二级企业：可承担单项建安合同额不超过企业注册资本金5倍的下列房屋建筑工程的施工：（1）28层及以下、单跨跨度36米及以下的房屋建筑工程；
27、（2）高度120米及以下的构筑物；（3）建筑面积12万平方米及以下的住宅小区或建筑群体。三级企业：可承担单项建安合同额不超过企业注册资本金5倍的下列房屋建筑工程的施工：（1）14层及以下、单跨跨度24米及以下的房屋建筑工程；（2）高度70米及以下的构筑物；（3）建筑面积6万平方米及以下的住宅小区或建筑群体。资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请从事建设工程勘察、设计活动的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前一年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请：（一）企业相互串通投标或者与招标人串通投标承揽工程勘察、工程设计业务的；（二）将承揽的工程勘察、工
28、程设计业务转包或违法分包的；（三）注册执业人员未按照规定在勘察设计文件上签字的；（四）违反国家工程建设强制性标准的；（五）因勘察设计原因造成过重大生产安全事故的；（六）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；（七）设计单位违反规定指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；（八）无工程勘察、工程设计资质或者超越资质等级范围承揽工程勘察、工程设计业务的；（九）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的；（十）允许其他单位、个人以本单位名义承揽建设工程勘察、设计业务的；（十一）其他违反法律、法规行为的。8.3工程建设专业技术人员执业资格管理工程建设专业技术人员执业资格管理国家在实行工
29、程建设单位资质认证的同时，实行建筑行业从业人员的执业许可制度。它包括注册建筑师、注册结构工程师、注册建造师、注册规划师、注册风景园林师、注册监理工程师、注册造价工程师和注册估价师等。资格考试注册登记 注册管理注册建筑师是指依法取得注册建筑师证书并从事房屋建筑设计及相关专业工作的人员。注册建筑师分为一级注册建筑师和二级注册建筑师。8.4 注册建筑师执业资格管理注册建筑师执业资格管理 注册建筑师与注册建筑师制度注册建筑师与注册建筑师制度 注册建筑师制度是指具备一定专业学历的设计人员，通过考试与注册确定其执业的技术资格，从而获得建筑设计签字权的一种制度。国务院于1995年9月23日发布了中华人民共和
30、国注册建筑师条例（以下简称注册建筑师条例）。1996年国家建设部依据注册建筑师条例颁发了中华人民共和国注册建筑师条例实施细则，具体并细化了注册建筑师条例。考试考试国家实行注册建筑师全国统一考试制度，分为一级注册建筑师考试和二级注册建筑师考试，原则上每年考试一次。凡参加注册建筑师考试者，由本人提出申请，经所在建筑设计单位审查同意后，统一向省、自治区、直辖市注册建筑师管理委员会报名，经审查符合注册建筑师条例规定的一级注册建筑师条件或二级注册建筑师条件的，方可参加相应的注册建筑师考试。注册建筑师的考试与注册注册建筑师的考试与注册 注册注册注册建筑师考试合格，取得相应的注册建筑师资格的，可以申请注册。
31、一级注册建筑师的注册，由全国注册建筑师管理委员会负责；二级注册建筑师的注册，由省、自治区、直辖市注册建筑师管理委员会负责。对不符合注册建筑师条例规定注册条件的，不予注册。注册建筑师注册的有效期为两年，执业范围执业范围注册建筑师的执业范围包括：建筑设计；建筑设计技术咨询；建筑物调查与鉴定；对本人主持设计的项目进行施工指导与监督；国务院建设行政主管部门规定的其他业务。一级注册建筑师的建筑设计范围不受建筑规模和工程复杂程度的限制；二级注册建筑师的建筑设计范围只限于国家规定的民用建筑等级分级标准三级及以下项目。注册建筑师的执业注册建筑师的执业 注册建筑师执行业务，应当加入建筑设计单位。注册建筑师的执业
32、范围不得超越其所在建筑设计单位资质等级允许的范围。注册建筑师的执业范围与其所在建筑设计单位的业务范围不符时，个人执业范围服从单位的业务范围。注册建筑师的权利注册建筑师的权利注册建筑师有在其负责的设计图纸上的签字权。民用建筑特级、一级项目及国家重点工程项目施行一级注册建筑师签字制度。国家规定的一定跨度、跨径和高度的房屋建筑，应当由注册建筑师进行设计。注册建筑师的义务注册建筑师的义务任何单位和个人修改注册建筑师的设计图纸，应当征得该注册建筑师同意；因特殊情况不能征得该注册建筑师同意的除外。注册建筑师按照国家规定执行注册建筑师业务，受国家法律保护，任何单位或个人不得无理阻挠其依法执行注册建筑师业务。
