1、 第四章第四章 建设工程监理组织与规划建设工程监理组织与规划第四章 建设工程监理组织与规划 第一节建设工程监理组织第一节建设工程监理组织 第二节工程建设监理规划第二节工程建设监理规划 第一节建设工程监理组织第一节建设工程监理组织一一组织的基本原理组织的基本原理二二工程项目建设监理实施基本原则工程项目建设监理实施基本原则三三工程项目实施建设监理程序工程项目实施建设监理程序四四工程建设监理组织的形式工程建设监理组织的形式 五五工程建设监理组织的人员配备及职责分工程建设监理组织的人员配备及职责分工工六六 工程项目承发包模式与监理模式工程项目承发包模式与监理模式 所谓所谓组织组织，就是为了使系统达到它
2、特定的目标，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。力和责任制度而构成的一种人的组合体。组织含有三层意思：组织含有三层意思：（1 1）目标是组织存在的前提；）目标是组织存在的前提；（2 2）没有分工与协作就不是组织；）没有分工与协作就不是组织；（3 3）没有不同层次的权力和责任制度就不能实现）没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。组织活动和组织目标。【基本概念基本概念】一一 组织的基本原理组织的基本原理(一一)、组织的结构、组织的结构(二二)、组织设计与原理、
3、组织设计与原理(三三)、组织的基本原理、组织的基本原理（一）组织的结构一）组织的结构 组织内部各构成部分和各部分间所确立的较为稳定的组织内部各构成部分和各部分间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。相互关系和联系方式，称为组织结构。组织结构的基本内涵：组织结构的基本内涵：1 1确定正式关系与职责的形式；确定正式关系与职责的形式；2 2向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方式；向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方式；3 3协调各个分离活动和任务的方式；协调各个分离活动和任务的方式；4 4组织中权力、地位和等级关系：组织中权力、地位和等级关系：组织结构与职权、职责的关系组织
4、结构与职权、职责的关系 组织结构图组织结构图（二）组织设计与原则（二）组织设计与原则1.1.组织构成因素组织构成因素2.2.组织设计原则组织设计原则组织设计组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程。就是对组织活动和组织结构的设计过程。1.1.组织构成因素组织构成因素管理层次管理层次管理跨度管理跨度管理部门管理部门管理职能管理职能 管理层次管理层次 管理层次是指从组织的最高管理者到最管理层次是指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人员之间的等级层次的数量。基层的实际工作人员之间的等级层次的数量。管理层次可分为三个层次：管理层次可分为三个层次：(1)(1)决策层决策层 (2)(2)协调层和执行层
5、协调层和执行层 (3)(3)操作层操作层 管理跨度管理跨度 管理跨度是指一名上级管理人员所直接管管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。理的下级人数。管理部门管理部门 管理部门的划分要根据组织目标与工作内管理部门的划分要根据组织目标与工作内容确定，形成既有相互分工又有相互配合的组容确定，形成既有相互分工又有相互配合的组织机构。织机构。管理职能管理职能 组织设计确定各部门的职能，应达到组织设计确定各部门的职能，应达到两方面的目标两方面的目标：1.1.纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指令传递快、纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指令传递快、信息反馈及时；信息反馈及时；2.2.横向各部门间联
6、系、协调一致，使各部门有职有责、横向各部门间联系、协调一致，使各部门有职有责、尽职尽责。尽职尽责。2.2.组织设计原则组织设计原则集权与分权统一的原则：集权与分权统一的原则：据能力判断据能力判断专业分工与协作统一的原则：专业分工与协作统一的原则：whatwhat、2how2how管理跨度与管理层次统一的原则：管理跨度与管理层次统一的原则：反比反比权责一致的原则：权责一致的原则：权大权大官僚主义；责大官僚主义；责大不求有功，但求无过不求有功，但求无过才职相称的原则：才职相称的原则：人尽其才、才得其用、用得其所人尽其才、才得其用、用得其所效率原则：信息沟通快、协作高效率、扯皮少效率原则：信息沟通快
7、、协作高效率、扯皮少弹性原则：相对的稳定弹性原则：相对的稳定灵活调整（据目标）灵活调整（据目标）（三）组织机构活动的基本原理（三）组织机构活动的基本原理1.1.要素有用性原理要素有用性原理2.2.动态相关性原理动态相关性原理3.3.主观能动性原理主观能动性原理4.4.规律效应性原理规律效应性原理 1.1.要素有用性原理要素有用性原理 一个组织机构中的基本要素有一个组织机构中的基本要素有人力、物力、财人力、物力、财力、信息、时间力、信息、时间等。等。这些要素具有这些要素具有大小、主次、好坏大小、主次、好坏的特点。的特点。一切要素都一切要素都有作用有作用，这是要素的共性，然而要素，这是要素的共性，
8、然而要素不仅有共性，而且还有个性。因此，要肯定共性，不仅有共性，而且还有个性。因此，要肯定共性，充分利用个性。充分利用个性。“世界上没有垃圾，只有放错位置的资源。”2.2.动态相关性原理动态相关性原理组织机构处在静止状态是相对的，处在运动状态则是绝对组织机构处在静止状态是相对的，处在运动状态则是绝对的。的。组织机构内部各要素之间既相互联系，又相互制约；既相组织机构内部各要素之间既相互联系，又相互制约；既相互依存，又相互排斥，这种相互作用推动组织活动的进行与互依存，又相互排斥，这种相互作用推动组织活动的进行与发展。这种相互作用的因子，叫做发展。这种相互作用的因子，叫做相关因子相关因子。充分发挥相
9、关因子的作用，是提高组织管理效应的有效途充分发挥相关因子的作用，是提高组织管理效应的有效途径。径。目的：达到目的：达到1+121+12效应（功能或利益涌现、双赢）效应（功能或利益涌现、双赢）3.3.主观能动性原理主观能动性原理人是有生命、有思想，有感情、有创造力的。人是有生命、有思想，有感情、有创造力的。人是生产力中最活跃的因素，组织管理者的重要人是生产力中最活跃的因素，组织管理者的重要任务就是要把人的主观能动性发挥出来。任务就是要把人的主观能动性发挥出来。4.4.规律效应性原理规律效应性原理组织管理者在管理过程中要掌握规律，按规律办组织管理者在管理过程中要掌握规律，按规律办事，把注意力放在抓
10、事物内部的、本质的、必然的事，把注意力放在抓事物内部的、本质的、必然的联系上，以达到预期的目标，取得良好效应。联系上，以达到预期的目标，取得良好效应。按规律办事：机理、机制按规律办事：机理、机制对策；对策；对症下药对症下药二、工程项目建设监理实施基本原则二、工程项目建设监理实施基本原则1.公正、独立、自主的原则：公正、独立、自主的原则：建设管理体制中的第三方建设管理体制中的第三方2.权责一致的原则权责一致的原则3.总监负责制的原则总监负责制的原则4.严格监理、热情服务的原则严格监理、热情服务的原则5.综合效益的原则：综合效益的原则：经济、社会、环境效益；公众利益经济、社会、环境效益；公众利益6
11、.预防为主的原则：预防为主的原则：一次性一次性主动控制：防患于未然主动控制：防患于未然7.事实求是的原则：事实求是的原则：充分发挥监理中的充分发挥监理中的“理理”3.总监负责制的原则总监负责制的原则总监理工程师是项目全部工作的负责人总监理工程师是项目全部工作的负责人u总监理工程师是项目监理的权利主体总监理工程师是项目监理的权利主体u组建监理组织组建监理组织u编制监理规划编制监理规划u监理活动、工作总结（监督、评价监理活动、工作总结（监督、评价）u总监理工程师是项目监理的责任主体总监理工程师是项目监理的责任主体u向业主及建立单位负责向业主及建立单位负责u总监理工程师是项目监理的利益主体总监理工程
12、师是项目监理的利益主体u关注国家、业主效益；关注国家、业主效益；u监理组织成员利益的分配监理组织成员利益的分配三、建设工程监理实施程序三、建设工程监理实施程序（一）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构（一）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构（二）进一步熟悉情况（二）进一步熟悉情况,收集有关资料收集有关资料,以作为开展建设监以作为开展建设监理工作的依据理工作的依据（三）编制建设工程监理规划（三）编制建设工程监理规划（四）制定各专业监理实施细则（四）制定各专业监理实施细则（五）规范化地开展监理工作（五）规范化地开展监理工作（六）参与验收，签署建设工程监理意见（六）参与验收，签署建设工程监理意
13、见（七）向业主提交建设工程监理档案（七）向业主提交建设工程监理档案（八）监理工作总结（八）监理工作总结 四四工程建设监理组织的形式工程建设监理组织的形式(一一)建立项目监理机构的步骤建立项目监理机构的步骤(二二)项目监理机构的组织形式项目监理机构的组织形式(一一)建立项目监理机构的步骤建立项目监理机构的步骤1.确定项目监理机构目标：确定项目监理机构目标：据合同确定和分解目标据合同确定和分解目标2.确定监理工作内容：确定监理工作内容：据合同确定干什么？据合同确定干什么？3.项目监理机构的组织结构设计项目监理机构的组织结构设计4.4.制定工作流程与考核标准制定工作流程与考核标准怎么做？怎么做？做得
14、如何？做得如何？（二）项目监理机构的组织形式（二）项目监理机构的组织形式直线制监理组织形式直线制监理组织形式职能制监理组织形式职能制监理组织形式直线职能制监理组织形式直线职能制监理组织形式矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式直线制监理组织形式直线制监理组织形式 直线制监理组织形式直线制监理组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的级只接受惟一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设职能部门。问题负责，项目监理机构中不再另设职能部门。总监理工程师总监理工程师子项目子项目监理组监理组2
15、子项目子项目监理组监理组1专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组子项目子项目监理组监理组3专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组 典型组织：军队典型组织：军队 优点：优点：结构简单，上下级关系直接、明确；权结构简单，上下级关系直接、明确；权责分明；便于统一指挥，集中管理。责分明；便于统一指挥，集中管理。缺点：缺点：信息沟通不畅；管理者责任过重；组织信息沟通不畅；管理者责任过重；组织结构缺乏弹性。结构缺乏弹性。直线制监理组织形式直线制监理组织形式职能制监理组织形式职能制监理组织形式职能制监理组
16、织形式，是在监理机构内设立一些职能部职能制监理组织形式，是在监理机构内设立一些职能部门，把相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在本门，把相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级。职能范围内有权直接指挥下级。此种组织形式一般适用于大、中型建设工程。此种组织形式一般适用于大、中型建设工程。总监理工程师总监理工程师质量质量控制控制投资投资控制控制总监办总监办公室公室进度进度控制控制合同合同管理管理专项监专项监理组理组专项监专项监理组理组专项监专项监理组理组 优点：优点：信息沟通渠道多，便于不同部门间的协调；信息沟通渠道多，便于不同部门间的协调；可以发挥专业分
17、工的优势，减轻直线责任者的负可以发挥专业分工的优势，减轻直线责任者的负担。担。缺点：缺点：多头领导，不利于集中统一管理；权责不多头领导，不利于集中统一管理；权责不明，管理混乱；管理人员及费用增加。明，管理混乱；管理人员及费用增加。职能制监理组织形式职能制监理组织形式3.3.直线职能制监理组织形式直线职能制监理组织形式这种组织形式把管理部门和人员分为两类：这种组织形式把管理部门和人员分为两类：一类是直线指挥部门的人员他们拥有对下级一类是直线指挥部门的人员他们拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；面负责；另一类是职能部门和人员，他
18、们是直线指挥另一类是职能部门和人员，他们是直线指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导指导，而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。总监理工程师总监理工程师质量质量控制控制投资投资控制控制总监办总监办公室公室进度进度控制控制合同合同管理管理专项监专项监理组理组专项监专项监理组理组专项监专项监理组理组 典型案例典型案例4.4.矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系
19、统，另一套是横向的子项目系统。系统，另一套是横向的子项目系统。总监理工程师总监理工程师质量质量控制控制进度进度控制控制合同合同管理管理子项目子项目1监理组监理组子项目子项目2监理组监理组子项目子项目3监理组监理组质量质量控制控制4.4.矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式 优点优点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权分权实行最的机动性和适应性，把上下左右集权分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，有利监理人员优的结合，有利于解决复杂难题，有利监理人员业务能力的培养。业务能力的培养。缺点缺点：纵横向协调工作量大，处理不当会造
20、成扯：纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。皮现象，产生矛盾。4.4.矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式五、项目监理机构的人员配备及职责分工五、项目监理机构的人员配备及职责分工（一）项目监理机构的人员配备（一）项目监理机构的人员配备（二）项目监理机构种类人员的基本职责（二）项目监理机构种类人员的基本职责（一）项目监理机构的人员配备（一）项目监理机构的人员配备1.1.项目监理机构的人员结构项目监理机构的人员结构2.2.项目监理机构监理人员数量的确定项目监理机构监理人员数量的确定1.1.项目监理机构的人员结构项目监理机构的人员结构项目监理机构应具有合理的人员结构，包括项目监理机构
21、应具有合理的人员结构，包括以下两方面的内容：以下两方面的内容：（1 1）合理的专业结构。）合理的专业结构。（2 2）合理的技术职务、职称结构。）合理的技术职务、职称结构。2.2.项目监理机构监理人员数量的确定项目监理机构监理人员数量的确定1 1）工程建设强度。）工程建设强度。工程建设强度投资工程建设强度投资/工期工期投资和工期投资和工期是指由监理单位所承担的那部分工是指由监理单位所承担的那部分工程的建设投资和工期。程的建设投资和工期。2 2）建设工程复杂程度。）建设工程复杂程度。3 3）监理单位的业务水平。）监理单位的业务水平。4 4）项目监理机构的组织结构和任务职能分工。）项目监理机构的组织
22、结构和任务职能分工。六六 工程项目承发包模式与监理模式工程项目承发包模式与监理模式、平行承发包模式与监理模式平行承发包模式与监理模式、设计或施工总分包模式与监理模式设计或施工总分包模式与监理模式、项目总承包模式与监理模式项目总承包模式与监理模式、项目承包管理模式与监理模式项目承包管理模式与监理模式、平行承发包模式平行承发包模式与监理模式与监理模式平行承发包模式特点平行承发包模式特点平行承发包模式的优缺点平行承发包模式的优缺点平行承发包模式条件下的监理模式平行承发包模式条件下的监理模式、平行承发包模式特点、平行承发包模式特点 所谓平行承发包，是指业主将建设工程的所谓平行承发包，是指业主将建设工程
23、的设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。设备供应单位，并分别与各方签订合同。各设计单位之间的关系是平行的，各施各设计单位之间的关系是平行的，各施工单位之间的关系也是平行的，各材料设备供工单位之间的关系也是平行的，各材料设备供应单位之间的关系也是平行的，应单位之间的关系也是平行的，平行承发包模式业主设设计计单单位位A设设计计单单位位B施施工工单单位位X施施工工单单位位Y施施工工单单位位Z材材料料供供应应单单位位P材材料料供供应应单单位位Q设
24、设备备供供应应单单位位R平行承发包模式的优缺点平行承发包模式的优缺点优点优点有利于缩短工期。有利于缩短工期。有利于质量控制。有利于质量控制。有利于业主选择承建单位。有利于业主选择承建单位。缺点缺点合同数量多，会造成合同管理困难。合同数量多，会造成合同管理困难。投资控制难度大。投资控制难度大。平行承发包模式条件下的监理模式平行承发包模式条件下的监理模式.业主委托一家监理单位监理业主委托一家监理单位监理.业主委托多家监理单位监理业主委托多家监理单位监理业主委托一家监理单位监理业主业主设设计计单单位位A设设计计单单位位B施施工工单单位位X施施工工单单位位Y监监理理单单位位业主委托多家监理单位监理业主
25、设设计计单单位位A设设计计单单位位B施施工工单单位位X施施工工单单位位Y监监理理单单位位B监监理理单单位位C监监理理单单位位A、设计或施工总分包模式与监理模式、设计或施工总分包模式与监理模式 设计或施工总分包模式特点设计或施工总分包模式特点 设计或施工总分包模式的优缺点设计或施工总分包模式的优缺点 设 计 或 施 工 总 分 包 模 式 条 件 下 的设 计 或 施 工 总 分 包 模 式 条 件 下 的监理模式监理模式设计或施工总分包模式设计或施工总分包模式业主业主设计总包单位设计总包单位施工总包单位施工总包单位设设计计分分包包单单位位A设设计计分分包包单单位位C设设计计分分包包单单位位B施
26、施工工分分包包单单位位X施施工工分分包包单单位位Z施施工工分分包包单单位位Y设计或施工总分包模式特点设计或施工总分包模式特点 所谓设计或施工总分包，所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计是指业主将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或一个施工单位或施工任务发包给一个设计单位或一个施工单位作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位，形成一个设计总包合同或一包给其他承包单位，形成一个设计总包合同或一个施工总包合同以及若干个分包合同的结构模式。个施工总包合同以及若干个分包合同的结构模式。设计或施工总分包模式的优缺点设计或施工总分包模式的优缺
27、点 优点优点有利于建设工程的组织管理。有利于建设工程的组织管理。有利于三大目标的控制。有利于三大目标的控制。缺点缺点建设周期较长。建设周期较长。设计或施工总分包模式条件下的监理模式设计或施工总分包模式条件下的监理模式 对设计或施工总分包模式，业主可以委托对设计或施工总分包模式，业主可以委托一家监理单位进行实施全过程的监理，也可以分一家监理单位进行实施全过程的监理，也可以分别按照设计阶段和施工阶段委托监理单位。别按照设计阶段和施工阶段委托监理单位。业主委托一家监理单位模式业主委托一家监理单位模式业主业主设计总包单位设计总包单位施工总包单位施工总包单位设设计计分分包包单单位位A设设计计分分包包单单
28、位位C设设计计分分包包单单位位B施施工工分分包包单单位位X施施工工分分包包单单位位Z施施工工分分包包单单位位Y监理单位监理单位、项目总承包模式与监理模式、项目总承包模式与监理模式 项目总承包模式的特点项目总承包模式的特点 项目总承包模式的优缺点项目总承包模式的优缺点 项目总承包模式条件下的监理模式项目总承包模式条件下的监理模式项目总承包模式业主业主项目总承包单位项目总承包单位设设备备供供应应单单位位R设设计计分分包包单单位位A设设计计分分包包单单位位B施施工工分分包包单单位位X施施工工分分包包单单位位Z施施工工分分包包单单位位Y材材料料供供应应单单位位P项目总承包模式的特点项目总承包模式的特点
29、 所谓所谓项目总承包模式项目总承包模式是指业主将工程设计、是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动用条件的工程。按这种后向业主交出一个已达到动用条件的工程。按这种模式发包的工程也称为模式发包的工程也称为“交钥匙工程交钥匙工程”。项目总承包模式的优缺点项目总承包模式的优缺点 优点优点合同关系简单，组织协调工作量小。合同关系简单，组织协调工作量小。缩短建设周期。缩短建设周期。有利投资控制。有利投资控制。缺点缺点招标发包工
30、作难度大。招标发包工作难度大。业主择优选择承包方范围小。业主择优选择承包方范围小。质量控制难度大。质量控制难度大。项目总承包模式条件下的监理模式项目总承包模式条件下的监理模式 在项目总承包模式下，一般宜委托一家监理在项目总承包模式下，一般宜委托一家监理单位进行监理。在这种模式下，监理工程师需具备单位进行监理。在这种模式下，监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。较全面的知识，做好合同管理工作。、项目总承包管理模式与监理模式、项目总承包管理模式与监理模式 项目总承包管理模式的概念项目总承包管理模式的概念 项目总承包管理模式的优缺点项目总承包管理模式的优缺点 项目总承包管理模式条件下的监理
31、模式项目总承包管理模式条件下的监理模式项目总承包管理模式项目总承包管理模式业主业主项目总承包管理单位项目总承包管理单位设设备备供供应应单单位位R设设计计单单位位A设设计计单单位位B施施工工单单位位X施施工工单单位位Z施施工工单单位位Y材材料料供供应应单单位位P项目总承包模式项目总承包模式业主业主项目总承包单位项目总承包单位设设备备供供应应单单位位R设设计计分分包包单单位位A设设计计分分包包单单位位B施施工工分分包包单单位位X施施工工分分包包单单位位Z施施工工分分包包单单位位Y材材料料供供应应单单位位P区别区别 项目总承包管理项目总承包管理不直接进行设计与施工；不直接进行设计与施工；它是将承接的
32、设计与施工任务全部分包出去，他它是将承接的设计与施工任务全部分包出去，他们专心致力于建设工程管理。们专心致力于建设工程管理。项目总承包项目总承包有自己的设计、施工实体，是有自己的设计、施工实体，是设计、施工、材料和设备采购的主要力量。设计、施工、材料和设备采购的主要力量。项目总承包管理模式的优缺点项目总承包管理模式的优缺点优点：优点：合同管理、组织协调比较有利。合同管理、组织协调比较有利。缺点：缺点：监理工程师对分包的确认工作是十分关键监理工程师对分包的确认工作是十分关键的问题。的问题。项目总承包管理模式条件下的监理模式项目总承包管理模式条件下的监理模式 在项目总承包管理模式下，一般宜委托一家
33、在项目总承包管理模式下，一般宜委托一家监理单位进行监理。监理单位进行监理。第二节工程建设监理规划第二节工程建设监理规划一、一、建设工程监理工作文件的构成建设工程监理工作文件的构成二、二、建设工程监理规划的作用建设工程监理规划的作用三、三、工程建设监理规划编写的有关要求工程建设监理规划编写的有关要求四、四、工程建设监理规划编写的依据工程建设监理规划编写的依据五、五、工程建设监理规划的内容工程建设监理规划的内容一、一、建设工程监理工作文件的构成建设工程监理工作文件的构成（一）监理大纲（一）监理大纲（二）监理规划二）监理规划（三）监理实施细则三）监理实施细则（四）三者之间的关系（四）三者之间的关系（
34、一）（一）监理大纲监理大纲监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始委监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程监理招标过程中，中，为承揽到监理业务为承揽到监理业务而编写的监理而编写的监理方案性方案性文件。文件。使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；为项目监理机构今后开展监理工作制定基本的方案，其是监为项目监理机构今后开展监理工作制定基本的方案，其是监理规划编写的直接依据。理规划编写的直接依据。【基本概念基本概念】【作用作用】【编制人员编制人员】监
35、理单位监理单位经营部门或技术管理部门人员经营部门或技术管理部门人员，也应包括，也应包括拟定的总监理工程师。拟定的总监理工程师。【主要内容主要内容】拟派往项目监理机构的拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍监理人员情况介绍拟采用的监理方案（监理组织方案、各目标控制方案等）拟采用的监理方案（监理组织方案、各目标控制方案等）将提供给业主的将提供给业主的监理阶段性文件监理阶段性文件 （一）（一）监理大纲监理大纲（二）监理规划（二）监理规划 监理规划监理规划是监理单位接受委托并是监理单位接受委托并签订委托监理合同之签订委托监理合同之后后，在，在项目总监理工程师项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，的
36、主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导指导性文件性文件。（三）监理实施细则（三）监理实施细则监理实施细则监理实施细则是在监理规划的基础上，由项目监理机是在监理规划的基础上，由项目监理机构的构的专业监理工程师专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一针对建设工程中某一专业或某一方面的监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的方面的
37、监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的操作性文件操作性文件。（四）三者之间的关系（四）三者之间的关系 三者都是建设工程监理工作文件的三者都是建设工程监理工作文件的组成部分组成部分，它们之间存在着明显的它们之间存在着明显的依据性关系依据性关系：在编写监理规划时，一定要严格根据监理大纲在编写监理规划时，一定要严格根据监理大纲的有关内容来编写；的有关内容来编写；在制定监理实施细则时一定要在监理规划的指在制定监理实施细则时一定要在监理规划的指导下进行。导下进行。监理大纲与监理规划的比较监理大纲与监理规划的比较监理大纲监理大纲监理规划监理规划时间时间中标前中标前签订合同后签订合同后作用作用投标、监理方
38、案投标、监理方案项目监理工作的指导项目监理工作的指导编写编写人员人员企业技术人员企业技术人员总监总监主要主要内容内容监理人员、方案等监理人员、方案等方案更详实、全面方案更详实、全面二、建设工程监理规划的作用二、建设工程监理规划的作用（一）（一）指导项目监理机构全面开展监理工作指导项目监理机构全面开展监理工作（二）监理规划是建设监理（二）监理规划是建设监理主管机构主管机构对监理单位监对监理单位监督管理的依据督管理的依据（三）监理规划是业主（三）监理规划是业主确认监理单位履行合同确认监理单位履行合同的主的主要依据要依据（四）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要（四）监理规划是监理单位内部考核的依
39、据和重要的存档资料的存档资料三、建设工程监理规划编写的要求三、建设工程监理规划编写的要求（一）基本构成内容应当力求统一（一）基本构成内容应当力求统一（二二）具体内容应具有针对性具体内容应具有针对性（三）（三）监理规划的表达方式应当格式化、标准化监理规划的表达方式应当格式化、标准化（四）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人（四）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人（五）监理规划应当把握住工程项目运行的脉搏（五）监理规划应当把握住工程项目运行的脉搏（六）监理规划一般要分阶段编写（六）监理规划一般要分阶段编写（七）监理规划应该经过审核（七）监理规划应该经过审核（一）（一）基本构成内容应当力求统一
40、基本构成内容应当力求统一 监理规划在总体内容组成上应力求做到统一。监理规划在总体内容组成上应力求做到统一。这是监理工作规范化、制度化、科学化的要求。这是监理工作规范化、制度化、科学化的要求。监理规划基本监理规划基本构成内容构成内容应当包括：应当包括：目标规划目标规划、项目组织项目组织、监理组织监理组织、目标控制目标控制、合同管理和信合同管理和信息管理息管理。(二二)具体内容应具有针对性具体内容应具有针对性 由于每个建设工程都有自身的特点，因此，由于每个建设工程都有自身的特点，因此，不同的监理单位和不同的监理工程师在编写监理不同的监理单位和不同的监理工程师在编写监理规划的具体内容时，必然会体现出
41、自己鲜明的特规划的具体内容时，必然会体现出自己鲜明的特色。色。只有具有只有具有针对性针对性，建设工程监理规划才能真，建设工程监理规划才能真正起到指导具体监理工作的作用。正起到指导具体监理工作的作用。（三）（三）监理规划的表达方式应当格式化、标准化监理规划的表达方式应当格式化、标准化 图图 表表 文字文字（四）项目总监理工程师是监理规划（四）项目总监理工程师是监理规划 编写的主持人编写的主持人监理规划应当在项目总监主持下编写制定，这是建监理规划应当在项目总监主持下编写制定，这是建设工程监理实施设工程监理实施项目总监负责制项目总监负责制的必然要求。的必然要求。要广泛征求各专业监理工程师的意见和建议
42、，吸收要广泛征求各专业监理工程师的意见和建议，吸收其中水平比较高的专业监理工程师其中水平比较高的专业监理工程师共同参与编写共同参与编写。（五）监理规划一般要分阶段编写（五）监理规划一般要分阶段编写设计阶段设计阶段施工招标阶段施工招标阶段施工阶段施工阶段 （七）监理规划应该经过审核（七）监理规划应该经过审核监理单位的技术主管部门监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负是内部审核单位，其负责人应当签认，同时，还应当按合同约定提交给业主，责人应当签认，同时，还应当按合同约定提交给业主，由业主确认并监督实施。由业主确认并监督实施。四、建设工程监理规划编写的依据四、建设工程监理规划编写的依据（一）外部
43、环境调查研究资料（一）外部环境调查研究资料（二）工程建设方面的法律、法规（二）工程建设方面的法律、法规（三）政府批准的工程建设文件（三）政府批准的工程建设文件（四）建设工程监理合同（四）建设工程监理合同（五）其他建设工程合同（五）其他建设工程合同（六）业主的正当要求（六）业主的正当要求（七）（七）工程实施过程输出的有关工程信息工程实施过程输出的有关工程信息（八）（八）监理大纲监理大纲（一）外部环境调查研究资料（一）外部环境调查研究资料1.1.自然条件方面的资料自然条件方面的资料2.2.社会和经济条件方面的资料社会和经济条件方面的资料 (二二)工程建设方面的法律、法规工程建设方面的法律、法规 工
44、程建设方面的法律、法规具体包括三个层次：工程建设方面的法律、法规具体包括三个层次：1.1.国家颁布的有关工程建设的法律、法规和政策国家颁布的有关工程建设的法律、法规和政策2.2.工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法规规定和政策法规规定和政策3.3.工程建设的各种标准、规范工程建设的各种标准、规范 （三）政府批准的工程建设文件（三）政府批准的工程建设文件政府批准的工程建设文件包括两个方面：政府批准的工程建设文件包括两个方面：1.1.政府工程建设主管部门批准的政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告可行性研究报告、立项批文立项批文。2.2.政府规划部门
45、确定的政府规划部门确定的规划条件规划条件、土地使用条件土地使用条件、环境保护要求环境保护要求、市政管理规定市政管理规定。（四）建设工程监理合同（四）建设工程监理合同 在编写监理规划时，必须依据建设工程监在编写监理规划时，必须依据建设工程监理合同以下内容：监理单位和监理工程师的权理合同以下内容：监理单位和监理工程师的权利和义务，监理工作范围和内容，有关建设工利和义务，监理工作范围和内容，有关建设工程监理规划方面的要求。程监理规划方面的要求。（五）其他建设工程合同（五）其他建设工程合同 在编写监理规划时，也要考虑其他建设工程在编写监理规划时，也要考虑其他建设工程合同关于业主和承建单位权利和义务的内
46、容。合同关于业主和承建单位权利和义务的内容。（六）业主的正当要求（六）业主的正当要求根据监理单位应竭诚为客户服务的宗旨，在不超出合根据监理单位应竭诚为客户服务的宗旨，在不超出合同职责范围的前提下，监理单位应最大限度地满足业同职责范围的前提下，监理单位应最大限度地满足业主的正当要求。主的正当要求。（七）工程实施过程输出的有关工程信息（七）工程实施过程输出的有关工程信息这方面的内容包括：方案设计、初步设计、施工图设这方面的内容包括：方案设计、初步设计、施工图设计文件，工程招标投标情况，工程实施状况，重大工计文件，工程招标投标情况，工程实施状况，重大工程变更，外部环境变化等。程变更，外部环境变化等。
47、（八）监理大纲（八）监理大纲监理大纲中的监理组织计划，拟投入的主要监理人员，监理大纲中的监理组织计划，拟投入的主要监理人员，投资、进度、质量控制方案，合同、信息管理方案等内投资、进度、质量控制方案，合同、信息管理方案等内容都是监理规划编写的依据。容都是监理规划编写的依据。五、建设工程监理规划的内容五、建设工程监理规划的内容（一）（一）建设工程概况建设工程概况（二）（二）监理工作阶段、范围和目标监理工作阶段、范围和目标（三）（三）监理工作内容监理工作内容（四）（四）监理工作控制目标与措施监理工作控制目标与措施（五）项目监理机构的组织（五）项目监理机构的组织（六）（六）监理工作制度监理工作制度（七
48、）监理设施（七）监理设施（一）（一）建设工程概况建设工程概况（1 1）建设工程名称。）建设工程名称。（2 2）建设工程地点。）建设工程地点。（3 3）建设工程组成及建筑规模。）建设工程组成及建筑规模。（4 4）主要建筑结构类型。）主要建筑结构类型。（5 5）预计工程投资总额。）预计工程投资总额。（6 6）建设工程计划工期。）建设工程计划工期。（7 7）工程质量要求。）工程质量要求。（8 8）建设工程设计单位及施工单位名称。）建设工程设计单位及施工单位名称。（9 9）建设工程项目结构图与编码系统。）建设工程项目结构图与编码系统。（二）监理工作的阶段、范围和目标（二）监理工作的阶段、范围和目标监理
49、工作范围是指监理单位所承担的监理任监理工作范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。务的工程范围。监理工作阶段通常可划分为立项阶段、设计阶监理工作阶段通常可划分为立项阶段、设计阶段、招标阶段、施工阶段、保修阶段。段、招标阶段、施工阶段、保修阶段。监理工作目标以投资、质量和进度来表示。监理工作目标以投资、质量和进度来表示。（三）监理工作内容（三）监理工作内容1.1.立项阶段立项阶段2.2.设计阶段设计阶段3.3.施工招标阶段施工招标阶段4.4.材料、设备采购供应材料、设备采购供应5.5.施工准备阶段施工准备阶段6.6.施工阶段建设施工阶段建设7.7.施工验收阶段施工验收阶段8.8.建设监理合同
50、管理工作建设监理合同管理工作9.9.委托的其他服务委托的其他服务 （四）监理工作控制目标与措施（四）监理工作控制目标与措施1.1.投资控制目标方法与措施投资控制目标方法与措施2.2.进度控制目标方法与措施进度控制目标方法与措施3.3.质量控制目标方法与措施质量控制目标方法与措施4.4.合同管理的方法与措施合同管理的方法与措施5.5.信息管理的方法与措施信息管理的方法与措施6.6.组织协调的方法与措施组织协调的方法与措施（五）工程项目监理组织（五）工程项目监理组织 监理组织机构监理组织机构 监理人员名单监理人员名单 职责分工职责分工（六）监理工作制度（六）监理工作制度1.1.项目立项阶段项目立项
