1、创建安全生产标准化管理体系步骤创建安全生产标准化管理体系步骤潘晓良潘晓良 内容提纲内容提纲 安全生产标准化的概念 安全生产标准化主要内容AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范简介 创建安全生产标准化管理体系步骤 五个切入点 安全生产标准化创建注意事项 提问与交流一、安全生产标准化的概念一、安全生产标准化的概念3.1 安全生产标准化 work safety standardization 通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状
2、态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范二、安全生产标准化主要内容二、安全生产标准化主要内容 AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范简介AQ/T 9006-2010AQ/T 9006-2010标准标准 目录目录前 言1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 一般要求 4.1 原则 4.2 建立和保持 4.3 评定和监督5 核心要求 5.1 目标 5.2 组织机构和职责 5.3 安全生产投入 5.4 法律法规与安全 管理制度 5.5 教育培训 5.6 生产设备设施 5.7 作业安全 5.8 隐患排查和治理 5.9 重
3、大危险源监控 5.10 职业健康 5.11 应急救援 5.12 事故报告、调查 和处理 5.13 绩效评定和持续 改进 AQ/T 9006-2010链接AQ/T 9006-2010AQ/T 9006-2010标准标准 目录目录标准理解举例标准理解举例AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范的核心要求目标 5.1 目标 企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。根据冶金等工贸企业安全生产标准化根据冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表基本规范评分表 目标基本规范要求基本规范要求 企业达标标准企业达
4、标标准 企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的总体和年度安全生产目标。根据冶金等工贸企业安全生产标准化根据冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表基本规范评分表 目标（续）基本规范要求基本规范要求 企业达标标准企业达标标准 按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测
5、记录资料。定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。综合综合AQ/T 9006AQ/T 9006和评分表，和评分表，“目标目标”的输出的输出 制度目标管理制度 制度链接 文件关于下发公司总体安全生产目标的通知、关于下发公司 年度安全生产目标的通知 记录公司年度安全生产目标实施计划各部门安全生产目标分解、目标实施计划 年安全生产目标完成情况监测记录 年安全生产目标完成效果评估、考核记录安全生产目标及实施计划调整记录 三、创建安全生产标准化三、创建安全生产标准化 管理体系步骤管理体系步
6、骤创建安全生产标准化管理体系的步骤 链接 第一阶段第一阶段策划策划制定安全生产目标成立组织机构建立责任制获取相关法律法规和其他要求制定规章制度第一阶段第一阶段策划策划制定安全生产目标制定安全生产目标成立组织机构建立责任制获取相关法律法规和其他要求制定规章制度1、目标的制定 类型：长远目标、年度目标。结果类目标（如死亡事故起数）、过程类目标（如特种作业人员持证率）内容，应考虑：法规和其他要求 安全风险 可选择的技术方案 财务、运行和经营要求 员工的意见2、目标分解 如果公司年度轻伤事故率目标为小于2，则各部门应如何分解这项目标？3、目标考核 明确目标的完成情况，寻找存在的问题和可改进内容。第一阶
7、段第一阶段策划策划制定安全生产目标成立组织机构成立组织机构建立责任制获取相关法律法规和其他要求制定规章制度1、组织结构 安全管理部门的设置 安委会的设立2、安全管理人员的配备 配备人数（依据浙江省安全生产条例第十七条）人员的能力 如：GB16423GB16423金属非金属矿山安全规程金属非金属矿山安全规程4.2规定：矿山专职安全生产管理人员，应由不低于中等专业学校毕业(或具有同等学历)、具有必要的安全生产专业知识和安全生产工作经验、从事矿山专业工作五年以上并能适应现场工作环境的人员担任。又如：又如：注册安全工程师管理规定（总局令第注册安全工程师管理规定（总局令第1111号）号）第六条：从业人员
8、300人以上的煤矿、非煤矿矿山、建筑施工单位和危险物品生产、经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。第一阶段第一阶段策划策划制定安全生产目标成立组织机构建立责任制建立责任制获取相关法律法规和其他要求制定规章制度1、建立安全生产责任制度 浙江省安全生产条例第十五条：“生产经营单位的安全生产责任制应当明确本单位各级、各岗位的责任人员、责任内容和考核要求，形成包括全体从业人员和全部生产经营活动的安全生产责任体系。”2、建立安全管理网络 管理网络应体现：纵向到底、横向到边；分级管理、分线负责。3、签订安全生产责任书4、成立安全
9、生产标准化创建领导小组 领导小组？工作小组？人员组成？第一阶段第一阶段策划策划制定安全生产目标成立组织机构建立责任制获取相关法律法规和其他要求获取相关法律法规和其他要求制定规章制度1、我国安全生产法律法规体系 五个层次：中华人民共和国宪法 有关安全生产的法律（包括我国加入 的国际公约）国务院有关行政法规 国家有关部委颁布的规章 地方人大、政府颁布的法规和规章宪宪 法法法法 律律行政法规行政法规部门规章部门规章专门安全法律专门安全法律其他法律中条文其他法律中条文 国际公约国际公约技术标准技术标准国国家家标标准准行行业业标标准准地地方方标标准准地方法规地方法规地方规章地方规章规范性文件规范性文件法
10、律法规和法律法规和其他要求其他要求其他其他如集团公司的要求如集团公司的要求2、获取的渠道 网络、购买、专业的报刊和杂志、咨询公司提供、政府主管部门3、日常的管理 收集 更新 融入 评审 第一阶段第一阶段策划策划制定安全生产目标成立组织机构建立责任制获取相关法律法规和其他要求制定规章制度制定规章制度1、规章制度应包括的范围范围 应依据浙江省安全生产条例、企业安全生产标准化基本规范（AQ/T 9006-2010）、安全生产标准化评定标准结合企业实际结合企业实际，确定规章制度的数量2、每一个规章制度中应包含的内容内容 包括：目的、范围、定义、职责、工作程序、相关记录、附录等3、规章制度的管理管理 文
11、件全过程的管理。包括：下达编制计划、编制、会签、审核、批准、评审、修改、换版、作废、存档等的管理。策划阶段还应关注以下内容：确定创建等级、范围、适用的评定标准、完成时间、责任部门、与其他管理体系之间的关系。标准化评定标准冶金等工冶金等工贸企业贸企业冶金企业冶金企业（焦化、炼钢、焦化、炼钢、炼铁、煤气、轧炼铁、煤气、轧钢、铁合金、烧钢、铁合金、烧结球团）结球团）白酒生产白酒生产企业企业仓储物流仓储物流企业企业电解铝企电解铝企业业（含熔铸、（含熔铸、碳素）碳素）发电企业发电企业纺织企业纺织企业矿山矿山（露天矿、地（露天矿、地下矿、小型采下矿、小型采石场、尾矿库）石场、尾矿库）建筑卫生建筑卫生陶瓷企
12、业陶瓷企业啤酒生产啤酒生产企业企业平板玻璃平板玻璃生产企业生产企业乳制品生乳制品生产企业产企业商场企业商场企业食品生产食品生产企业企业水泥企业水泥企业危险化学危险化学品从业品从业单位单位氧化铝氧化铝企业企业造纸企业造纸企业有色金属有色金属压力加工压力加工企业企业有色重金有色重金属冶炼属冶炼企业企业11家试点企业适用的评定标准杭州微光电子股份有限公司（杭州市余杭区）机械机械广博集团股份有限公司（宁波市鄞州区）冶金等工贸冶金等工贸兰普电器有限公司（温州市乐清市）机械机械浙江振兴阿祥集团有限公司（湖州市吴兴区）有色重金属冶炼有色重金属冶炼浙江嘉丰机电有限公司（嘉兴市嘉善县）机械机械绍兴小轩窗居室用品
13、有限公司（绍兴市绍兴县）纺织纺织浙江巨龙管业股份有限公司（金华市婺城区）冶金等工贸冶金等工贸阿尔诺维根斯（衢州）特种纸有限公司（衢州市）造纸造纸浙江省海运集团舟山五洲船舶修造有限公司（舟山市定海区）船舶修造船舶修造浙江海昌造船有限公司（台州市椒江区）船舶修造船舶修造浙江一胜特工模具股份有限公司（丽水市缙云县）机械机械第二阶段第二阶段实施实施全员培训设备设施管理作业现场管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理全员培训全员培训设备设施管理作业现场管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理第二阶段第二阶段实施实施全员培训全员培训培训流程持续改进持续改进总结总结评估评估实施实施计划计划培
14、训种类培训种类 安全标准化基本知识培训（全员，分级培训）机械安全知识培训 电气安全知识培训 现场管理知识培训（5S知识）法律法规和其他要求知识和意识培训 标准化管理体系运行培训 安全意识培训 班组长培训 中层以上干部培训 相关方培训 第二阶段第二阶段实施实施全员培训设备设施管理设备设施管理作业现场管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理设备全过程管理 设备设施建设使用变更报废安全生产标准化实施要求 1、摸清家底，建立台帐 2、对照标准（规范），查找不足 3、整改完善 4、持续改进例一例一 砂轮机砂轮机 管理要求 设备管理制度（包含采购、安装、验收、维护、报废等内容）、安全操作规程 状态
15、要求 安装地点、防护罩、挡屑板、砂轮、托架、软垫、砂轮磨屑量、PE线、照明灯、劳动防护用品配备情况 行为要求 人员操作是否遵照安全操作规程 记录的要求 设备台帐、维护记录、检查记录例二例二 临时用电线路管理临时用电线路管理 管理要求 临时用电线路管理制度 状态要求 电气线路、敷设方式、场所、保护装置、设备PE线 行为要求 安装人员是否持证？是否遵守安全操作规程？记录的要求 台帐记录、审批记录、检查记录第二阶段第二阶段实施实施全员培训设备设施管理作业现场管理作业现场管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理1、现场作业环境 推行5S 整理：要与不要，一留一弃 整顿：科学布局，取用快捷 清扫
16、：清除垃圾，美化环境 清洁：形成制度，美化环境 素质：每天进步，养成习惯2、危险作业管理 动火作业、受限空间内作业、带电作业、高处作业、爆破、吊装/设备（构件）吊装拆卸、船舱及封闭舱作业、合拢作业、船舶下水作业 第二阶段第二阶段实施实施全员培训设备设施管理作业现场管理职业健康管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理职业病防治法第二十一条：职业病防治法第二十一条：用人单位应当采取下列职业病防治管理措施：（一）设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作；（二）制定职业病防治计划和实施方案；（三）建立、健全职业卫生管理制度和操作规程；
17、（四）建立、健全职业卫生档案和劳动者健康监护档案；（五）建立、健全工作场所职业病危害因素监测及评价制度；（六）建立、健全职业病危害事故应急救援预案。第二阶段第二阶段实施实施全员培训设备设施管理作业现场管理职业健康管理应急救援应急救援事故报告、调查和处理管理1、编制应急救援预案 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（AQ/T 9002-2006）2、应急救援队伍建设3、应急救援演练 生产安全事故应急演练指南（AQ/T 9007-2011）第二阶段第二阶段实施实施全员培训设备设施管理作业现场管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理事故报告、调查和处理管理事故处理“四不放过”报告调查处理
18、统计关注事件事件的调查、分析、处理第三阶段第三阶段检查检查隐患排查和治理重大危险源监控自评第三阶段第三阶段检查检查隐患排查和治理隐患排查和治理重大危险源监控自评安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局16号令，2008年2月1日）制度排查评估治理统计分析上报 事故隐患排查治理和建档监控制度 事故隐患报告和举报奖励制度 第三阶段第三阶段检查检查隐患排查和治理重大危险源监控重大危险源监控自评安全生产法第三十三条 生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及
19、有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府负责安全生产监督管理的部门和有关部门备案。危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（安监总局40号令，2011年8月5日）第三阶段第三阶段检查检查隐患排查和治理重大危险源监控自评自评1、组建自评小组2、文件资料准备3、自评小组成员内部培训4、现场自评 包括：召开首次会议、分组自评、情况汇总、召开未次反馈会、编制自评报告、不符合的跟踪验证。第四阶段第四阶段改进改进1、实施改进的方面2、实施改进的时机3、实施改进的方法1、实施改进的方面 人、机、料、法、环、管2、实施改进的时机 安全检查、隐患整改、自评、外部评审、设备更新、技术改造3、实施改进的方法 培训、合理
20、化建议、风险辨识、法律法规收集、自评、检查、工艺改进、外部咨询四、五个切入点四、五个切入点依据标准开展隐患排查依据标准开展隐患排查（日常）（日常）要素的分解考核要素的分解考核（自上而下）（自上而下）建立自评机制建立自评机制（自下而上）（自下而上）依据标准化规范建立与监管部门的接口依据标准化规范建立与监管部门的接口（正面绩效输出）（正面绩效输出）安全是符合国家法律法规安全是符合国家法律法规（理念）（理念）五个切入点五个切入点安全是符合国家法律法规安全是符合国家法律法规（理念）（理念）企业不发生安全生产事故企业不发生安全生产事故企业的状态符合国家法律法规企业的状态符合国家法律法规不可承受的风险得到
21、有效控制不可承受的风险得到有效控制考核的考核的要做的要做的预防的预防的依据标准开展隐患排查依据标准开展隐患排查（日常）（日常）安全生产事故隐患排查治理暂行安全生产事故隐患排查治理暂行规定规定 第三条第三条 安全生产事故隐患安全生产事故隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态物的危险状态、人的不人的不安全行为安全行为和管理上的缺陷管理上的缺陷。基本要求的分解考核基本要求的分解考核（自上而下）（自上而下）企业负责人是安全生产第一责任人企业负责人是安全生产第一责任人但不能理解被动地承担责任
22、（对安全生产的理解）；将核心要求分解给各个部门是主动行为；并将履职进行考核。建立自评机制建立自评机制（自下而上）（自下而上）建立绩效考核制度，每年至少一次对安全标准化进行自评，根据自评情况提出进一步完善安全标准化的计划和措施。更高的要求引入OA化的定期自评机制。依据标准化规范建立与监管部门的接口依据标准化规范建立与监管部门的接口（正面绩效输出）（正面绩效输出）加强标准化自评报告的真实性和科学性加强标准化自评报告的真实性和科学性依据AQ/T 9006的13个核心要素的标准化自评自评报告报告是企业安全生产运行的主动输出；是与监管部门的接口，体现的是监督管理的主动性。依据标准开展隐患排查依据标准开展隐患排查（日常）（日常）要素的分解考核要素的分解考核（自上而下）（自上而下）建立自评机制建立自评机制（自下而上）（自下而上）依据标准化规范建立与监管部门的接口依据标准化规范建立与监管部门的接口（正面绩效输出）（正面绩效输出）安全是符合国家法律法规安全是符合国家法律法规（理念）（理念）五个切入点五个切入点创建安全生产标准化管理体系步骤 链接 五、注意事项五、注意事项 企业是安全生产标准化创建的主体 创建是为了管理而不是为了评审 结合企业自身实际创建安全生产标准化 做好安全标准化与原有管理体系之间的融合六、提问与交流六、提问与交流
