1、第第12章章 项目风险管理项目风险管理第第12章章 项目风险管理项目风险管理v 位于厦门海沧台商投资区南部化工区内的海沧位于厦门海沧台商投资区南部化工区内的海沧PX项项目，总投资一百零八亿元人民币，建设项目包括年产八目，总投资一百零八亿元人民币，建设项目包括年产八十万吨十万吨PX项目的主厂区、热电站及配套码头。项目的主厂区、热电站及配套码头。v 项目原已于二六年十一月开工建设，预计二项目原已于二六年十一月开工建设，预计二八年建成投产。八年建成投产。v 厦门厦门PX项目本来一帆风顺。项目本来一帆风顺。2004年年2月国务院批准月国务院批准立项，立项，2005年年7月国家环保总局审查通过了该项目的
2、月国家环保总局审查通过了该项目的环境影响评价报告环境影响评价报告(以下简称以下简称“环评环评”)，国家发改，国家发改委将其纳入委将其纳入“十一五十一五”PX产业规划产业规划7个大型个大型PX项目中，项目中，并于并于2006年年7月核准通过项目申请报告。并在月核准通过项目申请报告。并在2004年年11月正式开工，原计划于月正式开工，原计划于05年投入生产，从而支持翔鹭石年投入生产，从而支持翔鹭石化年产量化年产量270万吨的万吨的PTA，以及翔鹭化纤年产，以及翔鹭化纤年产80万吨的万吨的聚酯化纤，每年工业产值可望达到聚酯化纤，每年工业产值可望达到800亿人民币，占厦亿人民币，占厦门市去年本地生产总
3、值近七成。门市去年本地生产总值近七成。第第12章章 项目风险管理项目风险管理v厦门大学化学系教授、政协委员赵玉芬，联合厦门大学化学系教授、政协委员赵玉芬，联合104名政协委员，向政府提交了提案，建议暂缓名政协委员，向政府提交了提案，建议暂缓PX项目建设，重新选址勘查论证。此提案一经媒体披项目建设，重新选址勘查论证。此提案一经媒体披露，立刻成为热门。不久，这些帖子内容变成了手露，立刻成为热门。不久，这些帖子内容变成了手机短信，迅速在厦门市民中流传。短信号召市民们机短信，迅速在厦门市民中流传。短信号召市民们去市政府去市政府“散步散步”，公开表达对，公开表达对PX项目的不满。项目的不满。v07年年1
4、2月，厦门市政府考虑民意，将该项目迁月，厦门市政府考虑民意，将该项目迁往漳州古雷半岛兴建。厦门市赔偿翔鹭集团损失。往漳州古雷半岛兴建。厦门市赔偿翔鹭集团损失。第第12章章 项目风险管理项目风险管理 项目风险管理规划项目风险管理规划 风险识别风险识别 风险评估风险评估 风险量化风险量化 风险应对风险应对 风险监控风险监控 项目风险管理项目风险管理 风险：风险：客观存在、可衡量、能变化。客观存在、可衡量、能变化。项目风险管理项目风险管理 项目风险管理是指识别、分析并对项目风险项目风险管理是指识别、分析并对项目风险作出积极反应的系统过程。作出积极反应的系统过程。风险管理过程（风险管理过程（04版版P
5、MBOK）：）：风险管理规划、风险识别、风险定性分析、风险管理规划、风险识别、风险定性分析、风险量化分析、风险应对计划、风险监视和控风险量化分析、风险应对计划、风险监视和控制。制。项目风险管理规划项目风险管理规划 项目风险管理规划的概念：项目风险管理规划的概念：项目风险管理规划是规划和设计如何进行项目风险管理规划是规划和设计如何进行项目风险管理的过程。项目风险管理的过程。项目风险管理规划项目风险管理规划 项目风险管理规划的概念：项目风险管理规划的概念：该阶段要考虑两个问题：一是风险管理策该阶段要考虑两个问题：一是风险管理策略本身是否正确、可行；二是实施管理策略略本身是否正确、可行；二是实施管理
6、策略的措施和手段是否符合项目总目标。的措施和手段是否符合项目总目标。项目风险管理规划项目风险管理规划 应注意：应注意：首先，采取主动行动，尽量减少已知的风首先，采取主动行动，尽量减少已知的风险，提高项目成功的概率。险，提高项目成功的概率。其次，项目班子必须考虑为了监视风险并其次，项目班子必须考虑为了监视风险并观察、研究是否有新的风险出现，还要付出观察、研究是否有新的风险出现，还要付出多大的努力。多大的努力。项目风险管理规划项目风险管理规划 把风险事故的后果尽量限制在可接受的水把风险事故的后果尽量限制在可接受的水平上，是风险管理规划和实施阶段的基本任平上，是风险管理规划和实施阶段的基本任务。务。
7、风险管理规划的工作成果记入风险管理计风险管理规划的工作成果记入风险管理计划和风险规避计划两个文件。划和风险规避计划两个文件。项目风险管理规划项目风险管理规划 项目风险管理规划的依据：项目风险管理规划的依据：项目规划中所包含或涉及的有关内容；项目规划中所包含或涉及的有关内容；项目组织及个人所经历和积累的风险管理项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践；经验及实践；决策者、责任方及授权情况；决策者、责任方及授权情况；项目利益相关者对项目风险的敏感度及可项目利益相关者对项目风险的敏感度及可承受能力；承受能力；可获取的数据及管理者系统情况；可获取的数据及管理者系统情况；风险管理模板。风险管理模板
8、。项目风险管理规划项目风险管理规划 项目风险管理规划的方法及结果：项目风险管理规划的方法及结果：风险管理规划一般通过规划会议的形式制风险管理规划一般通过规划会议的形式制定。定。风险管理规划应包括：方法、人员、时间风险管理规划应包括：方法、人员、时间周期、类型级别及说明、基准、汇报形式、周期、类型级别及说明、基准、汇报形式、跟踪。跟踪。项目风险管理规划项目风险管理规划项目风险管理规划项目风险管理规划项目风险管理规划项目风险管理规划项目风险管理规划项目风险管理规划项目风险管理规划项目风险管理规划项目风险识别项目风险识别 风险识别的概念：风险识别的概念：风险识别包括确定风险的来源、风险产风险识别包括
9、确定风险的来源、风险产生的条件，描述其风险特征和确定哪些风生的条件，描述其风险特征和确定哪些风险事件有可能影响本项目。险事件有可能影响本项目。项目风险识别项目风险识别 风险识别的依据：风险识别的依据：风险管理规划风险管理规划 项目规划项目规划 风险种类风险种类 历史资料历史资料 制约因素和假定制约因素和假定项目风险识别项目风险识别 风险识别的步骤：风险识别的步骤：第一步，收集资料；第一步，收集资料；第二步，估计项目风险的形势；第二步，估计项目风险的形势；第三步，识别潜在风险。第三步，识别潜在风险。项目风险识别项目风险识别 风险识别的工具和技术：风险识别的工具和技术：资料汇审与信息收集资料汇审与
10、信息收集 核对表核对表 SWOT技术技术 其他图表（因果图、流程图或系统图、其他图表（因果图、流程图或系统图、关联因素图）关联因素图）风险评估风险评估 风险评估定义：风险评估定义：风险评估是对风险进行定性分析，并依风险评估是对风险进行定性分析，并依据风险对项目目标的影响程度对项目风险据风险对项目目标的影响程度对项目风险进行分级排序的过程。进行分级排序的过程。风险评估风险评估 风险评估的依据：风险评估的依据：风险管理规划风险管理规划 风险识别的成果风险识别的成果 项目进展状况项目进展状况 项目类型项目类型 数据的准确性和可靠性数据的准确性和可靠性 风险发生概率和风险造成影响的程度风险发生概率和风
11、险造成影响的程度风险评估风险评估 风险评估的主要工具与技术：风险评估的主要工具与技术：定性评估、矩阵图分析定性评估、矩阵图分析 风险评估的成果：风险评估的成果：项目整体风险等级、风险表、附加分析计划项目整体风险等级、风险表、附加分析计划表表风险量化风险量化 风险量化的概念：风险量化的概念：风险量化是衡量风险概率和风险对项目风险量化是衡量风险概率和风险对项目目标影响程度的过程。目标影响程度的过程。风险量化的基本内容是确定哪些事件需风险量化的基本内容是确定哪些事件需要制定应对措施。要制定应对措施。风险量化的依据：风险量化的依据：风险管理计划、风险及风险条件排序表风险管理计划、风险及风险条件排序表、
12、历史资料、专家判断结果、其他计划成果、历史资料、专家判断结果、其他计划成果。风险量化风险量化 风险量化的主要工具和技术：风险量化的主要工具和技术：确定性风险量化（敏感性分析、盈亏平衡确定性风险量化（敏感性分析、盈亏平衡分析）分析）不确定性风险量化（概率分析）不确定性风险量化（概率分析）风险量化的成果：风险量化的成果：量化的风险序列表、项目确认研究、所需量化的风险序列表、项目确认研究、所需的应急资源的应急资源不同需求量的收益值不同需求量的收益值期望值期望值较多较多概率概率0.33中等中等概率概率0.33较少较少概率概率0.33改建生产线改建生产线新建生产线新建生产线协作生产协作生产1820166
13、57-2-510.3318+0.3360.33（-2）=7.50.3320+0.3350.33（-5）=6.6 0.3316+0.3370.331=7.9自自然然状状态态方方案案不同需求下的后悔值不同需求下的后悔值最大后悔值最大后悔值需求较多需求较多需求中等需求中等需求较少需求较少改建生产线改建生产线新建生产线新建生产线协作生产协作生产20-18=220-20=020-16=47-6=17-5=27-7=01-(-2)=31-(-5)=61-1=0364自自然然状状态态方方案案甲公司研制成功0.8甲公司研制失败0.2乙公司有新产品0.6甲公司有50%的市场份额0.4甲公司有70%的市场份额0.
14、3甲公司有40%的市场份额0.3甲公司有50%的市场份额0.1甲公司有80%的市场份额0.8甲公司有40%的市场份额0.1乙公司没有新产品0.4甲公司有30%的市场份额项目风险应对项目风险应对 风险应对计划的含义：风险应对计划的含义：风险应对计划是针对风险量化结果，为降风险应对计划是针对风险量化结果，为降低项目风险的负面效应，制定风险应对策略低项目风险的负面效应，制定风险应对策略和技术手段的过程。和技术手段的过程。项目风险应对项目风险应对 风险应对的主要工具和技术：风险应对的主要工具和技术：规避风险，可从改变风险后果的性质、风规避风险，可从改变风险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大小三个方
15、面，提险发生的概率或风险后果大小三个方面，提出多种策略。出多种策略。具体策略有：具体策略有：减轻风险、预防风险、转移风险、回避风减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、自留风险、后备措施。险、自留风险、后备措施。项目风险应对项目风险应对 减轻风险：减轻风险：此策略的目标是降低风险发生的可能性或减少此策略的目标是降低风险发生的可能性或减少后果的不利因素。后果的不利因素。已知风险较易控制，可动用项目现有资源来减已知风险较易控制，可动用项目现有资源来减少风险。少风险。可预测风险或不可预测风险可采取迂回策略。可预测风险或不可预测风险可采取迂回策略。在实施减轻策略时，最好将项目每一个具体在实施减轻策略时
16、，最好将项目每一个具体“风险风险”都减轻到可接受的水平，将已识别的那些都减轻到可接受的水平，将已识别的那些可预测或不可预测的风险变成已知风险，将其从可预测或不可预测的风险变成已知风险，将其从将来将来“移移”到现在。到现在。项目风险应对项目风险应对 预防风险：预防风险：预防策略通常采取有形和无形的手段。预防策略通常采取有形和无形的手段。有形手段常采用工程法。工程法是以工程有形手段常采用工程法。工程法是以工程技术为手段消除物质性风险威胁。技术为手段消除物质性风险威胁。工程法的措施有：防止风险因素出现；将工程法的措施有：防止风险因素出现；将风险因素同人、财、物在时间和空间上隔离风险因素同人、财、物在
17、时间和空间上隔离；减少已存在的风险因素。；减少已存在的风险因素。工程法的特点是每一种措施都与具体工程工程法的特点是每一种措施都与具体工程技术设施相联系。但其也有一定的缺陷，不技术设施相联系。但其也有一定的缺陷，不能对其过分依赖。能对其过分依赖。项目风险应对项目风险应对 预防风险：预防风险：无形的风险预防手段有教育法和程序法。无形的风险预防手段有教育法和程序法。教育法是对有关人员进行风险和风险管理教育法是对有关人员进行风险和风险管理教育。教育。程序法指以制度化的方式从事项目活动，程序法指以制度化的方式从事项目活动，减少不必要的损失。减少不必要的损失。项目风险应对项目风险应对 转移风险：转移风险：
18、转移风险又叫合伙分担风险，其目的不是转移风险又叫合伙分担风险，其目的不是降低风险发生的概率和不利后果，而是借用降低风险发生的概率和不利后果，而是借用合同或协议，在风险事故一旦发生时将损失合同或协议，在风险事故一旦发生时将损失的一部分转移到项目以外的第三方身上。的一部分转移到项目以外的第三方身上。实行该策略要遵循两个原则：一是必须让实行该策略要遵循两个原则：一是必须让承担风险者得到相应的报偿；二是对于各种承担风险者得到相应的报偿；二是对于各种具体风险，谁最有能力管理就让谁分担。具体风险，谁最有能力管理就让谁分担。项目风险应对项目风险应对 转移风险：转移风险：采取这种策略所付出的代价大小取决于风采
19、取这种策略所付出的代价大小取决于风险的大小。险的大小。当项目资源有限，不能实行减轻和预防策当项目资源有限，不能实行减轻和预防策略，或风险发生频率不高，但潜在的损失或略，或风险发生频率不高，但潜在的损失或损害很大时可采用此策略。损害很大时可采用此策略。转移风险主要有四种方式：出售、发包、转移风险主要有四种方式：出售、发包、开脱责任合同、保险与担保。开脱责任合同、保险与担保。其中，保险是转移风险最常用的一种方式其中，保险是转移风险最常用的一种方式。项目风险应对项目风险应对 回避风险：回避风险：回避风险是指当项目风险潜在威胁发生可能回避风险是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无
20、其他策略可性太大，不利后果也太严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。案，从而规避风险的一种策略。采用回避策略之前，必须对风险有充分的认采用回避策略之前，必须对风险有充分的认识，对威胁出现的可能性和后果的严重性有足识，对威胁出现的可能性和后果的严重性有足够把握。够把握。放弃项目是最彻底的回避风险的办法。放弃项目是最彻底的回避风险的办法。采取回避策略，最好在项目活动尚未实施时采取回避策略，最好在项目活动尚未实施时。项目风险应对项目风险应对 自留风险：自留风险：自留风险可以是主动的，也可以是被动的自留风险可以是
21、主动的，也可以是被动的。主动接受风险，是在风险事件发生时，执主动接受风险，是在风险事件发生时，执行规划阶段制定的应急计划。行规划阶段制定的应急计划。被动接受风险是指在风险事件造成的损失被动接受风险是指在风险事件造成的损失数额不大，不影响项目大局时，项目班子将数额不大，不影响项目大局时，项目班子将损失列为项目的一种费用。损失列为项目的一种费用。自留风险是最省事、最省钱的规避方法。自留风险是最省事、最省钱的规避方法。项目风险应对项目风险应对 后备措施：后备措施：后备措施主要有费用、进度和技术三种。后备措施主要有费用、进度和技术三种。预算应急费是一笔事先准备好的资金，用预算应急费是一笔事先准备好的资
22、金，用于补偿差错、疏漏及其他不确定性对项目费于补偿差错、疏漏及其他不确定性对项目费用估计精确性的影响。用估计精确性的影响。预算应急费一般分为实施应急费和经济应预算应急费一般分为实施应急费和经济应急费两类。急费两类。实施应急费用于补偿估价和实施过程中的实施应急费用于补偿估价和实施过程中的不确定性，经济应急费用于对付通货膨胀和不确定性，经济应急费用于对付通货膨胀和价格波动。价格波动。项目风险应对项目风险应对 后备措施：后备措施：进度后备措施就是在关键路线上设置一段进度后备措施就是在关键路线上设置一段时差或浮动时间。时差或浮动时间。技术后备措施专门用于应付项目的技术风技术后备措施专门用于应付项目的技
23、术风险，是一段预先准备好了的时间或一笔资金险，是一段预先准备好了的时间或一笔资金，当风险发生并需要采取补救行动时才动用，当风险发生并需要采取补救行动时才动用这笔资金或这段时间。这笔资金或这段时间。项目风险监控项目风险监控 项目风险监控的概念：项目风险监控的概念：项目风险监控就是要跟踪识别风险，识别项目风险监控就是要跟踪识别风险，识别剩余风险和出现的风险，修改风险管理计划剩余风险和出现的风险，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估削减风险的，保证风险计划的实施，并评估削减风险的效果。效果。项目风险监控的依据：项目风险监控的依据：风险管理计划、风险应对计划、项目沟通风险管理计划、风险应对计划、项目沟通、附加的风险识别和分析、项目评审、附加的风险识别和分析、项目评审项目风险监控项目风险监控 项目风险监控的主要工具和技术：项目风险监控的主要工具和技术：核对表、定期项目评估、挣值分析、附加核对表、定期项目评估、挣值分析、附加风险应对计划、独立风险分析风险应对计划、独立风险分析 项目风险监控的成果：项目风险监控的成果：随机应变措施、纠正行动、变更请求、修随机应变措施、纠正行动、变更请求、修改风险应对计划改风险应对计划
