1、学 海 无 涯 质量质量管管理体理体系系 20202020 年年管管理评理评审报审报告告 编制编制/日期：日期：批准批准/日期：日期：1 目录目录第一部分：前言第二部分：以往管理评审所采取措施的实施情况；第三部分：与质量管理体系相关的内外部因素的变化；第四部分：有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：1)顾客满意和相关方的反馈；2)质量目标的实现程度；3)过程绩效以及产品和服务的符合性；4)不合格以及纠正措施；5)监视和测量结果；6)审核结果；7)外部供方的绩效。第五部分：资源的充分性；第六部分：应对风险和机遇所采取措施的有效性；第七部分：改进的机会。第八部分：不良质量成本；第
2、九部分：过程有效性的衡量；第十部分：产品符合性；第十一部分：对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估；第十二部分:顾客满意；第十三部分：对照维护目标的绩效评审；第十四部分：保修绩效；第十五部分：顾客计分卡评审；第十六部分：通过风险分析识别的潜在使用现场失效标识；第十七部分：实际使用现场失效及其对安全或环境的影响。第十八部分其他评审内容1）内审方案的评审结果学 海 无 涯 质量管理体系 2 0 2 0 年管理评审报告 1 2学 海 无 涯 2应急计划的评审3控制计划评审4文件的评审结果第十九部分管理评审结果第一部分前言第一部分前言XXX 有限公司在 2019 年 2 月导入了 IATF
3、16949.2016，之后公司按照体系的要求进行维护，并将 体系作为指导公司管理工作指南。领导层高度重视质量管理体系的正常运转，配置了所需资源，从人力 和物力上给予了极大支持。公司总经理按照 IATF16949:2016 质量管理体系标准要求及公司质量管理体系文件的要求，于 2019 年 3 月 16 日在公司二楼会议室组织召开了管理评审会议，公司高层管理人员以及各有关部门主管领导 及相关人员参加了会议。会上有关部门领导对质量管理体系运行工作业绩、质量目标完成情况、质量成 本和存在的问题等进行了总结汇报；公司领导针对存在的问题进行了发言，提出了相关的要求；最后，由总经理对公司 IATF1694
4、9:2016 质量管理体系从开始运行以来，质量管理体系运行的充分 性、适宜性和有效性进行了评审。同时，要求公司各相关部门高度重视质量管理体系建设工作，各责任部门将存在的问题在规定的时间内完成整改，确保公司 IATF16949:2016 质量管理体系的正常运行，确 保实现公司质量目标。第二部分：以往管第二部分：以往管理理评评审审所采取措施的实施所采取措施的实施情情况；况；序号序号改进计划改进计划改进措施改进措施完成时间完成时间验证人验证人/日期日期有效性评价有效性评价1减少质量投诉，减少 超额运费次数1.完善样品跟踪单，在批量生产之前，样品生产的各项数据准确记录2.品管部统计质量投诉最多的 3
5、大问题，首 先解决3.定义超额运费，由仓库及时登记，随机抽 查2019-12XXXX 2019-12-30OK2细化部门工作，进行 考核1.明确新建文件的规则，不管是同类产品还 是新产品，必须重新按照规则进行；2、审核人员每月对员工进行不定期抽查，并加入到员工绩效中。2019-6XXXX 2019-5-10OK3UL 多芯线对应的单芯线有些材料我司 暂没有认证，需要新 申请：PP、PE、TPE根据国家补贴的要求，按时进行申请、2019-12因客户要求，优先安排增加 CCC 认证，将 UL 这些 认证推迟，计划在 2020 年底完成NG2 学 海 无 涯 应急计划的评审第二部分：以往管理评审所采
6、取3学 海 无 涯 上次管理评审情况：上次管理评审情况：2019 年管理评审输出的 5 项改进，有 4 项已经按时完成改进并进行了有效性验证，其中 UL 认证的改进 项目由于客户要求，优先安排增加 CCC 认证，将 UL 这些认证推迟，计划在 2020 年底完成。第三部分：与质量第三部分：与质量管管理理体体系相关的内外部因系相关的内外部因素素的的变变化；化；类型类型内部内部/外部因素外部因素对策对策责任部门责任部门有效性评价有效性评价外外 部部 因因 素素企业规划既不能脱离内部因素，也不能脱离外部因素，及国内的经济、政治形 势，更不能脱离本企业的实际情况和特 点。当前国际形势中，全球一体化进程
7、是一 个不可阻挡的趋势。中国正利用这个趋 势，结合一带一路策略扩大出口。这既 给我国企业带来了诱人的发展机遇，又 给我国企业带来了竞争上的强敌。从企 业的角度来看，只有具有一定规模以及 实力、具有科学化管理方法、具有创新 的能力以及具有开拓精神的企业，才能 够真正得益于经济全球化的发展。公司 从 2017 年出口金额 27 万 RMB 到 2019 年 出口 120 万 RMB。在出口方面有了提高。也享受到国家的退税政策。但是以美国为代表的发达国家，为保护 自身的利益，不断阻碍全球化的推进，特别是对中国设置许多障碍。因此作为 一个国内小型的企业，如何冲破这个障 碍，顺利适应经济全球一体化，是我
8、们 的一个课题。要适应全球一体化进程：1、建立适合自身企业的管理体 制，有应变能力的管理体制。2、培养核心竞争力，企业要想培 养自身的核心竞争力，就必须先 正确地认识创新的作用，因为创 新才是企业不断发展、不断进步 的动力、源泉。企业必须从企业 的制度创新、企业生产技术的创 新、企业营销意识的创新以及企 业文化的创新等等综合方面来全 面的打造企业的核心竞争力。3、实施可持续发展。只有能够长 期的生存下去，才能够继续长期的竞争，而只有竞争，才能够获 得更好的发展。还可以通过工技 贸一体化模式来站稳国内市场，开拓国际市场。4、把质量要融入到国际质量管理 体系中，提高技术含量和设计开 发力度。拥有自
9、主品牌和知识产 权。积极地去应对经济全球化所总经理OK105 度 600V SR-PVC材料的型号（共需增 加 9 个 UL 号：1589、10012、1152811529、11589、11469、10492、10493、10335）、2020-12 持续跟踪4仓库帐卡物的一致 性的控制加强员工的培训确保产品先进先出、按操作流程进行出入库 把原材料的开全部补齐按时抽查记录2019-8XXX 2019-8-10OK5加强员工的自检能 力和质量意识加强培训与宣贯教育在 2019 年年底制定具体实施方案2019-7XXX 2019-7-5OK3 学 海 无 涯 上次管理评审情况：类型内部/外部因素对
10、策责4学 海 无 涯 带来的机遇以及挑战，以求获得胜利、获得发展。目前国内各机械、电力、加工制造业都力求使用人工智能（AI）和自动化加入 到他们的产品中，从而提高产品质量和 效率，而这种产品上都会用到电线作为 电源传输，信号或其他传输工具。因此 市场前景广阔。例如：经登电子、宁波 盈科、东莞艾奇诺、上海禾赛和苏州凯 博特等企业。从 2019 年 1 月 1 日到 2019年 12 月 31 日全年询价数量 1045 个。公司要发展，必须不断提高技术 开发能力，资具备必要的融资渠，道，来进一步扩展国内外市场。技术部OK竞争对手：全国有 8000 多家电线电缆厂家，但像我们适合小批量多品种电线的
11、企业还是不多，并且我司对产品的认证 相对比较齐全，在质量管理体系方面比 较全面。持续维护好客户的关系，提高顾 客满意度和对品牌的忠诚度。销售部OK内内 部部 因因 素素公司成立已有 9 年，期间我们已经组成 了一个具有一定规模和能力的生产、技 术、品管、物控管理团队。现有生产一 线员工 30 人，管理人员 10 人，主要技术人员 4 人，品质管理人员 6 人。这些 人员是将来企业发展的坚实基础。不定期的聘请专家给公司的生产 一线员工和中层领导进行管理培 训，提高员工的质量意识和中层 干部的管理能力。总务部OK在销售方面我们也已经逐步积累了一定的规模客户（以年采购金额 50 万以上的客户）有 4
12、0 家。这些客户在持续向我们 订货，并对我司的产品质量、供货周期 和价格等都表示认可。但是公司的发展 计划离不开业务的发展计划。要在不断开发新客户新产品的同 时，挖掘老客户潜力,按照目前的 经营状况，新客户每周至少拜访 1 家，全年开发每月 1 个，需要 有样品提交。业务部OK在技术开发和公关方面也取得了一定的成绩。在 2015 年 10 月已经成功申请获得省级“高新技术企业”，并取得 40 多 项发明专利和实用型专利。正在享受由 此带来的政府各项优惠政策和支持。要 使公司持续稳定发展，必须要有电线电 缆专业人才来研究和开发创新的产品。公司在2019 年9 月聘请了哈尔滨理工学院的电线电缆专业
13、人才 1 名。公司只有不断的提高价格，质量，产品技术和新品开发竞争 力，拥有自主品牌和知识产权，才能稳固地立足于市场。技术部OK在产品认证方面，我司分别在 2012 年和2014 年申请了 CCC、UL、CSA 和 CE 的认 证，为打开国际国内市场奠定了基础。在国外销售方面内部还缺乏跟国外能够 流利沟通的商务人才。继续维护好 CCC、UL、CSA、和 CE的产品认证。在打开国际市场方 面，公司在 2019 年 12 月份招聘 一名北京外国语学院毕业的硕 士，负责开发国外市场。技术部OK4 学 海 无 涯 带来的机遇以及挑战，以求获得目前国内各机械5学 海 无 涯 产品要走出国门，一方面必须要
14、保质保量保期，向零缺陷目标迈进，另一方面 要用更好更科学系统的管理来融入国际 市场，因此申请 IATF 16949 的质量管理 体系。要运用国际化的质量体系管理，更好的把产品推向国际市场。公 司在 2020 年 5 月份争取拿到 IATF16949 证书。总务部OK企业处在市场竞争日益激烈的今天，离我们的期望还有一段路要走。例如：中 层干部管理团队的文化水平不高，在管 理方面缺乏理论支撑和大企业的先进管 理人员的素质。管理无法实现承上启下 的作用，导致基层干部执行力有心无力 高层领导无法专注事业发展，致使企业 整体处于一个低水平、作坊式被动运行 状态。一方面公司对主要管理人员每年 进行一次脱产
15、或半脱产的培训。另一方面招聘业内高素质人才加 入我们的团队，以提高企业管理；水平。最近半年公司已经聘请了三位专业人才。总经理OK客户开发方面：我们以往主要注重外资 客户的开发，偏重视内资客户和直接出 口客户。从 2019 年下半年开始保证了原 客户的稳定，同时也成功地开发了内资 的江苏多维科技和上海禾赛。直接出口 客户一直是我们的弱项，原因是国外贸 易保护和我们缺少外销人员。继续加强对内资客户和直接出口 客户的开发。销售部OK重复性品质问题频发；对出现的问题没有预见性和分析不到 位；生产计划性不精确，造成回复客户的交 期弹性大；部门之间沟通配合不到位，最后导致没 有真正的解决问题；对新员工的岗
16、前培训力度不够，导致新 员工上岗时经常出现差错；设备操作指导书不清晰，造成员工有理 解偏差，导致新员工到岗后不能清楚的 按照操作流程进行操作，造成现场返工 和客户返工。这不仅对供货造成了较大 的压力，也影响了产品品质和客户信任度。提高员工的品质意识，充分做好生产前的准备工作；收集过往的不良和缺陷，并作为 经验教训；生产计划要迅速应对插单，最大 程度满足客户的需求；在沟通时首先要以解决问题为出 发点，通过有效的沟通达到最终 的目的；设定岗前培训要求，确保上岗前 明确岗位要求；完善生产设备操作流程指导，让 新员工通过理论培训后，能理论 结合实际并能正确顺利地完成操 作；制造部OK第四部分：有关质第
17、四部分：有关质量量管管理理体系绩效和有效性体系绩效和有效性的的信信息息，包括下列趋势性，包括下列趋势性信信息：息：1)1)顾客满意和相关方顾客满意和相关方的的反反馈馈；客户满意度是一种从客户角度对企业经营状况进行评价的一种手段，并一直被作为判断一个企业是否具有竞 争优势的一种度量方法。为了抓住产品市场的脉搏，把企业的各种优点（质量、服务、反应速度、价格、交 货期）与客户进行有效的沟通，并全方位的了解公司内部客户的满意度，我公司市场部采用满意度调查问卷、内外部绩效评价以及顾客计分卡等方式进行监视，共发调查表 80 张，收回调查表 76 张，。从数据来看，顾5 学 海 无 涯 产品要走出国门，一方
18、面必须要保质保要运用国6学 海 无 涯 客对我公司的整体满意度为 88.66。从整体来看，各项满意度都达到目标要求，客户对于我公司各方面的综 合评价是满意的，但是仍需继续提高。(具体见附件一）2)2)相关方反馈：相关方反馈：序号相关方相关方要求及期望对策责任部门有效性评价1政府部门持续遵守国家、地方法律法 规，响应政府安全生产标准化。收集国家、地方法律法规，识别出与本公司生产、经营有关的法律法规并执 行；2019 年获得安全生产三级标准化总务部OK2认证机构ISO9001：2008 施换版升级；苏州泰科和苏州 CabTec 要求 我司申请 IATF 16949 质量体 系认证1、2019 年
19、8 月份完成 ISO9001 转版升级；2、2019 年2 月份策划：IATF16949:2016版，预计 2020 年 5 月获得证书。总务部2020 年持续跟进3顾客市场竞争激烈，顾客对价格、品质、交货和服务都有较高要 求。特别是汽车产品企业。通过 IATF16949 的认证过程；来提高鑫 华公司的生产效率和品质管理。总务部2020 年持续跟进4供方N/A/5公司员工经员工满意度调查获悉，年度 教育培训需适度增加；2019 年度培训计划适度增加与技能、知识、质量意识以及安全教育等方面 的培训内容；总务部OK6其他N/A/6 学 海 无 涯 2)相关方反馈：序号相关方相关方要求学 海 无 涯
20、 2)2)目标的实现程度目标的实现程度公司质量目标公司质量目标 目标值目标值 统计统计周期周期 20192019 年度上半年目标数年度上半年目标数据据 20192019 年度下半年目标数年度下半年目标数据据 1 1 月月 2 2 月月 3 3 月月 4 4 月月 5 5 月月 6 6 月月 7 7 月月 8 8 月月 9 9 月月 1010 月月 1111 月月 1212 月月 成品一次交检合 格率 95%95%月度 94%97%90%92%95%95%91%96%96%93%97%96%成品投入产出率 93%93%月度 94%93%93%93%93%91%93%93%91%95%91%94%
21、交货及时率 100%100%月度 100%100%99.5%99.8%100%100%99.7%100%99.7%100%99.7%100%顾客投诉率 11 次次/月月 月度 0 0 1 1 0 1 1 0 0 1 1 0 3 3）过程绩效以及产品）过程绩效以及产品和和服服务务的符合的符合性性 过程编号及过程编号及名称名称 过程绩效过程绩效 目标目标值值 统计统计周期周期 20192019 年度上半年目标数年度上半年目标数据据 20192019 年度下半年目标数年度下半年目标数据据 1 1 月月 2 2 月月 3 3 月月 4 4 月月 5 5 月月 6 6 月月 7 7 月月 8 8 月月
22、9 9 月月 1010 月月 1111 月月 1212 月月 C1 市场开发与报 价 销售额 20002000 万万 月度 218 167 336 283 206 207 218 258 303 245 268 306 开发新顾客数量 22 个个/月月 月度 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 合同评审按时完成率（两个工作 周内视为按时）100%100%月度 100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%C2 新产品开发 设计开发按期达成率 100%100%年度 100%新项目 PPAP 一次通过率 100&100&年度 100%C
23、3 顾客特殊要求管理 顾客特殊要求不符合数 0 0 年度 0 C4 工程更改 工程更改按时按成率 100%100%年度 100%C5 供应链计划与 交付 交付及时率 100%100%月度 100%100%99.5%99.8%100%100%99.7%100%99.7%100%99.7%100%仓库库存帐卡物准确率 95%95%月度 80%100%100%96.6%95%95%90.8%95%95%95%100%100%C6 生产加工 生产计划按时完成率 100%100%月度 100%100%99.51%99.78%100%100%99.7%100%99.70%100%99.70%100%成品一
24、次交检合格率 95%95%月度 94%97%90%92%95%95%91%96%96%93%97%96%成品投入产出率 93%93%月度 94%93%93%93%93%91%93%93%91%95%91%94%C7 顾客反馈处理 及满意度管理 顾客正式抱怨数 11 次次/月月 月度 0 0 1 1 0 1 1 0 0 1 1 0 顾客满意度得分 8080 分分 年度 见见附附件件一一 S1 知识管理 文件有效性检查符合率 100%100%季度 100%100%100%100%S2 人力资源管理 培训计划按时完成率 100%100%月度 100%100%100%100%100%100%100%1
25、00%100%100%100%100%员工满意度 75 75 年度 82.4 S3 设备和工装管 理 设备保养计划按照完成率 100%100%月度 100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%关键设备 OEE 85%85%季度 86.88%85.76%86.55%87.46%新工装开发按时完成率 100%100%季度 100%100%100%100%S4 供应商管理与 采购 供应商审核计划按时完成率 98%98%年度 100%供应商交付 PPM 1501500 00 0 月度 0 24793 7326 10753 12821 6173 763
26、4 75789 46875 9259 18072 25126 供应商开发按时完成率 100%100%半年度 100%100%供方交付及时率 98.5%98.5%月度 100%100%100%98.6%100%98.7%100%100%100%100%100%98.6%S5 监视测量资源管理 计量器具周期性检定合格率 100%100%半年度 100%100%售后 PPM 500 500 月度 0 0 2838 50 12 1527 133 165 42 35 396 48 7学 海 无 涯 2)目标的实现程度统计2 0 1 9 年度上半年目8学 海 无 涯 S6 不合格品管理 报废损失率 0.1
27、2%0.12%月度 0.203%0.048%0.156%0.162%0.021%0.187%0.017%0.014%0.148%0.083%0.035%0.118%M1 管理体系策划 三方审核不符合项数 5 5 年度 1 M2 经营计划与目标 管理 业务计划指标达标率 100%100%年度 100%M3 内部审核 体系内审计划按时完成率 100%100%年度 100%体系内审不符合项数 3 3 年度 3 过程审核按时完成率 100%100%年度 100%产品审核按时完成率 100%100%年度 100%M4 管理评审 管理评审改进措施完成率 100%100%年度 100%不良质量成本率 0.1
28、5%0.15%月度 0.20%0.06%0.32%1.18%0.03%0.32%0.15%0.03%0.17%0.12%0.28%0.14%M5 纠正预防与改 进 持续改进项目按时完成率 100%100%半年度 100%100%纠正措施按时关闭率 100%100%半年度 100%100%KPI 指标完成情况：1、2019 年全年目标未达成项目：供应商售后 PPm15000，其中苏州斯凯特这家客户不合格，其余均达标。成品一次交检合格率 95%，实际为 94%生产计划按照完成率：100%，实际为 99%2、绩效指标共 37 项，绩效指标达成率 92%；鉴于上述目标指标未达成的项目，建议相关部门切实
29、按指定的措施实施。未达成的绩效指标应进行原因分析，制定有 效措施，力争在年内达到绩效指标值4)4)不合格以及纠正措施；不合格以及纠正措施；1.1.进进料检料检验验2019 年 112 月份进料检验共计 2205 批次，其中导体 670 批，色母、胶料 1317 批，其他辅助材料等 218 批。其中不良 38 批，导体不良 13 个，占总批次不良率的 0.58%（集中在鑫海铜业、苏州协基）；胶料不良 23 个，占总批次 不良率的 1.04%（集中在苏州华盟、苏州希普拉斯）；辅助材料 2 个，占总批次不良率的 0.09%（集中在昆山优诺光通）2020 年需要对这几家供应商进行现场审核，制定改善措施
30、。2.2.制制程检程检验验2019 年 112 月份首检共计 8484 次，其中束丝首检个数 2018 次；成缆首检个数 408 次；编织首检个数 859 次；挤出首检个数 5199 次。过程不良一共 215 个，束丝不良 13 个，占总批次不良率的 0.15%；成缆不良 12 个，占总批次不良率的 0.14%；编织不良 1 个，占总批次不良率的 0.11%；挤出不良 189 个，占总批次不良率的 2.22%。2020 年，对于挤出出现的外观、尺寸、印刷进行监督，制定缺陷统计。2019 年 112 月份成品检验共计 3115 次，成品交检合格率要求95%，实际为 94.19%，不良 181 批
31、，占总送检批次的5.8%。生产制造过程需要加强挤出机手操作技能。3.3.客客户抱户抱怨怨8 学 海 无 涯 0.2 0 0.1 6 2 0.0 2 0.0 1 0.1 49学 海 无 涯 2019 年 2 月至今共有 6 起客户抱怨。针对以上问题严格按照技术部的检验规范进行检验，并对工程技术更改的信息进行跟踪、验证。针对客户抱怨，均及 时回复客户，并使用 5W 方式进行分析问题产生的根本原因，采取措施，使问题得到了关闭。5 5监视和测量结果；监视和测量结果；1、公司内部所有检测试验设备归技质部管理，负责对其进行编号、标识、归档，同时将其记录于“检测设备台 账”，每年都会对检测设备进行校准，以满
32、足检测的有效性。2、制定 MSA 测量计划，针对测量系统进行测量数据统计的分析。3、2019 年对 87 个计量器具及检测设备进行校准和检定。周期检定率与周期检定合格率 100%。6 6审核结果；审核结果；体系审核：本次内部审核共发现 2 项不符合事项，都为一般不符合事项。责任部门需要认真的分析原因，并制定 有效的纠正措施，按规定的期限进行整改，审核组要安排整改效果的验证。过程审核：2019 年策划过程审核计划，并进行了过程审核，结果达到公司要求产品审核：对认证范围内的所有产品在进行了审核，没有发现重要缺陷，达到公司要求二方审核：依据供应商质量管理体系、供应商绩效评价、体系审核结果以及风险策划
33、了 2019 年二方审核计划，并已实施，其结果可以满足要求。顾客审核：目前无发生7 7外部供方的绩效；外部供方的绩效；2019 年我司通过项对供应商进行考核。对供应商进行有效的评价。通过外部供方的绩效的考核，大大的提高了供 应商的积极性，从质量/交期/服务都能积极给予配合。具体见供方业绩评价表（见附件二见附件二）能达到公司要求第五部分：资源的第五部分：资源的充充分分性性、1、目前各部门未提出资源需求，资源对目前的体系而言，是充分的。第六部分：应对风第六部分：应对风险险和和机机遇所采取措施的有遇所采取措施的有效效性；性；通过内部审核进行监视，目前公司质量管理体系各过程的风险均已识别，且风险控制措
34、施是有效的序号部门资源需求1财务部无2技术部无3品管部无4物控部仓库文件员 1 名、仓库管理员 1 名、物控主管 1 名、建议扩大仓库5销售部报价员 1 名6制造部挤出机一台9 学 海 无 涯 第六部分：应对风险和机遇所采取措施的有10学 海 无 涯 序号序号风风险和机险和机遇遇来源来源风风险识别险识别风风险应对险应对措措施施执执行情况行情况评评价措施价措施有有效性效性指指标标有有效性评价效性评价过过程编号程编号过过程名称程名称执执行部门行部门时限时限1C1C1市场开发与报市场开发与报 价价新新产品开产品开发发合合同同/协协议议签订签订 前前，未实未实施施可行可行性性与分与分析析评评 估估，导
35、，导致致合合同同/协议协议签签订后产订后产 品品不可不可实实现现；在在正式合同正式合同/协议签协议签订订前，前，由由销销售售部组部组 织织各职能各职能部部门进门进行行制造制造可可行性行性与与产能产能 的的评评估估，并将并将结结果记果记录录在可行在可行性性和风险和风险 分分析报告；析报告；销销售部售部每月每月销销售额售额开开发新顾发新顾客客数量数量合合同评审同评审按按时完时完成成率率（10 10 个个工作日工作日视视为按为按时时）OKOK2C2C2新新产品开发产品开发设设计输入计输入不不完整完整，导导致开发的致开发的 产产品的不品的不符符合顾合顾客客要求要求建建立项目立项目资资料移料移交交清清单
36、单，并评并评估估设计输设计输 入入的完整的完整性性，必必要要时时，与与顾顾客进客进行行沟沟通通，获获得顾客得顾客支支持持技技术部术部全年全年设设计开发计开发按按期达期达成成率率新新项目项目 PPAPPPAP 一次通过率一次通过率OKOK3C3C3顾客特殊要求顾客特殊要求 管理管理顾顾客特殊客特殊要要求未求未能能有效有效落落实；实；1 1、销售部销售部在在组织组织评评审顾审顾客客特殊特殊要要求求时时，识识别培训别培训需需求求，并提并提交交培训计培训计划划至综合至综合 管管理部理部，实施培实施培训训；2 2、顾客顾客特特殊要求殊要求 作作为内部为内部审审核的核的输输入，入，实实施定施定期期检检查查
37、；销销售部售部全年全年顾顾客特殊客特殊要要求不求不符符合数合数（内审内审 CSRCSR 不合格项不合格项数数）OKOK4C4C4工工程更改程更改工工程更改程更改前前未实未实施施可行可行性性评评 价价与验证与验证，导导致更致更改改项目不具项目不具 体体可实施性可实施性工工程更改程更改控控制程制程序序中规中规定定：“工工程更改程更改 实实施前施前，由技由技质质部组织部组织生生产计产计划划部部、责责 任任车间等车间等进进行多行多方方论证论证评评审审技技术部术部全年全年工工程更改程更改按按时完时完成成率率OKOK5C5C5供应链计划与供应链计划与 物物流管理流管理供供应商选应商选择择评价时评价时，关键
38、部门关键部门（如技质如技质部部）未未参参加加，导致供导致供 应应商绩效商绩效不不稳定稳定供供应商管应商管理理程序程序规规定定，供应商供应商的的选择由选择由 采采购购、技技质部质部共共同评审同评审确确认认，纳纳入合格入合格 供供应商；应商；物物控部控部全年全年交交付及时率付及时率仓仓库库存库库存账账卡物卡物准准确率确率OKOK1 0 学 海 无 涯 风险和机遇来源执行情况过程编号过程名称执11学 海 无 涯 6C6C6生生产加工产加工生生产过程产过程中中出现出现停停电、电、停停水，水，导导致生产致生产中中断断与与地方供地方供电电、供供水主水主管管部门进部门进行行沟通协沟通协 商商，出现，出现计计
39、划停划停电电或停或停水水提前提前发发出通出通 知知，便便于生产于生产部部门提门提前前做好准做好准备备；停停电、电、停停水等公水等公共共事业事业中中断项断项目目纳入纳入应应急计急计 划划中，进中，进行行测试测试与与评审；评审；制制造部造部全年全年生生产计划产计划按按时完时完成成率率 成成品下线品下线一一次合次合格格率率 FTQ FTQ成成品投入品投入产产出率出率OKOK7C7C7顾客反馈处理顾客反馈处理 及及满意度满意度管管理理不不合格品合格品被被使用使用或或被发被发给给顾顾 客客1 1 技技质质部对不部对不合合格品格品 100%100%标识；标识；2 2 仓库仓库/车车间间按要按要求求对不合对
40、不合格格品进品进行行隔离隔离品品管部管部全年全年顾顾客正式客正式抱抱怨数怨数 顾顾客满客满意意度度得分得分OKOK8S1S1知知识管理识管理文文件作废件作废没没有从有从现现场收回场收回综综合管理合管理部部文员文员按按文件文件发发放签放签收收单单”中中 的的部门名部门名单单回收回收作作废的废的文文件；件；总总务部务部全年全年文文件有效件有效性性检查检查符符合率合率OKOK9S2S2人人力资源力资源管管理理关关键工序键工序员员工上工上岗岗前未前未经经培培 训训行政行政部部专专员员每每月月检检查查关键关键岗岗位员位员工工有有 无无上岗证；上岗证；总总务部务部全年全年培培训计划训计划按按时完时完成成率
41、率 员员工满意度工满意度OKOK10S3S3设备和工装管设备和工装管 理理关关键设备键设备出出现故障现故障1 1、按按照维照维护护保养计保养计划划按时按时保保养养设设备备2 2 储储备备一定量一定量的的关键关键设设备易损备易损件件；制制造部造部全年全年设设备保养备保养计计划按划按照照完成完成 率率设备设备 OEEOEE新新产品工产品工装装开发开发成成功率功率OKOK11S4S4供应商管理与供应商管理与 采购采购供供应商选应商选择择评价时评价时，关键部门关键部门（如技质如技质部部）未未参参加加，导致供导致供 应应商绩效商绩效不不稳定稳定供供应商管应商管理理程序程序规规定定，供应商供应商的的选择由
42、选择由 采采购购、技技质部质部共共同评审同评审确确认认，纳纳入合格入合格 供供应商；应商；物物控部控部全年全年供供应商审应商审核核计划计划完完成率成率 供供应商交付应商交付 PPMPPM供供应商开应商开发发按时按时完完成率成率OKOK12S5S5监视测量资源监视测量资源 管理管理监监测设备测设备偏偏离校离校准准状态状态计计量员每量员每月月对监对监测测设备设备进进行巡行巡检检，确确保保 计计量、监量、监测测数据数据的的正确正确性性、有、有效效性性品品管部管部全年全年计计量器具量器具周周期检期检定定合格合格 率率售后售后 PPMPPMOKOK13S6S6不不合格品合格品管管理理不不合格品合格品被被
43、使用使用或或被发被发给给顾顾 客客1 1 品品管管部对不部对不合合格品格品 100%100%标识；标识；2 2 各各部部门按要门按要求求对不对不合合格品进格品进行行隔离隔离品品管部管部全年全年报报废损失率废损失率OKOK14M1M1管管理体系理体系策策划划管管理体系理体系策策划未划未覆覆盖到盖到相相关关 标标准条款准条款每每年对标年对标准准条款条款进进行确认行确认管管理者代表理者代表全年全年三三方审核方审核不不符合符合项项数数OKOK1 1 学 海 无 涯 顾客反馈处理 及满意度管理不合格品被使用12学 海 无 涯 15M2M2经营计划与目经营计划与目 标标管理管理经经营计划营计划未未考虑考虑
44、到到内外内外部部环环 境境因素影响因素影响，导致导致经经营计划实营计划实 施施可行性可行性不不足足经营经营计计划划的的制制订订输输入入中明中明确确内外内外环环境境 因因素的项素的项目目，并，并规规定收定收集集与反与反馈馈部门部门总总经理经理全年全年业业务计划务计划指指标达标达标标率率OKOK16M3M3内内部审核部审核审审核组不核组不具具备有备有效效实施实施的的整整 体体能力能力1 1在体系在体系/过过程程/产品产品审审核控制核控制程程序中定序中定 义义各审核各审核员员的能的能力力与要与要求求；2 2建建立立内部审内部审核核员清员清单单，由管，由管理理者代表者代表 定定期评价期评价各各内部内部
45、审审核员核员的的能力能力与与资资质质；品品管部管部全年全年体体系内审系内审计计划按划按时时完成完成 率率体体系内审系内审不不符合符合项项数数 过过程审核程审核计计划按划按时时完成完成 率率产产品审核品审核计计划按划按时时完成完成 率率OKOK17M4M4管管理评审理评审管管理评审理评审输输入不入不完完整整管理管理者者代代表表对对各各部部门门的管的管理理评审评审输输入入 报报告进行告进行检检查，查，不不完整完整的的要重要重写写；总总经理经理全年全年管管理评审理评审改改进措进措施施完成完成 率率不不良质量良质量成成本率本率OKOK18M5M5纠正预防与改纠正预防与改 进进同同样问题样问题仍仍然重然
46、重复复出现；出现；1 1 部部门门负责人负责人、业务业务骨骨干要参干要参与与原因分原因分析析、纠正措纠正措施施的制定；的制定；2 2 验证验证人人员必须员必须 是是非常熟非常熟悉悉业务业务的的骨干骨干人人员；员；3 3 重重新新进进 行行原因分原因分析析，制制定新的定新的纠纠正措正措施施，直到直到 问问题解决；题解决；品品管部管部全年全年纠纠正措施正措施按按时关时关闭闭率率 持持续改进续改进项项目按目按时时完成完成 率率OKOK 公司在 IATF16949:2016 管理体系运行时，对 ISO/TS16949:2015 管理体系识别的过程进行了调整，目前公司共有过程 18 个，其中 COP 过
47、程 7 个，MOP 过程 5 个，SOP 过程 6 个。根据识别的过程编制了过程相互关系图和过程矩阵图，各个过程用乌龟图形式制定活动内容。根据过程编制了相关的程序文件，来规定 如何开展活动，并在各个过程识别过程绩效，来衡量过程的有效性。经运行，结合绩效的统计及完成情况，过程的效率是符合的，现无新增风险。1 2 学 海 无 涯 经营计划与目 标管理经营计划未考虑到内外13学 海 无 涯 第七部分：改进的第七部分：改进的机机会会。以下为各部门提出以下为各部门提出的的改改进进要求要求第八部分：不良质第八部分：不良质量量成成本本；质质量成本量成本项项目目目标目标20192019 年上半年年上半年201
48、92019 年下半年年下半年1 1 月月2 2 月月 3 3 月月4 4 月月5 5 月月6 6 月月7 7 月月8 8 月月9 9 月月1010 月月1111 月月1212 月月质质量总损量总损失失率率0.15%0.15%0.20%0.20%0 0.06%.06%0.32%0.32%1.18%1.18%0.03%0.03%0.32%0.32%0.15%0.15%0.03%0.03%0.17%0.17%0.12%0.12%0.28%0.28%0.14%0.14%内内部损失率部损失率0.12%0.12%0.203%0.203%0.040.048 8%0.156%0.156%0.162%0.162
49、%0.021%0.021%0.187%0.187%0.017%0.017%0.014%0.014%0.148%0.148%0.083%0.083%0.035%0.035%0.118%0.118%序号部门改进需求1管理者代表1.ERP 使用过程中反应比较慢，因 ERP 服务器系统跟不上现在网络发展，建议更新 ERP 系统；2.因多次产生供应商材料质量问题导致交货延迟，在供应商管控方面需加强管理；3.因产前准备不充足导致投入产出率低于目标值，在 2020 年中，需要加强产前准 备，除对员工进行产前准备培训之外，还需要指定相应措施，来改善准备不充足 的现象；2财务部1.进行年度预算，决算执行考核，使
50、公司决算执行更有效；2.做好财务预算、费用的开支规定；3.对于财务的专业知识进行学习；3技术部1.部门无纸化办公。除了必要的纸质原档文件，APQP 内各文件可打印第一页，PPAP 资料提供电子档给客户（与客户沟通）。2.严格按照岗位月度工作考核标准对部门员工实施考核，部门各岗位工作细化，持续改进。4品管部1.优化项目检测：项目开发阶段：质量工程师开发阶段对过程检验管控尺寸，尽量采用以检具检测；对客户抱怨或误判率较高工序，采用防呆检测，减少人员的参与。2.文件标准化作业：现场检验标准化推进：品管经理对检验要求采用“图片+说明”方式编制；3.批量品质异常的预防方案A、严格按照技术部的检验规范进行检
