1、第六章第六章 环境产权理论环境产权理论第一节第一节 产权理论产权理论第二节第二节 外部性问题与环境资源产权界定外部性问题与环境资源产权界定第三节第三节 产权与环境资源合理定价产权与环境资源合理定价产权是指产权是指“个人或企业在市场经济中占有、买个人或企业在市场经济中占有、买卖、使用资本品和其他财产的能力卖、使用资本品和其他财产的能力”。萨缪尔森萨缪尔森第一节 产权理论 一、产权的定义一、产权的定义财产权利财产权利（1）产权是使用资源的规则）产权是使用资源的规则 规则依靠法律、习俗和道德来维护。产权具有强制性和排他性。（2）产权是一组权利）产权是一组权利 是对某种经济物品的多种用途进行选择的权利
2、，而不是一种单项的权利。产权包括财产的所有权和由此派生的占有权、支配权、使用权、收益权。（3）产权是行为权利）产权是行为权利 产权反映的是人们之间一组被相互认可的行为性关系。产权反映了人们使用资源时的责、权、利关系。不同的产权制度安排会形成财产使用中不同的激励机制。产权的分类（戴尔斯）产权的分类（戴尔斯）：四类产权：1、排他性产权排他性产权包括处理物品的权利、使用资源的权力、破坏物品的权利、交易物品的权利等。2、身份或功能性所有权这是归属于某人的一系列权利，但不属于其他人 3、使用公共服务的权利如使用高速公路，国家公园等权利.4、公共资源这种资源实际上没有财产权，因为没有排他性。产权 产权规则
3、包括产权界定规则、产权权益及其补偿规则、产权交易规则。产权功能指产权以产权规则为现实基础，在经济生活中所具有的作用。其实质是以产权界定为前提，以法律制度为保障，以财产利益为动力，去实现所有权的经济本质，并提高资源配置的效率。二、科斯定理 现代产权经济学关于产权安排与资源配置之间关系的思想现代产权经济学关于产权安排与资源配置之间关系的思想的代表。的代表。科斯第一定理科斯第一定理：如果市场交易费用为零，不管权利初始安：如果市场交易费用为零，不管权利初始安排如何，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排如何，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动地驱使人们谈判，使资源配置
4、实现排，即市场机制会自动地驱使人们谈判，使资源配置实现帕累托最优。帕累托最优。科斯第二定理科斯第二定理：（第一定理的反定理）在交易费用大于零：（第一定理的反定理）在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。的世界里，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。科斯第三定理科斯第三定理：由于制度本身的生产不是无代价的，因此，：由于制度本身的生产不是无代价的，因此，关于生产什么制度、怎样生产制度的选择，将导致不同的关于生产什么制度、怎样生产制度的选择，将导致不同的经济效率。经济效率。交易费用就是实现人与人之间的交易所必交易费用就是实现人与人之间的交易所必需的费用。需的费用。案
5、例：你也许是一个爱抽烟的人。在你家附近有卖烟的小贩。你明明知道小贩卖的烟的价钱比繁华区、或“大地方”的价格高，但你有时还在小贩这里买烟。你为什么这样做？实际上你懂得什么叫作交易费用！到小贩那里，只需走几步路；而要到市中心或繁华区，则要坐车或骑车去；且不说要花车钱，就是时间也不愿搭。你觉得，多花上一点钱，节约时间和精力是值得的。在这种情况下，我们就可以说，到小贩那里买烟，交易费用要低一些；而到市中心的大商店，交易费用要高一些。为什么会有企业存在？为什么会有企业存在？早在20世纪三十年代，那时科斯刚二十多岁，他就对这样的问题产生了疑惑：既然市场是人们在生产活动中进行合作的最有效的形式，为什么还会有
6、企业存在？在企业中进行分工合作的人，为什么不能通过市场交易来实现这样的合作？亚当.斯密曾经描述过一个生产扣针的工场，在这个工场中有十八道工序，每道工序都有一个工人来作。问题是，如果市场非常有效，每道工序的工人也可以独立生产，然后再到市场中将半成品卖给生产下一道工序的工人。但是为什么这些工人不这样作呢？为什么非要结合成一个企业呢？这在新古典经济学是无法解释的，因为在那里，企业是市场中的最小单位，并且被视为是一个生产函数。科斯想，如果将一个产品从上一道工序转移到下一道工序视为一次交易，在企业内转移和通过市场转移只不过是交易形式的不同。对于追求利益最大化的人来说，究竟采取哪种方式，取决于哪种方式费用
7、较低。科斯发现，市场中的交易其实是要耗费大量成本的。从搜寻交易对象，讨价还价，订立契约，监督契约执行，维护交易秩序，解决交易纠纷以及对违约加以惩罚，等等；在一定范围内，企业内的交易要简单得多：工人之间的固定分工节约了寻找交易对象的费用，经理对工人的指挥代替了讨价还价，工人和其它生产要素所有者与企业之间的长期合同减少了在市场中多次反复地订立契约的麻烦，因而人们很自然地要选择企业的形式。也可以说，企业的存在节约了交易费用。当然，随着企业规模的增大，企业的管理难度会增加，对工人的监督会愈发困难，企业官僚机构的弊端会越来越严重，企业内的交易费用会非线性地增长。用经济学的术语来说，就是边际交易费用在递增
8、。当企业内交易费用(边际)增长到和市场交易费用(边际)相等时，企业规模就不再增大，这也就决定了企业的边界。这样，科斯就完满地解释了企业存在的原因和决定企业规模的因素。他把这个发现写进了后来闻名于世的论文“企业的性质”中，并于1937年发表在美国的经济学杂志上。罗纳德哈里科斯（Ronald H.Coase）新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济学奖的获得者 “他的文献对经济史的研究增加了新推动力，一门新的科学法律经济学，在经济学与法学的交叉地带应运而生。”瑞典皇家科学委员会 科斯的代表作是两篇著名的论文。科斯的代表作是两篇著名的论文。其一是1937年发表的企业的性质，该文独辟蹊径地讨论了产业企
9、业存在的原因及其扩展规模的界限问题，科斯创造了“交易成本”（Transaction Costs）这一重要的范畴来予以解释。另一篇著名论文是1960年发表的社会成本问题，该文重新研究了交易成本为零时合约行为的特征，批评了庇古关于“外部性”问题的补偿原则（政府干预），并论证了在产权明确的前提下，市场交易即使在出现社会成本（即外部性）的场合也同样有效。科斯发现，一旦假定交易成本为零，而且对产权（指财产使用权，科斯发现，一旦假定交易成本为零，而且对产权（指财产使用权，即运行和操作中的财产权利）界定是清晰的，那么法律规范并不即运行和操作中的财产权利）界定是清晰的，那么法律规范并不影响合约行为的结果，即最
10、优化结果保持不变。影响合约行为的结果，即最优化结果保持不变。换言之，只要交易成本为零，那么无论产权归谁，都可以换言之，只要交易成本为零，那么无论产权归谁，都可以通过市场自由交易达到资源的最佳配置。通过市场自由交易达到资源的最佳配置。（施蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）将科斯的这一思想概括为“在完全竞争条件下，私人成本等于社会成本”，并命名为“科斯定理”）张五常张五常（1935年12月1日），香港经济学家，新制度经济学代表人物之一，毕业于美国加利福尼亚大学。洛杉矶分校经济学系。张五常教授为现代新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一。他于1935年出生在香港，抗日战争时期曾随父母到广西避难
11、，耳闻目睹中国内地农村之艰苦，从小起就希望中国国家富强，人民幸福。其著作佃农理论获得芝加哥大学政治经济学奖。怪才、狂人 张五常是公认的产权理论大师，他的朋友如科斯、弗里德曼、阿尔钦等学界泰斗说他是“百年来只此一人”1969年以名为佃农理论引证于中国的农业及台湾的土地改革的博士论文轰动西方经济学界。1991年作为唯一一位未获诺贝尔奖而被邀请参加了当年的诺贝尔颁奖典礼的经济学者。科斯到他们大学演讲，听众济济一堂。在演讲中，科斯直截了当地说，引用他的思想的人都引用得不对。到了个人提问时，一位听众问道：“当今之世，有没有一个引用你的思想的人是引用对了的？”科斯回答说：“只有张五常”。怪不得科斯在199
12、1年诺贝尔经济学奖授奖仪式的演讲词中，多次提到张五常教授对新制度经济学的重大贡献。保罗保罗萨缪尔森萨缪尔森 美国诺贝尔经济学奖第一人萨缪尔森和他的导师汉森是凯恩斯主义在美国的主要代表人物。他的研究涉及经济理论的诸多领域，例如一般均衡论、福利经济学、国际贸易理论等。萨缪尔森的经典著作经济学以四十多种语言在全球销售超过四百万册,是全世界最畅销的教科书，影响了整整一代人。书中的税收理论、政策主要包括税收性质、税收原则、税收影响。1970年他成为第一个获得诺贝尔奖的美国人。于2009年12月13日去世。凯恩斯主义主张国家采用扩张性的经济政策，通过增加需求促进经济增长。即扩大政府开支，实行财政赤字，刺激
13、经济，维持繁荣。最牛的博士论文最牛的博士论文 1、最牛的博士论文就是在还没答辩之前已经发表在最好的期刊上，而且鉴于论文很长，该期刊必须像小说一样连载。实例：张五常博士论文佃农理论，当年在JLE(The Journal of law&economics 法律与经济学)上连载四期。最牛的博士论文 2、最牛的博士论文答辩就是答辩人一直在挑战答辩委员会成员，直到问的这些教授们紧张到恍惚以为自己才是答辩人。实例：萨缪尔森的博士论文答辩结束后，答辩委员会成员之一的熊彼特（上世纪最伟大的经济学家之一）转过头去问另一位成员里昂剔夫（诺奖得主）：“瓦西里，我们通过了么？”3、最牛的投稿论文就是让编辑满世界都找不
14、到一个能看懂这篇论文的匿名审稿人，最后只能发表，根本不需要修改的。实例：SIMS（普林斯顿大学的克里斯托弗西姆斯教授(Christopher Sims)）1971年发表在数理统计年鉴上的论文无穷维参数空间中的分布滞后估计。SIMS写完这篇论文后没投经济学杂志，因为他显然知道没人看的懂。于是投给了最牛的数理统计杂志，结果编辑死活找不到审稿人，最后好不容易凑合拉来一个，审稿报告是这么写的：“我真的不明白这篇论文在说什么，但是我检验了其中的几个定理，好像是对的。所以我猜应该发表。”4、最牛博士就是当了很多年博导了，突然发现自己还不是博士，然后以博导的身份又去读博士。实例：现任中国社科院文学所所长杨义
15、。上世纪八十年代就写出了三卷本中国现代小说史，九十年代后期人民出版社以杨义文存名义出版文集七卷，并荣升文学所长。2000年去武汉大学读博士，其名声之大令导师不敢乱导，遂直接拿一本书答辩，授予博士学位。政府应采取的经济政策是：对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税；对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴。庇古认为，通过征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化。这种政策被称为“庇古税”。第二节 外部性问题与环境资源产权界定 一、外部性理论与产权科斯在科斯在社会成本问题社会成本问题，认为庇古是在错误，认为庇古是在错误的思路上讨论外部性问题。的思路上讨论外部性问题。他认为在交易费用为零
16、的条件下，庇古是完全错误的，因为无论初始的权利如何分配，资源最终都会得到最有价值的使用，理性的主体总会将外溢成本和收益考虑在内，社会成本问题从而不复存在。科斯解决外部性问题的思路，就是把外部性问题转变成产权问题，然后讨论什么样的产权才最有效率。科斯：“走失的牛损坏邻近土地的谷物生长”科斯在假设交易成本为零的条件下，提出了解决科斯在假设交易成本为零的条件下，提出了解决外部性问题的主要论点：外部性问题的主要论点：（1）损害问题具有相互性。）损害问题具有相互性。一般将问题视为：甲给乙造成了损害，因此要解决的问题是如何制止甲。但是也要知道，避免对乙的损害将会使甲遭受损害。所以实际要解决的问题：是允许甲
17、损害乙，还是允许乙损害甲？关键在于避免较严重的损害，即以社会产值最大化为出发点。（2）通过市场自由交易可使权利得到重新安排而）通过市场自由交易可使权利得到重新安排而达到产值最大化。达到产值最大化。市场交易的前提是权利的初始界定，重要的是权利界定本身，而不是把权利界定给谁。二、环境产权二、环境产权 环境产权(environmental property rights)是指行为主体对某一环境资源具有的所有、使用、占有、处置以及收益等各种权利的集合。“环境”是指影响人类生存与发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体。环境产权自然环境产权人工环境产权对大气、水、海洋的产权对人文遗迹、自然保护区的
18、产权无论是自然环境还是人工环境，其产权客体都具有很大的无论是自然环境还是人工环境，其产权客体都具有很大的不确定性，并且产权边界容易模糊，因而这也是环境产权不确定性，并且产权边界容易模糊，因而这也是环境产权较其他产权更难明晰的主要原因。较其他产权更难明晰的主要原因。自然环境产权具有显著的公共物品特性，主体应该属于全体公民。人工环境产权具有不明显的公共物品特性，因而其产权主体既可以是全体公民，也可以是某个社会经济实体或公共组织。长期以来，中国一直存在环境资源的产权不明晰或多重产权。这就造成多个所有者争相对资源进行超负荷使用，导致资源的浪费和破坏。全民所有并不意味着全民都要均等的去行使财产所有权完备
19、的资源环境产权制度应主要包括以下三个方面的制度：其一，资源环境产权界定制度其一，资源环境产权界定制度。资源环境产权界定制度主要是对资源环境产权体系中的诸种权利归属作出明确的界定和制度安排，包括资源环境归属的主体、份额以及对资源环境产权体系的各种权利的分割或分配。这里包括资源环境产权体系中的所有权，也包括所有权以外的其他经济权利，如使用权等。其二，资源环境产权交易（或称产权流动、流转）制度其二，资源环境产权交易（或称产权流动、流转）制度。资源环境产权交易或流转制度主要是指资源环境产权所有人通过一定程序的产权运作而获得产权收益。一些国家实行的开采权转让、排污权的交易，就涉及环境产权交易问题。资源环
20、境产权交易体系最基本的要素有三：一是资源环境产权交易价格问题；二是资源环境产权交易市场供求问题；三是资源环境产权交易市场竞争问题。其三，资源环境产权保护制度其三，资源环境产权保护制度。这一制度是对各类产权取得程序、行使的原则、方法及其保护范围等构成的法律保护体系。完整的资源环境产权制度是由上述三大支柱构成的。正是由于现行资源环境产权制度在产权界定、产权交易和产权保护等方面存在的缺陷，导致现实中出现一些问题。常修泽:论资源环境产权制度及其在中国的现实启动点实现帕累托最优要求私人边际净收益等于社会边际净收益，但外部性的存在意味着私人边际净收益与社会边际净收益存在差异，因而不能获得资源配置效率最优。
21、无论是正外部性还是负外部性，都会影响到环境资源的优化配置，从而使环境问题更加严重。三、外部性与环境问题的产生三、外部性与环境问题的产生OQMC,MRMSR=MPRMPCMSCMXCQ1Q2MPC和MSC分别表示边际私人成本和边际社会成本，MPR和MSR分别表示边际私人收益和边际社会收益。当存在负外部性时，会使污染物过度排放，有污染的产品过度生产。厂商的利润最大化原则并不能导致环境资源配置的帕累托最优状态。环境污染的外部性环境污染是负外部性的一个例子：当没有环境污染时，产量为Q2；当生产存在环境污染时，如果污染所导致的边际外部成本不需要他本人承担，产量仍为Q2；而社会福利最大化的产量应该为Q1。
22、OMPRMC,MRQMSRMSC=MPCMXR很明显，生态林建设等保护环境的投资行为，由于正外部性的存在，导致供给严重不足。生态林的建设是正外部性的一个例子：生态林的建设成本由投资者独自承担，而环境改善的利益要被周边所有人分享。投资者的私人边际收益MPR低于社会边际收益MSR,此时投资者按照MPR=MPC的原则确定产量为Q1，而社会福利最大化要求的产量是由MSR=MSC决定的Q2。Q1Q2负外部性正外部性有污染的产品过度生产环境保护产品供给量不足环境质量日益下降，环境危机日益严重在生产和消费活动中外部性的存在，是环境问题产生的根本原因。四、解决外部性问题的两类环境经济手段四、解决外部性问题的两
23、类环境经济手段 解决外部性问题的环境经济手段有很多种，但从理论研究角度分析，这些环境经济手段可以分为庇古手段和科斯手段两大类。科斯手段则侧重于运用产权理论、利用市场机制解决环境资源生产与消费中的外部性。庇古手段侧重于用政府干预的方式来解决环境资源生产与消费中出现的外部性问题。科斯强调以社会产值最大化为出发点来观察和研究科斯强调以社会产值最大化为出发点来观察和研究问题。问题。u科斯第一定理认为在交易费用为零的前提下，只要产权关系明确予以界定，那么经济活动的私人边际成本与社会边际成本必然相等，外部性便被内部化了。u而现实世界是存在交易费用的，我们仍可以通过产权结构现实世界是存在交易费用的，我们仍可
24、以通过产权结构的界定与明晰以及经济组织形式的选择，实现外部性内部化的界定与明晰以及经济组织形式的选择，实现外部性内部化，来提高资源的配置效率，达到帕累托最优状态，而无需抛弃市场机制或引入政府干预，这就是科斯第二定理。即基于自基于自愿交易的私人合约行为对市场运转有着自我修正的效能，这愿交易的私人合约行为对市场运转有着自我修正的效能，这正是科斯定理的精髓所在。正是科斯定理的精髓所在。成本或成本或效益效益经济活动水平经济活动水平QaihgfObcdeQ*QjMNPBMEC由谈判达到的最优污染（1 1）假设受害者拥）假设受害者拥有产权；排污者效有产权；排污者效益益oabdoabd，受害者成，受害者成本
25、本ocdocd。（2 2）假设排污者拥）假设排污者拥有产权。向有产权。向f f点移动点移动受害者损失的减少受害者损失的减少将大于排污者收益将大于排污者收益的减少。的减少。（3 3）Q*点排污者的点排污者的收益等于受害者的收益等于受害者的损失。损失。因此，无论谁拥有产权，都存在向社会最优点移动的自然趋势。只要能使排污者和受害者谈判，市场将自然达到社会最优。如果这一理论是正确的，就不需要政府干预，可以由市场自己来解决污染问题。第三节 产权与环境资源合理定价 一、产权理论是对传统价格理论的完善（一）价格机制与资源优化配置（一）价格机制与资源优化配置 新古典经济学的研究最终是为了解决资源配置问题，在市
26、场经济中，这一问题是通过价格机制解决的。正是在价格引导下，经济资源在各部门间的流动使得社会资源得到调整，最终实现资源的合理配置。一、产权理论是对传统价格理论的完善一、产权理论是对传统价格理论的完善（二）传统价格理论（二）传统价格理论新古典体系因其将微观层次的经济分析完全统新古典体系因其将微观层次的经济分析完全统一在价格分析的理论框架中，而被称为价格一在价格分析的理论框架中，而被称为价格（或价值）理论。现代微观经济学正是在此基（或价值）理论。现代微观经济学正是在此基础上发展形成的。础上发展形成的。一、产权理论是对传统价格理论的完善一、产权理论是对传统价格理论的完善（三）（三）产权理论对价格理论的
27、完善产权理论对价格理论的完善传统经济学认为市场价格会自动体现资源的稀缺程度，资源的市场价格理所当然地等于其相对价格，因此，在传统经济学中，市场价格与相对价格是同义的，人们往往把二者等同起来。产权经济学认为，市场交换的实质不是物品和服务的交换，而是一组权利的交换，所交易的物品的价值，也就取决于交易的产权多寡或产权的强度，资源的市场价格是资源的产权价格，同样的资源，权力边界界定程度不同，就会导致其具有不同的市场价格。产权界定清晰是资源的市场价格等于其相对价格的前提。尽管环境资源的稀缺程度在不断提高，但由于其产权界定不清，没有实现资源的排他性，此时，进入市场的环境资源其市场价格往往就表现为零，无法反
28、映环境资源的稀缺程度，其市场价格就与其相对价格严重偏离。产权经济学家通过将产权变量引入资源的价格分析，从而对瓦尔拉斯模型进行修正。一、产权理论是对传统价格理论的完善一、产权理论是对传统价格理论的完善（四）产权理论为外部边际成本定价（四）产权理论为外部边际成本定价 产权经济学家认为，所谓外部性问题，其实质就是产权经济学家认为，所谓外部性问题，其实质就是由于在市场中存在尚未界定清楚的权利边界，从而由于在市场中存在尚未界定清楚的权利边界，从而导致资源的市场价格与相对价格的严重偏离。导致资源的市场价格与相对价格的严重偏离。外部边际成本就是资源的市场价格与相对价外部边际成本就是资源的市场价格与相对价格之
29、间的差值格之间的差值。明晰的产权是市场交易的结果，资源的合理价格也是市场交易的结果。科斯认为，所谓市场失灵，并非真的是市场机制的失败，而是产权不曾明确界定的结果。如果权利边界可以界定和度量清楚，市场的价格机制就会为这一新的权利定价，并在价格机制的作用下实现资源的合理配置。产权理论对价格理论的完善，探寻到了外部性问题产生的内在根源，从而找寻到了用市场来解决外部性问题的方法。二、环境产权与环境资源合理定价二、环境产权与环境资源合理定价（一）环境资源合理定价与环境资源有效配置在环境资源稀缺程度不断提高的状况下，环境资源的低价格或零价格制度，导致了环境资源的过度消费，导致了能源危机、资源浪费、环境污染
30、、生态破坏等一系列严重问题，而解决环境问题的经济学方法则正是通过环境资源的合理定价和有偿使用，实现环境资源的有效配置。（二）（二）环境资源合理定价的基础是相对价格环境资源合理定价的基础是相对价格环境危机并不是由市场体制引起的，而是由其市场价格与其相对价格偏离导致的，这种价格偏离程度越远，资源市场就越混乱，环境问题就越严重。因此，要解决环境问题，就必须对环境资源合理定价，使其市场价格能有效反映其稀缺程度的上升。当环境资源市场价格等于其相对价格时，价格机制才能发挥正常作用，实现环境资源的有效配置。（三）产权明晰是环境资源市场价格等于其相对价（三）产权明晰是环境资源市场价格等于其相对价格的必要前提格
31、的必要前提环境资源的价格是环境资源的产权价格，环境资源产权的不明确性、非专一性、非排他性，导致了资源稀缺程度与市场价格脱节，从而导致了环境资源生产与消费中成本与收益、权利与义务、行为与结果的背离，这是环境恶化的根源。只有在产权明晰的条件下，市场价格才能等于相对价格，等于使用该稀缺资源的边际成本。（四）产权交易与合理定价（四）产权交易与合理定价环境资源配置的外部效应，是由于环境资源产权结果不合理，导致环境资源市场价格与其相对的价格的严重偏离造成的。纠正这种偏离的最有效的办法，就是通过产权交易使环境资源的产权结构优化，从而逐渐减少环境资源市场价格与其相对价格之间的差距，纠正价格扭曲。保守派环境保护学家彼得休伯在其硬绿从环境主义者手中拯救环境保守主义宣言将环境治理思路分为两类:一类是所谓环境保守主义的“硬绿派”(hard green),重视财富和技术在改善环境中的作用,提倡采用市场手段对环境进行治理;一类则是“软绿派”(soft green),强调节约和保护,认为必须通过政府干预来规制“绿色”,解决环境外部性问题。环境产权理论的研究方向 城市环境产权制度城市环境产权制度 农村环境产权制度农村环境产权制度 有中国特色的资源和环境产权制度有中国特色的资源和环境产权制度 国际环境产权制度的启示国际环境产权制度的启示
