1、纠正纠正/预防措施控制程序预防措施控制程序内部学习材料2005.11.25目的：w 掌握基本定义w 解决问题的基本步骤w 为监查和问题改善提供理论基础1，不合格，不合格2，不合格品，不合格品3，不合格项，不合格项4，过程，过程5，产品，产品6，纠正，纠正7，纠正措施，纠正措施8，预防措施，预防措施9，程序，程序1，不合格w 未满足要求。2，不合格品w 未满足要求的产品。3，不合格项w 未满足要求的过程。4，过程w 一组把输入转化为输出的，相互关联或相互作用的活动。w 对形成的产品是否合格，不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为特殊过程。5，产品w 过程和/或活动的结果。6，纠正 corre
2、ction。w 为消除已发现的不合格已发现的不合格所采取的措施。注1：纠正可连同纠正措施一起实施；注2：返工或降级可作为纠正的示例。7，纠正措施 corrective actionw 为消除已发现已发现的不合格或其他不良情况的原因原因所采取的措施。注1：一个不合格可以有若干个原因；2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生；3：纠正和纠正措施是有区别的。8，预防措施preventive action w 为消除潜在潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因原因所采取的措施。注1：一个潜在不合格可以有若干个原因；2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。9，
3、程序w 为进行某项活动所特定的活动或过程。通过实例来体会这些定义不合格品的纠正预防措施不合格品的纠正预防措施实例实例一，不合格品事例一，不合格品事例 装配车间发现：后门锁左件装配后，发现卡爪少一个爪（如下图），不合格率约10%；这个缺陷显然是属于不合格品：未满足要求的产品。二，原因分析二，原因分析1，通过要因图来分析发生的原因，通过要因图来分析发生的原因卡卡爪爪少少一一个个爪爪人法机/工具环料3作业疏忽1未经过培训的新人2未经过培训的代理人4压入设备规格不正确5工具磨损9卡爪单件缺料7铁件有毛刺11工具使用方法不符合规范12压入时用力过猛10没有按规定装配6气温低8原材料错误2，通过对现状的调
4、查，来排除顾虑，找到真正的，通过对现状的调查，来排除顾虑，找到真正的原因。原因。用用“是与否是与否”的方法，对非因素进行排除的方法，对非因素进行排除NO提问表是否确认1使用了未经培训的新人吗？没有。排除2使用了未经培训的代理者吗？没有。排除3有作业疏忽的迹象吗？没有发现。排除4使用设备不正确吗？不，正确。排除5工具有磨损吗？没有发现磨损。排除6气温很低，不利于装配吗？5月份，气候适宜排除7铁件有毛刺吗缺爪的零件都有毛刺。不能排除8塑料原材料错误吗？没有错误。排除9卡爪单件缺爪吗？零件没有发现缺爪，有断爪掉在工作台上。排除10没有按规定的方法装配吗？没有发现排除11工具使用方法不符合规范吗？没有
5、发现异常排除12压入时用力过猛吗？没有发现。排除13类似产品有相同情况吗？右件有类似的隐患存在3，进行原因再现验证，进行原因再现验证第一步，检查现场的冲压铁件第一步，检查现场的冲压铁件主主板板全检总数：1000件；发现孔部有毛刺的件：110件第二步，孔部有毛刺的件进行试装配第二步，孔部有毛刺的件进行试装配试装配总数：50件；装配后爪部断裂的再发件数：48件3，进行原因再现验证，进行原因再现验证第三步，孔部有毛刺的件修理毛刺后，进行试装配：第三步，孔部有毛刺的件修理毛刺后，进行试装配：修理毛刺后试装配总数：50件；装配后爪部断裂的再发件数：0件3，进行原因再现验证，进行原因再现验证 因此，可以初
6、步确定，原因是主板孔部有毛因此，可以初步确定，原因是主板孔部有毛刺，卡爪压入时，产生爪部断裂。刺，卡爪压入时，产生爪部断裂。这只是真正的原因，但仍然不是这只是真正的原因，但仍然不是最根本的原因，只是问题的征兆；最根本的原因，只是问题的征兆；可以通过可以通过“5-Why”来寻找根本的来寻找根本的原因。原因。5-Why法法现象/征兆原因别WhyWhyWhyWhyWhy主板孔部有毛刺，装配过程中，使塑料件发生断裂。产生原因零件批量大，冲压模具冲头磨损快。冲头虽有热处理，硬度较高，但耐用性不足。没有进行镀钛处理。图纸没有规定要镀钛处理。没有考虑在模具冲切刀口上运用镀钛技术。流出原因没有进行孔部的毛刺检
7、查。班长在进行培训时没有要求检查。作业指导书，品质重点上没有规定。没有规则，品质策划人员认为没有必要检查。没有考虑批量大，品质变异的可能性等。或许还有往深层次挖掘的可能，暂且到此为止。根本的原因清楚了！根本的原因清楚了！发生原因：发生原因：针对针对“什么样的凸凹模要进行什什么样的凸凹模要进行什么样的处理么样的处理”的经验不足，规则也的经验不足，规则也没有；没有；所以在模具设计时，没有考虑特所以在模具设计时，没有考虑特别的热处理工艺（镀钛处理）；别的热处理工艺（镀钛处理）；冲头耐久性能差，使用一段时间冲头耐久性能差，使用一段时间后磨损，导致毛刺的出现；后磨损，导致毛刺的出现；塑料件卡爪装配时，因
8、挤压毛刺塑料件卡爪装配时，因挤压毛刺产生断裂。产生断裂。流出原因：流出原因：“品质变异品质变异”的可能没有考虑到的可能没有考虑到品质点检中去，这方面的经验不足，品质点检中去，这方面的经验不足，规则同样没有；规则同样没有；编写检验指导书时，没有把编写检验指导书时，没有把毛刺检查的内容列入；毛刺检查的内容列入；班长按照检验指导书对作业班长按照检验指导书对作业员进行培训，因此就没有说明到毛员进行培训，因此就没有说明到毛刺检查项目；刺检查项目；作业员按照检验指导书进行作业员按照检验指导书进行检验，没有要求，因此检不出来，检验，没有要求，因此检不出来，不良因此而流出了。不良因此而流出了。在这里，我们通过
9、调查，发现了：在这里，我们通过调查，发现了：1，模具磨损的跟踪问题；，模具磨损的跟踪问题；2，技术人员品质经验的问题；，技术人员品质经验的问题；3，规则不健全（设计输入）的问题；，规则不健全（设计输入）的问题；这是我们公司存在的问题，也是这是我们公司存在的问题，也是导致发生不良的原因，而发现的卡导致发生不良的原因，而发现的卡爪断裂，毛刺现象等，是这些问题爪断裂，毛刺现象等，是这些问题的征兆。的征兆。三，拟定措施计划三，拟定措施计划 通过通过“5-Why”的追踪调查，挖的追踪调查，挖掘出企业目前所存在的问题。掘出企业目前所存在的问题。解决这样的问题，从根本上进解决这样的问题，从根本上进行再发防止
10、活动，才能使活动产生行再发防止活动，才能使活动产生增值效应。增值效应。因此，可以拟定这样的措施计划因此，可以拟定这样的措施计划1，针对冲压车间，电镀厂，零件库房，装配线边零件进行毛刺返修，以尽可能降低损失，是实施了纠正；2，对调查的原因及发现的问题采取纠正/预防措施，起到再发防止的作用，如：产生原因零件批量大，冲压模具冲头磨损快。冲头虽有热处理，硬度较高，但耐用性不足，磨损未及时发现。没有进行镀钛处理。图纸没有规定要镀钛处理。没有考虑在模具冲切刀口上运用镀钛技术。措施1，对磨损冲头进行修复；2，对凸凹模进行镀钛处理。3，每次冲压换线后的末件保留在模具上，进行模具磨损状况确认。4，备品及类似零件
11、的备品进行镀钛处理并验收。5，凸凹模图纸上追加镀钛处理要求。6，制定“根据预估生产数量达到不同水准时模具热处理的水平”的规则，并对模具设计人员进行培训。担当模修模修模修设计课技术课期限分类纠正措施纠正措施预防措施预防措施预防措施流出原因没有进行孔部的毛刺检查。班长在进行培训时没有要求检查。作业指导书，品质重点上没有规定。没有规则，品质策划人员认为没有必要检查。没有考虑批量大，品质变异的可能性等。措施1，首件进行毛刺确认，并每500件检查一次并记录。按照修改的作业指导书进行培训。3，修改作业指导书，品质重点，并水平展开。4，把准则列入岗位培训计划，并对品质策划人员进行培训。5，制定冲压件外观确认
12、的准则，明确易损项目的检查项目，频次，抽样方案等。担当操作者班长班长/品规课长课长期限分类纠正措施纠正措施预防措施预防措施预防措施 通过规则的健全，来补强人员通过规则的健全，来补强人员经验不足的问题，从而带动问题的经验不足的问题，从而带动问题的解决。解决。四，执行措施计划四，执行措施计划按照拟定的计划执行改善项目按照拟定的计划执行改善项目w 计划的每一个项目都要彻底执行；w 日程方面尽可能遵守，以免造成关联项目的滞后，避免改善总进度延误而造成损失；w 有偏差时要进行矫正；w 修改计划时，要得到原计划批准者的同意；w 改善进度要进行通报。五，确认进度，验证结果五，确认进度，验证结果改善的结果要消
13、除原因，避免再发：改善的结果要消除原因，避免再发：w 改善措施计划全部都被执行，没有偏差；w 遵守“不良不流出”的原则验证措施的效果；w 效果有偏差时的矫正（从执行面开始，到原因解析进行反思）w 达到目的为止。六，成果报告六，成果报告改善的成果要进行总结和分享：改善的成果要进行总结和分享：w 方法，手段；w 小组行动的经验；w 价值/效果；w 借鉴；w 表彰；w 报告会。不合格项的纠正预防措施不合格项的纠正预防措施实例实例一，不合格项事例一，不合格项事例记录不合格项现象，依据记录不合格项现象，依据等。等。用用记录要客观，具体。这样记录要客观，具体。这样具备可追溯性。具备可追溯性。不合格现象描述
14、：不合格现象描述：6月月5日，在成品库房，内审员发现一栈板日，在成品库房，内审员发现一栈板门锁没有进行标示，不知道是什么件号，批号，门锁没有进行标示，不知道是什么件号，批号，数量，以及检验状态。数量，以及检验状态。极有可能产生误交付而导致批次退货，甚至极有可能产生误交付而导致批次退货，甚至汽车厂停线。汽车厂停线。w 时间w 地点w 人物w 事件w 数量w 可能的后果不合格理由不合格理由/依据：依据：1，ISO/TS16949:2002技术规范技术规范 7.5.3 标识和可追溯性标识和可追溯性 适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。适宜的
15、方法识别产品。组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。2，公司质量手册，公司质量手册，QP7506产品标示及其可产品标示及其可追溯性控制程序的相关规定；追溯性控制程序的相关规定；QW7508-04库房管理作业细则的相关库房管理作业细则的相关规定。规定。w 依据的标准条款；w 公司规章条款；w 必要时，列出不符合的相关内容。二，改善需求提出二，改善需求提出 来记录并提出纠正预防来记录并提出纠正预防措施要求等。措施要求等。用用 要求内容要合理，并得要求内容要合理，并得到管理者代表的同意。到管理者代表的同意。三，原因分析三，原因分析针对事件的原因进行分析针对事
16、件的原因进行分析 现状调查，谈话，提问的方现状调查，谈话，提问的方式等，可以运用式等，可以运用“是与否是与否”的的方法；方法；并分析其影响度。并分析其影响度。结果填入：结果填入：不合格项报告不合格项报告四，措施方案拟定四，措施方案拟定1，措施要针对调查出来的原因，措施要针对调查出来的原因，并具有预见性；并具有预见性；2，措施要有可行性，可操作性，措施要有可行性，可操作性，可追踪性，明确措施的具体内可追踪性，明确措施的具体内容，具体责任人，完成期限等；容，具体责任人，完成期限等；3，措施计划要取得责任部门经，措施计划要取得责任部门经理的同意；理的同意；4，最终结果要得到管理者代表，最终结果要得到
17、管理者代表的认可；的认可；结果填入：结果填入：不合格项报告不合格项报告五，实施五，实施w 计划的每一个项目都要彻底执行；w 日程方面尽可能遵守，以免造成关联项目的滞后；w 有偏差时要进行矫正；w 修改计划时，要得到原计划批准者的同意；w 改善进度要进行定期/不定期通报。六，进度跟踪，效果验证六，进度跟踪，效果验证w 运用台帐管理方法，进行每个项目的追踪管理；w 进度和验证结果进行记录。w 验证的结果要能够消除发生的现象，且能够防止以后再发；w 验证结果判断明确，并进行记录；w 结果偏差时，回顾原因及措施计划，并调整。七，关闭七，关闭w 所有记录存档；w 改善结果必要时进行发布；w 作为下回内审
18、追踪，管理评审的输入信息。研研 讨讨w 1，你对基本的定义可以理解吗？w 2，你对原因调查的方法可以进行灵活运用吗？w 3，你会思考措施与原因之间的联系和可预见性吗？w 4，在纠正预防措施过程中，你会运用PDCA循环来支持过程顺利展开吗？w 5，过去，你所处理过的一些案例中，有没有这方面成功的案例供大家分享呢？在一定的假设条件下，请运用刚刚说明过在一定的假设条件下，请运用刚刚说明过的方法，来对下列事例进行练习：的方法，来对下列事例进行练习：要求：w 请说明不良现象及可能的影响；w 请运用QC7大手法或其他方法及你原因分析；w 请说明你如何确定发生/流出原因；w 请说明根本的原因；w 请说明原因与现象之间的逻辑联系；w 请说明措施与原因之间的逻辑联系。事例：w 2006年6月5日，品保课接到客户投诉：某车型某件号的门锁，在DFM生产现场发现杆套圈有脱落现象，不良率20%。w 按照参加人员，分成N个组；w 每组分别进行讨论，按照要求得出结论；w 原因和调查结果可以进行假设；w 按组写下解析的过程；w 分组说明；w 集体对各组说明的内容进行讨论，发表意见。w 预计60分钟；w 按照讨论的结果记入成绩。谢谢参与！谢谢参与！The end
