1、2022-10-1012022-10-102内：的实施阶段：n自检报告阶段：n自检后续活动阶段：2022-10-103自检/审是怎样的？n一个成功的审计员应是怎样的？n一个不成功的审计员是怎样的？n怎样计划一次审计？n怎样准备检查清单/检查表？n怎样实施自检？n怎样陈述审计发现的问题？n怎样跟踪并确保整改行动的成功？2022-10-104成功的审计的n依据相关法律法规进行n事先做好准备n明确范围和目的n做好检查清单或检查表n提供易于理解和可计量的结果给管理层n描述出公司当前符合性的整体情况n保证管理局知晓自检进展n认可对不符合项的整改n对所涉及一切保持积极态度2022-10-105一次不成功n
2、对相关法律法规不熟悉或不了解n事先没有做好准备n给管理层提供信息不清晰n未描述出当前不符合的真实情况n对审计涉及的事务采取消极态度2022-10-106启动阶段自检准备阶段自检实施阶段自检报告阶段自检后续活动阶段任命自检小组组长确定自检目的确定自检依据、自检范围自检小组组建有关文件和信息的收集、审阅与受检查部门的初步联系编制自检计划自检小组成员分工检查表编制准备自检所需资源首次会议现场检查与信息收集检查发现与汇总末次会议自检报告编制自检报告批准自检报告分发与管理 自检结束纠正措施的制定纠正措施的执行纠正措施的跟踪确认 自检准备阶段编制自检计划自检小组成员分工检查表编制准备自检所需资源自检实施阶
3、段首次会议现场检查与信息收集检查发现与汇总末次会议2022-10-107活动1.1：任程。n一般有企业质量负责人任命或本人担任。n有企业负责人授权。2022-10-108活动1.1：任2022-10-109活动1.1：任2022-10-1010活动1.2：检的目的；-确定自检的检查范围；-自检的时间；-自检的检查深度。2022-10-1011活动1.3：授权的人员；n必要时需要配备专业技术人员。如：空调、水系统等2022-10-1012活动1.3：人员数量；-自检员与受检查工作的相对独立性；-专业知识；-自检工作中的协调性；-人员结构；-被受检查部门的认可。上岗证2022-10-1013活动1
4、.3：2022-10-1014活动1.4：有自检的依据；-为编制检查表和现场检查获取有用信息。2022-10-1015活动1.4：有查，重点是收集与受检查部门管理活动有关的程序文件、作业指导书等文件；-在审阅程序文件时，不仅要检查该部门自身中心工作的程序文件，还要检查与其他部门程序文件的接口是否明确清晰，规定内容是否协调；-对一些涉及药事法规的程序文件有效性也要进行检查，如药品注册规定、麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品、放射性药品、药品类易制毒化学品等相关管理制度；-除上述文件外，还应对各部门需要填写的记录的名称、填写的内容以及对应的程序文件进行了解。2022-10-1016活动1.4：有、
5、产质量的管理情况；-为自检准备和现场检查工作安排提供参考信息；-提高现场检查的针对性和有效性。2022-10-1017活动1.4：有、GMP认证检查的结果；-回顾公司管理层及组织机构变化情况；-受检查部门的基本情况；-生产质量管理体系运作的情况；-有关产品收回、市场退货、客户投诉、偏差处理等基本情况；-相关的流程图和系统图。如：有关生产工艺流程、洁净空气系统、水处理系统、厂区、车间平面布置图、厂区灭虫灭鼠点布置图；-相关的产品技术资料和其他资料。如：产品处方、主要生产和检验设备清单、验证计划、培训计划、计量设备校验计划、企业文件和记录目录等。2022-10-1018可能会出现的有关自检的问题；
6、-商议自检预定的时间及自检小组成员的信息；-要求受检查部门提供相关的文件包括记录，以供使用；-商议和确定自检日程的安排；-确认自检地点的有关安全、保密等要求；-确认陪同人员的要求。2022-10-1019GMP自检启动阶段自检准备阶段自检实施阶段自检报告阶段自检后续活动阶段任命自检小组组长确定自检目的确定自检依据、自检范围自检小组组建有关文件和信息的收集、审阅与受检查部门的初步联系编制自检计划自检小组成员分工检查表编制准备自检所需资源首次会议现场检查与信息收集检查发现与汇总末次会议自检报告编制自检报告批准自检报告分发与管理 自检结束纠正措施的制定纠正措施的执行纠正措施的跟踪确认 2022-10
7、-1020活动2.1：组组长制订的确定自检活动日程安排的指导性文件；-反映现场检查的具体日程安排；-自检计划的合理性将影响自检的有效性。2022-10-1021活动2.1：和范围；-自检的依据的文件；-自检小组成员名单及分工情况；-进行自检的日期和地点；-要进行自检的单位、部门；-自检活动的进度日程。2022-10-1022活动2.1：编制：n以部门为对象n需识别出并列出涉及该部门有关条款。-按规范的条款编制：n以规范条款为对象进行自检；n检查到每一个与此条款有关的部门。2022-10-1023活动2.1：排自检计划，可以避免多个自检小组对各部门的重复自检，-在一个部门自检时将自检所有与该部门
8、有关的活动，有较高的检查效率。-但是按部门自检可能缺乏系统性，因此需要各个自检组的配合沟通，并做好条款的分类工作。2022-10-1024活动2.1：门可能所涉及的规范条款和有关活动以及规范条款及其活动的对应关系。-考虑规范中综合性条款的自检，如岗位职责、培训、文件控制、记录管理、变更控制、偏差处理等应在所有的部门进行自检；-应考虑自检组之间的协调和沟通安排部门中有些条款要求，涉及与其他部门接口。如物料管理、客户投诉、产品返回、验证管理、批记录管理等自检内容。2022-10-1025活动2.1：条款自检，对自检员要求较高；-需制定一个非常合理、有效的自检计划难度较大；-按条款安排自检可能导致对
9、一个部门反复自检，会增加部门的负担。2022-10-1026活动2.1：应对企业的生产质量管理运作实际情况有明确的了解；-按条款自检时应考虑条款所涉及的部门，防止遗漏；-按顺向或逆向的顺序编制。2022-10-1027活动2.1：门或活动（过程）来编写，最好注明应自检那些相应具体部门或区域；-自检计划的具体内容应与受监察部门的规模和复杂程度相适应；-自检组分工时应注意把具有一定专业能力的自检员安排在技术要求较高的部门或区域的检查上；-自检计划中应强调安排对管理层的自检；-自检应当突出被检查区域的主要工作内容和要求，将主要的检查时间和人员安排在主要环节上；-同时要考虑自检人员的能力，包括经验、专
10、业、年龄等。2022-10-1028活动2.1：责人批准前，征求被检查部门意见进行修订，经确认后的自检计划经正式批准后；-应及时向受检查部门及自检小组成员发放，发放日期一般为现场检查开始日期前5-7天，以便受检查部门做好充分准备，进行自查整改，并使现场自检首次会议能够准时按要求召开。-自检实施计划发放后可允许受自检部门提出对自检安排做出调整的建议，自检小组可考虑对自检实施计划做出相应改动并重新发放。2022-10-1029活动2.2：自配每个自检员的职责；-安排自检员的作用；-安排自检的部门和地点；-安排自检的范围；-安排自检员的协作等。2022-10-1030活动2.2：自检员的独立性；-应
11、考虑自检员的能力以及资源的有效利用；-注意自检员之间的接口，防止自检区域的重复、遗漏；-注重各自检小组之间的配合和协助，以提高自检效率；-必要时，聘请技术专家介绍相关知识，保证自检的顺利进行，实现自检目的。2022-10-1031活动2.3：抽样方案；-内审报告表格；-内审记录表格（可与检查表合并）；-不合格项报告表格；-首（末）次会议签到表；-各种会议记录表格。2022-10-1032活动2.：的目的；-明确自检目的；-减少自检的偏见，提高自检效能；-作为自检记录的历史参考文件，统一归档管理；-使受检查部门确信自检员的专业水平，保证自检不流一形式。2022-10-1033活动2.：2022-
12、10-1034活动2.：表与现场自检记录合而为一，一边时自检检查表的自检提示，一边是实际自检情况的记录；-该方式提供的自检证据具有对应性及可追溯性。2022-10-1035活动2.：制-按照部门编制2022-10-1036活动2.：GMP规范条款编制的检查表，其关键是选择部门，分清主次。-采用规范/过程检查表，优点是自检有深度，自检员比较容易发现系统内的“接口”问题，缺陷是造成被自检部门的重复。2022-10-1037活动2.：制的检查表，关键是选择过程，分清主次。-采用部门检查表，优点是自检有广度、部门不重复，但缺乏深度。2022-10-1038活动2.4：准、板刷、白板笔、投影仪等；n必要
13、时交通工具的准备；n计算机、复印机等办公设备、办公用品；n自检用的规范标准以及其他标准；n自检用的各种空白表格；n自检用的检查表等。2022-10-1039GMP自检启动阶段自检准备阶段自检实施阶段自检报告阶段自检后续活动阶段任命自检小组组长确定自检目的确定自检依据、自检范围自检小组组建有关文件和信息的收集、审阅与受检查部门的初步联系编制自检计划自检小组成员分工检查表编制准备自检所需资源首次会议现场检查与信息收集检查发现与汇总末次会议自检报告编制自检报告批准自检报告分发与管理 自检结束纠正措施的制定纠正措施的执行纠正措施的跟踪确认 2022-10-1040活动3.1：目的和自检计划；-简要介绍
14、自检中使用的自检方法和程序；-建立自检组与受检查部门的正式联系；-提出落实自检有关要求；-确认自检小组所需要的资源与条件；-确认末次会议的时间和地点；-促进受检查部门的积极参与。2022-10-1041活动3.1：全体成员；-企业负责人；-受检查部门负责人及主要业务人员；-陪同人员等。2022-10-1042活动3.1：始；-人员介绍：组长介绍自检员及参会的各部门负责人；-组长宣布此次自检的目的、范围、依据；-组长介绍本次自检实施计划，并请相关部门确认和调整的说明；-简要介绍自检的方法和程序；-请受检查部门明确联络员；-落实末次会议的时间、参加人员和地点。2022-10-1043活动3.1：谨
15、的、细致的工作作风，建立一个良好的自检氛围；-首次会议的时间应控制在30分钟内，应准时、简短；-获得受检查部门的理解并得到支持；-首次会议一般由自检组长主持。2022-10-1044活动3.2：现受检查部门说明要检查的内容；-识别和确定检查信息的收集来源和方式；-通过面谈、查阅文件和记录、现场观察等方式，收集检查信息；-确定收集的检查信息；-验证收集的检查信息，形式检查证据；-依据自检依据，判断检查银根，形成检查发现；-评价检查发现，得出检查结论。2022-10-1045活动3.2：现责任人员面谈；-查阅现行的生产质量管理文件-查阅各类生产质量记录，如批生产记录、客户投诉处理记录、变更和偏差处
16、理记录、内审记录、产品检验原始记录等等；-查阅有关的生产质量文档，如验证草案和报告、年度自检报告、环控报告、水系统监测报告等。2022-10-1046活动3.2：现员对各自职责的熟悉程度；-了解和确认职能部门人员对企业执行GMP要求的掌握情况；-了解和掌握职能部门的人员对相关的程序文件要求了解程度和执行情况；-通过面谈，自检员可解释自己的检查需求，引导面谈对象，有效地开展自检工作。2022-10-1047活动3.2：现代表性的检查信息，应选择合适的面谈对象；-除受检查部门的负责人外，以可能对不同层次和职能的人员进行面谈；-面谈的对象最好是业务直接工作人员，避免其他人员的干扰。2022-10-1
17、048活动3.2：现的；-用开放式提问获取自检项目的基本情况；-对于回答用探索式的提问作出进一步的反应；-寻找事实的客观证据；-运用自检依据判断检查结果；-用封闭式的提问确认事实；-记录检查发现；-感谢对方的帮助与合作。2022-10-1049活动3.2：现能选择面谈对象工作的场所进行，避免在办公室集中接受面谈的检查；-面谈时，应根据面谈对象的背景的不同区别对待，面谈前需了解免谈对象的工作职责、经历以及主要的业务情况；-注意聆听，尽可能理解面谈对象的回答，对回答及时做出反馈，并尽可能避免作出不恰当的反应；-面谈时应注意现场气氛，自检员始终保持礼貌、友善的态度；-面谈的过程应及时记录，面谈的结果
18、应予以归纳和评价；-对于通过面谈或取得检查信息，必要时还应通过其他方式进行核实。2022-10-1050活动3.2：现有目的和针对性的收集检查所需信息；-通过提问，便于自检员控制检查思路，提高检查效率，可保证自检计划的有效执行。2022-10-1051活动3.2：现封闭式提问；-探索式提问；2022-10-1052活动3.2：现容，需要能得到较广泛的回答。n对于自检，公司的程序文件是怎么规定的？n为什么2002年只进行了一次自检？n今年的自检是怎么安排的？n怎么控制自检过程？n谁参加了自检？n这些自检的记录保存在那里？2022-10-1053活动3.2：现2022-10-1054活动3.2：现
19、获得更多的检查信息的提问方式。n一步造粒机上的温度控制和压力表上的参数是关键的工艺参数，为什么要把一步造粒机上这两类计量仪表不按A类计量器具管理而按照C类计量器具管理?n在二更衣室里，要求进入10万级生产区域的人员需将手在消毒液中浸泡一分钟，但我没有看到计时钟，请问员工怎么来控制手消毒的时间？2022-10-1055活动3.2：现时机要恰当；-提问时，表达要求准确、清楚、层次分明、逻辑性强；-提问的方式要根据自检需要合理选择，提高自检的效率；-注意观察面谈对象的神态表情，适时地表达谢意，与面谈对象建立平等的、真诚的和友善的关系；-努力理解面谈对象的回答，不说有情绪的话。2022-10-1056
20、活动3.2：现查阅文件，可以了解现行程序的要求，核实程序文件的执行情况，已获得实际运作和效果的自检信息；-查阅文件和记录，可帮助自检员了解接受自检部门过去发生的事实，有助于对以往的事实进行调查和了解。2022-10-1057活动3.2：现序的有效性，了解工作岗位程序文件的使用、文件的执行、文件的更改管理等情况。-查阅记录的真实性的可信度，对明显不真实的记录如：明显涂改、编造、事后补记的记录，不应作为客观证据；-查阅记录时，可现场观察、面谈或直接确认等检查方法验证记录的有效性；-查阅记录需注意连续性线索，对相关记录作连续性检查，较容易发现接口问题；-查阅文件和记录应采用公正、随机、有代表性的抽样
21、原则，选取有代表性的样本进行自检。2022-10-1058活动3.2：现检查部门在实际工作中是否遵守程序文件要求，生产条件是否符合药品生产质量管理规范要求；-观察有利于发现问题及分析问题的产生原因，有利于证实受检查部门的执行药品生产质量管理规范的有效性。2022-10-1059活动3.2：现的取样区域、不合格品的隔离区域、返回产品存放区域）；-生产区域；-实验室；-稳定实验室及留样间；-水处理站；-公用设备；-更衣室；-器具清洗室；-员工休息室。2022-10-1060产品；工具和设备；区域；物料。2022-10-1061活动3.2：现现行有效版本？-程序文件是否完整？有无缺页和损坏的现象？-
22、程序文件保管如何，是否保管完好、整洁？-程序文件有无非法更改的情况？2022-10-1062活动3.2：现保管完好、清洁？是否有破损和泄漏的情况？-产品标识是否完整、清晰？如产品名称、批号、数量、有效期、质量状态。-产品的存放是否符合存储要求？2022-10-1063活动3.2：现具/设备是否清洁？是否完好？-工具/设备的标识是否完整、清晰？如设备的型号、设备标号等信息。-设备状态是否标识完整、清晰、有效？如校验状态、运行状态、维修状态等。-设备是否有现行的操作程序文件？操作人员是否可以得到相关操作程序文件？操作人员是否理解相关操作程序文件的内容和要求？2022-10-1064活动3.2：现鼠
23、装置是否齐备？紫外灯、风淋器、闭门器等装置是否能正常使用？-区域内的厂房设施是否有损坏的情况？-区域内的状态标识是否清晰、完整和有效？-放置设备或附近的程序文件或作业指导书，是否为有效版本？-区域内的有无安全警示。2022-10-1065活动3.2：现料的状况是否清洁？有无破损等?质量状态如何？-标识是否完整、清晰？能否表明物料的名称、数量、批号和质量状态？-如果是危险物品是否有安全警告标识或警示提醒？2022-10-1066活动3.2：现查信息要调查到一定的深度，以获取更全面、更准确的证据，以评价执行药品生产质量管理规范的符合性、有效性；-对于受检查部门面谈所述的事实，要求提供证实，跟踪记录
24、与文件、记录与现状的符合性、有效性；-对收集的检查信息经确认后可作为检查证据，与受检查部门共同确认检查证据。2022-10-1067活动3.2：现条件、程序条件、记录等是否符合规范要求；-通过现场观察、面谈等办法核实是否按照规范要求、程序文件要求是否执行？-检查实际的控制结果，核实实际执行结果是否有效？是否达到规定要求？-及时记录有面谈、现场观察和验证的结果，并与受检查部门予以确认。2022-10-1068活动3.2：现制缺陷项目不符合项报告和自检报告的依据；-作为备忘、核实检查的依据；-作为查阅、追溯的参考。2022-10-1069活动3.2：现清晰、完整，便于查阅、追溯；-记录应准确、具体
25、，能全面反映检查区域的过程活动内容，如产品的批号、设备名称、文件名称和版本号、记录名称和编号、被询问的人职务及工作岗位，控制要求和执行效果等内容；-记录应及时，避免补写记录。2022-10-1070活动3.2：现合的事实；-表明不符合的事实；-有效运作的观察；-无效运作的观察；-印象较深刻的现象、产品、文件、环境条件等信息。2022-10-1071活动3.3：自足规定要求”，有些企业也称之为“不符合”或“不合格”。-相关的“规定要求”：n相关标准，如药品生产质量管理规范、GB/T19001：2000等；n企业内部有关生产质量管理要求等，如企业所执行总公司生产质量管理要求等；n管理体系文件，包括
26、程序文件及其他管理文件；n国家有关的法律、法规、标准和其他要求，如有关药事管理法规、中国药典、中国生物制品规程等。2022-10-1072业的生产设施、程序文件与药品生产质量管理规范或相关药事法规的要求不一致；-实施性缺陷：未执行事先规定的程序要求；-效果性缺陷：按事先规定的程序执行，但缺乏有效性。2022-10-1073活动3.3：自缺陷；-观察项。2022-10-1074活动3.3：自合；-对产品质量将带来严重风险的不符合；-GMP规范要求的关键项目没有有效地执行或与规范要求不一致；-造成系统运行失效或区域内严重失效的；-区域内实施严重失效（可能由多个轻微不符合组成）；-需较长时间、较大物
27、力和财力进行纠正的。2022-10-1075活动3.3：自人为的错误；-GMP规范要求的一般项目没有有效地执行或与规范要求不一致；-程序文件偶尔没被遵守，造成的后果不严重；-对GMP规范执行不产生重要的严重影响的不符合。2022-10-1076活动3.3：自但有变为缺陷的趋势；-存在有潜在质量风险的事实或行为，但没有相关程序规定；-其他需提醒注意的事项。2022-10-1077活动3.3：自实际核对的原则；-严格依据检查证据的原则。2022-10-1078时，发现缺陷项目后，自检员应将缺陷事实向受检查部门说明清楚，-并请受检查部门负责人对事实加以确认，-对缺陷项目的性质及纠正措施的意见进行初步
28、交换，并达成共识。2022-10-1079活动3.3：自结论和提出自检报告的重要的依据和基础；-是受检查部门获得自检信息，制订纠正措施的依据；-在自检后续活动，是实施跟踪自检与报告的依据；-是评定受检查部门执行药品生产质量管理规范绩效考核的参考依据。2022-10-1080活动3.3：自部门名称、检查日期；-缺陷项目事实的描述；-未满足的要求及相关条款；-缺陷项目的类型及程序；-自检员及受检查部门确认的签名。2022-10-1081活动3.3：自凿，事实描述准确、完整、清晰，无模棱两可。一般应包括与缺陷事实的时间、地点、当事人及必要的细节；-在结构上，可先描述规定的“要求”，再列举缺陷事实及证
29、据。这样检查发现及结论在描述中自然产生；-描述的事实证据具有可追溯；-尽可能使用专业术语；-缺陷事实描述时，文字力求简明、精练、流畅、字迹清楚，便于阅读与理解，便于制定纠正措施。2022-10-1082活动3.3：自微生物实验室检查时，在培养基存放柜中放有过期的硫乙醇酸盐培养基，有效期为：2002年12月。另外，在冰箱（设备编号：Q002）里存放有储存温度要求的微生物指示剂，没有发现相应的温度计来监控和冰箱的储存温度记录。2022-10-1083活动3.3：自片剂包装生产线（生产线编号：Z31），正在包装生产的是药品研究所临床试验的片剂（空白片），使用的是正式产品带有印刷文字的包装材料，并打印
30、生产批号，在生产现场，没有发现任何与该产品生立的相关生产文件，如生产状态卡、批生产记录、生产线清洁检查表。2022-10-1084活动3.3：自求上，凡是发现的缺陷事实，均应形成缺陷项目的检查发现，即形成不符合项报告。-但在最终形成不符合项报告的数量及发现区域时，应作出评审，形成最终的不符合项报告。2022-10-1085活动3.3：自合项报告有代表性，对受检查部门有较大帮助；-可有效提高执行GMP的符合性、有效性或降低生产质量风险；-有利于受检查部门采取纠正措施。2022-10-1086活动3.3：自能够和职务；-自检员既能够；-自检依据；-缺陷事实的描述；-缺陷项目的类型及程度；-建议采取
31、的纠正措施计划及完成时间；-受检查部门的确认；-纠正措施完成情况及验证。2022-10-1087活动3.3：自程中，当一次自检分为几天进行时，每天自检工作完成后，自检小组成员之间及自检小组与受检查部门应进行沟通，以便使自检顺利的开展。2022-10-1088活动3.3：自2022-10-1089活动3.3：自，自检小组成员之间加强内部沟通与交流，对自检结果进行汇总分析；-为末次会议定南自检结论做好准备。2022-10-1090活动3.3：自的信息进行复审；-确定所有缺陷项目，开出不符合项报告，编制不符合项清单；-对自检结论进行讨论，给出小组意见，并提出自检报告；-对本次自检做出必要的总结与分析
32、，内容一般有本次自检概况，不符合项的汇总分析，产品收回和客户投诉的趋势分析；-自检后的跟踪验证计划与分工；-末次会议的议程与分工。2022-10-1091缺陷项目开出的不符合项报告，应进行统计分类，以便对受检查部门的生产质量管理工作进行总体评价；-常用的方法：n从发现的缺陷项目、数量和类别进行分析；n按历史数据比较的方法；n分析总结生产质量管理工作的优点。2022-10-1092活动3.4：门介绍自检情况，以便他们能够清楚地理解自检的结果，并于确认；-报告自检发现（重点在缺陷项目）和自检结论；-提出后续工作要求（纠正措施/跟踪自检等）；-结束现场检查。2022-10-1093活动3.4：部商议
33、，以便：-评审所有自检发现；-达成一致的自检结论；-讨论自检的跟踪措施。2022-10-1094活动3.4：自检的局限性；-宣读不合格项（缺陷项目）报告（可选择主要部分）；-提出纠正措施要求；-宣读自检意见。自检组长宣布自检意见，并说明自检报告的发布时间/方式及其他后续工作要求；-受检查部门负责人表态，并对纠正做出承诺；-会议结束，自检小组表示感谢。2022-10-1095活动3.4：缺陷项目提出纠正措施及要求；-自检结果/意见涉及到重要部门和人员应到会，以便实施纠正。所有到会的人员应签到；-末次会议的召开时间是在自检计划中确定的，应保持自检风格和良好的气氛。“准时开始/准时结束”，会议时间通
34、常为一个小时。受检查部门想拖延会议时间时，可满足其正当要求。末次会议切忌拖沓，发生争执。-末次会议应有会议记录，并保存，记录应包括到会人员的签到。2022-10-1096活动3.4：检查部门已在末次会议前采取了纠正措施经自检员确认也比较满意，可不在会议上提出或在会议上表示满意态度。-末次会议应适当肯定受检查部门取得的成功经验和好的作法，不要一味谈问题。-宣读不合格项（缺陷项目）报告或对受检查部门不利结论时，应充分准备，选择适当措施，防止陷入“僵局”。2022-10-1097启动阶段自检准备阶段自检实施阶段自检报告阶段自检后续活动阶段任命自检小组组长确定自检目的确定自检依据、自检范围自检小组组建
35、有关文件和信息的收集、审阅与受检查部门的初步联系编制自检计划自检小组成员分工检查表编制准备自检所需资源首次会议现场检查与信息收集检查发现与汇总末次会议自检报告编制自检报告批准自检报告分发与管理 自检结束纠正措施的制定纠正措施的执行纠正措施的跟踪确认 2022-10-1098活动4.1：结束现场检查工作后必须编制的一份文件。-自检报告将由自检小组组长在规定的时间期限内向企业负责人或质量负责人提交的正式文件。-自检报告是对自检中的检查发现（缺陷项目）的统计、分析、归纳、评价，对整个自检活动有一个全面、清晰、准确的叙述。2022-10-1099活动4.1：；-受检查部门及负责人；-自检的日期；-自检
36、小组成员；-自检的依据；-缺陷项目的观察结果（不合格报告作为附件）；-自检工作综述及自检结论；n严重缺陷项目数目及不符合事实；n一般缺陷项目数目及不符合事实；n生产质量管理规范实施的符合性、有效性评价。2022-10-10100活动4.1：求；-自检报告分发范围；-自检小组组长签字、日期；-附件，如：n不符合项报告；n观察项报告；n自检计划；n出席首（末）次会议名单（签到表）等。2022-10-10101活动4.1：现缺陷项目的统计、分析、归纳、评价，自检组长对报告的准确性的完整性负责，自检报告的编写应在自检程序规定的时限内完成。-若企业自检计划采用按集中式自检计划，每次自检完成后，自检报告由
37、自检组长现场自检结束后，应对整个企业的生产质量规范符合程度进行评价。-若企业自检计划采用滚动式方式，可按照程序文件的要求和滚动式计划安排，应规定在适当的周期结束时，编制每阶段自检报告，待整个自检计划完成后，自检组长应将各次自检报告情况进行汇总，完成整个企业的自检报告。2022-10-10102活动4.1：告的格式应规范、紧凑、突出重点、照顾一般。-自检报告应清楚明了，使用确切的语言，如实反映自检工作的过程和自检结果，观点应明确，叙述具体，结论客观和公正。估算受检查部门采取纠正措施的时间期限是否合理，应考虑存在的问题严重程度、范围、以及受检查部门对采取纠正措施的初步意见等因素决定。自检报告应标明
38、自检结论，主要是对企业的生产质量管理规范执行的符合性、有效性和适宜性做出评价，可以对成功的方面提出肯定，对出现的问题提出改进的方向。2022-10-10103活动4.2：前应与受检查部门负责人会稿，取得一致意见后。n提交企业质量负责人或企业负责人自检批准。2022-10-10104活动4.3：自检，由文件管理部门按照文件管理相关规定分发至有关部门和人员。-自检报告通常发放企业负责人、受检查部门、受监察部门上级主管以及质量管理部门等，以便于解自检结果，采取纠正和预防措施。2022-10-10105GMP自检启动阶段自检准备阶段自检实施阶段自检报告阶段自检后续活动阶段任命自检小组组长确定自检目的确
39、定自检依据、自检范围自检小组组建有关文件和信息的收集、审阅与受检查部门的初步联系编制自检计划自检小组成员分工检查表编制准备自检所需资源首次会议现场检查与信息收集检查发现与汇总末次会议自检报告编制自检报告批准自检报告分发与管理 自检结束纠正措施的制定纠正措施的执行纠正措施的跟踪确认 2022-10-10106活动5.1：MP内部自检的目的之一是在于发现企业在执行GMP时存在的问题，分析原因，举一反三，采取纠正措施，防止再发生，消除生产质量风险，促使生产质量管理水平持续改进，保证企业的执行药品生产质量管理规范的符合性、有效性和适宜性。2022-10-10107活动5.1：已发现的缺陷所采取的措施”
40、，是针对某一缺陷事件进行的处置，其目的是将缺陷事件改变这为合格事件。-纠正措施是“这消除已发现的担风险或其他不期望情况的原因所采取的措施”。是针对产生的原因，其目的是消除缺陷项目原因防止类似不合格再次发生，具有持续改进的作用。2022-10-10108事实；-纠正已经发生的缺陷；-找出其他类似的缺陷项目，能够举一反三；-对缺陷项目产生的原因进行调查和分析；-提出有效的消除该原因的措施。2022-10-10109活动5.1：后，一般由自检小组和相关职能部门进行认可，目的是确保纠正措施实施的有效性。n认可的原则：-制定的纠正措施是否具有针对性、可操作性？责任人和完成期限是否明确？-纠正措施得到执行
41、后，是否可有效地解决问题？是否会产生其他负面影响。-纠正措施是否有较强的系统性？是否能较好的防止不合格项再次发生？2022-10-10110活动5.1：自检范围内，是由自检小组成员与受检查部门负责人共同认可；-纠正措施超出自检范围，涉及几个部门时，由自检小组成员与相关部门负责人共同确认；-纠正措施影响重大或涉及面较广，一般由企业质量负责人认可，必要时，报请企业生产质量负责人认可。2022-10-10111活动5.1：可后，还需对纠正措施进行批准，其目的是为纠正措施实施创造有效条件，确保纠正措施能够有效实施。-纠正措施一般由企业质量负责人批准，如果纠正措施涉及到几个部门，企业质量负责人需要加发协
42、调，必要时报请企业生产负责人批准。经批准后的纠正措施，可由相关部门和人员付诸实施。2022-10-10112活动5.2：，对纠正措施完成期限根据纠正措施的内容和难易程度而定，一般纠正措施完成期限规定如下：-严重缺陷项目一般为三个月；-一般缺陷项目正常为一个月；-性质轻微的缺陷项目可在现场立即纠正。2022-10-10113活动5.2：措施有执行过程中如遇到客观原因不能按期完成时，纠正措施执行部门须向企业质量管理负责人或自检管理部门说明原因，请求延期，得到质量负责人批准后，修改纠正措施实施计划。2022-10-10114活动5.3：纠使受检查部门采取和实施有效的纠正和预防措施，防止缺陷项目的再次
43、发生；-确认纠正措施的有效性；-确保消除在自检中发生严重缺陷项目。2022-10-10115活动5.3：纠门负责，通常有质量保证（QA）负责管理并应建立相关管理程序，以确保跟踪自检正常有序的实施；-根据缺陷项目的性质，可采取不同的纠正措施跟踪确认方式；主要有文件检查、现场复查、提交纠正措施实施方案在下一次自检中复查等确认方式。-跟踪自检的时间一般在事先与受检查部门协商，在自检前通知受检查部门。-实施跟踪自检的人员一般由原自检小组成员进行，也可委托其他有资格的人员进行，但实施跟踪自检的人员因事先了解该项跟踪自检工作的背景情况。2022-10-10116活动5.3：纠成后，自检小组应对纠正措施完成
44、情况进行确认，跟踪自检应由原自检员进行，所有跟踪自检的情况均应记录有缺陷项目的不符合项报告中的相应栏目。2022-10-10117活动5.3：纠部门针对缺陷项目的原因的分析是否全面和系统？是否流于形式？-措施制度的方面，针对缺陷项目的原因所采取的纠正措施是否具备可操作性及有效性？n采取纠正措施与预防的手段与缺陷项目所带来质量风险是否符合？n纠正措施是否能举一反三，避免类似问题的发生？n纠正与预防措施的制定是否及时？2022-10-10118活动5.3：纠按规定时间完成？n计划中的各项措施是否全部完成？n完成后的效果是否达到预期要求？n措施完成情况是否有记录可查？n措施执行引起的程序更改，程序更
45、改的内容是否有效？更改后的文件是否按文件控制规定进行起草、批准和发放？更改的程序是否已被执行？n措施执行引起的相关文件资料是否完成？如验证文件、变更申请、培训记录等相关资料是否完整？2022-10-10119活动5.3：纠陷项目进行了跟踪验证以后，确认其有效性，在纠正措施确认记录中填写确认结论并签字确认，这项缺陷项目可宣布关闭。2022-10-10120活动5.4：按计划完成后，自检小组组长收集全部的纠正措施执行情况和确认结果，根据需要形成跟踪自检报告。n报告的内容：-纠正措施即跟踪情况概述；-纠正措施执行情况效果的评价分析；-无效及未完全达到要求的纠正措施分析；-建议与措施。2022-10-
46、10121活动5.4：跟踪自检报告经企业质量负责人或企业负责人自检批准后发放。-发放范围与内部自检报告的分发范围相同。2022-10-10122活动5.5：完成对所有部门或条款的自检后，自检小组组长应组织自检小组成员对自检情况做出总结，编制年度自检报告，并向企业负责人报告自检情况，收集、整理和移交自检文件。2022-10-10123活动5.5：检总结报告；-向企业生产质量负责人或质量负责人报告内部自检情况；-收集和整理自检组的自检文件和记录，向自检管理部门移交。2022-10-10124活动5.5：目的、范围和依据；-各次自检组成员名单；-各次内部自检的缺陷项目的分析及可能产生的原因；-严重缺陷项目的说明及纠正措施完成情况；-对整个企业生产质量管理规范执行情况的总体情况的评价；-对企业执行生产质量管理规范的薄弱环节的产生原因分析及改进建议；-自检报告编号、批准人及分发范围等；-内部自检人员工作情况评价及改进要求；附件。如各项自检报告、统计汇总表格和缺陷项目清单等等。2022-10-10125活动5.5：-内部自检实施计划；-内部自检检查表；-首（末）次会议签到表；-自检记录；-内部自检报告；-不符合项汇总表；-不符合项纠正措施计划；-不符合项跟踪自检报告；-自检总结报告。
