1、风险评价与分级管控制度第一条 为实现安全生产，提高全体员工风险辨识、风险评价、风险控制与避免风险意识，做到事前预防，消除减少危害，加强风险管理，实现安全技术，安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。第二条 本制度适用本公司管理部门、生产车间以及全体员工对作业活动、设备设施、作业环境风险的辨识、评价、控制。第三条 职责1、主要负责人直接负责风险评价领导工作，组织制定风险评价制度，明确风险评价的目的、范围。主持年度公司风险评审工作。2、安全综合科是风险评价的主管部门，负责风险评价的管理工作，开展全员风险培训，跟踪重大风险的控制措施落实，定期进行风险信息更新。3、管理部门按职责分工，组织对所管专业范
2、围内的风险进行评价。4、生产车间组织对本车间区域内的风险进行评价。5、全体员工都应参加风险评价。6、对于公司无力进行评价的项目选择具有资质的安全评价公司给予评价。第四条 风险评价的范围1、规划、设计和建设、投产、运行等阶段。2、常规和非常规活动。（1）常规活动：生产操作岗位、储存、装卸、搬运等作业活动；巡检、维修活动；取样化验活动等生产作业活动；危险化学品采购、销售、运输等经营活动；以及公司的其他常规活动；（2）非常规活动：临时决定的各种活动。3、事故及潜在的紧急情况。4、所有进入作业场所的人员活动：管理人员巡检、外来人员参观学习、承包商施工活动、厂内交通车辆等。5、原材料、产品的运输和使用过
3、程。6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品（1）厂区平面布置；（2）工房、办公、生活房屋；（3）烟囱、水塔、工业炉窑、地沟、边坡护坡、围墙、道路；（4）设备基础、联合平台、管廊（架）。7、丢弃、废弃、拆除与处置（1）废水：生产废水、生活废水；（2）废气：氧化器尾气、生产尾气；（3）废渣：氧化器炉渣；（4）废弃危险化学品。8、企业周围环境；9、气候、地震及其他自然灾害等；第五条 风险评价方法选择，根据公司生产的实际情况和评价人员的水平，采用“工作危害分析（JHA)”对生产操作及经营活动进行风险评价；采用“安全检查表（SCL）对”主要生产设备设施进行风险评价；采用“预先危险分析法(PHA)”
4、对危险进行辨识等进行风险评价。第六条 风险评价应遵循以下准则：1、产业政策的符合性准则。2、安全生产法规的符合性准则。3、设计规范、技术标准的有效性准则。4、安全管理和技术标准的可靠性准则。5、实现安全生产方针、目标的可能性准则。第七条 根据本公司的实际情况风险的等级的判断准则为。采用风险度R=可能性L后果严重性S的评价法，具体评价准则规定为；评估危害及影响后果的严重性（S）等级法律、法规及其他要求人财产(万元）停工环境污染公司形象5违反法律、法规发生死亡50部分装置(2套)或设备停工大规模、公司外重大国内影响4潜在违反法规丧失劳动252套装置停工、或设备停工公司内严重污染行业内、集团公司内3
5、不符合公司的HSE方针、制度、规定截肢、骨折、听力丧失、慢性病101套装置停工或设备公司范围内中等污染省内影响2不符合公司的HSE操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒适10受影响不大，几乎不停工装置范围污染公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没有受损事件发生的可能性（L）等级标准5在现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有检测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未做过任何检测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护防装置、没有个
6、人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有检测系统），或曾经做过检测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现。并定期进行检测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、检测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。风险控制措施及实施期限风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限2025巨大风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻1516重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或
7、近期整改912中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理48可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录第八条 风险评价的时机周期常规活动每年一次，非常规活动开始之前，开展风险评价。在下列情形发生时及时进行风险评价：1、新的或变更的法律法规或其他要求；2、操作条件变化或工艺改变；3、技术改造项目；4、有对事件、事故或其他信息的新认识；5、组织机构发生大的调整。第九条 风险评价活动实施步骤1、主要负责人主持风险评价活动，成立评价小组。2、各相关部门收集整理评价所需材料，提交评价组织。3、危险源辨识：实施现场
8、检查，识别危险有害因素。4、通过定性和定量评价，确定评价目标的风险等级。（1）作业风险：巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全综合科复检，总经理批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字，报安全综合科批准；（2）岗位（装置、部位等）风险：巨大风险和重大风险所在岗位（装置、部位等）由所在部门作为重大部位和关键装置按照关键装置、重点部位安全管理制度进行管理；中等风险、可接受风险和轻微或可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门采取隔离、防护、制度操作规程等措施降低风险。第十条 选择风险控制措施时应考虑控制措施的可行性、可靠性、先进性、安全性和经济合理性及厂的经营运行情况；可靠的技术保证
9、和服务。控制措施应包括：1、工程技术措施，实现本质安全；2、管理措施，规范安全管理；3、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；4、人体防护措施，减少职业危害。第十一条 公司各级管理人员应负责参与风险评价工作，提供相关资料，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。直接负责本部门或相关项目的风险评价工作并承担部门相应的责任。负责本部门或相关项目风险控制“纠正、预防措施”的实施、检查和验收。负责本部门或相关项目风险评价计划、风险控制措施和绩效的评审。负责制定部门或相关项目持续改进的计划。第十二条 风险信息更新1、不间断的组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素。2、对于常规活动
10、，每年组织一次评审或检查，检查危险、有害因素识别的充分性，即危险、有害因素是否得到了全面识别；看控制措施是否充分、有效，是否需要补充完善控制措施，根据国内外技术的发展，是否需要选择、更新控制措施；看风险控制效果是否达到要求，是否控制在可接受范围内。3、对于非常规性（如拆除、新改扩建项目、检维修项目、开停车、较重大的隐患治理项目和工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危险、有害因素识别和风险评价，在此基础上编写实施方案，并经有关领导严格审批。4、公司发生下列情况时进行风险评价：（1）新的或变更的法律法规或其他要求；（2）操作条件变化或工艺改变；（3）技术改造项目；（4）
11、有对事件、事故或其他信息的新认识；（5）组织机构发生大的调整。第十四条 隐患治理评价出的隐患应及时治理，按照隐患排查与治理制度执行。第十五条 将风险评价的结果及所采取的控制措施对全体人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。5山西东义煤电铝集团煤化工有限公司安全检查与整改制度二一七年十一月安全检查与整改制度第一条 安全检查是安全管理的重要内容，是识别和发现不安全因素，消除事故隐患，加强防护措施，预防工伤事故和职业危害的重要手段。安全检查工作具有经常性、专业性和群众性等特点，企业要通过检查增强广大职工的安全意识，了解企业安全生产管理状况，发
12、现生产现场不安全的物质状况、不安全的工作环境、不安全行为以及潜在的职业危害，促进企业对劳动保护和安全生产方针、政策、规章、制度的贯彻落实，解决安全生产上存在的问题，以便采取措施及时纠正，改善劳动条件，防止伤亡事故和职业病的发生，确保企业生产正常进行。第二条 本规定适用于公司内部各级组织的安全检查工作。第三条 职责1、安全科负责全厂的安全检查工作，查找不安全因素和安全隐患，对查出的问题及时通报，制定隐患整改措施，落实隐患整改责任人和整改期限，对已整改的隐患进行复查，确保安全生产。2、各管理部门、生产车间负责专业安全检查、日常检查。第四条 安全检查的要求和内容1、安全检查要求（1）安全检查是治理整
13、顿、建立良好的安全环境和生产秩序、做好安全工作的重要手段之一。要坚持领导和群众相结合、普遍检查与专业检查相结合、检查与整改相结合的原则，做到制度化、经常化；（2）安全检查必须有明确的目的、要求和具体计划，必须建立有各级领导负责和有关人员参加的安全检查组；（3）安全检查的内容：查思想、查领导、查制度、查管理、查隐患。检查人的不安全行为和物的不安全状态；（4）各级检查人员有权要求受检单位报告其安全工作情况，提供有关资料，有权要求配备陪检人员，有权调查、询问及召开座谈会，有权制止违章指挥及违章作业，对重大隐患有权提出限期整改的要求及意见，对工作不配合甚至蓄意对抗检查者，有权提出处理意见；（5）发现隐
14、患应及时通报，对违章操作、违章指挥、违章动火等行为应及时制止；（6）参加检查的人员应对检查的项目负责，严格检查，做好记录。2、安全检查的内容（1）查思想：查是否树立“安全第一”的思想；查安全生产的责任制的落实情况；查对于违反安全生产的思想和行为是否敢于进行抵制；（2）查领导：查各级领导是否把安全生产摆到日常议事日程；查安全与生产是否做到了“五同时”；查新建、改建、扩建的主体工程与安全设施是否做到“三同时”；查对安全生产是否实行严明的奖惩办法；（3）查制度：查安全生产的规章制度是否健全；查各项安全生产规章制度的执行情况；查是否存在无章可循的情况；查是否有违章指挥或违章作业的情况；（4）查纪律：查
15、岗位劳动纪律的执行情况；查是否有窜岗、离岗、睡岗及做与生产无关的事的情况；查劳动保护用品、用具的穿戴使用情况；（5）查隐患：查生产设备的安全装置是否完好；查公司房建筑、扶梯栏杆、平台等是否有不安全因素；查防火、防爆、防毒的安全措施是否落实；查新装置的投产及采用新工艺、新设备、新技术进行生产的安全措施是否落实；查对“事故隐患整改通知书”的执行情况；（6）查物的状态是否安全：检查生产设备、工具、安全设施、个人防护用品、生产作业场所以及生产物料的存储是否符合要求；（7）查人的行为是否安全：检查有否违章指挥、违章操作、违反安全生产规章制度的行为。重点检查危险性大的生产岗位是否严格按操作规程作业，危险作
16、业有否执行审批程序；（8）查安全管理是否完善：检查安全生产规章制度是否建立健全，安全生产责任制是否落实，安全生产目标和工作计划是否落实到各部门、各岗位，安全教育是否经常开展并使职工安全素质得到提高，安全生产检查是否制度化，规范化，检查发现的事故隐患是否及时整改，实施安全技术与措施计划的经费是否落实，是否按“四不放过”原则做好事故管理工作。第五条 安全检查的形式安全科每年制定当年的安全检查计划，明确计划内容，指导本年度的安全检查工作，根据计划开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并与责任制挂钩。1、综合性检查：
17、由主管领导主持，安全科组织各部门组成联合检查组，以落实岗位责任制为重点，分组对公司进行综合性检查，检查情况由安全综合科汇总，公司级综合性安全检查每周1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；2、专业性检查：由专业管理部门组织技术人员、专业管理人员，主要是对压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每季度不少于1次；3、季节性检查：由安全科会同有关部门进行，对防汛防洪、防暑降温、防雷防雨、防雷防静电接地、冬令用火、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查；4、日常检查：分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安
18、全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；5、节假日检查：元旦、春节、五一、国庆等节日来临前，应对安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行检查；6、部门自查：各单位由部门负责人召集有关人员，每月进行1次安全检查，对查出的问题应安排计划整改，并由部门安全员汇总上报，并督促整改；7、其他检查（1）基建、技措、大修工程竣工投产前，工程负责部门应会同生产、安全、环保、消防等有关部门进行全面检查，以确保主体工程与安全、环保、消防和卫生设施“三同时”；（2）管理人员、操作工作根据本职工作，进行现场安全检查。每个班组都必须严格执行交接班安全
19、检查制度，每个岗位工人必须执行巡回检查，填写检查记录。第六条 安全检查表的管理安全科及专业管理部门负责编制检查表、进行检查表应用培训、定期修订、按检查表进行检查第七条 隐患整改1、企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应的记录；2、隐患整改过程中要做到：“五定”（定措施、定项目、定时间、定人员、定预案）。对暂时不具备整改条件的应采取临时性相应措施，并应将这些项目列人技措、大修或计划检修项目中去，做到条条有落实、件件有交待；3、主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查；4、对于重大事故隐患项目的整改，实行“事故隐患整改通知书”的办法。“事故隐患整改通知书”的内容包括：被通知单位、发现时间、可能造成的后果、发现地点、隐患内容，整改要求和限期整改的日期。通知书由安全科签发，交有关部门执行，有关部门必须在限期内将隐患处理结果报安全科；5、因疏于检查，未能及时发现和消除事故隐患而造成重大事故的，有关责任人员及职能部门有关对口负责人员应依据有关制度受到处罚。
