1、 隐患排查治理体系建设作业指导书1.目的为有效推进风险分级管控体系的建设工作，特制订风险分级管控体系建设作业指导书。2.健全机构公司成立了双重预防体系建设推动领导小组（见成立文件），遵循全员参与、分级负责、重在落实的原则。公司从总经理到公司员工层层落实在责任。公司负责人作为公司的事故隐患排查治理体系建设第一责任人，并保证隐患排查治理的资源投入。其他部门及人员应负责职责范围内的隐患排查治理工作，以确保隐患得到治理。3.完善制度公司建立了完善了各项制度，包括事故隐患排查治理制度，制定隐患排查计划编制隐患排查清单（包括生产现场类和基础管理类），隐患整改通知单、隐患排查治理台账等记录。4.组织培训公司
2、在在安全生产风险分级管控体系、安全生产标准化等安全管理体系的基础上，进一步完善隐患排查治理制度及相关记录文件，形成一体化的安全管理体系，使隐患排查治理贯穿于生产活动全过程，成为公司各层级、各专业、各岗位日常工作重要组成部分。5.落实责任5.1公司负责人成立体系建设，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调查、督导和考核；5.2公司各岗位负责人负责在各自管辖范围内做好体系建设工作；5.3各岗位成员对各自承担的工作任务负责，严格按照工作方案的要求和进度完成各项工作。5.4公司生产部负责建立健全隐患排查与治理档案，并将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保体系运行持续有效。6隐患
3、分级与分类6.1隐患分级根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。6.1.1一般事故隐患危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。6.1.2重大事故隐患危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。6.1.2.1以下情形为重大事故隐患：（1）违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的。（2）涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患。（3）涉及具有中毒、爆炸、火灾等危险且长期滞留人员在10人及以上的场所，存在不能立即排
4、除整改的隐患。（4）危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的。（5）因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。（6）涉及粉尘防爆、有限空间、电解和高温熔融金属等危害和整改难度大，无法立即整改排除的隐患。（7）设区的市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。6.1.2.2根据工贸行业重大事故隐患判定标准，以下情形也应列为重大隐患：1.吊运铜水等熔融有色金属及渣的起重机不符合冶金起重机的相关要求；横梁、耳轴销和吊钩、钢丝绳及其端头固定零件，未进行定期检查，发现问题未及时处理。2.会议室、活动室、休息室、更衣室等场所设置在铜水等熔融有色金属及渣的吊运影响范围内。3.盛装铜水等熔融有色金属
5、及渣的罐（包、盆）等容器耳轴未定期进行检测。4.铜水等高温熔融有色金属冶炼、精炼、铸造生产区域的安全坑内及熔体泄漏、喷溅影响范围内存在非生产性积水；熔体容易喷溅到的区域，放置有易燃易爆物品。5.铜水等熔融有色金属铸造、浇铸流程未设置紧急排放和应急储存设施。6.高温工作的熔融有色金属冶炼炉窑、铸造机、加热炉及水冷元件未设置应急冷却水源等冷却应急处置措施。7.冶炼炉窑的水冷元件未配置温度、进出水流量差检测及报警装置；未设置防止冷却水大量进入炉内的安全设施（如：快速切断阀等）。8.炉、窑、槽、罐类设备本体及附属设施未定期检查，出现严重焊缝开裂、腐蚀、破损、衬砖损坏、壳体发红及明显弯曲变形等未报修或报
6、废，仍继续使用。9.使用煤气（天然气）的烧嘴等燃烧装置，未设置防突然熄火或点火失败的快速切断阀，以切断煤气（天然气）。10.金属冶炼企业主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格。6.2隐患分类事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。6.2.1生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：设备设施；场所环境；从业人员操作行为；消防及应急设施；供配电设施；职业卫生防护设施；辅助动力系统；现场其他方面。6.2.2基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：生产经营单位资质证照；安全生产管理机构及人员；安全生产责任制；安全生产管理制度；教育培训；安全生产管理档案；安全生产投入；应急管理；职业卫生
7、基础管理；相关方安全管理；基础管理其他方面。7工作程序和内容7.1编制排查项目清单7.1.1基本要求公司依据确定的各类风险点的全部控制措施和基础安全管理要求，编制排查项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。7.1.2生产现场类隐患排查项目清单以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求编制，至少包括：排查范围（风险点）、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息，见附录1。7.1.3基础管理类隐患排查项目清单以各类基础管理项目为基本单元，依据有关法律、法规、技术标准、规程要求编制，至少包括：排查项目、排查内容
8、与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息，见附录2。7.2制定排查计划公司根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。7.3隐患排查7.3.1排查类型排查类型主要包括：1、综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业和部门共同参与的全面排查。2、专业或装箱隐患排查主要是指（1）对工艺、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防与公辅等分别进行的专业排查；（2）根据行业特点对涉氨制冷、有限空间作业、粉尘防爆、冶金行业高温熔融金属吊运作业、煤气作业等所涉及
9、的场所、环境、人员、设备设施和所有作业及管理活动进行的专项隐患排查；（3）在连续运行装置开停车前、新装置竣工及试运行等时期进行的专项隐患排查。3、季节性排查是指根据各季节特点开展的专项隐患检查，主要包括：春季以防雷、防静电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点；夏季以防雷暴、防设备容器高温超压、防台风、防洪、防暑降温为重点；秋季以防雷暴、防火、防静电、防凝保温为重点；冬季以防火、防爆、防雪、防冻防凝、防滑、防静电为重点。4、日常隐患排查是指班组、岗位员工的交接班检查和每天日常检查，以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、安全等专业技术人员的日常性检查。日常隐患排查要加强对关键装置、重点部位、关键环节
10、的检查和巡查。5、节假日隐患排查主要是指在重大活动和节假日前，对装置生产是否存在异常状况和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、企业保卫、应急工作等进行的检查，特别是要对节日期间干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。6、事故类比隐患排查是对企业内或同类企业发生事故后的举一反三的安全检查。7、专家诊断性检查是指技术力量不足或安全生产管理经验欠缺的企业委托安全生产专家排查隐患。7.3.2排查要求要做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常排查相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合，隐患排查的结果与安全目标责任考核挂钩。7.
11、3.3组织级别公司根据排查类型结合自身组织架构确定不同的排查组织级别。排查组织级别一般包括公司级、车间级、班组级、岗位级。日常隐患排查的组织级别为班组级、岗位级；综合性隐患排查的组织级别为公司级、车间级；专业性隐患排查的组织级别为公司级，按照专业类别划分；装置开、停车、涉氨、涉爆炸性粉尘、受限空间作业、煤气作业等专项排查的组织级别为公司级、车间级，按照类别划分；新装置施工期间或竣工时及试运行等时期专项排查的组织级别为公司级、车间级，按照职责分工；季节性隐患排查的组织级别为公司级、车间级；节假日隐患排查的组织级别为公司级、车间级。7.3.4排查周期公司根据法律、法规要求，结合公司生产工艺特点，确
12、定日常、综合、专业或专项、季节、节假日等隐患排查类型的周期。具体包括：日常隐患排查周期根据风险分级管控相关内容和公司实际情况确定；综合性隐患排查应由公司级至少每季度组织一次，基层单位（车间）结合岗位责任制排查，至少每月组织一次；专业或专项隐患排查应由工艺、设备、电气、仪表等专业技术人员或相关部门至少每半年组织一次；季节性隐患排查应根据季节性特点及本单位的生产实际，至少每季度开展一次；节假日隐患排查应与重大活动及节假日前进行一次隐患排查。当发生以下情形之一，公司应及时组织进行相关专项隐患排查：颁布实施相关新的法律法规、标准规范或原有使用法律法规、标准规范重新修订的；组织机构和人员发生重大调整的；
13、装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的；外部安全生产环境发生重大变化；发生事故或对事故、时间有新的认识；气候条件大的变化或预报可能发生重大自然灾害。7.3.5确定排查项目实施隐患排查前，公司根据排查类型、组织级别及排查周期，在排查项目清单中确定具体排查项目，结合工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）等相关法律法规、技术标准形成各种排查类型的隐患排查表,由各组织级别按照排查计划定期进行隐患排查。7.3.6排查结果记录各相关层级的部门和车间对照确定的隐患排查表进行隐患排查并记录，生产现场类隐患宜保留影像记录。7.4隐患治理7.4.1隐患治理要求隐患治理实行分级治
14、理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、部门治理、公司治理等。隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。7.4.2隐患治理流程隐患治理流程包括：a)通报隐患信息。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理建议等信息向从业人员进行通报，通报方式根据公司实际情况确定；b)下发隐患整改通知。对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，按照管控层级下发至隐患所在位置责任部门或者责任人员进行整改。对于日常
15、排查出的隐患，班组及岗位应立即整改，不能立即整改或者超出整改能力范围的按照程序上报，由上级责任部门下发隐患整改通知。隐患整改通知内容应包含隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容；c)实施隐患治理。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，参考治理建议制定可靠的治理措施和应急处置或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改；d)治理情况反馈。隐患存在单位在规定的期限内将治理完成情况反馈至隐患整改通知下发部门验收，未能及时整改完成的应说明原因与整改通知制发部门协同解决；e)验收。按照“谁排查谁验收“的原则，隐患排查组织部门对隐患整改效果组织验收并出具
16、验收意见。7.4.3一般隐患治理由公司各级（公司、车间、班组、岗位等）负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患应立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认；难以立即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。7.4.4重大隐患治理7.4.4.1隐患评估经判定属于重大事故隐患的，公司应及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。7.4.4.2治理方案公司根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,并将治理方案报告给当地县人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。治理方案包括下列主要内容：a)治
17、理的目标和任务；b)采取的方法和措施；c)经费和物资的落实；d)负责治理的机构和人员；e)治理的时限和要求；f)防止整改期间发生事故的安全措施。7.4.4.3治理实施公司按照隐患整改通知和治理方案对重大事故隐患进行治理，治理资金从安全费用支出，治理时,应当采取严密的防范、监控措施,防止事故发生。重大事故隐患治理前或者治理过程中,无法保证生产安全的,公司应暂时停产、停业或者停止使用。7.4.5隐患治理验收7.4.5.1 隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收并出具验收意见，实现闭环管理，并建立隐患排查治理台账。7.4.5.2 重大事故隐患治理工作结束后，公司应组织对治理情况
18、进行复查评估，并将治理结果向当地县人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。8文件管理 8.1公司在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：隐患排查治理制度；隐患排查治理台账；隐患排查项目清单等内容的文件成果。8.2重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。9隐患排查治理效果通过隐患排查治理体系的建设，公司在以下方面有所改进：风险控制措施全面持续有效；风险管控能力得到加强和提升；隐患排查治理制度进一步完善；各级排查责任得到进一步落实；员工隐患排查水平进一步提高；对隐患频率较高的风险重新
19、进行评价、分级，并制定完善控制措施；生产安全事故明显减少；职业健康管理水平进一步提升建立事故隐患排查治理组织机构，健全事故隐患排查制度，落实隐患排查治理责任；依据有关法律法规、技术标准、规程要求结合公司各类风险点的管控措施编制完整的隐患排查项目清单；制定完整的可执行的排查计划并有效落实，形成完整的体现隐患排查全过程的记录资料；隐患治理及时，保证整改措施、资金、时限、责任、预案“五到位”，实现闭环管理；重大事故隐患编制评估报告书及治理方案并实施治理，治理方案和治理结果按规定上报当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。10持续改进公司定期对隐患排查治理体系进行评审。一般基于下述各方
20、面的影响来考虑隐患排查治理体系评审时间安排和频次，但每年应不少于一次：法律法规的变化；新风险的相应需求；公司自身所产生的变更需求；外部因素；检查、事故事件、紧急情况或应急程序测试结果的反馈影响；控制技术的进步。当公司发生变更或者风险分级管控体系更新时，隐患排查项目清单应及时更新。11信息交流公司明确需交流、公布、警示的内容、对象及时机。结合安全生产标准化中的信息、沟通与协商有关的程序文件或制度执行。12公告警示12.1隐患排查人员将各类隐患排查结果填入隐患排查表（附表），及时上报公司隐患排查主管部门。12.2公司隐患排查主管部门对上报的事故隐患排查治理情况进行汇总，填写事故隐患分类汇总表（附表
21、）、分析统计、实施奖惩。12.3公司应将排查出来的隐患录入主管部门“隐患排查治理信息系统”，并按规定要求及时予以整改，切实履行隐患自查自改自报主体责任。12.4公司应通过隐患排查治理公示牌（附件）的形式将隐患排查治理情况在公司内部进行公示。 13 附录1现场类隐患排查项目清单风险点排查内容与排查标准日常检查专业性检查综合性检查.编号类型名称风险点等级责任单位作业步骤（检查项目）管控措施交接班巡检设备电气车间级公司级序号名称排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别作业活动或设备设施1工程技术管
22、理措施培训教育个体防护应急处置2.注：1.排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。2.组织级别一般包括公司级、公司级、车间级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。3.根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。附录2基础管理类隐患排查清单序号排查项目排查内容与排查标准专业性检查综合性检查.设备电气车间级公司级排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别1生产经营单位资质证照2安全生产管理机构及人员3安全生产责任制4注：1.排查类型主要包括综合性隐患排查
23、、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。2.组织级别一般包括公司级、公司级、车间级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。3.根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。16附录3 现场管理类隐患排查治理台账风险点排查内容与排查标准计划过程排查过程整改过程验收过程编号类型名称风险点等级责任单位作业步骤(检查项目）管控措施排查类型排查周期责任单位责任人排查结果隐患描述隐患级别排查人排查时间形成原因分析整改措施整改责任单位整改责任人整改期限资金额验收时间验收人验收情况序号名称作业活动或设备设施1工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置2附录4 基础管理类隐患排查治理台帐计划过程排查过程整改过程验收过程序号排查项目排查内容与排查标准排查类型排查周期责任单位责任人排查结果隐患描述隐患级别排查人排查时间形成原因分析整改措施整改责任单位整改责任人整改期限资金额验收时间验收人验收情况生产经营单位资质证照.安全生产管理机构及人员.
