1、Page 1中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日Page 2中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日 第一节第一节 风险管理概述风险管理概述 第二节第二节 风险识别风险识别 第三节第三节 风险评价风险评价 第四节第四节 风险应对计划和风险控制风险应对计划和风险控制第十七章第十七章 工程项目风险管理工程项目风险管理Page 3中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管
2、理概述 一、一、风险的概念及其发生过程风险的概念及其发生过程 二、二、工程项目风险及其特征工程项目风险及其特征三、三、工程项目风险管理及其特征工程项目风险管理及其特征 四、四、全面风险管理全面风险管理 五、五、工程项目风险管理的主要工作工程项目风险管理的主要工作Page 4中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程一、风险的概念及其发生过程1、风险的概念、风险的概念 风险是遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性。风险是遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性。风险是对被保险人
3、的权益产生不利影响的意外事故风险是对被保险人的权益产生不利影响的意外事故发生的可能性。发生的可能性。风险是指工程项目实施过程中，事先不能确定的内风险是指工程项目实施过程中，事先不能确定的内部和外部的干扰因素。部和外部的干扰因素。归纳：归纳：1 1）风险是一种不确定性；）风险是一种不确定性；2 2）风险是一种消极的不良后果（损失）。）风险是一种消极的不良后果（损失）。Page 5中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程一、风险的概念及其发生过程1、风险的概念、风险的
4、概念风险：风险：指指损失损失发生的发生的不确定性不确定性。它是不利事件或损失发生概率及其后果的函数，它是不利事件或损失发生概率及其后果的函数，用数学公式表示为：用数学公式表示为：R=f（P,C），），0P 1 确定性：拥有完备信息，即概率确定性：拥有完备信息，即概率P=1；不确定性不确定性风险风险：拥有不完备信息；：拥有不完备信息；完全不确定性：完全没有信息，完全不确定性：完全没有信息，P=0。Page 6中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程一、风险的概念及其
5、发生过程1、风险的概念、风险的概念风险：风险：指指损失损失发生的发生的不确定性不确定性。风险与机会共存！风险与机会共存！机会：对目标有机会：对目标有正面正面/积极的影响积极的影响Page 7中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程一、风险的概念及其发生过程2、风险发生的过程：、风险发生的过程：风险因素风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。风险事件风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在
6、原因或直接原因。风险影响风险影响/损失：损失：风险事件对项目目标造成的偏离。u 直接损失；u 间接损失，包括额外费用损失、收入损失和责任损失 风险因素风险因素风险事件风险事件风险影响风险影响实际与预期的差异实际与预期的差异风险发生风险发生Page 8中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程一、风险的概念及其发生过程2、风险发生的过程：、风险发生的过程：风险因素风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原
7、因。风险事件风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。风险影响风险影响/损失：损失：风险事件对项目目标造成的偏离。风险因素风险因素风险事件风险事件风险影响风险影响实际与预期的差异实际与预期的差异风险发生风险发生例如：雪天路很滑，导致发生车祸，造成人员伤亡。例如：雪天路很滑，导致发生车祸，造成人员伤亡。BackPage 9中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述二、工程项目风险及其特征二、工程项目风险及其特征1、工程项目风险：、工程项目风险：在工程项目的生命周期内可能发在
8、工程项目的生命周期内可能发生的，影响工程项目目标（费用、进度、质量和安全生的，影响工程项目目标（费用、进度、质量和安全等）实现的可能性。等）实现的可能性。工程项目所面临的典型风险有：工程项目所面临的典型风险有：（1）在设计阶段未能按时获得总体规划、详细规划）在设计阶段未能按时获得总体规划、详细规划或建筑物规范或建筑物规范/法规所要求的批准；法规所要求的批准；（2）未能按规定的设计和建设工期完成；）未能按规定的设计和建设工期完成；（3）未预料到的不利地质条件导致项目延误；）未预料到的不利地质条件导致项目延误；（4）异常的恶劣气候导致项目延误；）异常的恶劣气候导致项目延误；Page 10中国矿业大
9、学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述二、工程项目风险及其特征二、工程项目风险及其特征1、工程项目风险：、工程项目风险：在工程项目的生命周期内可能发在工程项目的生命周期内可能发生的，影响工程项目目标（费用、进度、质量和安全生的，影响工程项目目标（费用、进度、质量和安全等）实现的可能性。等）实现的可能性。工程项目所面临的典型风险有：工程项目所面临的典型风险有：（5）工人罢工；）工人罢工；（6）未预料到的人工费和材料价格上涨；）未预料到的人工费和材料价格上涨；（7）现场操作事故导致人员受伤；）现场操作事
10、故导致人员受伤；（8）操作工艺低劣导致结构存在潜在的缺陷；）操作工艺低劣导致结构存在潜在的缺陷；（9）不可抗力（洪水、地震等）不可抗力（洪水、地震等）Page 11中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述二、工程项目风险及其特征二、工程项目风险及其特征2、现代工程项目风险产生的原因：、现代工程项目风险产生的原因：（1）现代工程项目具有规模大、技术新颖、结构复）现代工程项目具有规模大、技术新颖、结构复杂、技术标准和质量标准高、持续时间长等特点。杂、技术标准和质量标准高、持续时间长等特点。（2）
11、工程的参加单位和协调单位多，关系复杂；）工程的参加单位和协调单位多，关系复杂；（3）工程实施时间长）工程实施时间长 涉及面广涉及面广,受外界环境影响大受外界环境影响大;（4）科技含量高，管理工作难度大；）科技含量高，管理工作难度大；（5）市场竞争又要求项目在短期内完成；）市场竞争又要求项目在短期内完成；Page 12中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述 一、风险的概念及其发生过程一、风险的概念及其发生过程2、现代工程项目风险产生的原因：、现代工程项目风险产生的原因：（6）新的融资方式、承
12、包方式和管理模式不断出现，）新的融资方式、承包方式和管理模式不断出现，使工程项目相关者关系及运作程序更加复杂；使工程项目相关者关系及运作程序更加复杂；（7）项目所需资源（资金、承包商、技术、材料和）项目所需资源（资金、承包商、技术、材料和设备、咨询服务等）的国际化也增加了项目的风险；设备、咨询服务等）的国际化也增加了项目的风险；（8）项目管理必须服从企业战略，满足用户和相关）项目管理必须服从企业战略，满足用户和相关者的需求。（受到项目参与各方的影响）者的需求。（受到项目参与各方的影响）Page 13中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期
13、日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述 二、工程项目风险及其特征二、工程项目风险及其特征2、工程项目风险的特征：、工程项目风险的特征：1 1、普遍性；、普遍性；2 2、多样性；、多样性；3 3、全局性；、全局性；4 4、规律性（可管理性）规律性（可管理性）。要有风险意识、重视风险、对风险进行全面的控制！要有风险意识、重视风险、对风险进行全面的控制！BackPage 14中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述 三、工程项目风险管理及其特点三、工程项目风险管理及其特点 工程工程项目风
14、险管理是以全体项目利益相关者为主项目风险管理是以全体项目利益相关者为主体，通过采取有效措施确保项目风险处于受控状态，体，通过采取有效措施确保项目风险处于受控状态，从而保证项目目标能够实现的工作过程。从而保证项目目标能够实现的工作过程。（1 1）要与特定工程相结合。）要与特定工程相结合。（2 2）需要大量的工程信息和类似工程的历史信息）需要大量的工程信息和类似工程的历史信息（3 3）很大程度上依赖于管理者的经验及过去工程的经历，以）很大程度上依赖于管理者的经验及过去工程的经历，以及对环境的了解程度和对绷簧的熟悉程度。及对环境的了解程度和对绷簧的熟悉程度。（4 4）属于一种高层次的综合性管理工作）
15、属于一种高层次的综合性管理工作（5 5）风险管理的目的不是消灭风险，而是在于有准备的、理）风险管理的目的不是消灭风险，而是在于有准备的、理性的进行项目实施、减少风险的损失。性的进行项目实施、减少风险的损失。BackPage 15中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述 四、全面风险管理四、全面风险管理 全面风险管理是用系统的、动态的方法进行风险全面风险管理是用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。控制，以减少项目过程中的不确定性。1 1、全过程的风险管理；、全过程的风险
16、管理；2 2、全部风险的管理；、全部风险的管理；3 3、全方位的管理；、全方位的管理；4 4、全面的组织措施。、全面的组织措施。BackPage 16中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第一节第一节 风险管理概述风险管理概述 五、工程项目风险管理的主要工作五、工程项目风险管理的主要工作项目风险管理是对风险进行识别、分析和应对的项目风险管理是对风险进行识别、分析和应对的系统的过程。系统的过程。1 1、风险管理计划编制；、风险管理计划编制；2 2、风险识别；、风险识别；3 3、风险分析；、风险分析；4 4、制定风险应对措施和应对
17、计划；、制定风险应对措施和应对计划；5 5、在实施中进行风险控制。、在实施中进行风险控制。BackPage 17中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日BackPage 18中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第二节第二节 风险因素识别风险因素识别 风险因素的识别是风险管理的基础。风险因素的识别是风险管理的基础。风险因素识别风险因素识别就是对项目中的各种潜在风险根源或不就是对项目中的各种潜在风险根源或不确定性因素，按其产生的背景、原因、表现和特点进确定性因素，
18、按其产生的背景、原因、表现和特点进行定义、鉴别，查明它们是否会对本项目造成威胁，行定义、鉴别，查明它们是否会对本项目造成威胁，后果有多大，并对所查明的风险进行科学的分类。后果有多大，并对所查明的风险进行科学的分类。它是基于对项目系统风险的基本认识上的，通常它是基于对项目系统风险的基本认识上的，通常首先罗列对整个工程建设有影响的风险因素，然后再首先罗列对整个工程建设有影响的风险因素，然后再逐一对自己项目范围有重大影响的风险。逐一对自己项目范围有重大影响的风险。采用结构化的分析方法进行多角度、多方面分析！采用结构化的分析方法进行多角度、多方面分析！Page 19中国矿业大学建工学院工程管理研究所中
19、国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第二节第二节 风险识别风险识别 一、项目环境要素的风险一、项目环境要素的风险二、项目技术系统的风险二、项目技术系统的风险三、项目范围和系统结构的风险三、项目范围和系统结构的风险四、项目的行为主体产生的风险四、项目的行为主体产生的风险五、管理过程的风险五、管理过程的风险六、项目目标的风险六、项目目标的风险七、七、各类风险的内部联系各类风险的内部联系BackPage 20中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第二节第二节 风险识别风险识别一、项目环境要素的风险一
20、、项目环境要素的风险 1 1、政治风险；、政治风险；2 2、法律风险；、法律风险；3 3、经济风险；、经济风险；4 4、自然风险；、自然风险；5 5、社会风险。、社会风险。BackPage 21中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第二节第二节 风险识别风险识别二、项目技术系统的风险二、项目技术系统的风险 1 1、设计存在缺陷；、设计存在缺陷；2 2、合同签订失误；、合同签订失误；3 3、项目的生产工艺、流程存在问题；、项目的生产工艺、流程存在问题；4 4、施工工艺有问题。、施工工艺有问题。BackPage 22中国矿业大学建
21、工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第二节第二节 风险识别风险识别三、项目范围和系统结构的风险三、项目范围和系统结构的风险 1 1、项目范围的不确定性；、项目范围的不确定性；2 2、由于结构分解不合适，导致、由于结构分解不合适，导致各项目单元或工作包各项目单元或工作包中出现技术问题或资源消耗的增加。中出现技术问题或资源消耗的增加。BackPage 23中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第二节第二节 风险识别风险识别四、项目的行为主体产生的风险四、项目的行为主体产生的风
22、险1 1、业主和投资者；、业主和投资者；2 2、承包商；、承包商；3 3、项目管理公司；、项目管理公司；4 4、运营单位；、运营单位；5 5、其它主体，如政府、周边组织、中介机构等。、其它主体，如政府、周边组织、中介机构等。BackPage 24中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第二节第二节 风险识别风险识别五、管理过程的风险五、管理过程的风险1 1、高层战略风险；、高层战略风险；2 2、环境调查和预测的风险；、环境调查和预测的风险；3 3、决策风险；、决策风险；4 4、项目策划风险；、项目策划风险；5 5、技术设计风险；
23、、技术设计风险；6 6、计划风险；、计划风险；7 7、实施控制中的风险；、实施控制中的风险；8 8、运营管理风险。、运营管理风险。BackPage 25中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第二节第二节 风险识别风险识别六、项目目标的风险六、项目目标的风险 1 1、工期风险；、工期风险；2 2、费用风险；、费用风险；3 3、质量风险；、质量风险；4 4、生产能力风险；、生产能力风险；5 5、市场风险；、市场风险；6 6、信誉风险；、信誉风险；7 7、人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏；、人身伤亡、安全、健康以及工程或设备
24、的损坏；8 8、法律责任；、法律责任；9 9、对环境和对项目的可持续发展的影响和损害。、对环境和对项目的可持续发展的影响和损害。BackPage 26中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第二节第二节 风险识别风险识别七、各类风险的内部联系七、各类风险的内部联系 风险之间常常是有联系的，有些风险是根源型的，风险之间常常是有联系的，有些风险是根源型的，有些风险是结果型。上述几类风险存在如下关系：有些风险是结果型。上述几类风险存在如下关系：行为主体风险行为主体风险实施过程风险实施过程风险管理过程风险管理过程风险技术系统风险技术系统
25、风险目目 标标 风风 险险环环 境境 风风 险险Back图图12121 1 各类风险之间的关系各类风险之间的关系有的风险是相克的，其作用可以相互抵消有的风险是相克的，其作用可以相互抵消Page 27中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第三节第三节 风险评价风险评价 一、一、风险评价的内容和过程风险评价的内容和过程 二、二、风险评价方法风险评价方法 三、三、风险分析说明表风险分析说明表Page 28中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第三节第三节 风险评价风
26、险评价一、风险评价的内容和过程一、风险评价的内容和过程风险评价风险评价是对风险的规律性进行研究和量化分析。是对风险的规律性进行研究和量化分析。1 1、风险存在和发生的时间分析。、风险存在和发生的时间分析。2 2、风险的影响和损失分析（、风险的影响和损失分析（风险发生风险发生-正常状态下的正常状态下的工期、成本值）。工期、成本值）。3 3、风险发生的可能性分析（概率）。、风险发生的可能性分析（概率）。4 4、风险级别（、风险级别（ABCABC分类法）分类法）（风险位能（风险位能风险期望值风险期望值R RW W=损失损失R RH H发生概率发生概率E EW W）。5 5、风险的起因和可控制性、风险
27、的起因和可控制性(人对风险影响的可能性人对风险影响的可能性)分析分析BackPage 29中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第二节第二节 风险识别风险识别图图12122 2 工程活动受风险干扰后的影响工程活动受风险干扰后的影响被风险影响的活动被风险影响的活动风险发生风险发生BackPage 30中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第三节第三节 风险评价风险评价二、风险评价方法二、风险评价方法 1 1、列举法（知识库、列举法（知识库/经验库）；经验库）；2
28、 2、专家经验法；、专家经验法；3 3、决策树方法；、决策树方法；4 4、风险相关性评价；、风险相关性评价；5 5、风险状态图。、风险状态图。Page 31中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日检查表法检查表法系统分解法系统分解法流程图法流程图法SWOT法法因果分析图因果分析图专家访谈法专家访谈法问卷调查法问卷调查法头脑风暴法头脑风暴法德尔斐法德尔斐法情景分析法情景分析法故障树分析故障树分析外推法外推法层次分析法层次分析法决策树法决策树法蒙特卡罗模拟蒙特卡罗模拟CIM模型模型影响图分析法影响图分析法VERT模糊数学法模糊数学法
29、灰色系统理论灰色系统理论效用理论效用理论敏感性分析敏感性分析概率分析概率分析期望值法期望值法决策树法决策树法PERT方差与变异系数分析法方差与变异系数分析法风险值法风险值法主观评分法主观评分法强制评分法强制评分法概率与影响矩阵概率与影响矩阵BackPage 32中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日 （1 1）组有代表性的专家小组（）组有代表性的专家小组（4848人）。人）。（2 2）通过专家会议对风险进行界定、量化。（向所）通过专家会议对风险进行界定、量化。（向所有专家提供工程相关材料）有专家提供工程相关材料）（3 3）定义
30、风险因素及结构，作为讨论的基础。）定义风险因素及结构，作为讨论的基础。（4 4）风险评价。）风险评价。（5 5）统计整理专家意见，得到评价结果。）统计整理专家意见，得到评价结果。Back专家经验法专家经验法Page 33中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第三节第三节 风险评价风险评价三、风险分析说明表三、风险分析说明表 风险分析结果必须用文字、表格进行说明，形成风险分析结果必须用文字、表格进行说明，形成风险分析报告。风险分析报告。表的内容可以按照分析的对象进行编制，也可以表的内容可以按照分析的对象进行编制，也可以按风险的结
31、构进行分析研究按风险的结构进行分析研究,如如表表12-112-1和表和表12-212-2所示。所示。Page 34中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第三节第三节 风险评价风险评价表表12121 1 以工作包作为对象的风险分析说明表以工作包作为对象的风险分析说明表工作工作包号包号风险风险名称名称风险会产风险会产生的影响生的影响原因原因损损 失失工期工期费用费用可性能可性能损失损失期望期望预防预防措施措施评价等级评价等级A A、B B、C C表表12122 2 按风险结构进行分析说明表按风险结构进行分析说明表工作工作编号编号风
32、险风险名称名称风险的影风险的影响范围响范围导致发生的导致发生的边界条件边界条件损损 失失工期工期费用费用可性能可性能损失损失期望期望预防预防措施措施评价等级评价等级A A、B B、C CBackPage 35中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日 第四节第四节 风险应对计划和风险控制风险应对计划和风险控制 风险应对计划风险应对计划是研究和确定消除、减小或转移风险的是研究和确定消除、减小或转移风险的方法。方法。一、一、风险应对策略风险应对策略二、二、风险的分配风险的分配三、三、风险应对措施风险应对措施四、四、工程实施中的风险控制
33、工程实施中的风险控制Page 36中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第四节第四节 风险应对和风险控制风险应对和风险控制一、风险应对策略一、风险应对策略 1 1、风险规避风险规避；2 2、风险减轻风险减轻/风险控制风险控制；3 3、风险自担风险自担；4 4、风险转移风险转移；5 5、风险共担。、风险共担。BackPage 37中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日风险规避：考虑到某项目的风险及其所致损失都很大风险规避：考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，
34、主动放弃或中止该项目以避免与该项目相联系的时，主动放弃或中止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失。风险及其所致损失。n风险规避的具体方法有终止法、工程法、程序法和风险规避的具体方法有终止法、工程法、程序法和教育法等。教育法等。n优点：彻底地消除风险影响。优点：彻底地消除风险影响。n局限性：规避风险会丧失机会或阻碍创新；完局限性：规避风险会丧失机会或阻碍创新；完全避免风险，往往要停掉项目，不现实。全避免风险，往往要停掉项目，不现实。n适用：某风险的概率和损失很高；应用风险管理方适用：某风险的概率和损失很高；应用风险管理方法的成本超过了产生的效益。法的成本超过了产生的效益。第四节第四节 风
35、险应对和风险控制风险应对和风险控制Page 38中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日风险减轻风险减轻/风险控制：采取一定的措施降低风险发风险控制：采取一定的措施降低风险发生的可能性、减少风险损失、分散风险和采取一定生的可能性、减少风险损失、分散风险和采取一定的后备措施等。不能从根本上消除风险。的后备措施等。不能从根本上消除风险。第四节第四节 风险应对和风险控制风险应对和风险控制Page 39中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日风险自担：准备自己承担风险产生
36、的损失。风险自担：准备自己承担风险产生的损失。n适用：处理风险的成本大于承担风险所付出的代价；适用：处理风险的成本大于承担风险所付出的代价；造成的损失项目可以安全承担；风险应对的其他方造成的损失项目可以安全承担；风险应对的其他方法不可行；没有识别出风险错过了采取积极措施处法不可行；没有识别出风险错过了采取积极措施处置的时机。置的时机。n主动保留和被动保留主动保留和被动保留n局限性：可能面临更大的风险；以充分掌握该局限性：可能面临更大的风险；以充分掌握该风险事件的信息为前提。风险事件的信息为前提。第四节第四节 风险应对和风险控制风险应对和风险控制Page 40中国矿业大学建工学院工程管理研究所中
37、国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日风险转移：借用合同或协议，在风险事件发生时将损风险转移：借用合同或协议，在风险事件发生时将损失的一部分或全部转移到有相互经济利益关系的另一失的一部分或全部转移到有相互经济利益关系的另一方。方。n分保险和非保险两种方式。分保险和非保险两种方式。n非保险方式有：工程联合投标、工程担保或履约保非保险方式有：工程联合投标、工程担保或履约保证、工程分包、选择工程合同的计价方式、利用合证、工程分包、选择工程合同的计价方式、利用合同条件的拟定或变更等。同条件的拟定或变更等。n局限性：非保险转移受到国家法律和标准化合同局限性：非保险转移受到
38、国家法律和标准化合同文本限制；有一定的盲目性。文本限制；有一定的盲目性。第四节第四节 风险应对和风险控制风险应对和风险控制Page 41中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日保险和担保保险和担保在我国，工程担保和工程保险市场并没有发展起在我国，工程担保和工程保险市场并没有发展起来，这是因为：来，这是因为：n缺乏相应的法律、法规作保障。缺乏相应的法律、法规作保障。n我国工程概算中不含工程担保与工程保险费用。我国工程概算中不含工程担保与工程保险费用。n我国现行的法规对保费究竟由谁来支付没有明确的我国现行的法规对保费究竟由谁来支付没
39、有明确的规定，现行会计制度也没有将担保和保险的费用支规定，现行会计制度也没有将担保和保险的费用支付列入投资预算中，导致企业帐实不符，困扰着承付列入投资预算中，导致企业帐实不符，困扰着承包商的正常会计活动。包商的正常会计活动。n我国有关法规没有实行工程担保和工程保险的强制我国有关法规没有实行工程担保和工程保险的强制性规定。性规定。Page 42中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第四节第四节 风险应对和风险控制风险应对和风险控制二、风险的分配二、风险的分配 工程项目风险必须在项目参加者之间进行分配。工程项目风险必须在项目参加者
40、之间进行分配。每个参加者都必须有一定的风险责任。每个参加者都必须有一定的风险责任。风险分配通常在任务书、责任书、合同、招标文风险分配通常在任务书、责任书、合同、招标文件等中定义，在起草这些文件的时候都应对风险作出件等中定义，在起草这些文件的时候都应对风险作出预计、定义和分配。预计、定义和分配。Page 43中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第四节第四节 风险应对和风险控制风险应对和风险控制要想让一方承担风险，应具备相应的条件：要想让一方承担风险，应具备相应的条件：n能有效的控制导致风险的事件，该风险在其控制范能有效的控制导
41、致风险的事件，该风险在其控制范围内；围内；n能通过一些手段转移风险；能通过一些手段转移风险；n一旦风险发生，能有效的处理；一旦风险发生，能有效的处理；n享有管理该风险所取得的大部分经济利益；享有管理该风险所取得的大部分经济利益；n能够通过风险责任发挥其在计划、工程控制中的积能够通过风险责任发挥其在计划、工程控制中的积极性和创造性；极性和创造性；n风险的损失由于他的作用而减少。风险的损失由于他的作用而减少。BackPage 44中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第四节第四节 风险应对和风险控制风险应对和风险控制风险分配的基本
42、原则：风险分配的基本原则：1 1、从工程整体效益的角度出发，最大限度地发、从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方的积极性。挥各方的积极性。2 2、体现公平合理，责权利平衡。、体现公平合理，责权利平衡。（l l）风险责任和权力应是平衡的。）风险责任和权力应是平衡的。（2 2）风险与机会对等。）风险与机会对等。（3 3）承担的可能性和合理性。）承担的可能性和合理性。3 3、符合工程项目的惯例、符合工程项目的惯例,符合通常的处理方法。符合通常的处理方法。Page 45中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第四节第四节 风险应对
43、和风险控制风险应对和风险控制 总结总结要想让一方承担风险，应具备相应的条件：要想让一方承担风险，应具备相应的条件：n能有效的控制导致风险的事件，该风险在其控制范能有效的控制导致风险的事件，该风险在其控制范围内；围内；n能通过一些手段转移风险；能通过一些手段转移风险；n一旦风险发生，能有效的处理；一旦风险发生，能有效的处理；n享有管理该风险所取得的大部分经济利益；享有管理该风险所取得的大部分经济利益；n能够通过风险责任发挥其在计划、工程控制中的积能够通过风险责任发挥其在计划、工程控制中的积极性和创造性；极性和创造性；n风险的损失由于他的作用而减少。风险的损失由于他的作用而减少。BackPage
44、46中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第四节第四节 风险应对和风险控制风险应对和风险控制Back代建项目风险的分配原则和结果代建项目风险的分配原则和结果Page 47中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第四节第四节 风险应对和风险控制风险应对和风险控制三、风险应对措施三、风险应对措施1 1、回避风险大的项目、回避风险大的项目,选择风险小或适中的项目选择风险小或适中的项目;2 2、技术措施、技术措施;3 3、组织措施、组织措施;4 4、保险、保险;5 5、
45、要求对方提供担保、要求对方提供担保;6 6、风险准备金风险准备金;7 7、采取合作方式共同承担风险。、采取合作方式共同承担风险。BackPage 48中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日运用风险准备金存在的问题：运用风险准备金存在的问题：1）风险发生的随机性；）风险发生的随机性；2）风险如果没有发生，风险准备金则造成浪费；）风险如果没有发生，风险准备金则造成浪费；3）如果风险发生，风险准备金又不足以弥补损失；）如果风险发生，风险准备金又不足以弥补损失；4）准备金的多少是一个管理决策，既要考虑理论值）准备金的多少是一个管理决策
46、，既要考虑理论值（损失期望），又要考虑项目边界条件和项目状态（损失期望），又要考虑项目边界条件和项目状态5）风险准备金会降低报价竞争力。）风险准备金会降低报价竞争力。BackPage 49中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日第四节第四节 风险应对和风险控制风险应对和风险控制 四、工程实施中的风险控制四、工程实施中的风险控制 1 1、风险监控和预警、风险监控和预警;2 2、风险发生后，积极采取有效措施，控制影响，、风险发生后，积极采取有效措施，控制影响，降低损失，防止风险的蔓延降低损失，防止风险的蔓延;3 3、应执行风险应对计
47、划，保证工程的顺利实施。、应执行风险应对计划，保证工程的顺利实施。Page 50中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日l风险和机会同在，往往是风险大的项目才能有较高的风险和机会同在，往往是风险大的项目才能有较高的盈利机会。盈利机会。l风险管理者的任务是识别与评估风险、制定风险处置风险管理者的任务是识别与评估风险、制定风险处置对策和风险管理预算、制定落实风险管理措施、风险对策和风险管理预算、制定落实风险管理措施、风险损失发生后的处理与索赔管理。损失发生后的处理与索赔管理。Page 51中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大
48、学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日风险态度风险态度专家认为建筑业对待风险有以下四种方式专家认为建筑业对待风险有以下四种方式:n“雨伞方式雨伞方式”：考虑所有可能出现的情况，然后在：考虑所有可能出现的情况，然后在价格中加一笔高额的风险费用；价格中加一笔高额的风险费用；n“鸵鸟方式鸵鸟方式”：把头埋进沙堆中，自以为一切都会：把头埋进沙堆中，自以为一切都会顺利；顺利；n“直觉方式直觉方式”：不进行科学分析，只相信直觉；：不进行科学分析，只相信直觉；n“蛮干方式蛮干方式”：把精力花在不可控制的风险上，以：把精力花在不可控制的风险上，以为自己能控制一切，实际是不可能的。为自己
49、能控制一切，实际是不可能的。Page 52中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日日星期日树立风险和风险防范意识！树立风险和风险防范意识！n寒号鸟过冬的故事寒号鸟过冬的故事n青蛙被煮熟的故事青蛙被煮熟的故事n凶兽难害慎马；凶兽难害慎马；n宜未雨而绸缪，勿临渴而掘井；宜未雨而绸缪，勿临渴而掘井；n一蚁之穴，能溃百里长堤；一指之疮，能毁七尺之躯。一蚁之穴，能溃百里长堤；一指之疮，能毁七尺之躯。n趁荆棘幼小时砍倒它，别等到刺破手的时候。趁荆棘幼小时砍倒它，别等到刺破手的时候。n失去一颗铁钉，丢了一只马蹄铁；丢了一只马蹄铁，折了失去一颗铁钉，丢
50、了一只马蹄铁；丢了一只马蹄铁，折了一匹战马；折了一匹战马，损了一位将军；损了一位将军，一匹战马；折了一匹战马，损了一位将军；损了一位将军，输了一场战争；输了一场战争，亡了一个帝国。输了一场战争；输了一场战争，亡了一个帝国。n波音公司和通用电气的工程师都没有想到，一个垫圈的松波音公司和通用电气的工程师都没有想到，一个垫圈的松动会致使罗达航空公司的波音动会致使罗达航空公司的波音767767飞机的引擎产生反向推飞机的引擎产生反向推力，最终导致力，最终导致267267名乘客丧生。名乘客丧生。Page 53中国矿业大学建工学院工程管理研究所中国矿业大学建工学院工程管理研究所2022年年11月月6日星期日
