1、三合一管理体系检查表 职能岗位：总经理 序号职能要素 检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS 18001条款有否是否落实1Q4.2.1 总则E4.1总要求S4.1总要求1、查是否形成体系文件，管理手册审批、动员、发布？管理手册2Q5.1管理承诺1、最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?2、是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标? 3、是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到员工?管理手册3Q5.2以顾客为关注焦点1、公司如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的
2、要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？2、公司是怎样做到以员工为关注焦点的？查两源清单，是否审批；查重要环境因素的控制措施。环境因素的识别与评价程序危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序4Q5.3质量方针E4.2环境方针S4.2职业健康安全方针1、查管理手册是否有管理体系的管理方针；管理方针的制定审批。管理手册5Q5.4质量目标和体系策划1、查是否按照方针、目标、指标和方案控制程序制定目标指标，并且通过审批？是否分解下发相关部门，是否符合管理方针？查未完成的目标、指标和方案是否采取了措施？方针、目标、指标和方案控制程序6Q5.4职责和权限E4.4.1资源、作用
3、、职责和权限S4.4.1资源、作用、职责和权限1、是否有清晰的组织结构? 2、是否有部门职责或岗位职责？3、查提供组织结构图，查各岗位职责、权限及相互关系。管理手册7Q5.5.2管理者代表1、查看查管理手册中总经理职责是否完成管理手册85.6管理评审E4.6管理评审4S.6管理评审1、查管理评审计划，查看计划内容；2、管理评审的输入，管理评审的输出；3、会议记录、管理评审材料的保存。管理评审控制程序9Q8.2.1顾客满意1、查看是否建立顾客满意度测量和评价准则？做出顾客满意调查表，如何满足顾客的要求？2、分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？顾客满意度测量和评价准则10Q8.5.
4、1持续改进1、是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？2、是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？纠正措施和预防措施控制程序审核员： 部门负责人： 品保部经理： 管理者代表：三合一管理体系检查表 职能岗位：管理者代表 序号职能要素 检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS 18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的分发情况；文
5、件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？文件编制导则 文件控制程序2Q5.5.2管理者代表1、管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责? 2、是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?管理手册3Q5.5.3内部沟通E4.4.3信息交流S4.4.3沟通、参与和协商1、车间内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？信息交流控制程序4Q7.1产品实现的策划1、产品的过程是否确定？形成文件审批？2、查看所有生产相关的指令，生产计划等。生产过程质量控制程序5Q8.1测量分析和改进策划1、是否规定、策划和实施监视和
6、测量活动？有哪些监视和测量活动？ 2、监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何改进机会）？监视和测量设备控制程序6Q8.2.2内部审核E4.5.5内部审核S4.5.4审核1、查年度内审计划及审核实施情况；2、查单位的内审员资质、内审记录、检查表内容、内审报告；3、内审中的不符合项的整改情况；内审文件的整理保存；内部审核控制程序7Q8.4数据分析1、查公司目标指标统计分析情况；2、各类质量周期统计分析；3、供方供货业绩的统计分析；4、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合性有关的信息。数据信息收集、分析和评价制度8Q8.5.1持续改进1、是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是
7、否符合标准规定？2、是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？纠正措施和预防措施控制程序审核员： 部门负责人： 品保部经理： 管理者代表：三合一管理体系检查表 职能部门：品保部 序号职能要素 检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS 18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查“文件和记录销
8、毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。文件编制导则 文件控制程序2Q5.4质量目标和体系策划1、查“质量、环境、职业健康的目标和指标”的制定，发布，分解并量化、受控、传达及完成情况；查未完成的目标、指标和方案是否采取了措施？方针、目标、指标和方案控制程序3Q5.5.3内部沟通1、部门内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？2、质量管理体系发现的问题如何沟通、协调？信息交流、协商与沟通控制程序4Q7.2.3顾客沟通1、如何与客户沟通进行产品信息确认，处理客户的投诉，服务?桂山公司客户服务管理制度5Q8.2.2内部审核E4.5.5内部审核S4
9、.5.4审核1、查年度内审计划及审核实施情况；2、内审员资格、内审实施情况及不符合项的处理;3、查单位的内审员资质、内审记录、检查表内容、内审报告；4、内审中的不符合项的整改情况；内审文件的整理保存。内部审核控制程序内审员管理制度6Q8.2.4产品检测1、是否建立产品检验标准及要求；2、是否建立检验仪器台账、检测周期表；3、查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；产品监测控制程序7Q8.4数据分析E4.5.4 记录S4.5.4 记录1、查公司目标指标统计分析情况；2、产品质量统计分析；3、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合性有关的信息
10、；4、质量管理体系运行情况资料收集及分析。不合格品控制程序 记录控制程序 纠正措施和预防措施控制程序不完善8Q8.5.2 纠正措施预防措施1、查看日常的检查记录、纠正或预防措施记录、跟踪评审； 2、对产品质量出现批量降级事故的纠正预防措施处理跟踪；3、客户对产品质量投诉的纠正预防措施处理跟踪。纠正措施和预防措施控制程序审核员： 部门负责人： 品保部经理： 管理者代表：三合一管理体系检查表 职能部门：生产部 序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS 18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、
11、文件的编写、批准、发布、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查“文件和记录销毁清单”；文件编制导则 文件控制程序2Q4.2.4记录控制E4.5.4记录S4.5.4记录控制1、查记录一览表，查记录填写、编号、标识、作废，现场查看记录的管理、保存。记录控制程序3E4.3.2法律法规和其他要求S4.3.2法律法规和其他要求1、查法律法规及其他要求清单，查法律法规是否有及时更新。2、查法律法规的培训记录表。法律法规和其他要求的获取、确认程序没有及时更新，审批4Q6.3基础设施
12、1、查设备设施管理制度，查设备台账，查设备更新采购申请、设备设备验收记录、特种设备台账/档案、设备管理维护、设备报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题跟踪。3、查“设备检修计划”及完成情况；4、查车间“设备日常点检记录”、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理，三证。设备设施管理制度 设备维修作业指导书 检测设备检定办法 设备加油润滑规范外包过程管理制度制度不够完善不适合不完整5Q6.4工作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产
13、现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序 环境管理运行控制程序环境卫生管理制度 安全标志使用管理制度 固体废弃物管理制度 危险化学品管理制度6Q7.1产品实现的策划1、产品的过程是否确定？文件审批？2、产品要求变更后，文件是否及时更改，传达？3、查看所有生产相关的指令，生产产质量计划等。生产计划控制程序 7Q7.5.1生产/服务提供的控制1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？3、 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；4、 查是否按规定编制年、月度生产计划？是否
14、修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。生产过程质量控制程序产品监测控制程序 交接班管理制度 刨花板生产工艺作业指导书 制度不够完善三合一管理体系检查表 职能部门：生产部序号职能要素检查方法、内容参考制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS 18001条款有否是否落实8Q7.5.3标识和可追溯性1、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？2、 现场查毛板存放的状态标识情况是否清楚，对不合格产品是否进行了隔离/标识。3、查各工段现场标识是否清楚，是否分类摆放，是否存在混杂的情况。4、各类报告单的标识，现场各种检验状态标识。产品标识和
15、可追溯性管理办法9Q7.6监视和测量设备的控制1、查检测设备台账，及其更新、配置、校验；查检测年检计划表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监视和测量。监视和测量设备控制程序检测设备自检定办法制度不够完善10Q8.2.3过程检测1、过程的监视和测量的策划和实施2、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录。产品监测控制程序11Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。 3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。不合格品控制程序 纠正措施和预防措施控制程序制度不够完善12Q8.4数据分
16、析1、数据收集与分析的实施；2、查生产目标指标统计分析情况；3、所有生产运行记录表格的管理记录控制程序13Q8.5.1持续改进1、是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？2、是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？纠正措施和预防措施控制程序14Q8.5.2纠正措施预防措施1、查看日常的检查记录、纠正或预防措施记录、跟踪评审；2、事故（未遂事故、一般事故、重大事故、特大事故、职业病）的处理记录；3、查对安全、环保事故的调查处理； 4、对质量、设备事故的调查处理。纠正措施和预防措施控制程序审核员： 部门负责人： 品保部经理： 管理者代表：三合
17、一管理体系检查表 职能部门： 削片工段序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS 18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。文件编制导则 文件控制程序2E4.3.1环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重
18、要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工；3、新增设备环境因素、危险源的辨识。环境因素的识别与评价程序 危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序3Q6.4工作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序 环境管理运行控制程序环境卫生管理制度 工段清洁管理制度 4Q7.5.1生产/服务提供的控制1、工艺
19、指标完成情况；2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3、查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；削片流程操作规程 削片流程作业指导书 厂内机动车维护管理制度 需修改需修改5Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。 3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。纠正措施和预防措施控制程序 审核员： 部门负责人： 品保部经理： 管理者代表：三合一管理体系检查表 职能部门： 刨片工段序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS 1800
20、1条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。文件编制导则 文件控制程序2E4.3.1环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工；3、新增设备环境因素、危险源的辨识。环境因素的识别
21、与评价程序 危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序3Q6.4工作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序 环境管理运行控制程序环境卫生管理制度 工段清洁管理制度 4Q7.5.1生产/服务提供的控制1、工艺指标完成情况；2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3、 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；刨片流程操作规程 刨片流程作业
22、指导书 自动磨刀机操作规程 需修改需修改5Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。 3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。纠正措施和预防措施控制程序 审核员： 部门负责人： 品保部经理： 管理者代表：三合一管理体系检查表 职能部门： 热能干燥工段 序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS 18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查
23、看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。文件编制导则 文件控制程序2E4.3.1环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工；3、新增设备环境因素、危险源的辨识。环境因素的识别与评价程序 危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序3Q6.4工作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、
24、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序 环境管理运行控制程序环境卫生管理制度 工段清洁管理制度 热能干燥干燥着火等紧急安全预案 4Q7.5.1生产/服务提供的控制1、工艺指标完成情况；2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3、 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；热能干燥流程操作规程 热能干燥流程作业指导书 柴油发电机操作规程 需修改需修改5Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产
25、过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。 3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。纠正措施和预防措施控制程序 审核员： 部门负责人： 品保部经理： 管理者代表：三合一管理体系检查表 职能部门： 热压工段 序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS 18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是
26、否按文件控制程序执行？3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。文件编制导则 文件控制程序2E4.3.1环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工；3、新增设备环境因素、危险源的辨识。环境因素的识别与评价程序 危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序3Q6.4工作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防
27、治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序 环境管理运行控制程序环境卫生管理制度 工段清洁管理制度 4Q7.5.1生产/服务提供的控制1、工艺指标完成情况；2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3. 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；热压流程操作规程 热压流程作业指导书 需修改需修改5Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。 3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。纠正措施和预防措施控制程序
28、审核员： 部门负责人： 品保部经理： 管理者代表：三合一管理体系检查表 职能部门： 砂光工段 序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS 18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。文件编制导则 文件控制程序2E4.3.1环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确
29、定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工；3、新增设备环境因素、危险源的辨识。环境因素的识别与评价程序 危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序3Q6.4工作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序 环境管理运行控制程序环境卫生管理制度 工段
30、清洁管理制度 4Q7.5.1生产/服务提供的控制1、工艺指标完成情况；2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3. 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；砂光流程操作规程 砂光流程作业指导书 需修改需修改5Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。 3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。纠正措施和预防措施控制程序 审核员： 部门负责人： 品保部经理： 管理者代表：三合一管理体系检查表 职能部门： 制胶车间 序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款IS
31、O14001条款OHSAS 18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。文件编制导则 文件控制程序2E4.3.1环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工；3、新增设备环
32、境因素、危险源的辨识。环境因素的识别与评价程序 危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序3Q6.4工作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序 环境管理运行控制程序脱水废水处理管理制度 工段清洁管理制度 4Q7.5.1生产/服务提供的控制1、工艺指标完成情况；2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3. 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；制胶流程操作规程 制胶流程作业指导书 制胶过程应急处理方法5Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。 3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。不合格胶水的处理制度纠正措施和预防措施控制程序 审核员： 部门负责人： 品保部经理： 管理者代表：三合一管理体系检查表 职能部门：安全办 序号职能要素 检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO14001条款OHSAS 18001条款有否是否落实1
