1、第二章第二章 产业组织理论的形成与发展产业组织理论的形成与发展 本章讨论产业组织理论的研究领域、研本章讨论产业组织理论的研究领域、研究框架和产业组织理论的演进过程。究框架和产业组织理论的演进过程。第一节第一节 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源一、产业组织的定义一、产业组织的定义 所谓产业组织所谓产业组织(Industrialorganization)，通常指同一产，通常指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。系和利
2、益关系。“组织组织”通常包括三种含义：通常包括三种含义：第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。在这里，组织通常是作动词用；动的组织等。在这里，组织通常是作动词用；第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等等；医院、家庭、军队和国家政权等等；第三，指组成部分之间的关系。第三，指组成部分之间的关系。二、竞争机制与市场秩序二、竞争机制与市场秩序 竞争是商品
3、生产者竞争是商品生产者(交换者交换者)之间进行经济实力之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。得到贯彻。竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。赖以生存和发展的前提。三、三、“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞与不完全竞争争 1、“马歇尔冲突马歇尔冲突”，即产业内企业的，即产业内企业的规模经济效应规模经济效应与与
4、企企业之间的竞争活力业之间的竞争活力的冲突。其实质是的冲突。其实质是垄断与竞争、规垄断与竞争、规模经济与竞争活力之间的矛盾问题模经济与竞争活力之间的矛盾问题。大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。的作用，使经济丧失活力，从而扼杀
5、自由竞争。面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都经历面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都经历的的“生成生成-发展发展-衰退衰退”过程来说明垄断是不会无过程来说明垄断是不会无限蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。限蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。2 2、不完全竞争、不完全竞争 只要垄断的存在，就不可能达到完全竞争。只要垄断的存在，就不可能达到完全竞争。第二节产业组织理论的形成第二节产业组织理论的形成一、产业组织理论体系的建立一、产业组织理论体系的建立 1、市场结构标准：、市场结构标准：市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支
6、配地位。主要为保证有效竞争。市场上的支配地位。主要为保证有效竞争。集中度不太集中度不太高；高；市市场进入容场进入容易；易；没没有极端的产品差别有极端的产品差别化；化；任任何企业和集团不存在共谋何企业和集团不存在共谋 。2、市场行为标准：、市场行为标准：根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。对于价格没有共对于价格没有共谋；谋；对对于产品没有共于产品没有共谋；谋；对对竞争者没有压制政策。竞争者没有压制政策。3、市场绩效标准：、市场绩效标准：根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。存在不断改进产品和生产过程的压
7、存在不断改进产品和生产过程的压力；力；随随成本大幅下降价格能向下调成本大幅下降价格能向下调整；整；企企业与产业处于适宜规业与产业处于适宜规模；模；销销售费用在总费用中的比重不存在过高现售费用在总费用中的比重不存在过高现象；象；不不存在长期的过剩生产能力。存在长期的过剩生产能力。二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCP分析框架分析框架“市场结构（市场结构（structure）-市场行为（市场行为（conduct）-市场绩效市场绩效（performance）“结构行动绩效结构行动绩效”分析范式分析范式结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等 行动：企业的定价、产出
8、、广告、投资、研发等行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新率等绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新率等结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业产业组织政策组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。来调整和直接改善不合理的市场结构。市场基本供求状
9、况市场基本供求状况市场结构市场结构市场结构、市场行为、市场绩效模式市场行为市场行为市场绩效市场绩效结构、行为、绩效（结构、行为、绩效（SCP）模式）模式反馈效应反馈效应研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题立场倾向：反对垄断，限制企业的市场力量立场倾向：反对垄断，限制企业的市场力量政治背景：罗斯福杜鲁门时期的反垄断高潮政治背景：罗斯福杜鲁门时期的反垄断高潮三、结构三、结构行为行为绩效框架的修正绩效框架的修正企业的兼并行为会直接影响产业内企业的数量和规模企业的兼并行为会直接影响产业内企业的数量和规模；企业的创新和广告活动也会提高新企业
10、进入产业的壁垒企业的创新和广告活动也会提高新企业进入产业的壁垒；企业的掠夺性订价战略行为也可用作迫使竞争者退出市场企业的掠夺性订价战略行为也可用作迫使竞争者退出市场的武器。这些都会影响原来的市场结构的武器。这些都会影响原来的市场结构。从短期（或静态）看，市场结构不会有很大变化，因从短期（或静态）看，市场结构不会有很大变化，因此，在特定的市场结构下就有特定的市场行为，这此，在特定的市场结构下就有特定的市场行为，这种市场行为会产生一定的市场绩效，它们之间存在种市场行为会产生一定的市场绩效，它们之间存在因果关系。因果关系。从长期（或动态）看，市场结构、市场行为和市场绩从长期（或动态）看，市场结构、市
11、场行为和市场绩效都会发生变化，而且，市场结构的变化可能主要效都会发生变化，而且，市场结构的变化可能主要是由市场行为和市场绩效引起的。这说明市场行为是由市场行为和市场绩效引起的。这说明市场行为和市场绩效对市场结构会产生反作用。和市场绩效对市场结构会产生反作用。第三节第三节 产业经济学研究领域产业经济学研究领域产业组织理论是以具体的特定产业作为研究对象的，着产业组织理论是以具体的特定产业作为研究对象的，着重研究产业的规模经济，产业内部企业间的竞争与垄重研究产业的规模经济，产业内部企业间的竞争与垄断关系，以谋求规模经济与市场竞争活力相兼容的有断关系，以谋求规模经济与市场竞争活力相兼容的有效竞争。效竞
12、争。“三次产业分类法三次产业分类法”：第一产业的属性是取自于自然，主要包括种植业、畜牧第一产业的属性是取自于自然，主要包括种植业、畜牧业、狩猎业、渔业和林业，即业、狩猎业、渔业和林业，即“大农业大农业”；第二产业则是加工取自于自然的生产物，主要包括制造第二产业则是加工取自于自然的生产物，主要包括制造业、建筑业，通常还包括采矿业和煤气、电力、自来业、建筑业，通常还包括采矿业和煤气、电力、自来水供应等自然垄断产业；水供应等自然垄断产业；第三产业则是创造无形财富的部门，主要包括商业、金第三产业则是创造无形财富的部门，主要包括商业、金融保险业、运输业和服务业。融保险业、运输业和服务业。第四节第四节产业
13、组织理论的演进过程产业组织理论的演进过程一、产业组织理论的渊源一、产业组织理论的渊源马歇尔在马歇尔在1890年出版的年出版的经济学原理经济学原理，在萨伊的，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）的基础上，提出了生产三要素（劳动、资本和土地）的基础上，提出了第四生产要素：组织。第四生产要素：组织。企业内部的组织形态；企业内部的组织形态；产业内部企业间的组织形态（产业组织）产业内部企业间的组织形态（产业组织）；产业之间的组织形态（产业结构）；产业之间的组织形态（产业结构）；国家组织形态。国家组织形态。该书揭示了规模经济与竞争活力的两难选择问题该书揭示了规模经济与竞争活力的两难选择问题-“马歇尔困境
14、马歇尔困境”-如何处理规模经济和竞争活力两者的如何处理规模经济和竞争活力两者的关系问题，以取得较高的经济效率关系问题，以取得较高的经济效率。这正是现代产业组织理论所探讨的核心问题。这正是现代产业组织理论所探讨的核心问题。-现代现代产业组织理论的起源产业组织理论的起源。二、产业组织理论的形成二、产业组织理论的形成 马歇尔时代，自由资本主义占统治地位，垄断只是个别现象。马歇尔时代，自由资本主义占统治地位，垄断只是个别现象。20世纪初，垄断资本主义逐渐形成世纪初，垄断资本主义逐渐形成-垄断问题成为许多经济垄断问题成为许多经济学家关心的焦点。学家关心的焦点。1933年，英国乔安年，英国乔安罗宾逊不完全
15、竞争经济学罗宾逊不完全竞争经济学，同年，美国，同年，美国张伯仑出版了张伯仑出版了垄断竞争理论垄断竞争理论。标志着垄断竞争和寡头垄断市场结构理论的形成标志着垄断竞争和寡头垄断市场结构理论的形成。20世纪世纪30年代，年代，“哈佛学派哈佛学派”，以市场结构、市场行为和市场，以市场结构、市场行为和市场绩效为基本框架的理论体系。贝恩在绩效为基本框架的理论体系。贝恩在1959年出版的年出版的产业组产业组织织。-“结构主义学派结构主义学派”。三、产业组织理论的发展三、产业组织理论的发展“芝加哥学派芝加哥学派”1968年，施蒂格勒也出版了产业组织年，施蒂格勒也出版了产业组织-特别注重判断集特别注重判断集中及
16、定价的结果是否提高了效率，而不是像结构主义学派那样中及定价的结果是否提高了效率，而不是像结构主义学派那样只重视是否阻碍了竞争。只重视是否阻碍了竞争。兼并未必反竞争；高利润率并不一定是垄断定价的结果，而完兼并未必反竞争；高利润率并不一定是垄断定价的结果，而完全有可能是高效率的结果全有可能是高效率的结果。由于芝加哥学派极为注重效率标准，人们也称芝加哥学派为由于芝加哥学派极为注重效率标准，人们也称芝加哥学派为“效率学派效率学派”。四、新产业组织理论四、新产业组织理论 70年代以来，可竞争市场理论、交易费用理论和博弈论等新理年代以来，可竞争市场理论、交易费用理论和博弈论等新理论的引入，大大推动了产业组
17、织理论的发展。论的引入，大大推动了产业组织理论的发展。新产业组织理论的特点新产业组织理论的特点：从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由“结构结构主义主义”转向转向“行为主义行为主义”。突破了传统产业组织理论单向的、静态的研究框架，建立了双突破了传统产业组织理论单向的、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架向的、动态的研究框架。博弈论的引入大大丰富了对市场行为的分析，定量分析在理论博弈论的引入大大丰富了对市场行为的分析，定量分析在理论研究中占有重要地位。研究中占有重要地位。五、产业组织理论在中国的引进和发展五、产业组织理论在中国的引进和发展 我国经济理论界对产业组织理论的研究起步较晚。我国经济理论界对产业组织理论的研究起步较晚。对我国产业组织现状缺乏系统研究对我国产业组织现状缺乏系统研究；对产业组织理论和产业组织政策的相关研究比较薄弱对产业组织理论和产业组织政策的相关研究比较薄弱；对流通产业和基础设施产业等的产业组织问题的研究还有许多对流通产业和基础设施产业等的产业组织问题的研究还有许多“空白点空白点”；还没有建立符合我国实际的产业组织理论体系还没有建立符合我国实际的产业组织理论体系。
