1、Prince,A.&Smolensky,P.1993/2002.Optimality theory:constraint interaction in generative grammar.ms.Rutgers University.p从推导变成限制，一度成为与生成音系学从推导变成限制，一度成为与生成音系学对立的方法对立的方法p仍属于生成音系学仍属于生成音系学p表述形式大不相同表述形式大不相同p还用来研究句法和语言习得，目标是认知还用来研究句法和语言习得，目标是认知科学科学音系学的两种方法音系学的两种方法p1.以规则为主导的推导以规则为主导的推导:SPE(1968)之后之后p2.基于制约条件的
2、方法基于制约条件的方法:1)制约条件是普遍现象。制约条件是普遍现象。2)不同语言赋予不同制约条件的重要程度不不同语言赋予不同制约条件的重要程度不同，因此某一语言的音系通过一系列普遍制同，因此某一语言的音系通过一系列普遍制约条件的等级排序来实现。约条件的等级排序来实现。3)制约条件可以是相互矛盾的，也可以违制约条件可以是相互矛盾的，也可以违反反以排序高者优先。以排序高者优先。推导规则：推导规则：AB/X_Yp1.DEVOICING:A voiced obstruent becomes voiceless after a voiceless obstruent.清音化：浊音在清音之后变为清音。清音
3、化：浊音在清音之后变为清音。p2.-INSERTION:Insert between two adjacent sibilants in the same word.-插入：同一个词中，在两个相邻的咝插入：同一个词中，在两个相邻的咝 擦音擦音之间插入之间插入。p*SIBSIB:在词的内部，咝擦音不得连续出在词的内部，咝擦音不得连续出现。现。p*VOICEVOICE:同一音节中连续出现同一音节中连续出现的阻塞音必须保持清浊的一致。的阻塞音必须保持清浊的一致。pMAX-IO:禁止删除音段。禁止删除音段。pDEP-IO:禁止插入音段。禁止插入音段。pIDENT-IO:输入项中的音段与输出项中的相输入
4、项中的音段与输出项中的相对应音段保持一致。对应音段保持一致。词库词库:存储语素的词汇表征（或基础形式）存储语素的词汇表征（或基础形式）构成输入项到：构成输入项到：生成器生成器:生成某一输入项的候选项并提交到：生成某一输入项的候选项并提交到：评价器评价器:有等级排序的制约条件集合，对候有等级排序的制约条件集合，对候选项的和谐值进行评价，选择最佳输出项。选项的和谐值进行评价，选择最佳输出项。2.OT语法的建构语法的建构OT的基本概念的基本概念p普遍性普遍性:制约条件具有普遍性。制约条件具有普遍性。p可违反性可违反性:制约条件是可以违反的，但这种制约条件是可以违反的，但这种违反必须是最小的违反必须是
5、最小的。p优化优化:在考虑到限制排序的情况下，当输出在考虑到限制排序的情况下，当输出项最低限度违反制约条件时，此输出项为项最低限度违反制约条件时，此输出项为“优选优选”。p优先优先:一对相互冲突的制约条件中排序高的一对相互冲突的制约条件中排序高的优先于排序低的。优先于排序低的。OT语法是输入输出机制语法是输入输出机制生成器生成器(输入项输入项)候选项1,候选项2 候选项n评价器评价器候选项1,候选项2 候选项n输出项输出项OT 语法中从输入到输出的语法中从输入到输出的映射过程图示映射过程图示两类制约条件：两类制约条件：p标记性制约条件标记性制约条件:要求输出形式满足正确结要求输出形式满足正确结
6、构的某些标准。其形式为限制标记性音系构的某些标准。其形式为限制标记性音系结构。结构。p忠实性制约条件忠实性制约条件:要求输出形式保留其基础要求输出形式保留其基础（词汇）形式的性质，输出项和输入项之（词汇）形式的性质，输出项和输入项之间须有某种近似。间须有某种近似。标记性制约条件举例：标记性制约条件举例：p元音不得为鼻音。元音不得为鼻音。p音节不得有韵尾。音节不得有韵尾。p韵尾位置的阻塞音不得为浊音。韵尾位置的阻塞音不得为浊音。p响音必须是浊音。响音必须是浊音。p音节必须有起音。音节必须有起音。p阻塞音在鼻音之后必须为浊音。阻塞音在鼻音之后必须为浊音。忠实性制约条件举例：忠实性制约条件举例：p输
7、出项必须保留输入项中的所有音段。输出项必须保留输入项中的所有音段。p输出项必须保留输入项中音段的线形结构。输出项必须保留输入项中音段的线形结构。p输出项所有音段必须在输入项中有对应音段。输出项所有音段必须在输入项中有对应音段。p输出项音段和输入项音段在特征输出项音段和输入项音段在特征浊浊的值上必的值上必须保持一致。须保持一致。制约条件排序通过竞选表体现制约条件排序通过竞选表体现:候选项候选项制约条件制约条件1制约条件制约条件2a.候选项候选项 a*b.候选项候选项 b*!制约条件交互作用举例：制约条件交互作用举例：p一个标记性制约条件一个标记性制约条件:p*VOICED-CODAp阻塞音在韵尾
8、位置不能为浊音。阻塞音在韵尾位置不能为浊音。p一个忠实性制约条件一个忠实性制约条件:pIDENT-IO(voice)p输入项音段特征输入项音段特征浊浊必须在相应输出项中保必须在相应输出项中保留。留。荷兰语中清浊对比的中和现象荷兰语中清浊对比的中和现象a.i /床床(单数单数)a.ii/-/.床床(复数复数)b.i /(我我)轻拍轻拍b.ii/-/.(我们我们)轻轻拍拍就就*VOICED-CODA对两个候选对两个候选项进行评价项进行评价a.满足满足*VOICED-CODA(因为因为t是处于韵尾位置的阻塞音是处于韵尾位置的阻塞音,且且t为清音为清音)b.违反违反*VOICED-CODA(因为因为d
9、是处于韵尾位置的阻塞音是处于韵尾位置的阻塞音,且且d 为浊为浊音音)的对应图的对应图 /输入输入 输出输出对输入项对输入项/两个输出候两个输出候选项的评价选项的评价p 满足满足 IDENT-IO(voice),但违反但违反*VOICED-CODAp 违反违反 IDENT-IO(voice),但满足但满足*VOICED-CODA3.举例：荷兰语中韵尾清音化举例：荷兰语中韵尾清音化*VOICED-CODA IDENT-IO(voice)荷兰语中输入项荷兰语中输入项/两个候选项的和谐排两个候选项的和谐排序序 按荷兰语排序，输入项按荷兰语排序，输入项/的的竞选表竞选表候选项候选项:*VOICED-CO
10、DAIDENT-IO(voice)a.*b.*!英语中清浊对比的保留英语中清浊对比的保留IDENT-IO(voice)*VOICED-CODA英语中输入项英语中输入项/两个候选项的和谐排序两个候选项的和谐排序 按英语排序，输入项按英语排序，输入项/的竞的竞选表选表候选项候选项:IDENT-IO(voice)*VOICED-CODAa.*!b.*4.英语名词复数英语名词复数p英语名次复数的线性规则：英语名次复数的线性规则：pz /浊音，辅音浊音，辅音_ (清音化清音化)p /咝擦音咝擦音_z (增音增音)pz z 剩余位置剩余位置规则排序错误规则排序错误a./+/b./+/c./+/s 不适用不
11、适用 s (清音化清音化)不适用不适用 不适用不适用 不适用不适用 (增音增音)产出产出规则适用排序规则适用排序a./+/b./+/c./+/不适用不适用 不适用不适用 (增音增音)s 不适用不适用 不适用不适用 (清音化清音化)产出产出因此，增音规则必须在清音化规则之前因此，增音规则必须在清音化规则之前使用才能得出正确的产出。使用才能得出正确的产出。剩余位置条件剩余位置条件pThe Elsewhere ConditionpThe specific rules apply first.(Kiparsky,1982)p因此在规则中不必标出规则顺序，剩余位因此在规则中不必标出规则顺序，剩余位置的表
12、述也可以略去。置的表述也可以略去。强制性曲线原则强制性曲线原则(OCP)pObligatory Contour PrinciplepNo identical adjacent autosegments.(Goldsmith 1976)p相邻的两个自主音段不得等同。相邻的两个自主音段不得等同。英语名次复数的非线性表达英语名次复数的非线性表达(1)辅音 辅音响音 词根 响音 复数 z 喉部特征 喉部特征 浊音 浊音英语名次复数的非线性表达英语名次复数的非线性表达(2)X /X_X 辅音辅音 辅音辅音 辅音辅音 粗糙粗糙 粗糙粗糙 舌冠舌冠 舌冠舌冠英语名次复数的优选表英语名次复数的优选表(1)英语
13、名次复数的优选表英语名次复数的优选表(2)5.英语规则动词过去式英语规则动词过去式p英语规则动词过去式的线性规则英语规则动词过去式的线性规则规则动词过去式的非线性表达规则动词过去式的非线性表达(1)辅音 辅音响音 词根 响音 过去 d 喉部特征 喉部特征 浊音 浊音规则动词过去式的非线性表达规则动词过去式的非线性表达(2)X /X_X 辅音 辅音 辅音 连续 连续 鼻音 鼻音规则动词过去式的优选表规则动词过去式的优选表(1)规则动词过去式的优选表规则动词过去式的优选表(2)一致的描写：制约条件排序一致的描写：制约条件排序OCP DEP-IO *voice-voice IDENT(F)6.清音化
14、清音化p擦音的清音化现象擦音的清音化现象p+voice voice/_ voice7.Neutralization p中和即两个音位的对立在某种环境下消失。p英语的/p,t,k/和/b,d,g/在词的起首位置属于不同音位，区分pin/bin,tin/din,come/gum等词。但在s的后面这种对立消失，因此/sp-,st-,sk-/和/sb-,sd-,sg-/的对立。p当然在英语中有少量的词对出现，像disperse/disburse,discussed/disgust，但可以从音节划分上作出解释：di.sperse/dis.burse,di.scussed/dis.gust，并且它们都不是
15、出现在词首位置。p这样我们就说：在词首位置的/s/后面，/p,t,k/和/b,d,g/在带声性上的对立出现了中和。在注音时，用/p,t,k/还是/b,d,g/并不影响词的发音。在发音时，/sp-,st-,sk-/实际上更像/sb-,sd-,sg-/。p传统上用/sp-,st-,sk-/是因为一方面接近拼写，另一方面从语音学角度，/sp-,st-,sk-/后面的元音在音高上略高（清音的特征）。鼻音的中和鼻音的中和p在/f/和/v/前，/m/和/n/。如symphony,infant等。/m/和/n/的对立消失。pKager(1999:p.36)谈的鼻音中和实际上是语音学中的协同发音或过去音系学中
16、的同化现象。如何表现pn和pal?p涉及的制约条件有：p*VNASALp*VORALNpIDENT-IO(nasal)p如何排序？p如何确定underlying form？(Kager,1999:pp.36-40)8.Substitution p印尼语中的鼻音替换(Kager,1999:pp.59-64)p*NCpLINEARITY-IO:输入项和输出项的顺序结构保持一致。p满足*NC的几种可能：p删除：+nas /_-voicep添加：/+nas _-voicep浊化：-son +voice/+nas _p失去鼻音：+nas -nas/_-voicep修补*NC：pMAX-IO:No del
17、etionpDEP-IO:No epenthesispIDENT-IO(ObsVce):No change in the voicing of obstruents.pIDENT-IO(nasal):No denasalization.p印尼语鼻音替换的最后分析(Kager,1999:pp.73-4)9.Complementary distributionpIt&Mester 1996/7:p日语带声软腭音的鼻音化(voiced velar nasalization,VVN)p/g/g/PrWd _ elsewherep日语g和的互补分布：#g VVgetakaigirioyuugai-kok
18、ukoku-aip引入两个制约条件：p*(context-sensitive)p*g (context-free)10.Correspondence 对应对应p输入项与输入项在某种性质方面的一致性(Kager,1999:p.67)，忠实性条件pCorrespondent 对应项pDEP-IOpIDENT-IOpLINEARITY-IOpMAX-IO11.韵律词韵律词(PrWd)pProsodic Word，又称phonological wordp与形态词（morphological word或lexical word）有何区别？形态词的构成形态词的构成形态词(MWd)词干 helpless词干
19、 词干，词缀help,less词干 词根help韵律词的构成韵律词的构成韵律词PrWd音步 Ft音节 (莫拉 )韵律词的递归韵律词的递归(recursion)plightPrWd housePrWd PrWdphelpPrWd lessPrWd nessPrWd顺序悖论顺序悖论(ordering paradoxes)pRoca&Johnson(1999,ch.16,pp.471,489)punhappierp比较级-er用于最多两个音节且后一个音节为轻读的词，如happy happierp因此unhappier的形态构成应为unhappier，如果词干是unhappy则不能用-er的后缀。p然
20、而，unhappier意为not happier，而unhappier意为more unhappier，这样构词结构应为unhappyer，形成悖论。p小韵律词（小于形态词的韵律词）pnhppy,前缀带有次重音，自身构成韵律词 A形态结构 APrefix A Suffix un-happi -er PW PW音系结构pdevloppdevlopmentdevelop,-mentpdevlopmntaldevelop,-ment,-al A形态结构 N V N A Stem Suffix Suffixdevelop -ment -al PW PW音系结构p然而，毕竟un-和-mental不构成形
21、态词，这样把它们归入韵律词显然属于就事论事，不带有普遍性。解决的办法就是把重音规则的运用域分为循环域(cyclic domain)和非循环域(non-cyclic domain)，得出这样的结构：pdevelopc mentnc alcp在循环域范围内，重音的循环规则得以运用；而在非循环域范围内，循环规则不适用。12.广义排列广义排列(Generalized Alignment)p音系或构词成分所处的边界位置问题。p英语、Garawa(澳洲北部土著语言，最近已无人使用)和印尼语等，通常从右向左建立的音步在词首被打破：英语英语p(Tta)ma(guchee)*Ta(tma)(guchee)p(L
22、xi)pa(llla)*Lu(xpa)(llla)p韵律词的左边界和音步的左边界相同。塔加路塔加路语语(菲律宾吕宋岛和棉兰老岛菲律宾吕宋岛和棉兰老岛)p词缀-um-内嵌时靠近词干的左边界但又不至于使辅音m成为节尾的位置：pu.ma.ralpsu.mu.lat*um.su.latpgru.mad.wet*um.grad.wetUlwa(尼加拉瓜东部语言尼加拉瓜东部语言)p词缀-ka-内嵌时紧随词的主音步之后，成为主音步的后缀而不是词的后缀，亦即该词缀处于音步右边界处：p(bs)kap(siw)kanak广义排列广义排列(GA)pMcCarthy&Prince(1993)pGeneralized
23、AlignmentAlign(Cat1,Edge1,Cat2,Edge2)=def Cat1 Cat2 such that Edge1 of Cat1 and Edge2 of Cat2 coincide.WhereCat1,Cat2 PCat GCatEdge1,Edge2 Right,Left简单说来：简单说来：p某一范畴每一次出现的左边界或右边界和第二个范畴某一次出现的左边界或右边界排列在同一位置。p其中：范畴1和范畴2包括音系范畴和语法范畴，边界1和边界2包括右和左。p如果所有制约条件都能这样得以表述，就可以在所有可能的制约条件上加上一个很好的限制。p英语的送气条件(词首的清塞音和塞擦
24、音必须送气)可以用GA表述为(Hammond,1999:25)：pAlign(word,left,aspiration,left)p图示：图示：wordaspirationp还必须排除浊音和擦音：还必须排除浊音和擦音：*voiced aspiration*fricative aspiration鼻音化鼻音化nasal nasal consonant前述三种语言的重音前述三种语言的重音p英语:Align(PrWd,L,Ft,L)p如(Tta)ma(guchee)，韵律词左边界和音步左边界一致。p塔加路语:Align(umAf,L,Stem,L)p|umaral符合，在|sumulat和|grum
25、adwet中略有违反。pUlwa语:Align(kaAf,L,Ft,R)p/siwanak+ka/(siw)|-ka-nak，符合要求，即词缀|ka的左边界与主音步Ft的右边界一致。13.韵律边界的制约条件韵律边界的制约条件pFT-BIN(双音节音步):在音节或莫拉分析中音步必须是二分。pFOOT-FORM(音步格式):Ft s w（扬抑格）pPARSE-SYLL(音节分解):所有均须分解为音步。p/:()()()。其中。其中为韵律为韵律词词PrWd成分，成分，()为音步成分。为音步成分。扬抑格的重音模式扬抑格的重音模式pLR模式：Wankumara,()()()pRL模式：Warao,()(
26、)()p“起首扬抑抑格”起首扬抑格RL：Garawa,()()()pLR结尾扬抑格：Polish,()()()p在FT-BIN的作用下，这些模式均违反了PARSE-SYLL，但这一违反为最小违反：在单数音节序列中违反在单数音节序列中违反PARSE-SYLLGarawa重音的描述重音的描述p主重音落在第一个音节。p次重音落在倒数第二个音节。p三重音落在倒数第二个音节前面的每个音节（但不是第二个音节）。pEDGEMOST(;E;D):The item is situated at edge E of domain D.pALIGN-FT(Garawa):Align(Ft,R,PrWd,R)“Eve
27、ry foot stands in final position in the PrWd.”pDifferences between ALIGN-PRWD and ALIGN-FT.ALIGN-PRWD ALIGN-FT,from/七音节的分解七音节的分解与与ALIGH-FT对七音节分解的对比对七音节分解的对比扬抑格重音模式分析扬抑格重音模式分析Warao语语Align(Ft,R,PrWd,R)Align(PrWd,L,Ft,L)Align(Ft,R,PrWd,R)PARSE-SYLL,应用于应用于/ALIGN-HEADpAlign(PrWd,Edge,H(PrWd),Edge)p美式英语ONSET和和NO-CODA的排列理的排列理论构成论构成pONSET:Align(,L,C,L)pNO-CODA:Align(,R,V,R)
