1、建设工程投资控制第七章 建设工程施工阶段的投资控制 第一节 施工阶段投资目标控制第二节 工程计量 第三节 工程变更价款的确定 第四节 索赔控制 第五节 工程结算 第六节 投资偏差分析 第七章 建设工程施工阶段的投资控制 第一节 施工阶段投资目标控制监理工程师在施工阶段进行投资控制的任务：把计划投资额作为投资控制的目标值，在工程施工过程中定期地进行投资实际值与目标值的比较，通过比较发现并找出实际支出额与投资控制目标值之间的偏差，分析产生偏差的原因，并采取有效措施加以控制，以保证投资控制目标的实现。计量和控制变更比较计划投资和实际投资分析投资偏差，控制偏差第一节 施工阶段投资目标控制一、施工阶段投
2、资控制的工作流程 建设工程施工阶段涉及的面很广，涉及的人员很多，与投资控制有关的工作也很多，我们不能逐一加以说明，只能对实际情况加以适当简化。对于下述施工阶段投资控制的工作流程中，排在最后一步应该是（）A.审核索赔文件 B.签证索赔文件C.审核已完工程实物量 D.将实际投资与计划投资进行比较第一节 施工阶段投资目标控制【答案】D【解析】监理工程师投资控制工作流程依次序主要有：投资项目分析、论证，编制资金使用计划，审核施工组织设计，审核已完工程实物量，审核已完工程结算单，审核、签证索赔文件，实际投资与计划投资比较，投资偏差分析，提出投资目标调整方案，审核竣工结算文件等。第一节 施工阶段投资目标控
3、制第一节 施工阶段投资目标控制二、资金使用计划的编制 投资控制的目的是为了确保投资目标的实现。因此，监理工程师必须编制资金使用计划，合理地确定投资控制目标值，包括投资的总目标值、分目标值、各详细目标值。第一节 施工阶段投资目标控制（一）投资目标的分解 编制资金使用计划过程中最重要的步骤，就是项目投资目标的分解。根据投资控制目标和要求的不同，投资目标的分解可以分为按投资构成、按子项目、按时间分解三种类型第一节 施工阶段投资目标控制1按投资构成分解的资金使用计划 工程项目的投资主要分为建筑安装工程投资、设备工器具购置投资及工程建设其他投资。由于建筑工程和安装工程在性质上存在着较大差异，投资的计算方
4、法和标准也不尽相同。因此，在实际操作中往往将建筑工程投资和安装工程投资分解开来。工程项目投资的总目标就可以按图7-2分解。第一节 施工阶段投资目标控制项目总投资建设工程投资安装工程投资设备购置投资工器具购置投资其他投资土地征用费用建设单位管理费用勘察设计费等图7-2 投资构成分解目标第一节 施工阶段投资目标控制2.按子项目分解的资金使用计划 大中型的工程项目通常是由若干单项工程构成的，而每个单项工程包括了多个单位工程，每个单位工程又是由若干个分部分项工程构成的，因此，首先要把项目总投资分解到单项工程和单位工程中，如图7-3所示。第一节 施工阶段投资目标控制项目总投资单项工程1投资单项工程2投资
5、单项工程3投资 单项工程21投资单项工程22投资 图7-3 按子项目分解投资目标第一节 施工阶段投资目标控制3按时间进度分解的资金使用计划 工程项目的投资总是分阶段、分期支出的，资金应用是否合理与资金的时间安排有密切关系。为了编制项目资金使用计划，并据此筹措资金，尽可能减少资金占用和利息支出，有必要将项目总投资按其使用时间进行分解。投资目标的分析方法有（）A.按投资构成、按子项目或按时间分解 B.按投资资金、按子项目或按时间分解C.按投资构成、按项目或按时间分解 D.按投资构成、按项目或按空间分解【答案】A【解析】根据投资控制目标和要求的不同，投资目标的分解可以分为按投资构成、按子项目、按时间
6、分解三种类型第一节 施工阶段投资目标控制第一节 施工阶段投资目标控制（二）资金使用计划的形式1按子项目分解得到的资金使用计划表 在完成工程项目投资目标分解之后，接下来就要具体地分配投资，编制工程分项的投资支出计划，从而得到详细的资金使用计划表。其内容一般包括：第一节 施工阶段投资目标控制（1）工程分项编码；（2）工程内容；（3）计量单位；（4）工程数量；（5）计划综合单价；（6）本分项总计。第一节 施工阶段投资目标控制2时间投资累计曲线 通过对项目投资目标按时间进行分解，在网络计划基础上，可获得项目进度计划的横道图。并在此基础上编制资金使用计划。其表示方式有两种：一种是在总体控制时标网络图上表
7、示，见图7-4；另一种是利用时间投资曲线（s形曲线）表示，见图7-5。第一节 施工阶段投资目标控制时间投资累计曲线的绘制步骤如下：（1）确定工程项目进度计划，编制进度计划的横道图；（2）根据每单位时间内完成的实物工程量或投入的人力、物力和财力，计算单位时间（月或旬）的投资，在时标网络图上按时间编制投资支出计划；如图7-4所示。第一节 施工阶段投资目标控制时间投资累计曲线的绘制步骤如下：图7-4 时标网络图上按月编制的资金使用计划 第一节 施工阶段投资目标控制（3）计算规定时间t计划累计完成的投资额，其计算方法为：各单位时间计划完成的投资额累加求和，可按下式计算：式中Qt某时间t计划累计完成投资
8、额；qn单位时间n的计划完成投资额；t某规定计划时刻。tnntqQ1（7-1）第一节 施工阶段投资目标控制（4）按各规定时间的Qt值，绘制s形曲线，如图7-5所示。图7-5 时间投资累计曲线（s形曲线）第一节 施工阶段投资目标控制3综合分解资金使用计划表 将投资目标的不同分解方法相结合，会得到比前者更为详尽、有效的综合分解资金使用计划表。第一节 施工阶段投资目标控制三、施工阶段投资控制的措施 建设工程的投资主要发生在施工阶段，在这一阶段需要投入大量的人力、物力、资金等，是工程项目建设费用消耗最多的时期，浪费投资的可能性比较大。第一节 施工阶段投资目标控制（一）组织措施（1）在项目管理班子中落实
9、从投资控制角度进行施工跟踪的人员、任务分工和职能分工。（2）编制本阶段投资控制工作计划和详细的工作流程图。第一节 施工阶段投资目标控制（二）经济措施（1）编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。（2）进行工程计量。（3）复核工程付款账单，签发付款证书。（4）在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较；发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。第一节 施工阶段投资目标控制（5）协商确定工程变更的价款。审核竣工结算。（6）对工程施工过程中的投资支出作好分析与预测，经常或定期向建设单位提交项目投资控制及其存在问题的报
10、告。第一节 施工阶段投资目标控制（三）技术措施（1）对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更。（2）继续寻找通过设计挖潜节约投资的可能性。（3）审核承包商编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。第一节 施工阶段投资目标控制（四）合同措施（1）做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。参与处理索赔事宜。（2）参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。第二节 工程计量（掌握）一、工程计量的重要性二、工程计量的程序三、工程计量的依据四、工程计量的方法第二节 工程计量（掌握）一、工程计量的重要性（一）
11、计量是控制项目投资支出的关键环节 工程计量是指根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包商申报的已完成工程的工程量进行的核验。第二节 工程计量（掌握）（二）计量是约束承包商履行合同义务的手段 计量不仅是控制项目投资支出的关键环节，同时也是约束承包商履行合同义务、强化承包商合同意识的手段。第二节 工程计量二、工程计量的程序（三个程序)（一）施工合同（示范文本）约定的程序 按照施工合同（示范文本）规定，工程计量的一般程序是：承包人应按专用条款约定的时间，向工程师提交已完工程量的报告，工程师接到报告后7天内按设计图纸核实已完工程量，并在计量前24小时通知承包人，承包人为计量提供
12、便利条件并派人参加。第二节 工程计量二、工程计量的程序（二）建设工程监理规范规定的程序（1）承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表；第二节 工程计量（2）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；（3）总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。第二节 工程计量（三）FIDIC施工合同约定的工程计量程序 按照FIDIC施工合同约定，当工程师要求测量工程的任何部分时，应向承包商代表发出合理通知，承包商代表应：（1）及时亲自或另派合格代表，协助工程师进行测量；（2）提供工程师要求
13、的任何具体材料。如果承包商未能到场或派代表，工程师（或其代表）所作测量应作为准确予以认可。第二节 工程计量三、工程计量的依据 计量依据一般有质量合格证书，工程量清单前言，技术规范中的“计量支付”条款和设计图纸。也就是说，计量时必须以这些资料为依据。第二节 工程计量（一）质量合格证书 对于承包商已完的工程，并不是全部进行计量，而只是质量达到合同标准的已完工程才予以计量。由专业工程师签署报验申请表（质量合格证书），只有质量合格的工程才予以计量。第二节 工程计量（二）工程量清单前言和技术规范 工程量清单前言和技术规范是确定计量方法的依据。因为工程量清单前言和技术规范的“计量支付”条款规定了清单中每一
14、项工程的计量方法，同时还规定了按规定的计量方法确定的单价所包括的工作内容和范围。第二节 工程计量例如，某高速公路技术规范计量支付条款规定：所有道路工程、隧道工程和桥梁工程中的路面工程按各种结构类型及各层不同厚度分别汇总以图纸所示或工程师指示为依据，按经工程师验收的实际完成数量，以平方米为单位分别计量。计量方法是根据路面中心线的长度乘图纸所表明的平均宽度，再加单独测量的岔道、加宽路面、喇叭口和道路交叉处的面积，以m2为单位计量。除工程师书面批准外，凡超过图纸所规定的任何宽度、长度、面积或体积均不予计量第二节 工程计量（三）设计图纸 单价合同以实际完成的工程量进行结算，但被工程师计量的工程数量，并
15、不一定是承包商实际施工的数量。计量的几何尺寸要以设计图纸为依据，工程师对承包商超出设计图纸要求而增加的工程量和自身原因造成返工的工程量，不予计量。第二节 工程计量例如：在京津塘高速公路施工监理中，灌注桩的计量支付条款中规定按照设计图纸以延米计量，其单价包括所有材料及施工的各项费用，根据这个规定，如果承包商做了35m，而桩的设计长度为30m，则只计量30m，业主按30m付款。承包商多做了5m灌注桩所消耗的钢筋及混凝土材料，业主不予补偿。第二节 工程计量四、工程计量的方法工程师应对以下几方面的工程项目进行计量：（1）工程量清单中的全部项目；（2）合同文件中规定的项目；（3）工程变更项目。（4）根据
16、“08规范”，工程计量时，若发现工程量清单中出现漏项、工程量计算偏差，以及工程变更引起工程量的增减，应按承包人在履行合同义务过程中实际完成的工程量计算。第二节 工程计量 根据FIDIC合同条件的规定，工程计量的方法有（考点）（一）均摊法 所谓均摊法，就是对清单中某些项目的合同价款，按合同工期平均计量。例如：保养气象记录设备，每月发生的费用是相同的，如本项合同款额为2 000元，合同工期为20个月，则每月计量、支付的款额为：2 000元20月=100元月。第二节 工程计量（二）凭据法 所谓凭据法，就是按照承包商提供的凭据进行计量支付。如建筑工程险保险费、第三方责任险保险费、履约保证金等项目，一般
17、按凭据法进行计量支付。第二节 工程计量（三）估价法 所谓估价法，就是按合同文件的规定，根据工程师估算的已完成的工程价值支付。如为工程师提供办公设施和生活设施，为工程师提供用车，为工程师提供测量设备、天气记录设备、通讯设备等项目。这类清单项目往往要购买几种仪器设备，当承包商对于某一项清单项目中规定购买的仪器设备不能一次购进时，则需采用估价法进行计量支付。第二节 工程计量其计量过程如下：（1）按照市场的物价情况，对清单中规定购置的仪器设备分别进行估价；（2）按下式计量支付金额：式中 F计算支付的金额；A清单所列该项的合同金额；B该项实际完成的金额（按估算价格计算）；D该项全部仪器设备的总估算价格。
18、DBAF（7-2）第二节 工程计量（四）断面法 断面法主要用于取土坑或填筑路堤土方的计量。对于填筑土方工程，一般规定计量的体积为原地面线与设计断面所构成的体积。第二节 工程计量（五）图纸法 在工程量清单中，许多项目采取按照设计图纸所示的尺寸进行计量。如混凝土构筑物的体积，钻孔桩的桩长等。第二节 工程计量（六）分解计量法 所谓分解计量法，就是将一个项目，根据工序或部位分解为若干子项，对完成的各子项进行计量支付。这种计量方法主要是为了解决一些包干项目或较大的工程项目的支付时间过长，影响承包商的资金流动等问题。对建安工程保险费、第三方责任保险项目，监理工程师一般采用（）进行计量支付。A.均摊法 B.
19、凭据法 C.图纸法 D.分解计量法【答案】B【解析】所谓凭据法，就是按照承包商提供的凭据进行计量支付，如建筑工程险保险费、第三方责任险保险费、履约保证金等项目，一般按凭据法进行计量支付。第二节 工程计量 当承包商对于清单项目中规定购买的仪器设备不能一次购进时，监理工程师应采用（）进行计量A.均摊法 B.凭据法 C.估价法 D.分解计量法第二节 工程计量【答案】C【解析】所谓估价法，就是按合同文件的规定，根据工程师估算的已完成工程价值支付。这类清单项目往往要购买几种仪器设备，当承包商对于某一项目清单中规定购买的仪器设备不能一次购进时，则需采用估价法进行计量支付第二节 工程计量第三节 工程变更价款
20、的确定（掌握）一、项目监理机构对工程变更的管理二、我国现行工程变更价款的确定方法三、FIDIC合同条件下工程的变更与估价第三节 工程变更价款的确定（掌握）在工程项目的实施过程中，由于多方面的情况变更，经常出现工程量变化、施工进度变化，以及发包方与承包方在执行合同中的争执等许多问题。第三节 工程变更价款的确定这些问题的产生原因：一方面是由于勘察设计工作不细，以致在施工过程中发现许多招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量，因而不得不改变施工项目或增减工程量；另一方面，是由于发生不可预见的事件，如自然或社会原因引起的停工或工期拖延等。第三节 工程变更价款的确定一、项目监理机构对工程变更的管理项目监理
21、机构处理工程变更的程序：（1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的变更，应提交给总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。第三节 工程变更价款的确定（2）项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。（3）总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关款项，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期做出评估：第三节 工程变更价款的确定1）确定工程变更项目与原工程项目之间
22、的类似程度和难易程度；2）确定工程变更项目的工程量；3）确定工程变更的单价或总价。第三节 工程变更价款的确定（4）总监理工程师应就工程变更的费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。（5）总监理工程师签发工程变更单。工程变更单应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。第三节 工程变更价款的确定（6）项目监理机构根据项目变更单监督承包单位实施。（掌握）在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程款的依据。该工程款最终结算时，应以建设单位与承包单位达成的协
23、议为依据。在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量第三节 工程变更价款的确定二、我国现行工程变更价款的确定方法（掌握）“08规范”规定的因非承包人原因导致的工程变更，对应的综合单价按下列方法确定：（1）合同中已有适用的综合单价，按合同中已有的综合单价确定；（2）合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定；（3）合同中没有适用或类似的综合单价，由承包人提出综合单价，经发包人确认后执行。第三节 工程变更价款的确定二、我国现行工程变更价款的确定方法（一）采用合同中工程量清单的单价和价格 合同中工程量清单的单价和
24、价格由承包商投标时提供，用于变更工程，容易被业主、承包商及监理工程师所接受，从合同意义上讲也是比较公平的。第三节 工程变更价款的确定采用合同中工程量清单的单价或价格有几种情况：一是直接套用，即从工程量清单上直接拿来使用；二是间接套用，即依据工程量清单，通过换算后采用；三是部分套用，即依据工程量清单，取其价格中的某一部分使用。第三节 工程变更价款的确定（二）协商单价和价格 协商单价和价格是基于合同中没有或者有但不合适的情况而采取的一种方法。例如：某合同路堤土方工程完成后，发现原设计在排水方面考虑不周，为此业主同意在适当位置增设排水管涵。在工程量清单上有100多道类似管涵，但承包商却拒绝直接从中选
25、择适合的作为参考依据。理由是变更设计提出时间较晚，其土方已经完成并准备开始第三节 工程变更价款的确定路面施工，新增工程不但打乱了其进度计划，而且二次开挖土方难度较大，特别是重新开挖用石灰土处理过的路堤，与开挖天然表土不能等同。监理工程师认为承包商的意见可以接受，不宜直接套用清单中的管涵价格。经与承包商协商，决定采用工程量清单上的几何尺寸、地理位置等条件相近的管涵价格作为新增工程的基本单价，但对其中的“土方开挖”一项在原报价基础上按某个系数予以适当提高，提高的费用叠加在基本单价上，构成新增工程价格。第三节 工程变更价款的确定三FIDIC合同条件下工程的变更与估价（一）工程变更1变更权 根据FID
26、IC施工合同条件（1999年第一版）的约定，在颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可通过发布指示或要求承包商提交建议书的方式，提出变更。承包商应遵守并执行每项变更，除非承包商立即向工程师发出通知，说明（附详细根据）承包商难以取得变更所需的货物。工程师接到此类通知后，应取消、确认或改变原指示第三节 工程变更价款的确定包括：（1）合同中包括的任何工作内容的数量的改变（2）任何工作内容的质量或其他特性的改变；（3）任何部分工程的标高、位置和（或）尺寸的改变；（4）任何工作的删减，但要交他人实施的工作除外；第三节 工程变更价款的确定（5）永久工程所需的任何附加工作、生产设备、材料或服务，包括任何有关的
27、竣工试验、钻孔和其他试验和勘探工作；（6）实施工程的顺序或时间安排的改变。除非并直到工程师指示或批准了变更，承包商不得对永久工程作任何改变和（或）修改。第三节 工程变更价款的确定2变更程序 如果工程师在发出变更指示前要求承包商提出一份建议书，承包商应尽快做出书面回应，或提出他不能照办的理由（如果情况如此），或提交：（1）对建议要完成的工作的说明，以及实施的进度计划；（2）根据进度计划和竣工时间的要求，承包商对进度计划做出必要修改的建议书；（3）承包商对变更估价的建议书。第三节 工程变更价款的确定在等待答复期间，承包商不应延误任何工作。第三节 工程变更价款的确定（二）工程变更的估价 各项工作内容
28、的适宜费率或价格，应为合同对此类工作内容规定的费率或价格，如合同中无某项内容，应取类似工作的费率或价格。但在以下情况下，宜对有关工作内容采用新的费率或价格。第三节 工程变更价款的确定第一种情况：（1）如果此项工作实际测量的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程量的变动大于10；（2）工程量的变化与该项工作规定的费率的乘积超过了中标的合同金额的0.01；（3）由此工程量的变化直接造成该项工作单位成本的变动超过1；（4）这项工作不是合同中规定的“固定费率项目”。第三节 工程变更价款的确定第二种情况：（1）此工作是根据变更与调整的指示进行的；（2）合同没有规定此项工作的费率或价格；（3）由于该项工作
29、与合同中的任何工作没有类似的性质或不在类似的条件下进行，故没有一个规定的费率或价格适用。工程师应在商定或确定适宜费率或价格前，确定用于期中付款证书的临时费率或价格。根据建设工程工程量清单计价规范的规定，施工中发生工程变更时，合理确定变更综合单价原则是（）。A.按监理工程师提出的综合单价执行B.按承包人提出的综合单价执行C.合同中已有适用的综合单价，按合同已有的综合单价确定D.合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定E.由承包人提出综合单价，经发包人确认后执行 第三节 工程变更价款的确定【答案】CDE【解析】建筑工程工程量清单计价规范（GB505002008）规定，因非承包人原因导致的工程
30、变更，对应的综合单价按下列方法确定：合同中已有适用的综合单价，按合同已有的综合单价确定；合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定；合同中没有适用或类似的综合单价，由承包人提出综合单价，经发包人确认后执行。第三节 工程变更价款的确定第四节 索赔控制 索赔是工程承包合同履行中，当事人一方因对方不履行或不完全履行既定的义务，或者由于对方的行为使权利人受到损失时，要求对方补偿损失的权利。一、索赔内容二、索赔费用的计算第四节 索赔控制一、常见的索赔内容（一）承包商向业主的索赔 1不利的自然条件与人为障碍引起的索赔 不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，是一
31、个有经验的承包商无法预测的不利的自然条件与人为障碍，导致了承包商必须花费更多的时间和费用，在这种情况下，承包商可以向业主提出索赔要求。（1）地质条件变化引起的索赔。收到此类通知后，如果监理工程师认为这类障碍或条件是一个有经验的承包商无法合理预见到的（承包商在提交投标书前进行了考察不能合理预料），在与业主和承包商适当协商以后，应给予承包商延长工期和费用补偿的权利，但不包括利润。第四节 索赔控制例如：某承包商投标获得一项铺设管道的工程。根据标书中介绍的情况算标。工程开工后，当挖掘深7.5m的坑时，遇到了严重的地下渗水，不得不安装抽水系统，并开动了达35日之久，承包商对不可预见的额外成本要求索赔。但
32、监理工程师根据承包商投标时已承认考察过现场并了解现场情况，包括地表地下条件和水文条件等，认为安装抽水机是承包商自己的事，拒绝补偿任何费用。第四节 索赔控制例如：承包商则认为这是业主提供的地质资料不实造成的。监理工程师则解释为，地质资料是真实的，钻探是在5月中旬进行这意味着是在旱季季尾。而承包商的挖掘工程是在雨季中期进行。承包商应预先考虑到会有一较高的水位，这种风险不是不可预见的，因此，拒绝索赔。第四节 索赔控制（2）工程中人为障碍引起的索赔。在施工过程中，如果承包商遇到了地下构筑物或文物，如地下电缆、管道和各种装置等，只要是图纸上并未说明的，承包商应立即通知监理工程师，并共同讨论处理方案。第四
33、节 索赔控制2工程变更引起的索赔 在工程施工过程中，由于工地上不可预见的情况，环境的改变，或为了节约成本等，在监理工程师认为必要时，可以对工程或其任何部分的外形、质量或数量做出变更。第四节 索赔控制3工期延期的费用索赔 工期延期的索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期；（T）二是承包商要求偿付由于非承包商原因导致工程延期而造成的损失。（C）一般这两方面的索赔报告要求分别编制。第四节 索赔控制3工期延期的费用索赔例如：由于特殊恶劣气候等原因承包商可以要求延长工期，但不能要求补偿；也有些延误时间并不影响关键路线的施工，承包商可能得不到延长工期的承诺。但是，如果承包商能提出证据说明其延误造成的
34、损失，就有可能有权获得这些损失的补偿，有时两种索赔可能混在一起，既可以要求延长工期，又可以获得对其损失的补偿 第四节 索赔控制 3工期延期的费用索赔（1）工期索赔。承包商提出工期索赔，通常是由于下述原因：1）合同文件的内容出错或互相矛盾；2）监理工程师在合理的时间内未曾发出承包商要求的图纸和指示；3）有关放线的资料不准；4）不利的自然条件；5）在现场发现化石、钱币、有价值的物品或文物；第四节 索赔控制 6）额外的样本与试验；7）业主和监理工程师命令暂停工程；8）业主未能按时提供现场；9）业主违约；10）业主风险；11）不可抗力。只要承包商能提出合理的证据，一般可获得监理工程师及业主的同意，有的
35、还可索赔损失。第四节 索赔控制3工期延期的费用索赔（2）延期产生的费用索赔。以上提出的工期索赔中，凡属于客观原因造成的延期，属于业主也无法预见到的情况，如特殊反常天气等，承包商可得到延长工期，但得不到费用补偿。凡纯属业主方面的原因造成拖期，不仅应给承包商延长工期，还应给予费用补偿。第四节 索赔控制4加速施工费用的索赔 一项工程可能遇到各种意外的情况或由于工程变更而必须延长工期。但由于业主的原因，迫使承包商加班赶工来完成工程，从而导致工程成本增加，如何确定加速施工所发生的附加费用，合同双方可能差距很大。因为影响附加费用款额的因素很多，如：投入的资源量，提前的完工天数，加班津贴，施工新单价等等。解
36、决这一问题建议采用“奖金”的办法，鼓励承包商克服困难，加速施工。即规定当某一部分工程或分部工程每提前完工一天，发给承包商奖金若干。第四节 索赔控制第四节 索赔控制 这种支付方式的优点是：不仅促使承包商早日建成工程，早日投入运行，而且计价方式简单，避免了计算加速施工、延长工期、调整单价等许多容易扯皮的繁琐计算和讨论。第四节 索赔控制5业主不正当地终止工程而引起的索赔 由于业主不正当地终止工程，承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在被终止工程中的人工、材料、机械设备的全部支出，以及各项管理费用、保险费、贷款利息、保函费用的支出（减去已结算的工程款），并有权要求赔偿其盈利损失。6物价上涨引起的索赔
37、如何处理物价上涨引起的合同价调整问题。常用的办法有以下三种：（1）对固定总价合同不予调整。这适用于工期短、规模小的工程。第四节 索赔控制（2）按价差调整合同价。在工程结算时，对人工费及材料费的价差，即现行价格与基础价格的差值，由业主向承包商补偿。即：1）材料价调整数=（现行价-基础价）材料数量；2）人工费调整数=（现时工资-基础工资）（实际工作小时数+加班工作小时数加班工资增加率）；3）对管理费及利润不进行调整。第四节 索赔控制（3）用调价公式调整合同价。在每月结算工程进度款时，利用合同文件中的调价公式，计算人工、材料等的调整数。第四节 索赔控制7法律、货币及汇率变化引起的索赔（1）法律改变引
38、起的索赔。如果在基准日期（投标截止日期前的28天）以后，由于业主国家或地方的任何法规、法令、政令或其他法律或规章发生了变更，导致了承包商成本增加。对承包商由此增加的开支，业主应予补偿。（2）货币及汇率变化引起的索赔。如果在基准日期以后，工程施工所在国政府或其授权机构对支付合同价格的一种或几种货币实行货币限制或货币汇兑限制，则业主应补偿承包商因此而受到的损失。第四节 索赔控制8拖延支付工程款的索赔 如果业主在规定的应付款时间内未能按工程师的任何证书向承包商支付应支付的款额，承包商可在提前通知业主的情况下，暂停工作或减缓工作速度，并有权获得任何误期的补偿和其他额外费用的补偿（如利息）。FIDIC合
39、同规定利息以高出支付货币所在国中央银行的贴现率加3的年利率进行计算。第四节 索赔控制 9业主的风险（1）FIDIC合同条件对业主风险的定义。业主的风险是指：1）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；2）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权，或内战；3）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员在工程所在国内的暴乱、骚动或混乱；第四节 索赔控制 4）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；5）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；6）除合同规定以外业主使用或占有的永久
40、工程的任何部分；第四节 索赔控制 7）由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计；8）不可预见的或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜预防措施的任何自然力的作用。第四节 索赔控制10不可抗力（1）FIDIC合同条件对不可抗力的定义。不可抗力系指某种异常事件或情况：1）一方无法控制的；2）该方在签订合同前，不能对之进行合理准备的；3）发生后。该方不能合理避免或克服的；4）不能主要归因他方的。只要满足上述1）2）项的条件，不可抗力可以包括但不限于下列各种异常事件或情况：第四节 索赔控制1）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行为；2）叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或
41、篡夺政权，或内战；3）承包商人员和承包商的其他雇员以外的人员的骚动、喧闹、混乱、罢工或停工；4）战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性污染，但可能因承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；5）自然灾害，如地震、飓风、台风或火山活动。第四节 索赔控制（2）不可抗力的后果。如果承包商因不可抗力，妨碍其履行合同规定的任何义务，使其遭受延误和（或）招致增加费用，承包商有权根据承包商的索赔的规定要求：第四节 索赔控制1）根据竣工时间的延长的规定，如果竣工已经或将受到延误，对任何此类延误给予延长工期；2）如果是不可抗力的定义中第1）4）项所述的事件或情况，并且2）4）项所述事件或情况发生在工程所在
42、国时，对任何此类费用给予支付。表7-1为FIDIC施工合同条件1999年第一版中承包商可引用的索赔条款。第四节 索赔控制第四节 索赔控制序号合同条款条款主要内容索赔内容11.3通信交流T+C+P21.5文件的优先次序T+C+P31.8文件有缺陷或技术性错误T+C+P41.9延误的图纸或指示T+C+P51.13遵守法律T+C+P62.1业主未能提供现场T+C+P72.3业主人员引起的延误、妨碍T+C83.3工程师的指示T+C+P94.7因工程师数据差错、放线错误T+C+P104.10业主应提供现场数据T+C+P114.12不可预见的物质条件T+C124.20业主设备和免费供应的材料T+C134.
43、24发现化石、硬币或有价值的文物T+C第四节 索赔控制序号合同条款条款主要内容索赔内容145.2制定分包商T+C+P157.4工程师改变规定试验细节或附加试验T+C+P168.3进度计划T+C+P178.4竣工时间的延长T（C+P）188.5当局造成的延长T198.9暂停施工T+C2010.2业主接受或试用部分工程C+P2110.3工程师对竣工试验干扰T+C+P2211.8工程师指令承包商调查C+P2312.3工作策出的数量超过工程量表的10%T+C+P2412.4删减C2513工程变更T+C+P2613.7法规改变T+C2713.8成本的增减C第四节 索赔控制 注：T 工期；C成本；p利润。
44、序号合同条款条款主要内容索赔内容2814.8延误的付款T+C+P2915.5业主终止合同C+P3016.1承包商暂停工作的权利T+C+P3116.4终止时的付款T+C+P3217.4业主的风险T+C（+P）3318.1当业主为应投保方面未投保时C3419.4不可抗力T+C3520.1承包商的索赔T+C+P（二）业主向承包商的索赔 由于承包商不履行或不完全履行约定的义务，或者由于承包商的行为使业主受到损失时，业主可向承包商提出索赔。第四节 索赔控制1工期延误索赔 在工程项目的施工过程中，由于多方面的原因，往往使竣工日期拖后，影响到业主对该工程的利用，给业主带来经济损失，按惯例，业主有权对承包商进
45、行索赔，即由承包商支付误期损害赔偿费。一般要考虑以下因素：第四节 索赔控制（1）业主盈利损失；（2）由于工程拖期而引起的贷款利息增加；（3）工程拖期带来的附加监理费；（4）由于工程拖期不能使用，继续租用原建筑物或租用其他建筑物的租赁费。至于误期损害赔偿费的计算方法，在每个合同文件中均有具体规定。一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不超过合同总额的510。2质量不满足合同要求索赔第四节 索赔控制3承包商不履行的保险费用索赔 如果承包商未能按照合同条款指定的项目投保，并保证保险有效，业主可以投保并保证保险有效，业主所支付的必要的保险费可在应付给承包商的款项中扣回。4对超额利润的索赔
46、如果工程量增加很多，使承包商预期的收入增大，因工程量增加承包商并不增加任何固定成本，合同价应由双方讨论调整，收回部分超额利润。第四节 索赔控制5对指定分包商的付款索赔 在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理证明时，业主可以直接按照监理工程师的证明书，将承包商未付给指定分包商的所有款项（扣除保留金）付给这个分包商，并从应付给承包商的任何款项中如数扣回。第四节 索赔控制6业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔 如果业主合理地终止承包商的承包，或者承包商不合理放弃工程，则业主有权从承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。第四节 索赔控制二、索赔费用的计算（一）
47、索赔费用的组成 索赔费用的主要组成部分，同工程款的计价内容相似。详见2.3节。1分部分项工程量清单费用 工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，造成增加新的工程量清单项目，其对应的综合单价的确定参见7.3节工程变更价款的确定原则。第四节 索赔控制（1）人工费。人工费的索赔包括：1）完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；2）由于非承包商责任的工效降低所增加的人工费用；3）超过法定工作时间加班劳动；4）法定人工费增长以及非承包商责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。第四节 索赔控制（2）材料费。材料费的索赔包括：1）由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费。2）由于客观原因材料价
48、格大幅度上涨。3）由于非承包商责任工程延误导致的材料价格上涨和超期储存费用。材料费中应包括运输费、仓储费，以及合理的损耗费用。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏失效，则不能列入索赔计价。第四节 索赔控制（3）施工机械使用费。施工机械使用费的索赔包括：1）由于完成额外工作增加的机械使用费；2）非承包商责任工效降低增加的机械使用费；3）由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。窝工费的计算，如系租赁设备，一般按实际租金和调进调出费的分摊计算；如系承包商自有设备，一般按台班折旧费计算，而不能按台班费计算，因台班费中包括了设备使用费。第四节 索赔控制（4）企业管理费。企业管理费是指承包商完成额外
49、工程、索赔事项工作以及工期延长期间发生的管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算。企业管理费中涉及索赔款中的总部管理费，主要指的是工程延误期间所增加的管理费。这项索赔款的计算，目前没有统一的方法。在国际工程施工索赔中总部管理费的计算有以下几种：第四节 索赔控制1）按照投标书中总部管理费的比例（38）计算：总部管理费=合同中总部管理费比率（）（直接费索赔款额+工地管理费索赔款额等）2）按照公司总部统一规定的管理费比率计算：总部管理费=公司管理费比率（%）（直接费索赔款额+工地管理费索赔款额等）3）以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额第四节 索赔控制（5
50、）利润。一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润。但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实施的工程内容的价格之内的，而延误工期并未影响削减某些项目的实施，而导致利润减少。所以，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。第四节 索赔控制2措施项目费用 因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，引起措施项目发生变化，造成施工组织设计或施工方案变更，造成措施费中发生变化时，已有的措施项目，按原有措施费的组价方法调整；原措施费中没有的措施项目，由承包人根据措施项目变更情况，提出适当的措施费变更，经发包人确认后
