1、第三章调查设计第三章调查设计2021/2/42本章目录本章目录一、调查目的一、调查目的二、分析单位二、分析单位三、具体方案三、具体方案2021/2/43教学目的和要求教学目的和要求通过本章的教学使学生掌握调查设计的基通过本章的教学使学生掌握调查设计的基本内容。本内容。1 1、使学生了解调查目的、使学生了解调查目的2 2、使学生理解分析单位、使学生理解分析单位3 3、掌握具体方案的设计、掌握具体方案的设计2021/2/44教学重点、难点教学重点、难点1 1、分析单位。、分析单位。2 2、具体方案。、具体方案。2021/2/45第三章第三章 调查设计调查设计调查设计主要指对整个调查研究工作进行调查
2、设计主要指对整个调查研究工作进行规划，制定出探索特定社会现象或事物的规划，制定出探索特定社会现象或事物的策略，确定研究的最佳途径，选择恰当的策略，确定研究的最佳途径，选择恰当的方法。方法。“凡事预则立，不预则废凡事预则立，不预则废”。2021/2/46第三章第三章 调查设计调查设计一、调查目的一、调查目的探索性调查探索性调查描述性调查描述性调查解释性调查解释性调查2021/2/47（一）探索性调查（一）探索性调查 1 1、为什么要进行探索性调查？、为什么要进行探索性调查？（1 1）探索性调查就是对研究者所感兴趣的）探索性调查就是对研究者所感兴趣的问题或现象进行初步考察或了解为目的的问题或现象进
3、行初步考察或了解为目的的调查。调查。2021/2/48（一）探索性调查（一）探索性调查 1 1、为什么要进行探索性调查？、为什么要进行探索性调查？为什么为什么需要进行这种探索性调查的要需要进行这种探索性调查的要求，经常出现的情况有求，经常出现的情况有一是当研究者本人对打算研究的问题或现一是当研究者本人对打算研究的问题或现象不大熟悉，了解很少时；象不大熟悉，了解很少时；二是研究者打算研究的问题或现象本身就二是研究者打算研究的问题或现象本身就鲜为人知，或很少有人涉及时；鲜为人知，或很少有人涉及时；三是在进行一项大规模的调查研究之前。三是在进行一项大规模的调查研究之前。2021/2/49（一）探索性
4、调查（一）探索性调查 （2 2）目的和方法）目的和方法对问题或现象进行初步了解对问题或现象进行初步了解为更深入、更系统、更周密的研究提供指导和为更深入、更系统、更周密的研究提供指导和线索。这种研究的成果为后续研究开辟道路或指线索。这种研究的成果为后续研究开辟道路或指示方向和途径。示方向和途径。探索性调查的方法探索性调查的方法它通常采取偶遇抽样或判它通常采取偶遇抽样或判断抽样等非概率抽样的方法来挑选调查对象，样断抽样等非概率抽样的方法来挑选调查对象，样本的规模通常都比较小，资料的收集主要采用天本的规模通常都比较小，资料的收集主要采用天结构式访问的方法进行。结构式访问的方法进行。2021/2/41
5、02 2、探索性调查的主要内容、探索性调查的主要内容探索性调查的主要内容：探索性调查的主要内容：（1 1）对问题或现象进行初步了解）对问题或现象进行初步了解对确对确定调查研究题目的同类研究、相关研究的定调查研究题目的同类研究、相关研究的进展、状态进行初探，避免重复劳动，选进展、状态进行初探，避免重复劳动，选择合适的角度和切入点择合适的角度和切入点（2 2）对调查研究课题设计的对象进行初步）对调查研究课题设计的对象进行初步了解，进一步明确社会调查研究的具体目了解，进一步明确社会调查研究的具体目的，探索适当的调查方法的，探索适当的调查方法2021/2/4112 2、探索性调查的主要内容、探索性调查
6、的主要内容探索性调查的主要内容：探索性调查的主要内容：（3 3）提出课题的研究假设，为设计调查研）提出课题的研究假设，为设计调查研究指标与方案提供客观依据究指标与方案提供客观依据（4 4）这种研究的目的不在于证实，而在于）这种研究的目的不在于证实，而在于寻找，即不是直接回答调查研究课题所要寻找，即不是直接回答调查研究课题所要解决的问题，而主要是了解情况以寻找解解决的问题，而主要是了解情况以寻找解答问题的途径研究本身不是目的只是手答问题的途径研究本身不是目的只是手段。段。2021/2/4123 3、怎样开展探索性调查、怎样开展探索性调查（1 1）查阅文献）查阅文献 查阅文献，即查阅与调查研究课题
7、有关的文献查阅文献，即查阅与调查研究课题有关的文献资料。如著作、报刊、政府文件及档案资料等。资料。如著作、报刊、政府文件及档案资料等。（2 2）咨询访问）咨询访问向知情人员请教，为调查课题收集可供参阅的经向知情人员请教，为调查课题收集可供参阅的经验资料，咨询对象主要是熟悉这一课题的专家或验资料，咨询对象主要是熟悉这一课题的专家或研究人员及掌握第一手资料的知情人等等。研究人员及掌握第一手资料的知情人等等。（3 3）实地考察）实地考察 实地考察，即直接接触调查对象，取得第一手实地考察，即直接接触调查对象，取得第一手资料。资料。2021/2/413（二）描述性调查（二）描述性调查1 1、描述性调查、
8、描述性调查以描述总体在某些特征以描述总体在某些特征上的分布状况为目的的调查。即它能对社上的分布状况为目的的调查。即它能对社会现象的状况、特点和发展过程作出客观、会现象的状况、特点和发展过程作出客观、准确的描述，可以解答社会现象准确的描述，可以解答社会现象“是什么是什么”的问题。的问题。描述性研究不仅包括应用研究，而且还包描述性研究不仅包括应用研究，而且还包括理论研究。括理论研究。2021/2/4142 2、描述社会现象应注意事项、描述社会现象应注意事项 一是描述的准确性，即描述应当对社会现一是描述的准确性，即描述应当对社会现象的各种持征作出具体、准确的说明。象的各种持征作出具体、准确的说明。二
9、是描述的概括性，即描述应当能反映出二是描述的概括性，即描述应当能反映出总体及各个组成部分的一般性和普遍性。总体及各个组成部分的一般性和普遍性。描述总体的一般性和普遍性，就必须描述描述总体的一般性和普遍性，就必须描述能反映总体一般状况的各种特征。能反映总体一般状况的各种特征。2021/2/4153 3、描述性调查的框架内容、描述性调查的框架内容描述性调查的主要设想：描述性调查的主要设想：(1)(1)研究的主题和内容：要明确描述的重点，并研究的主题和内容：要明确描述的重点，并把要描述的内容具体化，从而明确本次调查究竟把要描述的内容具体化，从而明确本次调查究竟是要描述什么。是要描述什么。(2)(2)
10、调查的空间范围：是了解几个城市或地区还调查的空间范围：是了解几个城市或地区还是全国的状况。只有确定了调查的空间范围，才是全国的状况。只有确定了调查的空间范围，才能确定观察的地点和对象。能确定观察的地点和对象。(3)(3)调查的时间范围：是了解社会现象的当前状调查的时间范围：是了解社会现象的当前状态，还是了解它的历史状况或发展过程。态，还是了解它的历史状况或发展过程。2021/2/4163 3、描述性调查的框架内容、描述性调查的框架内容(4)(4)研究层次和角度：是在经验层次上进行研究层次和角度：是在经验层次上进行具体现象的描述，还是要在抽象层次上说具体现象的描述，还是要在抽象层次上说明这些现象
11、的普遍意义。明这些现象的普遍意义。(5)(5)调查的对象：是对研究范围的所有人进调查的对象：是对研究范围的所有人进行调查，还是只选取部分人或几个典型人行调查，还是只选取部分人或几个典型人物作调查。物作调查。(6)(6)概念的具体化：在确定调查主题之后，概念的具体化：在确定调查主题之后，要设计各种调查指标或调查项目，将所使要设计各种调查指标或调查项目，将所使用的概念具体化。用的概念具体化。2021/2/4173 3、描述性调查的框架内容、描述性调查的框架内容描述性调查描述性调查资料的收集主要采用以封资料的收集主要采用以封闭式问题为主，以自填、邮寄或结构式访闭式问题为主，以自填、邮寄或结构式访问等
12、方式进行的问卷调查。问等方式进行的问卷调查。2021/2/418（三）解释性调查（三）解释性调查1 1、解释性调查、解释性调查以回答社会生活中许多以回答社会生活中许多为什么为目的的调查，常常用来说明现象为什么为目的的调查，常常用来说明现象发生的原因，以及解释社会现象之间的关发生的原因，以及解释社会现象之间的关系。系。解释性调查研究解释性调查研究:可以解答可以解答“为什么为什么”的问的问题。题。2021/2/419（三）解释性调查（三）解释性调查2 2、解释性调查通常是从理论假设出发，经、解释性调查通常是从理论假设出发，经过实地调查，收集资料并通过对资料的分过实地调查，收集资料并通过对资料的分析
13、来检验假设，最后达到对社会现象进行析来检验假设，最后达到对社会现象进行理论解释的目的。理论解释的目的。2021/2/420研究假设研究假设（1 1）研究假设的定义：研究假设是指对调）研究假设的定义：研究假设是指对调查对象的特征以及有关现象之间的相互关查对象的特征以及有关现象之间的相互关系所作的推测性判断或设想，它是对问题系所作的推测性判断或设想，它是对问题的尝试性解答的尝试性解答2021/2/421研究假设研究假设（2 2）研究假设的作用：）研究假设的作用：指导调查研究指导调查研究 将抽象的概念与具体的经验事实连接起将抽象的概念与具体的经验事实连接起来来探索新的理论知识探索新的理论知识2021
14、/2/4223 3、理论研究假设提出的方式、理论研究假设提出的方式(1)(1)列出现象的各种原因和结果。列出现象的各种原因和结果。(2)(2)详析两个变量间的关系：这种方式与上详析两个变量间的关系：这种方式与上一种方式不同，它不是列出各种原因或后一种方式不同，它不是列出各种原因或后果，而是只确定一个导致某一结果果，而是只确定一个导致某一结果(因变量因变量)的最主要原因作为自变量，建立起两个变的最主要原因作为自变量，建立起两个变量之间的因果模型，然后退过各种调查材量之间的因果模型，然后退过各种调查材料检验这一照设，并详细地分析这两个变料检验这一照设，并详细地分析这两个变量与其他变量之间的关系，并
15、揭示两变量量与其他变量之间的关系，并揭示两变量的真实关系。的真实关系。2021/2/423例如：职工流动阻滞研究例如：职工流动阻滞研究多因一果模型多因一果模型导致流动阻滞导致流动阻滞的原因的原因个体层面个体层面企 业 和 劳 动 力 市 场企 业 和 劳 动 力 市 场宏 观 社 会 结 构宏 观 社 会 结 构年龄和健康年龄和健康文化与技能文化与技能心理和观念心理和观念2021/2/424两个变量间的关系两个变量间的关系例：对离婚率增长影响的主要因素例：对离婚率增长影响的主要因素职业文 化 程 度婚龄传 统 道 德主要因素因果联系：束缚减弱最主要因素最主要因素2021/2/425二、分析单位
16、二、分析单位（一）分析单位及其特点（一）分析单位及其特点1 1、分析单位、分析单位社会调查中所研究的对象，社会调查中所研究的对象，它是进行调查和抽样的基本单位。一般来它是进行调查和抽样的基本单位。一般来说，分析单位等同于抽样单位。但有时，说，分析单位等同于抽样单位。但有时，分析单位于抽样单位可能不一致。分析单位于抽样单位可能不一致。在社会调查中，主要有四种类型的分析单在社会调查中，主要有四种类型的分析单位，这就是个人、群体、组织、社区。位，这就是个人、群体、组织、社区。2021/2/426（一）分析单位及其特点（一）分析单位及其特点2 2、分析单位的特点、分析单位的特点首先，调查所收集的资料直
17、接描述分析单位中的首先，调查所收集的资料直接描述分析单位中的每一个个体。每一个个体。其次，将这些对个体的描述聚合起来，可以描述其次，将这些对个体的描述聚合起来，可以描述由这些个体所组成的群体由这些个体所组成的群体(调查的样本调查的样本)，以及由，以及由这一群体所代表的更大的群体这一群体所代表的更大的群体(总体总体)，或者用这，或者用这种描述的聚合去解释某种社会现象。种描述的聚合去解释某种社会现象。调查内容是指分析单位的属性和特征，他们是研调查内容是指分析单位的属性和特征，他们是研究者所要调查和描述的具体调查项目或调查指标。究者所要调查和描述的具体调查项目或调查指标。2021/2/427（二）调
18、查对象（分析单位）的主要（二）调查对象（分析单位）的主要类型类型1 1、个人、个人 2 2、组织（企业、学校、机关）、组织（企业、学校、机关）3 3、群体（家庭、班级、老人、妇女）、群体（家庭、班级、老人、妇女）4 4、社区（村镇、区、市）、社区（村镇、区、市）5 5、社会产物（建筑物、交通工具、服装、社会产物（建筑物、交通工具、服装、书籍、报刊、电影、歌曲等）。书籍、报刊、电影、歌曲等）。2021/2/428（二）分析单位的主要类型（二）分析单位的主要类型1 1、个人、个人个人是社会科学中最常用的分析单位，大多数社个人是社会科学中最常用的分析单位，大多数社会调查研究都使用这一分析单位。当调查
19、研究者会调查研究都使用这一分析单位。当调查研究者所要研究的是诸如角色、地位、价值观、态度、所要研究的是诸如角色、地位、价值观、态度、职业等概念时，可选用个人作为分析单位。职业等概念时，可选用个人作为分析单位。以个人作为分析单位的描述性研究一般旨在描述以个人作为分析单位的描述性研究一般旨在描述由那些个人所组成的总体，而那些以个人为分析由那些个人所组成的总体，而那些以个人为分析单位的解释性研究则是为了发现存在于该总体中单位的解释性研究则是为了发现存在于该总体中的社会动力。作为分析单位的个人可以用他的社会动力。作为分析单位的个人可以用他(她她)所隶属的社会群体来指示其特征。所隶属的社会群体来指示其特
20、征。2021/2/429（二）分析单位的主要类型（二）分析单位的主要类型2 2、群体、群体群体是调查研究中常用到的一个分析单位，群体是调查研究中常用到的一个分析单位，它是指由具有某些共同特征的人组成的单它是指由具有某些共同特征的人组成的单位，如工人、干部、妇女、儿童等。当调位，如工人、干部、妇女、儿童等。当调查研究到群体类型、群体压力查研究到群体类型、群体压力(群体对个人群体对个人的影响的影响)这样的问题时，选用群体作为分析这样的问题时，选用群体作为分析单位。单位。2021/2/430（二）分析单位的主要类型（二）分析单位的主要类型3 3、组织、组织社会组织是另一个常用的分析单位，组织社会组织
21、是另一个常用的分析单位，组织是由具有共同目标和正式分工的是由具有共同目标和正式分工的群体所群体所组成的单位如企业、公司和学校等。当调组成的单位如企业、公司和学校等。当调查研究一些组织特征的问题，如企业经济查研究一些组织特征的问题，如企业经济效益、学校的教学质量或公司的社会形象效益、学校的教学质量或公司的社会形象时，就要以组织作为分析单位。时，就要以组织作为分析单位。2021/2/431（二）分析单位的主要类型（二）分析单位的主要类型4 4、社区、社区 社区作为一定地域中人们的生活共同体，社区作为一定地域中人们的生活共同体，也可以作为调查中的分析单位。无论是乡也可以作为调查中的分析单位。无论是乡
22、村、城市还是街道、集镇，我们都可以村、城市还是街道、集镇，我们都可以用社区的人口规模、社区异质性程度、社用社区的人口规模、社区异质性程度、社区习俗特点、社区的空间范围等等特征对区习俗特点、社区的空间范围等等特征对它们进行描述，也可以通过分析社区不同它们进行描述，也可以通过分析社区不同特征之间的关系来解释和说明某些社会现特征之间的关系来解释和说明某些社会现象。象。2021/2/432（三）与分析单位有关的两种错误（三）与分析单位有关的两种错误5 5、层次谬误、层次谬误层次谬误又称为区群谬误、生态谬误或体层次谬误又称为区群谬误、生态谬误或体系错误，指的是在社会调查中研究者用系错误，指的是在社会调查
23、中研究者用一种比较大的集群分析单位作研究，而用一种比较大的集群分析单位作研究，而用另一种比较小的或非集群分析单位作结论另一种比较小的或非集群分析单位作结论的现象。的现象。2021/2/433（三）与分析单位有关的两种错误（三）与分析单位有关的两种错误6 6、简化论、简化论简化论又称做简约论，它指的是研究者用简化论又称做简约论，它指的是研究者用个体层次资料来解释宏观层次的现象。个体层次资料来解释宏观层次的现象。2021/2/434（四）调查内容（四）调查内容调查内容包括分析单位的各种属性和特征：调查内容包括分析单位的各种属性和特征：（1 1）状态特征）状态特征 个人的年龄、收入、职业、个人的年龄
24、、收入、职业、企业的性质、规模，家庭的结构。企业的性质、规模，家庭的结构。（2 2）行为特征）行为特征 个人的行为倾向，组织活个人的行为倾向，组织活动。动。（3 3）态度特征（意向性）态度特征（意向性）人们的心理、人们的心理、观念、意见。观念、意见。2021/2/435三、具体方案三、具体方案1 1、说明调查课题的目的和意义、说明调查课题的目的和意义2 2、说明调查的内容、说明调查的内容3 3、说明调查范围、调查对象和分析单位、说明调查范围、调查对象和分析单位4 4、说明调查的理论假说、说明调查的理论假说5 5、说明抽样方案、说明抽样方案6 6、说明调查资料的收集方法与分析方法、说明调查资料的
25、收集方法与分析方法7 7、说明调查人员的组成、组织结构及培训安排、说明调查人员的组成、组织结构及培训安排8 8、确定调查的时间进度和经费使用计划、确定调查的时间进度和经费使用计划2021/2/436蒙汉通婚研究1调查题目：赤峰地区农牧区蒙族与汉族的通婚研究。调查目的：通过对影响蒙汉通婚的各种因素的分析，探寻民族通婚的一般模式，建立一种理论模型来说明中国的民族通婚问题。这一研究对于认识目前的民族关系、制定民族政策有一定的现实意义，对于民族学、人口学和社会学的理论建设也有一定的参考价值。说明调查课题的目的和意义说明调查课题的目的和意义调查方案例子调查方案例子2021/2/437蒙汉通婚研究理论构架
26、：本研究的基本设想是：影响蒙汉通婚的主要因素有六类：(1)经济活动；(2)居住特点；(3)人口迁移：(4)语言文化；(5)历史因素；(6)政策因素。其中后两种因素起独立的影响作用。调查方案例子调查方案例子2021/2/438蒙汉通婚研究通过对前四类因素的界定、分解和操作定义，筛选出10个影响民族通婚的变量：(1)某一民族在一个村的总户数的比重；(2)居民的平均文化水平；(3)户主的年龄；(4)户主的文化水平；(5)职业；调查方案例子调查方案例子2021/2/439蒙汉通婚研究(6)户口类型；(7)是否移民；(8)掌握另一民族语言的能力；(9)邻居中另一民族成员的多少；(10)与另一民族成员的交
27、友情况。将这些自变量与因变量(民族通婚的程度)联系起来，建立了一组研究假设和一个复杂的因果模型。调查方案例子调查方案例子2021/2/440蒙汉通婚研究2研究类型：解释性研究、横剖研究、抽样调查。调查方式：统计调查为主，结合实地研究。调查方法：问卷法为主，结合访问法、观察法。资料分析方法：统计分析(包括相关分析、回归分析和路径分析)，结合理论分析。调查方案例子调查方案例子2021/2/441蒙汉通婚研究3调查范围：内蒙古赤峰地区。分析单位：个人。抽样单位：家庭(户)。调查方案例子调查方案例子2021/2/442蒙汉通婚研究4抽样方案：研究总体是赤峰地区的居民。根据地区特点选择4个有典型意义的旗
28、(县)，在这4个旗(县)中选择5个有代表性的乡，再在这5个乡中各选择23个村，共选出12个村。这12个村共3200户，从中随机抽取(每4户中选3户)2439户。在每户调查户主1人，共2439人。调查方案例子调查方案例子2021/2/443蒙汉通婚研究5调查内容：户主的主要特征：自变量(3)一(10)，各特征组的民族通婚程度，户主所在村、乡、旗的历史状况与现状，民族政策的历史变化。调查方案例子调查方案例子2021/2/444蒙汉通婚研究调查问卷：调查指标和项目是：户主的年龄、文化水平、职业变动、婚姻史、配偶情况、生育史、语言能力、社会交往、邻居情况、个人收入、个人对居住地的满意程度等等，它们是对
29、自变量(3)一(10)的测量。对每一指标或项目设计一个或几个问题来了解。以上是主要问卷。此外，还设计两个辅助问卷，一个是了解家庭情况、另一个是了解迁移情况。在了解村、乡、旗的历史与现状时，是根据事先设计的调查提纲。调查方案例子调查方案例子2021/2/445蒙汉通婚研究6调查时间：1998年6月一1998年8月。（1）调查时点：1998年6月1日。在6月1日以后迁入的户主不在调查范围内，6月1日以后结婚的不做统计。（2）调查场所：直接进入家庭访问，填写问卷。（3）调查时间计划：准备阶段：1998年2月一1998年5月，查阅文献，到赤峰地区(市)、旗(县)的政府有关部门了解情况，到调查地区实地初
30、步考察，对问卷初稿进行“试调查”，以修订问卷，调查方案例子调查方案例子2021/2/446蒙汉通婚研究6调查时间：1998年6月一1998年8月。（4）调查阶段：1998年6月一1998年8月，每天访问4050户，60天完成。除在12个村进行间卷调查外，还需要考察这5个乡其他41个村的概况。（5）研究阶段：1998年9月一1998年11月，资料整理、数据处理、输入计算机汇总分析，打印统计表格、计算相关系数等。（6）总结与应用阶段：1998年12月一1999年3月，结合资料的统计分析和理论分析撰写调查研究报告。调查方案例子调查方案例子2021/2/447蒙汉通婚研究7调查经费和物质手段(略)。8调查员培训、组织：课题组共5人，其中3人是调查员，由2名研究人员带队、示范并负责检查、核对工作。北京大学社会学研究所“边区开发”课题组调查方案例子调查方案例子2021/2/448
