1、环境行政处罚证据指南环境保护部二一一年五月 整体框架一、适用范围一、适用范围 二、术语和定义二、术语和定义 三、工作依据三、工作依据 四、证据收集四、证据收集 五、证据审查五、证据审查 六、证据认定六、证据认定 七、附则（示例）一、适用范围本指南适用于各级环保部门办理行政处罚案件时，依照国家有关规定收集、审查和认定证据的活动。制定制定证据指南证据指南的必要性的必要性(一)制定证据指南是规范执法程序的必然要求。(二)制定证据指南是环境行政处罚实践的迫切需要。(三)证据指南是环境行政处罚办法重要的配套文件。证据指南证据指南的主要特点的主要特点(一)细化操作，加强指导，以破解取证难题。(二)突出重点
2、，详细规范了几种常用证据形式。(三)边讲解边示范，突出实用性，便于基层掌握。二、术语和定义 1、当事人当事人 2、证据证据 3、书证书证 4、物证物证 5、视听资料视听资料 6、证人证言证人证言 7、当事人陈述当事人陈述 8、环境监测报告环境监测报告 9、自动监控数据自动监控数据 10、鉴定结论鉴定结论 11、现场检查（勘察）现场检查（勘察）笔录笔录 12调查询问笔录调查询问笔录、三、工作依据1、法律法律 2、行政法规行政法规 3、部门规章部门规章 4、司法文件司法文件 证据的类别环境行政处罚证据主要有：书证、物证、证人证言、视听资料和计算机数据、当事人陈述、监测报告和其他鉴定结论、现场检查（
3、勘察）笔录等形式。四、证据收集（一）依法、及时、全面、客观、公正地收集证据。（二）证据能确认环境违法行为的实施人，能证明环境违法事实、执法程序事实、行使自由裁量权的基础事实,能反映环保部门实施行政处罚的合法性和合理性。尽可能收集书证原件，收集原件有困难的，可以对原件进行复印、扫描、照相、抄录，经提供人和执法人员核对后，在复制件、影印件、抄录件或者节录本上注明“原件存处，经核对与原件无误”。书证要注明调取时间、提供人和执法人员姓名，并由提供人、执法人员签名或者盖章。调查询问笔录应当有被询问人的签名、盖章或者按指印。被询问人拒不审阅确认或者拒不签名、盖章或者按指印的，由记录人予以注明，并附反映询问
4、过程的现场录像、录音。收集证据时应当通知当事人到场。但在当事人拒不到场、无法找到当事人、暗查等情形下，当事人未到场不影响调查取证的进行。当事人拒绝签名、盖章或者不能签名、盖章的，应当注明情况，并由两名执法人员签名。有其他人在现场的，可请其他人签名。执法人员可以用录音、拍照、录像等方式记录证据收集的过程和情况。证据收集工作在行政处罚决定作出之前完成。禁止违反法定程序收集证据。五、证据审查 （一）证据的关联性审查主要认定证据与待证事实之间的联系，重点从下列方面判断：（1）证据与待证事实之间是否存在法律上的客观联系；（2）证据与待证事实的联系程度；（3）全部证据、单个证据拟证明的各事实要素能否共同指
5、向据以作出行政处罚决定的事实结论，该事实结论是否唯一；（4）是否有影响证据关联性的因素。（二）证据的真实性审查主要认定证据能否反映案件事实，重点从下列方面判断：（1）证据形成的原因、过程；（2）发现证据的客观环境；（3）证据是否是原件、原物，复制品、复制件是否与原件、原物相符；（4）证据提供人、证人与当事人是否有利害关系或者其他关系可能影响公正处理的；（5）证据与拟证明事实之间是否存在无法解释的矛盾；（6）是否有影响证据真实性的因素。六、证据认定(一)、直接认定直接认定下列事实可以直接认定：（1）众所周知的事实；（2）自然规律及定理；（3）按照法律规定推定的事实；（4）已经依法证明的事实；（5
6、）根据日常生活经验法则推定的事实。前款(1)、(3)、(4)、(5)项，当事人有相反证据足以推翻的除外。（二）证明效力证明效力 证明同一事实的数个证据，其证明效力一般为：（1）国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证；（2）现场检查（勘验）笔录、环境监测报告、鉴定结论、档案材料、经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言；（3）原件、原物优于复制件、复制品；（4）法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；（5）原始证据优于传来证据；（6）其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言；（7）数个种类不同、内容一致的证据优于
7、一个孤立的证据。17种常见的证据材料 1、企业营业执照复印件、事业单位法人证书复印件、组织机构代码证复印件、居民身份证复印件、工作证复印件 2、中国环境监察证或其他行政执法证件的复印件3、投诉、举报、信访材料 4、环境监察记录 5、建设项目的环境影响评价文件及当事人有关建设项目的规划、选址、设计、建设等材料 6、土地、规划、经济综合等行政机关的项目审批材料 7、当事人的试生产申请、验收申请、延期验收申请及环保部门的受理回执 8、环保部门的环评批复、试生产批复、环保竣工验收批复9、调查询问笔录、现场检查（勘察）笔录、照片、录像、录音、采样记录、调取自动监控数据记录、排污口规范化整治记录、自动监控
8、设施的运营维修或定期检验记录、近期数据比对监测报告 10、当事人的生产记录、环保设施运行记录、排污记录、财务报表、合同、发票等缴费凭据 11、自动监控数据、采样记录及环境监测报告12、排污许可证 13、排污申报通知书、排污费核定通知书、排污费缴纳通知单、收款单据 14、环境污染损害评估鉴定、渔业损失鉴定、农产品损失鉴定、发票等缴款凭据 15、居（村）民或受害人的陈述 16、合同、发票等缴款凭据 17、环保部门的行政决定（如行政处罚决定书、责令改正违法行为决定书）及送达回证 11种常见的环境违法行为 一、拒绝环保部门检查 二、在环保部门检查时弄虚作假 三、违反排污申报登记规定 四、未按规定缴纳排
9、污费 五、违反建设项目环境影响评价制度 六、违反建设项目“三同时”制度 七、不正常使用污染处理设施 八、擅自拆除、闲置、关闭污染处理设施、场所 九、违反环境法律规定造成环境污染事故 十、违反排污口设置规定 十一、在禁止建设区域内违法建设 常见环境违法行为的事实证明和证据常见环境违法行为的事实证明和证据收集示例收集示例违反建设项目违反建设项目“三同时三同时”制度制度（一）主要事实（一）主要事实 1.建设项目的环境保护设施未建成、未经验收或者经验收不合格的事实；2.主体工程（正式）投入生产或者使用的事实。（二）必要证据（证明主要事实）（二）必要证据（证明主要事实）1.当事人的身份证明；2.调查询问
10、笔录，或者现场检查（勘察）笔录。（三）可收集的补充证据（证明裁量事实、印证主要（三）可收集的补充证据（证明裁量事实、印证主要事实）事实）1.现场照片、录像；2.环境监察记录；3.环境影响评价文件；4.环保部门的环评批复；5.企业试生产申请、验收申请、延期验收申请等材料；6.企业生产记录、排污记录、财务报表等材料；7.环境监测报告，或者通过有效性审核的自动监控数据；8.环保部门处理违法行为的行政决定；9.附近居（村）民或者受害人的证言；10.投诉、举报、信访材料。违反排污口设置规定违反排污口设置规定（一）主要事实（一）主要事实 1.排污口的设置要求及违反规定设置排污口的事实；2.私设暗管的事实。
11、（二）必要证据（证明主要事实）（二）必要证据（证明主要事实）1.当事人的身份证明；2.调查询问笔录，或者现场检查（勘察）笔录。（三）可收集的补充证据（证明裁量事实、印证主要事实）（三）可收集的补充证据（证明裁量事实、印证主要事实）1.现场照片、录像；2.环境监察记录；3.环境影响评价文件、建设项目环保竣工验收监测或调查报告（表）；4.环保部门的环评批复、环保竣工验收批复；5.企业生产记录、排污记录、财务报表等材料；6.环境监测报告，或者通过有效性审核的自动监控数据；7.环保部门处理违法行为的行政决定；8.附近居（村）民或者受害人的证言；9.投诉、举报、信访材料。（环境保护局）调查询问笔录环境保
12、护局）调查询问笔录时间：年 月 日 时 分至 时 分 地点：询问人姓名及执法证号：、记录人：工作单位：被询问人姓名：年龄：公民身份号码：工作单位：职务：与本案关系：地址：邮编：电话：其他参加人姓名及工作单位：执法人员出示执法证件、表明身份的记录及被询问人的确认记录：告知当事人申请回避权利和配合调查义务的记录：询问内容：被询问人对笔录的审阅确认意见：被询问人签名：年 月 日 询问人签名：年 月 日 记录人签名：年 月 日 参加人签名：年 月 日 第 页共 页 笔录制作注意事项有向当事人出示执法证件、表明身份的记录和当事人的确认记录，有告知当事人申请回避权利和配合调查义务的记录，有被询问人对笔录的
13、审阅确认意见，如注明“以上笔录已阅无误”，并逐页签名、注明日期。有被询问人拒不审阅确认或者拒不签名的，由记录人予以注明。有询问人、记录人的逐页签名，并注明日期。当场有修改的，由被询问人在修改处签名或者压指印。笔录不能随意空行，空白处注明“以下空白”或者划有斜线。常见证据制作示例常见证据制作示例示例示例1：调查询问笔录（涉嫌违反环评、“三同时”制度）环境保护局环境保护局调查询问笔录调查询问笔录答：（听清楚了。我不申请执法人员回避。）问：请介绍一下你个人的基本情况。答：（姓名、公民身份号码、住址、单位及职务）问：你与被调查单位（当事人）是什么关系？答：（是劳动合同关系的写明职务，是亲属关系写明夫妻
14、、子女、兄弟姐妹等）问：被调查单位（当事人）名称（姓名）？法定代表人（或负责人、投资人、合伙人、户主）姓名？生产经营范围？答：（写明全称，有营业执照的同营业执照）问：被调查单位建设项目概况？答：（写明性质、规模、产量、主要生产设备、地点、采用的生产工艺、污染物排放总量或者防治污染、防止生态破坏的措施等信息）问：被调查单位建设项目何时开工建设？何时建成？环境影响评价文件何时经哪个环保部门批准？批复要求有哪些？答：（时间写明年月日，该项目的环境影响报告书（报告表、登记表）于年月日经环保局批准同意，批准文号，具体批复要求是）问：被检查单位目前生产状况如何？环境保护设施运行情况如何？污染物处理及排放情
15、况如何？答：（简要点明主要生产车间生产状况，主要环境保护设施运行情况（运行正常、未运行、运行不正常具体情形等），主要污染物处理及排放情况；点明污染物排放途径、去向）问：有没有其他要反映的情况？有没有其他资料要提供？答：（可根据了解的情况进行追问）以下空白（划线）以上笔录已阅无误。被询问人签名：年 月 日 询问人签名：年 月 日 记录人签名：年 月 日 参加人签名：年 月 日 第XX页共XX页示例2：现场检查笔录(根据案情可有详略)根据环境保护局现场检查（勘察）笔录现场情况：1、建设项目概况。根据案件实际情况选择写明其中的有关事项：建设项目的性质、规模、产量、主要生产设备、地点、采用的生产工艺、
16、污染物排放总量或者防治污染、防止生态破坏的措施。建设项目有重大变动的，写明变动情况。配套环境保护设施情况。2、建设项目环评情况。3、建设项目环保竣工验收情况。4、排污许可情况。5）主要污染物处理及排放情况，点明污染物排放途径、路线、去向（区分正常情形和现场发现非正常情形、规避监管的方式）6）排污口状况和位置（如果有私设暗管或非法设置排污口的行为，则详细区分法定和非法排污口、明沟暗管、明确位置、口径质材）7）水污染物防治设施重点检查以下内容：全面检查企业污水收集管道。重点检查污水收集管道沿线、污水处理设施前半部、厂区是否雨污分流、企业排污口周边等。检查环保设施是否正常运行，是否按设计工艺和操作规
17、程运行。核查企业进出水量是否平衡。核查企业的污泥产生量是否合理 核查企业污水处理设施用药量是否平衡。检查企业排污口是否规范化，废水是否全部过处理后经法定排污口排放。6、绘制勘查示意图。根据案情实际，合理布图、详略得当，突出涉嫌违法部分，如建设项目位置及周边环境、建设项目厂区分布（主要生产车间、主要生产工艺流程、主要污染点源）、环境保护设施措施、排污口位置、排污途径、路线和去向、采样位置。7、其他内容。（执法人员对现场进行拍照、录像、录音取证。调取当事人营业执照复印件、组织机构代码证复印件、当事人居民身份证复印件，环境影响评价文件复印件、环保部门环评批复和环保竣工验收批复复印件、排污许可证复印件
18、、在线监测仪记录。采样人员于位置采集外排废水水样（废气气样）组个。）以下空白（划线）以上笔录已阅无误。示例3：现场照片、录像的说明录像的片名或者照片的图片 证明对象：证物袋（存底片、光盘等）拍摄时间：年 月 日 时分 拍摄地点：拍摄人：当事人、见证人（签名、盖章或者按指印）：执法人员（签名）：执法证号：（环境保护局）环境违法行为立案审批表环境保护局）环境违法行为立案审批表案件来源立案号案 由当事人名称或姓名住址(地址)邮政编码营业执照注册号（公民身份号码）组织机构代 码法定代表人（负责人）职 务案情简介 及立案理由承办人意 见签名：年 月 日承办机构负责人审核意见签名：年 月 日环保部门负责人
19、审批意见签名：年 月 日备 注制作指南制作指南(一）有环保部门名称、文书名称和立案号。（二）有案件来源信息。如检查发现、投诉举报、来信来访、媒体披露、上级交办、有关部门移送等途径。（三）有案由信息。书写形式为：“涉嫌+违法行为类别+案”，如“涉嫌违反环评制度案”、“涉嫌违法排放污染物案”、“涉嫌违反排污收费制度案”、“涉嫌违反现场检查制度案”等。（四）有当事人信息。根据案件线索，写明已经掌握的当事人信息；尚未掌握的，可不填写。（五）有案情信息。一是案件来源信息。如检查发现的填写检查机关、检查时间、地点和检查结果二违法行为信息。如违法行为的发生时间、地点、行为等基本情况；承办人对违法事实、情节的初步判断。（六）有立案理由。如初步判断符合环境行政处罚办法第二十二条规定的立案条件。谢谢！
