1、赵永宁 徐刚 主编,国际贸易理论与实务,高等教育出版社,第一章 导论,本章内容 第一节 国际贸易的基本概念及分类 第二节 影响国际分工形成及发展的因素,第一节 国际贸易的基本概念及分类,一、国际贸易的研究对象 国际贸易是研究国家之间商品和服务交换这种以营利为目的的经济活动的经济学分支科学。国际贸易在一个历史的长河中形成了自己的学科内容，它是人类经济活动，特别是跨国界商品和服务交换活动的理论总结和反映。同时，它又是指导人们的对外贸易行为，以及一国政府制定对外贸易政策的重要理论前提。,（一）不同历史阶段国际商品流通的一般规律 （二）国际贸易理论 （三）国际贸易政策 （四）国际贸易具有较高的交易成本
2、 （五）世界各国对外贸易的发展过程及其特点,二、国际贸易的基本概念 （一）国际贸易与对外贸易 1.国际贸易（International Trade） 国际贸易是指世界各国（或地区）之间商品和服务的交换活动。它是各个国家（或地区）在国际分工的基础上相互联系的主要形式，反映了世界各国在经济上的相互依靠。 2.对外贸易（Foreign Trade） 对外贸易是指一个特定的国家（或地区）同其他国家（或地区）之间的商品和服务的交换活动。,（二）出口与进口 1.进口(Import)与出口(Export)的一般概念 （1）进口。是指一个国家从其他国家输入商品、服务或技术的贸易业务。一国在一定期间内(通常为一
3、年)进口所支出的全部金额称为进口总额或进口总值(Gross Import Value)。 （2）出口。是指一个国家向其他国家输出商品、服务或技术的贸易业务。一国在一定期间内(通常为一年)出口所收入的全部金额称为出口总额或出口总值(Gross Export Value)。,（三）国际贸易值和国际贸易量 1.国际贸易值与国际贸易量 （1）国际贸易值(Value of Trade)。又叫贸易额，是用货币表示的反映贸易规模的指标，各国一般都用本国货币表示。 （2）国际贸易量(Quantum of Trade)。是用进出口商品的数量、重量、长度、面积、容积等计量单位表示的反映国际贸易实际规模的指标。,（
4、四）贸易差额和经济影响 1.贸易差额（Balance of Trade） 是指一个国家在一定时期内通常为一年出口总值与进口总值的差额。贸易差额有三种表现： （1）贸易顺差（A Favourable Balance of Trade）。是指出口总值大于进口总值的差额，又称为出超（Excess of Import over Export）。 （2）贸易逆差（Am unfavourable Balance of Trade）。是指进口总值大于出口总值，又称为入超（Excess of Import over Export）。 （3）贸易平衡（Equilibrium of Trade）。是指出口总额与进
5、口总额相等。由于出口总额与进口总额刚好相等的情况在现实中几乎不可能，所以只能说贸易基本平衡。,（五）对外贸易商品结构与国际贸易商品结构 1.对外贸易商品结构（Composition of Foreign Trade）。是指一定时期内一国进出口贸易中各种商品的构成，即某大类或某种商品进出口贸易额与整个进出口贸易额之比，以比重表示。一国对外贸易商品结构可以反映出该国的经济发展水平、产业结构状况、科技发展水平等。 2.国际贸易商品结构（Composition of International Trade）。是指一定时期内各大类商品或某种商品在整个国际贸易中的构成，即各大类商品或某种商品贸易整个世界出
6、口贸易额相比，以比重表示。国际贸易商品结构可以反映出整个世界的经济发展水平、产业结构状况和科技发展水平。,（六）对外贸易地理方向与国际贸易地理方向 1.对外贸易地理方向(Direction of Foreign Trade)。就某一个国家来说，是指该国进口商品原产国和出口商品消费国的分布情况，也就是该国的出口商品流向哪些国家和地区，进口商品是从哪些国家或地区流入的，故地理方向也可称地理分布或贸易流向。 2.国际贸易地理方向(Direction of International Trade)，就全世界来说，是指国际贸易的地区分布和商品流向，也就是各洲、各国在世界贸易总值中所占的比重或地位，即各洲
7、、各国参加国际商品流通的水平。通常用它们的出口额(或进口额)占世界出口贸易总额(或进口贸易总额)的比重来表示。,（七）对外贸易依存度 对外贸易依存度（Ratio of Dependence on Foreign Trade），又称对外贸易系数。即对外贸易依存度是指在一定时期对外贸易总值与国内生产总值之比。 对外贸易依存度= 100%,（八）贸易条件 贸易条件(Terms of Trade，TOT)，贸易条件是用来衡量在一定时期内一个国家出口相对于进口的盈利能力和贸易利益的指标，反映该国的对外贸易状况。 1价格贸易条件（又称为净实物贸易条件） 2. 收入贸易条件 3. 单项因素贸易条件 4. 双
8、向因素贸易条件,三、国际贸易的基本类型 （一） 按商品的形式与内容的不同，可分为有形贸易和无形贸易 1.有形贸易(Visible Trade或Tangible Trade) 有形贸易是指实物商品进出口，因为实物商品具有可触摸、可看见的物理特性。 2. 无形贸易(Invisible Trade或Intangible Trade) 无形贸易又称服务贸易。,（二） 按货物移动的方向，可分为出口贸易、进口贸易和过境贸易 1.出口贸易(Export Trade) 出口贸易又称输出贸易，指把本国或本地区生产的商品销往其他国家或地区。 2.进口贸易(1mport Trade) 进口贸易又称输入贸易，是指将外
9、国生产的商品输入国内市场销售。 3.过境贸易(Transit Trade) 过境贸易又称“通过贸易”，是指他国(地区)的出口商品途经本国(地区)再运往另一国(地区)的贸易活动。,(三)按是否有第三国参加，可分为直接贸易、间接贸易和转口贸易 1.直接贸易(Direct Trade) 直接贸易是指商品生产国与商品消费国不通过第三方直接买卖货物的贸易活动。 2.间接贸易(1ndirect Trade) 间接贸易是指商品生产国与商品消费国通过第三国所进行的买卖货物的贸易活动。 3.转口贸易(Entrepot Trade) 在间接贸易中，商品生产国与商品消费国通过第三国进行的贸易，对于第三国来说就是转口
10、贸易。,（四）按结算方式可分为现汇贸易与易货贸易 1.现汇贸易(Cash Trade) 现汇贸易是指在国际贸易中以国际通用货币作为清偿工具的贸易。 2.易货贸易(Barter Trade) 易货贸易是指以经过计价的货物作为清偿工具的贸易，又称换货贸易。,（五） 按统计标准不同可分为总贸易和专门贸易 1.总贸易(General Trade) 总贸易是以国境为进出口统计的标准。国境是指一国国界以内的范围，包括其领土、领海和领空。凡进入国境的商品算作进口，离开国境的商品算作出口，一定时期内的进出口额之和便为该国的总贸易。 2.专门贸易(Special Trade) 专门贸易是以关境作为进出口统计的标
11、准。关境也称关税领域，是指海关征收关税所使用的领域。凡运入关境的商品算作进口，运出关境的商品算作出口，一定时期内的进出口额之和便为该国的专门贸易。,（六）按参与贸易国家的多少划分为双边贸易、三角贸易和多边贸易 1.双边贸易(Bilateral Trade) 双边贸易是指由两国参加，双方的贸易是以相互出口和相互进口为基础进行的，贸易支付在双边交易基础上进行结算，自动进行外汇平衡。 2.三角贸易(Triangular Trade) 三角贸易是指在三个国家之间相互出口和相互进口，并进行合理搭配，以实现外汇平衡的一类方式。 3.多边贸易(Multilateral Trade) 多边贸易是指三个以上国家
12、间相互进行若干项目的商品交换，相互进行多边清算的贸易行为。,（七）按贸易政策分为自由贸易、保护贸易、统治贸易和管理贸易 1.自由贸易(Free Trade) 2.保护贸易(Protect Trade) 3.统治贸易(Control Trade) 4.管理贸易(Management Trade),（八） 按贸易伙伴的经济水平分为水平贸易和垂直贸易 1.水平贸易(Horizontal Trade) 水平贸易是指经济发展水平比较接近的国家之间展开的贸易活动。如发达国家之间及发展中国家之间所展开的贸易活动。 2.垂直贸易(Vertical Trade) 垂直贸易是指经济发展水平不同的国家之间开展的贸易
13、活动。发达国家与发展中国家之间进行的贸易大多属于这种类型。,（九）按贸易方式分为商品贸易、加工贸易、补偿贸易和租赁贸易 1.商品贸易(Goods Trade) 商品贸易是指以商品买卖为目的的纯商业方式所进行的贸易活动。此种性质的交易方式又包含着一些具体的交易方式，如经销(总经销、独家经销、一般经销)、代理(总代理、独家代理、一般代理)、寄售、拍卖、投标及展卖等。 2.加工贸易(Process Trade) 3.补偿贸易(Compensation Trade) 4.租赁贸易(Renting Trade),第二节 影响国际分工形成及发展的因素,一、国际分工的含义 国际分工(Internationa
14、l Division of Labour)是社会生产力发展到一定水平,国民经济内部分工超越国家界限向纵深和广阔方面发展时而形成的，它是世界各国之间的劳动分工，即各个国家(地区)对具有某种优势的物质生产部门实行专业化生产，是一国内部社会分工向国外的延伸和继续，是国际贸易和世界市场的基础。,二、国际分工形成及发展的主要阶段 1.国际分工的萌芽阶段 2.国际分工的发展阶段 3.国际分工体系的形成阶段 4.国际分工的深化阶段,三、影响国际分工形成和发展的主要因素 1.社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素 2.自然条件和社会条件是国际分工产生和发展的重要因素 3.殖民主义的政策与殖民体系的瓦解对国
15、际分工体系的变迁产生着重大的影响 4.国际生产关系决定国际分工的性质 5.资本输出和资本流动对当代国际分工的深入发展起着愈益深刻的推动作用,赵永宁 徐刚 主编,国际贸易理论与实务,高等教育出版社,第二章 古典国际贸易理论,本章内容 第一节 绝对优势理论 第二节 比较优势理论 第三节 要素禀赋理论,第一节 绝对优势理论,理论的奠基人亚当斯密 绝对优势 绝对优势是指某连个国家生产同一单位的某种商品，其中一个国家所使用的资源少于另一个国家，就说这个国家在这种商品的生产上具有绝对优势。,绝对优势理论的主要内容 斯密认为，每个国家都应该生产和输出自己占绝对优势的商品，然后，换回自己不占有绝对优势的商品，
16、这比各自生产自己所需的一切商品更为便利。即每个国家都按照绝对有利的生产条件进行国际分工。 （一）分工可以提高劳动生产率，增加国民财富 （二）分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益 （三）国际分工是各种形式分工中的最高阶段 （四）国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件,绝对优势理论表,假设英国和葡萄牙两国生产酒和棉布两种商品,对绝对优势理论的评价 （1）相对重商主义而言，绝对优势理论是个巨大的进步，为资本主义自由贸易理论奠定了基础，对国际贸易起到了较大的推动作用。 （2）绝对优势理论的研究从流通领域转到生产领域，首次论证了国际贸易是一种“双赢博弈”，比重商主义有进步。 （3）指出了分工可以
17、提高劳动生产率，阐明只要各国的分工建立在各自的绝对优势基础上，国际贸易双方都获得利益。 （4）反映了代表了当时英国工业资产阶级的利益，并成为反对封建残余，推动“资本的自由”，发展资本主义的重要理论武器，促进了人类社会的进步。,第二节 比较优势理论,大卫李嘉图 李嘉图在斯密的绝对优势理论的基础上，提出了比较优势理论。 李嘉图指出，决定国际贸易的基础是两个国家产品生产的相对劳动成本，而不是绝对劳动成本。一个国家在生产各种产品时，即使劳动成本都高于其他国家，但是，只要在劳动投入上有所不同，仍可以开展贸易并从中获益。,比较优势理论模型的前提假设 比较优势理论模型的前提假设主要包括： （1）有劳动1种生
18、产要素、2种商品以及2个规模既定的国家； （2）两国两种产品的生产函数相同，消费者偏好相同； （3）国内劳动要素具有同质性； （4）劳动要素可以在两个生产部门间自由流动，但不能跨国流动； （5）贸易是自由的，并且不考虑运输成本等任何贸易费用； （6）规模收益不变，商品与劳动市场都是完全竞争的。 这一模型也就是的221模型（两个国家、两种产品、一种要素）。,比较优势理论认为，即使一国在两种产品的生产上与另一国相比均处于劣势（即不存在绝对优势产品），仍有可能进行互惠贸易。一个国家可以专门生产并出口它的绝对劣势相对较小的产品（或称比较优势产品），同时进口其绝对劣势相对较大的产品（或称比较劣势产品）。
19、,无论在小麦还是在布匹的生产上，B国都处于绝对劣势。然而，B国生产小麦的劳动生产率只有A国的1/6，而生产布匹的劳动生产率是A国的1/2，因此B国在布匹的生产上有相对优势。另一方面，A国在小麦和布匹的生产上都有绝对优势，但是，生产小麦的绝对优势要大于生产布匹的绝对优势，因此A国在小麦的生产上有比较优势。根据比较优势理论，如果A国专门生产小麦并出口一部分小麦来换取B国的布匹，B国专门生产布匹并出口一部分布匹来换取A国的小麦，则两国都可以获益。,A国用10蒲式耳小麦来交换B国的1码布匹，那么交换后两国两种产品的消费情况,交换后，A国在布匹消费数量不变的情况下，可以多消费10蒲式耳的小麦，而B国在小
20、麦消费数量不变的情况下，可以多消费0.5码的布匹，两国都从国际分工和国际贸易中得到了好处。,对比较优势理论的评价 比较优势理论是国际贸易理论的基石，正如萨缪尔森所言，它是经济学中最深刻的真理之一，它为国际贸易提供了不可动摇的坚实基础，那些忽略比较优势的国家在生活和经济增长方面会付出沉重代价。可以说，现代西方经济学家的国际贸易理论都是在比较优势理论的基础上发展起来的。比较优势理论为各国参与国际分工和国际贸易提供了理论依据，不论是发达国家还是发展中国家都可以运用比较优势理论指导本国开展对外贸易。,（1）比较优势理论的基本假设条件之一为规模报酬不变。 （2）比较优势理论是基于一种静态的思维得出的国际
21、分工观。 （3）比较优势理论认为贸易双方可以实行完全的专业化生产。 （4）按照比较优势理论的国际贸易观，两国间的比较利益相差越大，则发生贸易的可能性就越大。 （5）比较优势理论也未能就贸易利益给出完美的答案。 （6）从产业发展、国家安全的角度来看，如果一国完全按照比较优势理论的国际分工思想，长期固定于发展其比较优势产业，那么，对于该国的其他产业发展和国家安全也是非常有害的。 （7）比较优势理论认为，世界各国都会为了获得贸易的比较利益而实行贸易自由化，然而，事实并非如此。,第三节 要素禀赋理论,要素禀赋理论的背景 从传统的比较优势理论可以看出，比较利益是国际分工和国际贸易发生的决定因素，那么，两
22、国之间为什么产生比较优势上的差异呢？ 在斯密和李嘉图的贸易模型中，劳动是唯一的生产要素，而在现实中，资本、土地以及其他生产要素也在生产中起了重要作用并影响到劳动生产率和生产成本。是不是也可以把其他要素引入到贸易模型中？,要素禀赋理论的基本假设 （1）两个国家、两种产品、两种生产要素，劳动和资本，即222的分析模型。 （2）两国生产要素的供给是固定的，且生产要素是同质的。生产要素在国际间不能流动，但在一国内部可以自由流动，两国的生产要素都被充分利用。 （3）两国相同产品的生产技术相同，即劳动生产率没有差距。 （4）不同的产品以不同的要素比例生产，相同产品的要素组合总是相同的，即没有要素密集度逆转
23、。 （5）两国对两种产品的需求偏好相同，各种商品消费比例取决于价格而非收入，即收入水平和偏好不决定贸易类型； （6）没有完全的专业化分工现象，即假定两国在自由贸易下均生产两种产品； （7）两国之间没有运输成本、关税、非关税壁垒等贸易障碍，且两国的相互进出口额相等； （8）商品市场和要素市场都是完全竞争的。,要素禀赋理论的基本内容 (一)国际贸易产生的原因 1.各国所生产的同一产品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因 2.各国商品价格不同是国际贸易产生的必要条件 3.各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的 4.要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的,(二)国际贸易的结果 一个国
24、家在国际分工中应该出口密集地使用本国相对丰裕的生产要素生产的产品，进口密集地使用本国相对稀缺的生产要素生产的产品。此即要素禀赋理论所确定的一国进出口商品结构，也称为H-O定理。 国际分工及国际贸易的结果会消除贸易国之间商品价格的差异，使生产要素收入趋于均等，实现生产要素在两国间的间接移动，从而弥补生产要素在国际间不能移动的缺陷。,赵永宁 徐刚 主编,国际贸易理论与实务,高等教育出版社,第三章 现代国际贸易理论,本章内容 第一节 重叠需求国际贸易理论 第二节 产业内贸易 第三节 产品生命周期理论 第四节 国家竞争优势理论 第五节 规模经济与国际贸易,第一节 重叠需求国际贸易理论,一、重叠需求理论
25、的含义 重叠需求理论是瑞典经济学家林德（Staffan B. Linder）提出的。他重点从需求角度分析了国际贸易的起因。当然分析的主要是制成品之间的贸易。该理论假设在制成品贸易领域需求偏好是相似的。 重叠需求理论的核心思想即林德的主要观点是两国之间贸易关系的密切程度由两国的需求结构与收入水平决定。假如收入水平相同，需求偏好就相似。收入高的消费者偏好奢侈品，收入低的消费者偏好必需品。两国收入水平越接近，消费结构也越相似。贸易的可能性就越大。,二、重叠需求理论的图形说明,第二节 产业内贸易,一、产业内贸易的定义 产业内贸易从统计上讲，就是一个国家在出口的同时又进口某种同类产品。 产业内贸易与传统
26、的产业间贸易既有区别也有差异。产业间贸易在要素禀赋和技术水平上具有很强的互补性，而产业内贸易存在很强的竞争性，产业内贸易产生在人均收入水平接近的国家之间，产业间贸易产生在人均收入水平不同的国家之间，贸易伙伴之间相似性越大，越有可能产生产业内贸易，而产业间贸易的可能性变小。,二、产业内贸易产生的原因 （一）同类产品的差异性是产业内贸易产生的一个原因 （二）需求偏好相似性是产业内贸易产生的又一个原因 （三）规模经济是产业内贸易产生的最重要的原因和利益来源,三、差异产品产业内贸易 （一）垄断竞争市场特征 垄断竞争形成的关键是产品差别，这种差别不是指不同产品之间形成的差别，而是指同类产品之间存在的某些
27、差别。 （二）垄断竞争市场的效率 1.资源配置效率小于完全竞争市场 2.选择的增加提高了消费者剩余 3.技术进步的局限性,（三）差异产品产业内贸易的格局,三、同质产品产业内贸易 （一）寡头垄断市场的特点 1.厂商数目极少 2.产品是同质的 3.博弈中寻求共存 4.市场的排他性,（二）寡头垄断市场的效率 1.规模经济的好处 2.技术进步带来经济增长 3.消费者和生产者各有得失,（三）双寡头市场古诺模型,（四）寡头垄断市场下的产业内贸易,同质产品的产业内贸易的利益来源又如何呢？很显然，完全垄断被寡头垄断取代后，竞争加剧了，竞争引起的促进效应会让两国的福利增加。同时，因为竞争的存在而且势均力敌，两个
28、厂商会继续在创新中力求获得更多优势，从而技术进步带来两国的经济增长。 差异产品的产业内贸易利益主要来源于规模经济，而同质产品的产业内贸易主要来源于竞争。,第三节 产品生命周期理论,产品生命周期理论与新贸易理论的主要区别是产品生命周期理论主要是从技术变化的角度，即动态分析发达国家之间的制成品贸易。 一、产品生命周期理论成立的条件 模仿滞后假说（Imitation lag hypothesis） 模仿滞后 需求滞后,二、产品生命周期理论的主要内容 1、在产品的初始期，依靠的要素是技术，产品是技术密集型的，主要发挥技术优势。这个时期是发达国家的企业在发达国家生产，没有对外投资。,2、在产品的成长期，
29、依靠的要素是资本，产品是资本密集型的，随着产品被越来越多的消费者接受，产量不断增加，价格由高慢慢降下来，获取规模经济优势成为这个阶段的主要目的。发达国家开始向其他发达国家进行投资，发达国家的出口由增加逐渐转化为减少，而其他发达国家随着生产量的增加，由进口逐渐转化为出口。,3、在成熟期，随着发达国家的技术优势完全丧失，其他发达国家和发展中国家均掌握该技术，依靠的要素是劳动力，主要是非熟练劳动力和半熟练劳动力。产品是劳动密集型的。 生产的主体国家将从其他发达国家转移到发展中国家。,第四节 国家竞争优势理论,一、国家竞争优势产生的背景 迈克尔波特 国家竞争优势 国家竞争力的来源，行业或产品的竞争如何
30、转化为国家层面的竞争，如何让国家保持持续的竞争力。,二、国家竞争优势的主要观点 （一）要素禀赋是赫克歇尔俄林理论的核心 基本要素 高级要素,（二）相关产业与支持产业 相关产业与支持产业是指相关产业以及供应商的竞争能力。,（三）需求条件 产品在走出国内市场之前国内消费者对产品的特性要求以及是否对产品形成创新压力。,（四）公司战略、结构与竞争对手,在四个要素同时具备的情况下，到底在国际贸易格局中是否获得竞争力就取决于两个辅助因素即机遇和政府。,第五节 规模经济与国际贸易,一、规模经济的内涵 在微观经济学中定义的规模经济是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济包括内部规模经济和
31、外部规模经济。 （一）内部规模经济 内部规模经济是指在单位产出成本取决于具体企业规模的前提下，企业规模的扩大可以带更多的经济效益并降低单位平均成本。 （二）外部规模经济 外部规模经济是指某个企业单位成本的降低是来源于行业的规模而不是自身的规模。,二、外部规模经济与国际贸易,赵永宁 徐刚 主编,国际贸易理论与实务,高等教育出版社,第四章 贸易保护理论与政策,本章内容 第一节 重商主义 第二节 保护幼稚产业理论 第三节 凯恩斯的超贸易保护主义 第四节 战略性贸易政策 第五节 “中心外围”学说与发展中国家的发展战略选择 第六节 贸易保护的政治经济学 第七节 新贸易保护主义,第一节 重商主义,一、重商
32、主义的主要观点 重商主义认为一国的财富是用货币来衡量的，货币反映一国的经济实力，要增加货币，必须依赖于流通，因此强调流通领域特别是对外贸易对一国增加财富的重要性。 早期重商主义，其贸易政策注重的是货币差额，也称为“重金主义”。 晚期重商主义，也称为“贸易差额论”。,重商主义政策的目的就是为商业资产阶级积累货币资本。因此，其追求的目标是实现和尽可能扩大贸易顺差，为本国带来源源不断的贵重金属即金银。,二、重商主义的贡献与缺陷 重商主义政策促进了西欧各国商品经济的发展，加速了资本主义早期的原始积累，为确立资本主义生产方式提供了巨额资本财富，推动了资本主义生产方式的建立与发展，在历史上曾起了一定的进步
33、作用。 重商主义的缺点是过分强调流通的重要性而忽视了生产领域的作用，理论缺乏一定的科学性；重商主义过分强调一国财富积累的重要性，其政策实施成功的条件是本国福利增加是建立在其他国家福利损失的基础上，这与倡导的互惠互利的双赢或多赢政策相违背；把金银作为唯一财富是片面的；强调本国贸易顺差，忽视一国顺差是另一国逆差的反映，容易引起贸易摩擦，同时顺差也会带来本国货币的不稳定和通货膨胀。,第二节 保护幼稚产业理论,一、保护幼稚产业理论产生的历史背景 二、幼稚产业的含义 幼稚产业是指本国处于成长阶段尚未成熟，但具有潜在优势的产业。对这种具有潜在优势产业的暂时保护是为了该产业将来获取更多的竞争优势，如果现在在
34、竞争中处于劣势而任其发展，可能与国外已经成熟的该产业竞争中无法抗争，产业无从发展，更不用说获取优势。,三、幼稚产业的判定标准 （一）潜在竞争力标准 （二）现值标准 （三）溢出标准,四、幼稚产业的影响 学习幼稚产业的含义、保护标准，一定要结合现实分析发展中国家经济发展中发展和保护之间的平衡关系。,第三节 凯恩斯的超贸易保护主义,一、凯恩斯的超贸易保护主义产生的背景 就业、利息和货币通论,二、凯恩斯超贸易保护主义的主要内容 凯恩斯强调一国贸易收支顺差与总需求的关系。他指出：“设总投资量之多寡，完全由利润动机决定，则国内之投资机会，在长期内，定于国内利率之高低，而对外投资之多寡，则看贸易顺差之大小而
35、定。” Y=C+I+G+（X-M） 解决经济危机的最主要方法就是增加有效需求。 进出口的差额即净出口，净出口本身的增加可增加国民收入，顺差可增加国内货币供应量，降低国内利率，增加消费和投资，从而增加收入，然后贸易顺差可以通过乘数使国民收入成倍数增加，为经济的稳定增长和充分就业创造更好的条件。,三、凯恩斯超贸易保护主义与保护幼稚产业理论的主要区别 保护的目的不同 保护的范围不同 保护的对象不同 保护的手段不同 保护的性质不同,第四节 战略性贸易政策,一、战略性贸易政策的含义 由于寡头垄断市场上规模经济的需要，某些行业只适合少数寡头来瓜分时，国家的积极干预就决定本国厂商在竞争中是否处于有利条件。
36、如果一国政府通过扶持能保证本国具有发展前途的新兴产业获取先发制人的优势，那么这种扶持就应该肯定，因为一旦本国产业获取优势后，就能创造就业机会，就能提高本国的国民收入，同时通过国际市场获取更多的利益。当然，如果一国在竞争中已处于不利的局面，别国已获取先分优势，外国的产业一旦进入本国市场，可能就会抑制本国产业的发展，在这种情况下，同样需要对外国产业设置障碍，为本国产业发展提供空间，为今后在竞争中逆转劣势创造条件。,（一）出口补贴的效果分析,二、战略性贸易政策的运用 通过现实中的欧洲空中客机和美国波音公司的案例来分析战略性贸易政策的效果。,三、战略性贸易政策与保护幼稚产业理论的主要区别 四、战略性贸
37、易政策的失效性 战略性贸易政策在现实中可能会失效，其主要原因是信息的不对称。,第五节 “中心外围”学说与发展中国家的发展战略选择,一、中心外围学说的主要观点 “中心外围”论是由阿根廷经济学家劳尔普莱维什（Ruai Prebisch）提出的。,中心的国家在国际分工中处于强势的地位，而处于外围的国家刚好相反，技术只有模仿和接受，在世界经济发展中滞后只能跟随，用自己的农产品和初级产品与中心国家交换，与中心国家的技术差距越来越大，得不到技术进步的直接成果。 中心与外围的国家进行国际贸易，外围国家的贸易条件越来越恶化，而中心的国家越来越改善，分工后利益分配明显不公平，但发展中国家要改变分工中这种不平等，
38、仅仅是按原有的模式发展明显是不可能改变的。如何选择适合自己的发展道路才是最重要的。,二、发展中国家的战略选择 （一）发展中国家的界定 （二）发展中国家的工业化道路 中心外围学说使发展中国家积极寻求适合自己的发展道路。发展中国家要发展经济，就必须走工业化的道路。 发展中国家走工业化道路，战略选择主要有：出口导向战略和进口替代战略。,第六节 贸易保护的政治经济学,谁是受益者？ 一、利益集团的反应 关税的征收最大的受益者是进口替代部门，得到保护的生产者可以获得更多的市场份额，他们对关税持积极支持的态度。 出口部门对保护贸易政策同样也很敏感 消费者只有在自由贸易时消费者剩余可以实现最大化，单个消费者游
39、说政府的概率不高，何况损失的利益是涉及所有消费者，“免费搭车”的心理使消费者放弃，也会让消费者容易接受损失。,二、政策制定的可行性 三大利益集团对保护贸易政策的反应不同，游说政府的能力也有差异。进口替代部门是贸易保护政策的支持者，而且人群集中，利益得失明显，他们游说政府的能力太强。政府在这些部门游说下出台相关的贸易保护政策在现实中是否可行就成为政策是否出台的关键。,第七节 新贸易保护主义,一、新贸易保护主义产生的原因 WTO及区域经济一体化的推动下，贸易自由化为主的国际贸易程序推进着国际贸易和国际投资的发展，伴随着战后经济的恢复、发展到20世纪70年代中期出现了转折，以战略性贸易政策为代表的贸
40、易保护主义重新抬头，非贸易自由化倾向日益加强，出现了新贸易保护主义。,二、新贸易保护主义的特点 （1）贸易保护所涉及的范围非常广泛。 （2）贸易保护措施多种多样 （3）保护贸易措施从进口环节向出口环节转变，从限制进口变成鼓励出口为重点。 （4）贸易保护措施从以一个国家为主导的壁垒向以一个区域性的经济体为主导的贸易壁垒转移。 （5）贸易政策措施以法律、法规为表现形式，具有合法性，也有一定的合理性。,赵永宁 徐刚 主编,国际贸易理论与实务,高等教育出版社,第五章 贸易政策工具,本章内容 第一节 关税措施 第二节 非关税限制进口措施 第三节 鼓励出口和出口管制措施,第一节 关税措施,关税(Tarif
41、f)是一国海关在进出口商品经过关境时，向本国进出口商征收的一种税收。 海关是设在关境上的国家行政管理机构，它的任务是根据本国有关的政策、法令和规章，对进出口商品、货币、金银、行李、邮件和运输工具等进行监督管理，征收关税，查禁走私物品，临时保管通关货物和统计进出口商品等。征收关税是海关的重要任务之一。,一、关税的种类 （一）进口关税税率 1.最惠国税率 2.协定税率 3.特惠税率 4.关税配额税率 5.暂定税率 （二）出口关税税率,（三）特别关税 （1）报复性关税 （2）反倾销税与反补贴税 （3）保障性关税,二、关税的计税方法 （一）从价定率 从价定率是以进（出）口应税货物的关税完税价格为计税依
42、据，是最常见的关税计税方法。其计算公式为： 关税税额 = 应税进（出）口货物的数量单位完税价格适用税率,（二）从量定额 从量定额是以进口商品的重量、长度、容量、面积等计量单位为计税依据，其计算公式为： 关税税额 = 应税进口货物数量单位货物税额,（三）复合计税 又称为混合计税。是指对某种进口商品同时使用从价定率和从量定额计征的一种计征关税的方法，其计算公计式为： 关税税额=应税进口货物数量单位货物税额+应税进口货物数量 单位完税价格适用税率,（四）滑准计税 滑准计税是一种关税税率随进口商品价格由高到低而由低到高设置计征关税的方法，其计算公式为： 关税税额 = 应税进口货物数量单位完税价格滑准税
43、税率,三、海关税则 海关税则( Customs Tariff)又称关税税则，它是一国对进出口商品计征关税的规章和对进出口的应税与免税商品加以系统分类的一览表，是其征收关税的依据。,四、关税的纳税申报资料 进口货物应自运输工具申报进境之日起14日内，出口货物应自货物运抵海关监管区后装货的24小时以前，由进（出）口货物的纳税义务人向货物进出境地海关申报。根据海关法的规定，企业在进出口货物申报时，应当向海关提供有关单证。进出口货物申报单证一般包括进出口货物报关单、相关的进出口许可证及其有关单证（如发票、提单等）。报关应备单证除进（出）口货物报关单外，还包括：基本单证、特殊单证和预备单证。,五、我国海
44、关企业分类管理 A类企业，海关将实施“属地报关、口岸验放” AA类企业，除享受A类通关便利措施外，海关还将实行信任放行 B类企业适用常规管理措施，而对C、D类企业，海关则要在审单、查验、核查等通关、加工贸易业务开展和后续管理环节实行严密的监管措施,六、进（出）口货物报关单和关税专用缴款书的格式 (见教材）,第二节 非关税限制进口措施,非关税壁垒（Non-Tariff Barriers，NTBS）是指除关税以外的一切限制进口的措施。 非关税壁垒可分为直接的和间接的两大类。前者是由进几国直接对进口商品的数量或金额加以限制或迫使出口国直接限制出口；后者是对进口商品制定严格的条例，间接地限制商品进口。
45、,一、进口配额制(Import Quotas System) 进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。 （一）绝对配额( Absolute Quotas) 绝对配额是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。这种方式在实施中，有以下两种形式： 1.全球配额（Global Quotas or Unallocated Quotas） 2.国别配额( Country Quotas),（二）关税配额( Tariff Quotas) 关税配额是指对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一
46、定时期内，在规定的关税配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品征收高关税、附加税或罚款。,二、“自动”出口配额制(“Voluntary”Export Quotas) “自动”出口配额制又称“自动”限制出口，是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3年）出口国对某些商品出口的数量的限制，在限定的数额内自行控制出口，超过配额即禁止出口，它也是一种限制进口的手段。,三、进口许可证制(Import License System) 进口许可证制是指国家为了管制对外贸易，规定某些商品进口必须领取许可证，没有许可证，一律不准进口。 （一）从进口许可证与
47、进口配额的关系分类 1.有定额的进口许可证 2.无定额的进口许可证 （二）从进口商品许可程度上分类 1.公开进口许可证( Open General License) 2.特种进口许可证( Specific License),四、外汇管制( Foreign Exchange Control) 外汇管制是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。,五、进口和出口的国家垄断 在对外贸易中，对某些或全部商品的进、出口规定由国家直接经营，或者把商品的进、出口垄断权给予某些垄断组织，这就是进口和出口的国家垄断( State Monopoly)。,六、歧视性的
48、政府采购政策 发达国家大多制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品，从而导致对国外产品的歧视，即歧视性的政府采购政策(Discriminatory Government Procurement Policy)。,七、各种国内税 一些国家，特别是西欧国家曾经广泛地采用征收国内税( Internal Taxes)制度来限制进口。这是一种比关税更灵活更易于伪装的贸易政策手段，因为国内税通常不受贸易条约或多边协定限制。,八、最低限价和禁止进口 有些国家针对非市场经济的国家，采用最低限价( Minimum Price)的方法来限制进口。最低限价就是一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低
49、于规定的最低价格时，则征收进口附加税或禁止进口( Prohibitive Import)。,九、进口押金制度 进口押金制( Advanced Deposit)又称进口存款制。是进口商在进口商品时，必须按进口金额的一定比率和在规定的时间内，在指定的银行无息存储一笔现金，从而增加了进口商的负担，起到限制进口的作用。,十、海关估价制度 有些国家对进口货物，用海关的专断估价( Customs Valuation)来提高进口商品的关税负担，阻碍商品的进口。,十一、限制进口的其他措施 以维护生产、消费安全以及人民健康为理由而制定一些繁杂苛刻的规定使国外产品难以适应，从而起到限制外国商品进口的作用，这些规定已成为发达国家限制进口的技术性贸易壁垒。 （一）技术标准( Technical Standard) （二）卫生检疫规定（Health and Sanitary Regulation） （三）商品包装和标签的规定（Packing and Labeling Regulation）,第三节 鼓励
