1、第十章第十章 经济经济一体化与关税一体化与关税同盟理论同盟理论第一节 经济一体化的形式第二节 关税同盟理论第十章第十章 经济一体化与关税同盟经济一体化与关税同盟理论理论End11/26/20221第一节第一节 经济一体化的形式经济一体化的形式一、自由贸易区一、自由贸易区二、关税同盟二、关税同盟三、共同市场三、共同市场四、经济同盟四、经济同盟五、完全的经济一体化五、完全的经济一体化End11/26/20222一、自由贸易区一、自由贸易区概念：概念：自由贸易区（自由贸易区（Free Trade Area）：）：它是指由签订有自由贸易协定的两个或两个以上的国家或地区组成的贸易区域。自由贸易区内逐渐减
2、免甚至取消关税与进口数量限制，同时，保留成员国各自的原有独立的对区外国家的关税结构和其他贸易保护措施。End11/26/20223自由贸易区的特点自由贸易区的特点1、自由贸易区的一个重要特征是在该一体化组织参、自由贸易区的一个重要特征是在该一体化组织参加者之间相互取消了商品贸易的障碍，成员国内的厂商加者之间相互取消了商品贸易的障碍，成员国内的厂商可以将商品自由地输入和输出，真正实现了商品的自由可以将商品自由地输入和输出，真正实现了商品的自由贸易，贸易，但是它严格地将这种贸易待遇限制在参加国或成员国之间。2、自由贸易区的另一个重要特征是成员国之间没有、自由贸易区的另一个重要特征是成员国之间没有共
3、同对外关税。共同对外关税。各成员国之间的自由贸易并不妨碍各成员国针对非自由贸易成员国（或第三国）采取其他的贸易政策。因此，自由贸易区成员国之间没有共同的对外关税。End11/26/20224自由贸易区的例子自由贸易区的例子自由贸易区最典型的例子是英国、奥地利、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士等国于1960年形成的欧洲自由贸易联盟（EFTA，芬兰于1961年加入该组织）、及1993年由美国、加拿大、墨西哥之间达成的北美自由贸易协定（NAFTA），还有就是拉丁美洲自由贸易协会（LAFTA）。将来的亚太自由贸易区（APEC）即为自由贸易区。End11/26/20225二、关税同盟二、关税同盟关税同盟（
4、关税同盟（Customs Union）：）：它是指两个或两个以上的国家通过签订条约或协定取消区域内关税或其他进口限制，并对非同盟国家实行统一的关税率而缔结的同盟。这在一体化程度上比自由贸易区更进了一步。它除了包括自由贸易区的基本内容外，而且成员国对同盟外的国家建立了共同的、统一的关税税率，结盟的目的在于使参加国的商品在统一关境以内的市场上处于有利地位，排除非成员国商品的竞争，它开始带有超国家的性质。End11/26/20226关税同盟的特点（关税同盟的特点（1）1、关税同盟规定成员国之间的共同、统一的对外关税，实际上是将关税的制定权让渡给经济一体化组织。它不像自由贸易区那样，只是相互之间取消关
5、税，而不作权利让渡。因此，关税同盟对成员国的约束力比自由贸易区大。End11/26/20227关税同盟的特点（关税同盟的特点（2）2、从经济一体化的角度看，关税同盟也具有某种局、从经济一体化的角度看，关税同盟也具有某种局限性。限性。随着成员国之间相互取消关税，各成员国的市场将完全暴露在其他成员国厂商的竞争之下。各成员国为保护本国的某些产业需要采取更加隐蔽的措施，如非关税壁垒。尽管关税同盟成立之初已经明确规定了取消非关税壁垒的问题，因此，关税同盟包含着鼓励成员国增加非关税壁垒的倾向。3、关税同盟只解决了成员国之间边境上的商品流动、关税同盟只解决了成员国之间边境上的商品流动自由化问题。自由化问题。
6、当某一成员国商品进入另一个成员国境内后，各种国内限制措施仍然构成了自由贸易的障碍。End11/26/20228关税同盟的例子历史上第一个关税同盟建立于1834年，德意志18个小邦废除内部关税，对外统一征收保护关税，成立德意志关税同盟。它的出现具有超国家组织的形式。其目的在于一方面为成员国提供更广泛的市场，促进成员国之间的商品流通和贸易自由化；另一方面，排挤非成员国商品的进入，保护各成员国国内经济。关税同盟最著名的例子是欧洲联盟，或称为欧洲共同市场，它是于1957年由西德、法国、意大利、比利时、荷兰和卢森堡等国组成的。此外，属于这种形式的经济一体化组织还有：中美洲共同市场（Central Ame
7、rican Common MarketCACM）、非洲的东非共同市场（East African Economic CommunityEAEC）等。End11/26/20229三、共同市场共同市场（共同市场（Common Market）：）：它是指除了在成员国内完全废除关税与数量限制并建立对非成员国的共同关税外，还取消了生产要素流动的各自限制，允许劳动、资本等在成员国之间自由流动。在商品自由流动方面，它既有对外的统一关税，有协调间接税制度、产品标准化制度；在资本的自由流动方面，有协调筹资制度；在劳动的自由流动方面，有学历和技术等级的相互承认制度等等。共同市场下经济调节的超国家性质比关税同盟更进一
8、步。End11/26/202210共同市场的特点共同市场的特点共同市场的建立需要成员国让渡多方面的权利，主要包括进口关税的制定权、非关税壁垒，特别是技术标准的制定权、国内间接税率的调整权、干预资本流动权等等。这些权利的让渡表明一国政府干预经济的权利在削弱，而经济一体化组织干预经济的权利在增强。然而，由于各成员国经济有差别，统一的干预政策往往难以奏效，所以超国家的一体化干预能力也是有限的。End11/26/202211四、经济同盟四、经济同盟经济同盟（经济同盟（Economic Union）：）：它是共同市场和经济共同体向超国家一体化的宏观协调机制发展的具体步骤，是一种较高层次的区域经济一体化组
9、织形式。其内容是，在实行关税、贸易和市场一体化的基础上，进一步协调成员国之间的经济政策和社会政策，包括货币、财政、经济发展和社会福利政策，以及有关贸易和生产要素的流动政策，并拥有一个制定这些政策的超国家的共同机构。End11/26/202212经济同盟的特点经济同盟的特点1、经济同盟的主要特点是成员国之间在形成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策。当汇率政策的协调达到一定的程度，以致建立了成员国共同使用的货币或统一货币时，这种经济同盟称为经济货币同盟。如欧洲经货联盟。2、经济同盟意味着各成员国不仅让渡了建立共同市场所需要的权利，更重要的是成员国让渡了使用宏观经济政
10、策干预本国经济运行的权利。End11/26/202213五、完全的经济一体化五、完全的经济一体化完全的经济一体化（完全的经济一体化（Complete Economic Integration）：）：这是经济一体化的最高级形式。完全经济一体化不仅包括经济同盟的全部特点，而且各成员国还统一所有的重大经济政策，如财政政策、货币政策以及有关贸易和生产要素流动的政策。在这个一体化组织内，各成员国的税率特别是增值税率和特别消费税率基本协调一致；它建立统一的中央银行，使用统一的货币；取消外汇管制，实行同样的汇率管理；逐步废除跨国界的金融管制，允许相互购买和发行各种有价证券；实行价格的统一管理等等。End11
11、/26/202214完全的经济一体化的特点完全的经济一体化的特点1、完全经济一体化组织一般有共同的组织管理机构，这种机构的权力以成员国的部分经济决策与管理权限的让渡为基础。2、完全经济一体化的特点是就其过程而言是逐步实现经济及其他方面制度的一体化。从结果上看，它是类似于一个国家的经济一体化组织。完全经济一体化组织的形式有两种：一是邦联制，其特点是各成员国的权利大于超国家的经济一体化组织的权利；二是联邦制，其特点是超国家的经济一体化组织的权利大于各成员国的权利。End11/26/202215经济一体化形式的比较经济一体化形式的比较 End11/26/202216第二节 关税同盟理论一、关税同盟的
12、静态效应二、关税同盟的扩大出口效应三、关税同盟的动态效应四、关税同盟的负面影响End11/26/202217一、关税同盟的静态效应一、关税同盟的静态效应概述：概述：对关税同盟理论研究最有影响的是以美国经济对关税同盟理论研究最有影响的是以美国经济学范纳（学范纳（Jacok Viner）和李普西（）和李普西（KGLipsey）。按）。按照范纳的关税同盟理论，完全形态的关税同盟应具备以照范纳的关税同盟理论，完全形态的关税同盟应具备以下三个特征：下三个特征：（1）完全取消各成员国间的关税；）完全取消各成员国间的关税；（2）对来自成员国以外的国家和地区的进口设置统）对来自成员国以外的国家和地区的进口设置
13、统一的关税；一的关税；（3）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。这）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。这种自由贸易和保护贸易相结合的结构，使得关税同盟对种自由贸易和保护贸易相结合的结构，使得关税同盟对整个世界经济福利的影响呈现双重性，即贸易创造和贸整个世界经济福利的影响呈现双重性，即贸易创造和贸易转移并存。易转移并存。End11/26/202218关税同盟理论n关税同盟理论主要研究关税形成后，关税体制的变更对内取消关税，对外设置共同关税对国际贸易的静态和动态效应。n所谓关税同盟的静态效应，所谓关税同盟的静态效应，是指假定在经济资源总量不变、技术条件没有改进的情况下，关税同盟对集团内外国家
14、、经济发展以及物质福利的影响。n关税同盟的关税同盟的重要特点是“对内自由、对外保护”，关税同盟在扩大区域贸易的同时，也减少了区域内外国家之间的贸易往来，因此，它对国际贸易有很大的影响。n具体来说，关税同盟的静态效应可以概括为：贸易创造（Trade creation）和贸易转移（Trade diversion）效应。End11/26/202219贸易创造效应是指由于关税同盟内实行自由贸易后，产品从成本较高的国内生产转往成本较低的成员国生产，从成员国的进口量增加，新的贸易得以“创造”。此外，一国由原先从同盟外国家的高价购买转而从结盟成员国的低价购买也属于贸易创造。End11/26/202220贸易
15、创造效应贸易创造效应第一，由于成员国之间相互取消关税，成员国由原先生产并消费本国的高成本、高价格产品，转向购买成员国的低价格产品，从而使消费者节省开支，增加福利。第二，提高生产效率，降低成本。从一国看，以扩大的贸易取代了本国的低效率生产；从关税同盟的整体看，生产从高成本的成员国转向低成本成员国，因二提高了资源配置效率，给成员国带来福利的增加。它代表了关税同盟的自由贸易方向。End11/26/202221贸易创造效应：图形贸易创造效应：图形EndOQPDSPPPtabcdeS0D0D1图101 贸易创造效应参加关税同盟前11/26/202222贸易创造效应：图形说明（贸易创造效应：图形说明（1）
16、在101中，横轴表示参加关税同盟的成员国国内市场X商品的供求数量，纵轴表示X商品的价格。该国在参加关税同盟之前，对外遭受进口关税，使得X商品的市场价格为Pt，需求量为OD0，国内的供给量为OS0，进口量为S0D0。End11/26/202223贸易创造效应：图形说明（贸易创造效应：图形说明（2）参加关税同盟后，成员国之间相互取消关税，此时伙伴国X商品的价格为Pp，由于X商品价格是下降，该国对X商品的需求量为OD1，在价格降低后，该国国内生产者退出X商品的生产，所有的X商品都从伙伴国进口，进口的X商品从S0D0扩大到OD1。参加关税同盟后，该国的对外贸易规模扩大了。不仅如此，在X商品的价格降低后
17、，该国消费者的消费剩余增加了，即由参加关税同盟以前的a增加到参加关税同盟以后的a+b+c+d+e。其中b的部分是从生产者剩余转到消费者那里，d的部分是从政府的关税收入转到消费者那里，因此，这两部分是一国范围内各部门之间的内部转移。End11/26/202224贸易创造效应：图形说明（贸易创造效应：图形说明（2）而c、e的部分则是参加关税同盟后该国得到的净福利，其中c的部分得自用伙伴国生产代替本国生产形成的资源节约，e的部分则是消费者增加消费的净剩余。因此，一国参加关税同盟可以带来贸易规模的扩大和福利水平的提高。End11/26/202225假定缔结关税同盟前关税同盟国不生产某种商品而采取自由贸
18、易的立场，无税（或关税很低）地从世界上生产效率最高、成本最低的国家进口产品；关税同盟建立后，同盟成员国的产品转由同盟内生产效率最高的国家进口。如果同盟内生产效率最高的国家不是世界上生产效率最高的国家，则进口成本较同盟成立增加，消费开支扩大，使同盟国的社会福利水平下降，这就是贸易转移效应。End11/26/202226n第一，由于关税同盟，阻止从外部低成本进口，而使消费者由原来购买外部的低价格产品转而购买成员国的高价格产品，增加了开支损失，减少了福利。n第二，从全世界的角度看，这种生产资源的重新配置导致了生产效率的降低和生产成本的提高，由于这种转移有利于低效率生产者，使资源不能有效地分配和利用，
19、使整个世界的福利水平降低。因此，。End11/26/202227贸易转移效应：图形贸易转移效应：图形EndOQPQ1Q2Q3PWPPPheabcdcD图102贸易转移效应11/26/202228在图102中，横轴表示X商品的进口数量，纵轴表示X商品的价格。在该国参加关税同盟之前，该国从第三国进口X，此时，其进口价格为PW，征收关税后的国内正常价格为Ph，由此，政府可以获得b+c两部分的关税收入。End11/26/202229该国参加关税同盟后，由于成员国之间相互取消关税，所以伙伴国的进口价格为pp，即比第三国加关税以后的价格要低，从而该国X的进口就从第三国转向伙伴国，导致了贸易方向的转移，但是
20、这种转移是该国政府失去了关税收入。总之，参加关税同盟所造成的成员国贸易方向的转移带来了两个方面的损失，一是成员国贸易方向的转移，即从低价格的第三国进口转向高价格的伙伴国进口，在进口相同产品的情况下，该成员国付出了较高的进口代价；二是政府失去了关税收入。End11/26/202230贸易创造与贸易转移的综合分析贸易创造与贸易转移的综合分析EndQOPSDPWPhPPfabcdeM5M6M4M3M2M1图103 贸易创造与贸易转移的综合分析消费者剩余11/26/202231在图103中，横轴表示进口数量，纵轴表示商品的价格，曲线S表示X商品的供给曲线，曲线D表示需求曲线。Ph表示本国价格，Pp表示
21、伙伴国国家，Pw表示自由贸易或第三国的价格。在该国参加关税同盟以前，其进口价格为Pw，该国的进口量为M2M3，此时关税收入为c+d，消费者剩余为f。End11/26/202232参加关税同盟以后，进口量为M1M4，即增加进口M1M2+M3M4，消费者剩余增加了a+b+c+e。该国由此获利a+b。但是政府失去的关税收入是c+d，其中c的部分转移到消费者那里，而d的部分则支付给了伙伴国的生产者，因而是该国的损失。该国决定是否参加关税同盟的基本尺度是比较a+b与d的大小。如果a+bd，则贸易创造大于贸易转移，如果a+bd，则贸易转移大于贸易创造。End11/26/202233由图可见，当本国与伙伴国
22、市场价格或成本的差别越大时，图中两个价格间的距离越远，从而贸易创造越大。另一方面，本国的需求曲线越平坦，本国与伙伴国之间单位价格差异所带来的需求量的变化越大，从而消费者剩余增加的就比较多。在伙伴国与第三国之间也存在一定的关系，即伙伴国与第三国之间的价格差异越小，本国失去的关税收入也就越小，反之越大。从图中可以看出a+bd，因此贸易创造大于贸易转移，该国可以参加关税同盟。End11/26/202234图形说明图形说明结论结论对一个成员国而言，贸易创造大于贸易转移是有条件的：（1）本国对贸易商品的供求弹性较大；（2）本国与其他成员国之间贸易商品的成本差别较大；（3）伙伴国与第三国或非成员国同种贸易
23、商品的价格或成本差别较小。End11/26/202235二、关税同盟的扩大出口效应二、关税同盟的扩大出口效应在前面分析关税同盟的经济效应时，只是讨论了一国加入关税同盟前后得自进口方面的福利影响。实际上，无论进口增加给该国带来多大的好处，总是有一个现实问题存在着：就是进口的增加所带来的贸易收支问题。就是进口的增加所带来的贸易收支问题。因为在该国商品出口量不变的情况下，进口量的增加将因为在该国商品出口量不变的情况下，进口量的增加将给该国带来大量的进口支付，从而出现贸易收支逆差的给该国带来大量的进口支付，从而出现贸易收支逆差的情况。情况。在现实中，一国参加关税同盟不仅能够带来一定的商品进口量的增加，
24、还会带来出口的增加，对于一个希望参加关税同盟的国家（特别是小国）而言，它的加入往往并非看准该关税同盟能给它带来多少进口的好处，更多的是看重其产品的出口市场。总体上看，关税同盟将给参加国带来更大的出口机会，从而带来更多的福利。End11/26/202236关税同盟的扩大出口效应：图形关税同盟的扩大出口效应：图形EndQQPDASADBSBOPUPWPthefigdbac图104 关税同盟的扩大出口效应11/26/202237扩大出口效应：图形说明（扩大出口效应：图形说明（1）在图104中，左半部分是A国的生产、消费和出口情况。右半部分是B国的生产、消费和进口情况。假设C国的生产成本固定不变，在组
25、成关税同盟之前世界价格为Pw，等于C国的生产成本。B国对来自所有国家的进口商品一律征收关税，征税后的价格为Pt。此时A国的出口为fg，B国的进口量为ab。B国的进口量中有一部分来自A国，从A国进口的数量为ac，即ac=fg，而剩余的部分则从C国进口，进口量为cb。End11/26/202238扩大出口效应：图形说明（扩大出口效应：图形说明（2）A、B两国组成关税同盟后，由于B国对A国的进口商品免税而对C国的进口仍然征收关税，故在B国市场上A国商品的价格要低于C国同样商品的价格，于是B国转而只从A国进口。但A、B两国间关税刚一撤除时，B国对进口商品的需求大于A国的出口供给（对应于Pw），所以B国
26、的出口价格要上升，出口扩大。当价格升至Pu时，A、B两国的贸易达到平衡，A国的出口等于B国的进口，即hi=de。End11/26/202239扩大出口效应：结论扩大出口效应：结论加入关税同盟对A国来说，可以达到扩大出口、增加出口收入的目的。这一点对于那些国内市场狭小的国家来说无疑有很重要的现实意义，加入关税同盟，利用区域内市场扩大出口，带动经济发展，对这些国家来说不失为一种好的选择。End11/26/202240三、关税同盟的动态效应三、关税同盟的动态效应1、关税同盟的第一个动态效应是市场扩大效应、关税同盟的第一个动态效应是市场扩大效应（或规模经济效应）。（或规模经济效应）。关税同盟建立后，在
27、排斥第三国产品的同时，为成员国之间产品的相互出口创造了良好的条件。所有成员国的国内市场组成一个统一的区域性市场，这种市场范围的扩大促进了企业生产的发展，使生产者可以不断扩大生产规模，降低成本，享受到规模经济的利益。并且可以进一步增强同盟内的企业对外，特别是对非成员国同类企业的竞争能力。因此，关税同盟所创造的市场扩大效应引发了企业规模经济的实现。这种效应与幼稚产业论有某些相似之处，因而比较适合于一向国内市场狭小或比较依赖对外贸易的国家。End11/26/202241关税同盟的动态效应关税同盟的动态效应在各成员国组成关税同盟以前，许多部门已经形成了国内的垄断，因而不利于各国的资源配置和技术进步。组
28、成关税同盟后，由于各国市场的相互开放，各国企业面临着来自于其他成员国同类企业的几个那种。各企业为在竞争中取得有利地位，必然会纷纷改善生产经营效率，增加研究与开发投入，增强采用新技术的意识，不断降低生产成本，从而在同盟内营造出一种浓烈的竞争气氛，提高经济效率，促进技术进步。End11/26/202242关税同盟的动态效应关税同盟的动态效应关税同盟的建立意味着对来自非成员国产品的排斥，同盟外的国家为了抵消这种不利影响，可能会将生产点转移到关税同盟内的一向国家，在当地直接生产并销售，以便绕过统一的关税和非关税壁垒。这样客观上便产生了一种伴随生产转移而产生的资本流入，吸引了大量的外国直接投资。End1
29、1/26/202243四、关税同盟的负面影响四、关税同盟的负面影响1、关税同盟的建立促成了新的垄断的形成。如果关税同盟的对外排他性很大，那么这种保护所形成的新垄断又会成为技术进步的严重障碍。除非关税同盟不断有新的成员国加入，从而不断有新的刺激，否则由此产生的技术进步缓慢现象就不容忽视。2、关税同盟的建立可能会拉大成员国不同地区之间经济发展水平的差距。关税同盟建立后，资本逐步向投资环境比较好的地区流动，如果没有促进地区平衡发展的政策，一些国家中的落后地区与先进地区的差别将逐步拉大。End11/26/202244复习思考题（复习思考题（1）End11/26/202245复习思考题（复习思考题（2）11/26/202246谢谢大家11/26/202247
