1、国际贸易企业异质与产品质量升级命题所要解释的问题 1、构建国际贸易，企业异质与产品质量升级的基本理论框架（内在作用机制）考察贸易对产品质量范围、技术溢出、规模经济的影响。2、考察贸易成本，技术溢出，规模经济对企业异质性和产品质量的影响渠道和结果。3、解释发达国家和发展中国家的产品质量为何随着贸易开放而提升。关键词解释企业异质企业异质 异质性企业存在的原因是企业拥有异质性资源,而异质性资源成长在企业内部,很难被其它企业模仿。当拥有异质性资源的企业刻意去培养、保护和吸收这种资源时,异质性企业的边界越大，其表现为，价值性，难以模仿和难以替代，构成了企业竞争优势的内生来源。产品质量升级产品质量升级 公
2、司富有资产经营的意识，知道增加生产要素投入扩大再生产，同时知道重组存量生产要素内涵式扩大再生产；知道依靠严格管理提高产品质量竞争市场，也知道重组生产资源升级产品，是市场竞争更有效的手段。l规模经济规模经济 一般指随着企业生产规模的扩大，单位产品成本下降，收益递呈的趋势。我们可把任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第二是有赖于从事这工业个别企业的资源、组织和经营效率的经济。我们可称前者为外在经济，后者为内在经济。l新新贸易理论的来历新新贸易理论的来历 新古典贸易理论一般均衡框架仅涉及到了产业规模，未能确定企业规模。新贸易理论解决了企业规模的确定问
3、题，但未能考虑企业的异质性问题。由于大量的经验事实说明企业异质性的存在人们将研究单位从产业层面细化到企业层面，这一贸易理论的新发展被称为新新贸易理论。理论的背景简介 现实背景现实背景 一是企业出口经营的相对稀缺性人们研究发现，只有很少的厂商进行出口，例如，2000 年美国550 万家厂商中仅有4%从事出口，且出口企业集中于制造业，但美国制造业企业中的出口份额又仅有18%Brainard(1997)解释了贸易成本、市场大小和工厂层面上(plant-level)的规模经济是如何影响异质性企业的出口或FDI 决策的。二是出口企业与非出口企业之间的差异性。Bernard Jensen(1999)、Be
4、rnard et al(2006)发现，美国制造业出口企 业比非出口企业表现出更高的全要素生产率，并且生产效率高的企业更容易转变为出口商。即使在撒哈拉以南的非洲地区，制造业厂商也具有这种趋势。l理论发展理论发展 Melitz(2003)将企业异质性引入动态产业模型，描述贸易开放是如何通选择效应和再分配效应提高产业的生产力，强调只有更高生产率水平的企业才能强调只有更高生产率水平的企业才能进入出口市场。进入出口市场。Helpman et al(2004)进一步拓展M理论在区别不同企业生产率的差异决定企业是选择出口还是FDI 时的影响后发现，生产率最低的生产率最低的 企业不会进入国外市场，生产率最高
5、的企业选择企业不会进入国外市场，生产率最高的企业选择FDI，而位于两者之间的企业，而位于两者之间的企业选择出口。选择出口。随着新新贸易理论的发展，关注质量层面的企业异质性与贸易方向的文献日益增多。产品质量是企业异质性的核心从需求角度分析了价格、产品质量与国际贸易之间的关系。但这些分析更多地是国家贸易层次，解释的是产品质量和国家贸易模式之间的关系，未能将异质性纳入企业贸易与产品质量变化的微观研究中。Baldwin Harrigan(2007)率先将产品质量因素纳入了M 模型，揭示了地理距离和市场规模对产品质量的影响。Hallak Sivadasan(2006)、Helble Okubo(2008
6、)为贸易与产品质量水平建立了静态均衡模型。但这类模型未考虑研发行为对产品质量升级的作用。后来理论指出，贸易自由化是否促进经济长期增长取决于知识的结构特征，只有当知识溢出效应较小时，自由贸易才能加快生产率的提高。后续 模型强调，贸易自由化使非出口企业的资源向贸易自由化使非出口企业的资源向RD 部门和出口企业配部门和出口企业配置。置。重要的前提假设 假设“世界”存在两类经济体(国家)，一类经济体的劳动要素相对丰裕(南方)，另一类经济体的技术要素相对丰裕(北方)。每类经济体都有两个部门:最终产品部门y 和中间产品(资本品)部门z。每个部门都有N 个厂商。中间产品厂商之间是不完全竞争的，最终产品厂商因
7、以中间产品作为投入品而亦是不完全竞争的。最终产品生产不仅使用N 种中间产品，而且每种中间产品都存在着一个质量阶梯(qualityladder)。这种质量阶梯源于企业的RD 努力，中间产品质量阶梯的升级要取决于企业RD 部门的努力、利润流以及可能持续的时间。基本模型的抽象解释(一)生产技术将最终产品部门企业i 的生产技术设定为:函数f（x）；在f（x）中x为投入品，一个部门内不同质量等级的投入品在生产中是可以相互替代的。此时，企业i 第j 种经过质量升级的中间产品的使用数量为:s，假定最终产品部门使用的中间产品j 的最佳质量水平为q，其对应价格为p。根据最终产品部门利润最大化问题的最优一阶条件，
8、存在:f（y）基本模型的抽象解释（二)价格和利润最终产品成本 最终产品部门所投入的是中间产品和劳动力，中间产品部门投入的是人力资本和实物资本。也就是说，中间产品质量阶梯的提升依赖于技术创新，而研发部门与中间产品部门一样，也需要投入人力资本和实物资本。一般而言，资本要素和技术要素具有互补性。由于最终产品面临的是不完全竞争市场，因此两国最终产品的单位价格分别为:p南方，p北方。南方在劳动要素上相对丰裕，且劳动要素在国与国之间无法自由流动，但南方在劳动要素上相对丰裕，且劳动要素在国与国之间无法自由流动，但中间产品贸易是自由的，这意味着南方在最终产品生产上有价格优势。中间产品贸易是自由的，这意味着南方
9、在最终产品生产上有价格优势。中间产品成本令a(z)、b(z)分别为南方单位中间产品的劳动投入和技术要素投入，a*(z)、b*(z)分别为北方单位中间产品的劳动投入和技术要素投入。北方是技术领先者，南方通过贸易和学习追赶北方的技术，该国的模仿活动T 也需要投入劳动要素和技术要素中间产品的不完全竞争性使得该产品的单位价格是其单位成本的某个倍数。在考虑贸易成本的情况下，两国同一中间产品的单位价格分别为:p1,p2技术要素在国与国之间是自由流动的，因而进一步假定技术在两国具有相同的生产率，由于北方的人力资本相由于北方的人力资本相对丰裕，因此，该国的企业在高质量中间产品生产上具有比较优对丰裕，因此，该国
10、的企业在高质量中间产品生产上具有比较优势，南方的企业在低质量中间产品生产上具有比较优势。势，南方的企业在低质量中间产品生产上具有比较优势。由p1，p2可得中间产品的价格表达式 e，进而求出f（x）的x，假设技术提升时得出厂家利润#质量异质性 假设最终产品部门是以两种类型的中间产品作为投入要素的，其中一种中间产品是高质量的，另一种中间产品是低质量的在需求弹性相同和对称性的假设下假设两种中间产品是以Cobb-Douglas 技术投入生产在资源约束条件下最大化产量Y 时，可得两种类型的中间产品相对价格:p高）p低 进入与退出进入与退出 两类经济体都拥有中间产品部门，但由于技术要素丰裕程度不同，它们所
11、生产的中间产品的质量不同。质量阶梯低 的中间产品也能生产并投入最终产品部门。次佳质量水平 的产品 生产决策取决于最佳质量水平qkj 产品的定价。当最佳质量水平qkj 产价为pjkj时，次佳质量水的产品的卖价最多只能为pkj由于南方也存在中间产品部门，该部门生产次佳质量水平的产品。竞争结果，北方的厂商试图制定极限价格，最终得到最佳产品的产量质量范围、贸易模式和贸易均衡1，作为中间品需求者的最终产品厂商，其对不同质量水平的中间产品的需求取决于其利润水平。对于最终产品厂商，存在着这样一个利润水平Rd即利润水平高于Rd的厂商购买北方的高质量中间产品，利润水平低于Rd的厂商购买南方的低质量中间产品。最终
12、产品和中间产品的厂商都是异质性的，此种异质性源于产品质量的差异。2，北方只出口中间产品(高质量的)，它是中间产品的净出口国。南方不仅出口中间产品(低质量的)，而且为了保证贸易平衡它还出口最终产品。南方是中间产品的净进口国，这也是该国技术进步的重要来源，技术溢出就是通过中间产品的贸易而发生的。通,1,2构建矩阵方程，利用贸易均衡的比较静态方法可以考察外部因素变化对贸易规模、企业异质性和产品质量的具体影响。技术溢出、企业异质性与质量升级贸易开放对“世界”会产生两方面显著影响:一是贸易成本下降二是技术溢出促进技术进步。进一步的问题是，贸易成本的下降和技术溢出对南方和北方产品质量和企业异质性会产生哪些
13、具体影响呢?贸易成本的降低使发达国家和发展中国家的资源配置向中间产品部门倾斜，进而促使整个“世界”的中间产品质量水平提高2:技术溢出通过缩小世界相对工资差距而促进着模仿活动，进而使中间产品的质量范围扩大，发展中国家将有更多的厂商进口发达国家高质量的中间产品。命题3:技术溢出提高了发展中国家的生产率，促进着中间产品出口规模的扩大，而且还使进口高质量中间产品的厂商数量增多，北方中间产品的市场规模也因此扩大。规模经济、企业异质性与质量升级 3.意味着南方和北方的中间产品部门都产生了规模经济。4.规模经济不仅提高了北方厂商对南方中间产品的购买能力，而且也提高了南方厂商对北方高质量中间产品的购买能力，整个“世界”纳入中间产品贸易范围的厂商数量增加。，无论是发达国家还是发展中国家，中间产品的质量都随着规模经济而提高了国际贸易使发展中国家的产品质量升级，这种升级具有资本品(机器)偏向的特征。自由贸易使发达国家的高质量中间产品种类数相对增加，这意味着发达国家的产品创新率提高，而产品创新依赖于技能要素的丰裕程度。据此，我们可总结出 国际贸易使发达国家高质量中间产品的相对种类数增加，产品质量升级具有创新(技术)偏向的特征。
