1、ISO900+ISO14001+GB/T28001ISO900+ISO14001+GB/T28001质量环境安全整合体系标准知识培训教材质量环境安全整合体系标准知识培训教材目录目录第一篇：基础知识第一篇：基础知识第二篇：第二篇：整合体系标准知识解析整合体系标准知识解析第三篇：整合体系审核知识讲解第三篇：整合体系审核知识讲解第一篇：基础知识第一篇：基础知识什么是质量管理体系什么是质量管理体系什么是环境管理体系什么是环境管理体系什么职业健康安全管理体系什么职业健康安全管理体系三体系的异同三体系的异同三体系整合的必要性三体系整合的必要性三体系整合的基础三体系整合的基础 第一篇基础知识：什么是质量管理
2、体系第一篇基础知识：什么是质量管理体系质量：质量：一组固有特性满足要求的程度一组固有特性满足要求的程度第一篇基础知识：什么是质量管理体系第一篇基础知识：什么是质量管理体系质量管理：质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动在质量方面指挥和控制组织的协调的活动 质量目标质量目标质量方针质量方针质量策划质量策划质量控制质量控制质量保证质量保证质量改进质量改进 质量管理质量管理第一篇基础知识：什么是质量管理体系第一篇基础知识：什么是质量管理体系 质量管理体系：质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系在质量方面指挥和控制组织的管理体系第一篇基础知识：什么是环境管理体系第一篇基础知识：什么是
3、环境管理体系环境：环境：组织活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、组织活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。动物、人，以及它们之间的相互关系。ISO14001 第一篇基础知识：什么是环境管理体系第一篇基础知识：什么是环境管理体系环境管理体系（环境管理体系（EMSEMS）：）：整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。过程和资源。第一篇基础
4、知识：什么是职业健康安全管理体系第一篇基础知识：什么是职业健康安全管理体系职业健康安全：职业健康安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。第一篇基础知识：什么是职业健康安全管理体系第一篇基础知识：什么是职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系（OHSMSOHSMS）总的管理体系一部分，便于组织对与其他业务相关的职业健康安全总的管理体系一部分，便于组织对与其他业务相关的职业健康安全风险的管理。包括制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全风险的
5、管理。包括制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。源。第一篇基础知识：三体系的异同第一篇基础知识：三体系的异同相同点：相同点：都要求建立方针和目标都要求建立方针和目标 都遵循制定都遵循制定实施实现实施实现评审评审保持的循环活动（保持的循环活动（PDCAPDCA原理）原理）都是组织管理体系的组成部分都是组织管理体系的组成部分 都要求确定组织结构都要求确定组织结构 都要求提供必要的资源都要求提供必要的资源 都强调持续改进都强调持续改进 都要求明确职责，任命管理者代表都要求明确职责，任
6、命管理者代表 都要求建立文件化的管理体系并加以实施和保持，保留证据都要求建立文件化的管理体系并加以实施和保持，保留证据 都要求进行管理评审和内审都要求进行管理评审和内审第一篇基础知识：三体系的异同第一篇基础知识：三体系的异同不同之处：不同之处：服务对象不同服务对象不同 QMS QMS：产品的质量：产品的质量 EMS EMS：组织活动的外部存在：组织活动的外部存在周围环境周围环境 OHSMS OHSMS：组织活动场所内所有的人员：组织活动场所内所有的人员目的不同：目的不同：QMS QMS：提高产品质量，增强顾客满意度，降低质量管理成本：提高产品质量，增强顾客满意度，降低质量管理成本 EMS EM
7、S：通过节能降耗，降低成本，降低或消除对环境的不良影响，提升组织的：通过节能降耗，降低成本，降低或消除对环境的不良影响，提升组织的对外形象对外形象 OHSMS OHSMS：提高组织安全意识，降低或消除安全风险，降低安全管理成本：提高组织安全意识，降低或消除安全风险，降低安全管理成本关注焦点不同关注焦点不同：QMS QMS：提供的产品质量是否合格，是否满足顾客要求，增强顾客的满意：提供的产品质量是否合格，是否满足顾客要求，增强顾客的满意 EMS EMS：组织的活动对周围环境的影响包括有益和有害的：组织的活动对周围环境的影响包括有益和有害的 OHSMS OHSMS：组织的活动中对组织活动范围内人员
8、的安全性方面：组织的活动中对组织活动范围内人员的安全性方面第一篇基础知识：三体系整合基础第一篇基础知识：三体系整合基础 任何一个组织都有活动（如生产活动、车辆运行、物体搬运、液任何一个组织都有活动（如生产活动、车辆运行、物体搬运、液化气燃烧等）、产品和服务化气燃烧等）、产品和服务 有活动必然会对周围环境造成影响有活动必然会对周围环境造成影响 有活动就必然带有不同程度的风险有活动就必然带有不同程度的风险第一篇基础知识：三体系整合基础第一篇基础知识：三体系整合基础产品质量产品质量 人员安全人员安全 环境影响环境影响EMSQMSOHMS产品输入输出过程产品输入输出过程对环境产生影响对环境产生影响如耗
9、电、水耗、如耗电、水耗、原材料损耗原材料损耗对作业人员人身安全影对作业人员人身安全影响如高温、噪声大损伤响如高温、噪声大损伤听力等听力等第一篇基础知识：三体系整合基础第一篇基础知识：三体系整合基础产品质量产品质量 人员安全人员安全 环境影响环境影响EMSQMSOHMS影响产品质量稳定性影响产品质量稳定性环境污染严重环境污染严重作业人员生理心作业人员生理心理不舒适理不舒适第一篇基础知识：三体系整合基础第一篇基础知识：三体系整合基础QMS产品质量提高产品质量提高废弃料减少废弃料减少跑冒滴漏现象少跑冒滴漏现象少设备故障率低设备故障率低EMS污水量减少污水量减少作业环境噪声低作业环境噪声低废弃物减量废
10、弃物减量耗电量低耗电量低标识明显标识明显出错机会少出错机会少意外事故降低意外事故降低OHMS工伤事故少工伤事故少作业环境噪声低作业环境噪声低作业环境适宜作业环境适宜安全保障可靠安全保障可靠心情舒畅心情舒畅第一篇基础知识：三体系整合基础第一篇基础知识：三体系整合基础质量方针质量方针质量目标质量目标环境方针环境方针环境目标环境目标安全方针安全方针安全目标安全目标文件管理、记录管理、内审管理、不符合管理文件管理、记录管理、内审管理、不符合管理管理评审管理评审 纠正纠正/预防措施预防措施内外沟通内外沟通第一篇基础知识：三体系整合的必要性第一篇基础知识：三体系整合的必要性 节省时间和成本 从质量、环境、
11、安全三方面共同提升组织形象 便于组织操作 提高组织的质量、安全与环境意识 为组织消除非技术贸易壁垒 顺利进入国际一体化市场和迎接WTO的冲击 为组织提供同样的竞争平台 整合优化资源，节省资源，降低管理成本 增强市场效益和经济效益 节省时间和人力、物力的投入成本 避免重复性的工作多次产生 第二篇第二篇三体系整合标准知识解析三体系整合标准知识解析目录目录第一章范围第一章范围 1.1 1.1总则总则 1.2 1.2应用应用第二章引用标准第二章引用标准第三章术语和定义第三章术语和定义第四章一体化管理体系要求第四章一体化管理体系要求 4.1 4.1总则总则 4.2 4.2一体化管理体系文件要求一体化管理
12、体系文件要求 4.2.1 4.2.1总则总则 4.2.2 4.2.2管理手册管理手册 4.2.3 4.2.3文件控制文件控制 4.2.4 4.2.4记录控制记录控制 目录目录第五章管理职责和体系策划 5.1管理承诺 5.2以顾客为关注焦点 5.3一体化管理体系方针 5.4.1一体化管理体系策划 5.4.2环境因素识别与评价 5.4.3危险源辨识、风险评价与控制策划 5.4.4法律法规及其他要求 5.4.5一体化管理体系目标指标 5.4.6管理方案 5.5.1职责和权限 5.5.2管理者代表 5.5.3信息交流 目录目录 5.5.15.5.1职责和权限职责和权限 5.5.2 5.5.2管理者代表
13、管理者代表 5.5.3 5.5.3信息交流信息交流 5.6 5.6管理评审管理评审 5.6.1 5.6.1总则总则 5.6.2 5.6.2管理评审输入管理评审输入 5.6.3 5.6.3管理评审输出管理评审输出第六章资源管理第六章资源管理 6.1 6.1资源提供资源提供 6.2 6.2人力资源人力资源 6.3 6.3基础设施基础设施 6.4 6.4工作环境工作环境 目录目录第七章第七章 产品实现和体系运行控制产品实现和体系运行控制 7.17.1产品实现策划产品实现策划 7.2 7.2与顾客有关的过程与顾客有关的过程 7.3 7.3设计和开发设计和开发 7.4 7.4采购采购 7.5.1 7.5
14、.1生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 7.5.2 7.5.2生产和服务提供的确认生产和服务提供的确认 7.5.3 7.5.3标识和可追溯性标识和可追溯性 7.5.4 7.5.4顾客财产顾客财产 7.5.5 7.5.5产品防护产品防护 7.5.6 7.5.6环境运行控制环境运行控制 7.5.7 7.5.7职业健康安全运行控制职业健康安全运行控制 7.6 7.6应急响应和准备应急响应和准备 7.7 7.7监视和测量装置控制监视和测量装置控制目录目录第八章测量、分析和改进第八章测量、分析和改进 8.18.1总则总则 8.2.1 8.2.1顾客满意顾客满意 8.2.2 8.2.2内审内审 8.
15、2.3 8.2.3过程的监视和测量过程的监视和测量 8.2.4 8.2.4产品监视和测量产品监视和测量 8.2.5 8.2.5环境监测和测量环境监测和测量 8.2.6 8.2.6职业健康安全绩效测量和监视职业健康安全绩效测量和监视 8.3.18.3.1不合格品控制不合格品控制 8.3.2 8.3.2环境不符合控制环境不符合控制 8.3.3 8.3.3事故、事件不符合控制事故、事件不符合控制 8.4 8.4数据分析数据分析 8.5.1 8.5.1持续改进持续改进 8.5.2 8.5.2纠正措施纠正措施 8.5.3 8.5.3预防措施预防措施 第一章范围第一章范围1.11.1总则总则 本标准为有下
16、列需求的组织规定了要求本标准为有下列需求的组织规定了要求 需要证实有能力提供满足顾客和适用法律法规要求的产品需要证实有能力提供满足顾客和适用法律法规要求的产品 通过建立体系，降低或消除组织的职业健康安全风险通过建立体系，降低或消除组织的职业健康安全风险 通过建立体系，降低或减少组织对周围环境的影响通过建立体系，降低或减少组织对周围环境的影响 实施、保持并持续实施、保持并持续 改进一体化管理体系改进一体化管理体系 通过体系的有效应用，旨在增强相关方的满意度通过体系的有效应用，旨在增强相关方的满意度 寻求外部组织对其质量环境健康安全管理体系的认证寻求外部组织对其质量环境健康安全管理体系的认证/注册
17、注册 自我鉴定和声明符合本标准自我鉴定和声明符合本标准 第一章范围第一章范围1.21.2应用应用 本标准的所有要求是通用的，适用于各种类型、不同规模和提供不同本标准的所有要求是通用的，适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织产品的组织 对本标准的应用程度取决于组织的方针、活动性质、运行条件以及所对本标准的应用程度取决于组织的方针、活动性质、运行条件以及所提供产品的特点提供产品的特点 当本标准的任何要求因组织实际情况以及所提供的产品的特点而不适当本标准的任何要求因组织实际情况以及所提供的产品的特点而不适用时，可以考虑进行删减用时，可以考虑进行删减.删减仅限于质量管理体系中的第七章的内容删减仅
18、限于质量管理体系中的第七章的内容7.17.5.5 第二章引用的标准第二章引用的标准GB/T19000GB/T19000：2000idtISO9000:20002000idtISO9000:2000 质量管理体系质量管理体系 基础和术语基础和术语GB/T24001:1996idtISO14001GB/T24001:1996idtISO14001：20042004 第三章第三章:定义定义GB/T28001:2000GB/T28001:2000 第三章第三章:术语和定义术语和定义第三章术语和定义第三章术语和定义:质量管理方面质量管理方面质量管理质量管理 在质量方面指挥和控制组织的协调的活动在质量方面
19、指挥和控制组织的协调的活动体系（系统）体系（系统）相互关联或相互作用的一组要素相互关联或相互作用的一组要素管理体系管理体系 建立方针和目标并实现这些目标的体系建立方针和目标并实现这些目标的体系第三章术语和定义第三章术语和定义:质量管理方面质量管理方面过程过程 利用资源将输入转化为输出的一组相互关联利用资源将输入转化为输出的一组相互关联或相互作用的活动或相互作用的活动第三章术语和定义第三章术语和定义:质量管理方面质量管理方面程序为进行某项活动或过程所规定的途径程序可以形成文件，也可以不形成文件书面或文件化程序中通常包括活动的目的和范围；做什么和谁来做，何时、何地和如何做；应使用什么材料、设备和文
20、件；如何对活动进行控制和记录。（即5W2H/4M1E）第三章术语和定义第三章术语和定义:质量管理方面质量管理方面产品产品 过程的结果过程的结果合格合格 满足要求满足要求不合格不合格 未满足要求未满足要求缺陷缺陷 未满足与预期用途或规定用途有关的要求未满足与预期用途或规定用途有关的要求第三章术语和定义第三章术语和定义:环境管理方面环境管理方面环境因素：环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能够与环境发生相互作用的一个组织的活动、产品或服务中能够与环境发生相互作用的要素。要素。重要环境因素重要环境因素 具有或能够产生重大环境影响的环境因素具有或能够产生重大环境影响的环境因素第三章术语和定义第三章术
21、语和定义:环境管理方面环境管理方面环境影响环境影响 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造 成的任何有害或有意的变化。成的任何有害或有意的变化。第三章术语和定义第三章术语和定义:职业健康安全方面职业健康安全方面事故事故 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的以外情况。造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的以外情况。事件事件 导致或可能导致事故的情况导致或可能导致事故的情况 第三章术语和定义第三章术语和定义:职业健康安全方面职业健康安全方面危险源危险源 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境或这些情况组合的可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境或
22、这些情况组合的根源或状态。根源或状态。危险源辨识危险源辨识 识别危险源的存在并确定其特性的过程识别危险源的存在并确定其特性的过程第三章术语和定义第三章术语和定义:职业健康安全方面职业健康安全方面风险风险 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评价风险评价 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。安全安全 免除了不可接受的损害风险的状态免除了不可接受的损害风险的状态可容许风险可容许风险 根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的
23、风险。程度的风险。第三章术语和定义第三章术语和定义:通用方面通用方面组织组织l职责权限和相互关系得到安排的一组人员及设施职责权限和相互关系得到安排的一组人员及设施l组织可以是公有的，也可以是私有的包括公司、组织可以是公有的，也可以是私有的包括公司、集团、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理集团、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。商、社团或上述组织的部分或组合。第三章术语和定义第三章术语和定义:通用方面通用方面相关方与组织的业绩或成就有利益关系的团体或个人与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现
24、（行为）影响的个人或团体QMS与EMS、OHSMS三者的相关方相同吗？请举例说明第三章术语和定义第三章术语和定义:质量管理方面质量管理方面顾客满意顾客满意定义：顾客对其要求已被满足的程度的感受定义：顾客对其要求已被满足的程度的感受任何一个组织听取顾客的意见，主要指整体意见任何一个组织听取顾客的意见，主要指整体意见组织获取顾客满意信息的方法包括：组织获取顾客满意信息的方法包括：下发顾客调查表下发顾客调查表去顾客那里访问去顾客那里访问开座谈会开座谈会委托中介组织委托中介组织通过消费者协会、媒体反馈信息通过消费者协会、媒体反馈信息顾客既可以是组织内部的，也可以是外部的顾客既可以是组织内部的，也可以是
25、外部的第三章术语和定义第三章术语和定义:通用方面通用方面最高管理者最高管理者o在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人o职责职责制定方针制定方针进行管理评审进行管理评审制定质标制定质标提供资源提供资源向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性任命管理者代表任命管理者代表第三章术语和定义第三章术语和定义:通用方面通用方面目标：目标：组织在质量、环境、健康安全方面所要追求的目的。组织在质量、环境、健康安全方面所要追求的目的。备注：对于环境、健康安全目标可行时应予以量化。备注：对于环境、健康安全目标可行时应予以量化。对于质量目
26、标必须量化。对于质量目标必须量化。第三章术语和定义第三章术语和定义:通用方面通用方面持续改进持续改进定义：增强满足要求的能力的循环活动定义：增强满足要求的能力的循环活动组织不断对一体化管理体系各过程的改进组织不断对一体化管理体系各过程的改进 识别过程识别过程P确定过程确定过程P过程的有效动作过程的有效动作D监控过程监控过程C测量分析过程测量分析过程C该过程不必同时发生于活动该过程不必同时发生于活动的所有方面的所有方面持续改进持续改进A第三章术语和定义第三章术语和定义:通用方面通用方面纠正纠正 为消除已发现的不合格所采取的措施为消除已发现的不合格所采取的措施纠正措施纠正措施 为消除已发现的不合格
27、或其他不期望情况的为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施原因所采取的措施 预防措施预防措施 未消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况未消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施的原因所采取的措施第四章一体化管理体系要求第四章一体化管理体系要求第四章标准条文解析第四章标准条文解析4一体化管理体系要求一体化管理体系要求 组织应按照本标准的要求建立一体化管理体系，形成文件，加以组织应按照本标准的要求建立一体化管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性实施和保持，并持续改进其有效性 a.识别一体化管理体系所需的过程及其在组织中的应用识别一体化管理体系所需的过程及其
28、在组织中的应用 识别上述过程存在的环境因素和危险源识别上述过程存在的环境因素和危险源 评价环境因素和危险源评价环境因素和危险源,确定重要环境因素和重大危险源确定重要环境因素和重大危险源 确定这些过程中的顺序和相互作用确定这些过程中的顺序和相互作用 确定为确保这些过程的有效运行和控制所需以及控制环境因素确定为确保这些过程的有效运行和控制所需以及控制环境因素危险源的准则和方法危险源的准则和方法 第四章标准条文解析第四章标准条文解析确保可以获得必要的资源和信息确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程的行为以支持这些过程的行为/改善环境表改善环境表现现/降低或消除危险和对这些过程的监视降低或消除危
29、险和对这些过程的监视监视、测量和分析这些过程监视、测量和分析这些过程实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程环实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程环境表现健康安全绩效的持续改进境表现健康安全绩效的持续改进第四章标准条文解析第四章标准条文解析组织应按照本标准的要求管理这些过程重要环境因素组织应按照本标准的要求管理这些过程重要环境因素重要危险源重要危险源针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对实施控制。对此类外包过程的控制应在质量织应确保对实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。
30、管理体系中加以识别。对于组织所选择外包的环境管理活动或与健康安全相关对于组织所选择外包的环境管理活动或与健康安全相关的活动，组织应按照本标准的要求管理这些活动以及有的活动，组织应按照本标准的要求管理这些活动以及有关的健康安全，并识别其存在的环境因素或危险源关的健康安全，并识别其存在的环境因素或危险源第四章标准条文解析第四章标准条文解析4242一体化管理体系文件要求一体化管理体系文件要求 421 421总则总则 一体化管理体系文件应包括一体化管理体系文件应包括 形成文件的方针和目标形成文件的方针和目标 管理手册管理手册 本标准所要求的形成文件的程序本标准所要求的形成文件的程序 组织为确保其过程的
31、有效策划、运行和控制所需的文件组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件 本标准所要求的记录本标准所要求的记录第四章标准条文解析第四章标准条文解析第四章标准条文解析第四章标准条文解析程序文件程序文件方针目标方针目标管理手册管理手册记录记录/表格表格工作文件工作文件合并合并合并合并第四章标准条文解析第四章标准条文解析本标准出现本标准出现“形成文件的程序或建立并保持，形成文件的程序或建立并保持，程序程序”之之处，即要求建立该程序，形成文件，加以实施和保持。处，即要求建立该程序，形成文件，加以实施和保持。不同组织的一体化管理体系文件的多少与详略程度取决于：不同组织的一体化管理体系文件的多少与详
32、略程度取决于：组织的规模和活动的类型组织的规模和活动的类型/识别的重要环境因素识别的重要环境因素/重大危险源重大危险源 过程及其相互作用的复杂程度过程及其相互作用的复杂程度 人员的能力人员的能力备注：文件可采用任何的形式或类型的媒体。备注：文件可采用任何的形式或类型的媒体。第四章标准条文解析第四章标准条文解析4.2.24.2.2管理手册管理手册组织应编制和保持管理手册，管理手册应包括：组织应编制和保持管理手册，管理手册应包括：a)a)管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性 b)b)为管理体系编制的形成文件的程序或对其引用为管理体系编制的形成文件的程
33、序或对其引用 c)c)管理体系各过程之间的相互作用的表述管理体系各过程之间的相互作用的表述 d)d)提供查询相关文件的途径提供查询相关文件的途径备注：备注：QMSQMS要求编制质量手册要求编制质量手册 EMS/OHSMS EMS/OHSMS不要求编制手册不要求编制手册第四章标准条文解析第四章标准条文解析4.2.34.2.3文件控制文件控制管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据型的文件，应依据4.2.44.2.4的要求进行控制。的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制应编制形成文件的程序，以规定以下方
34、面所需的控制 a)a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的 b)b)对文件进行定期评审，必要时予以修订并再次得到对文件进行定期评审，必要时予以修订并再次得到 批准批准 c)c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别确保文件的更改和现行修订状态得到识别 d)d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本确保在使用处可获得适用文件的有关版本 e)e)确保文件保持清晰，易于识别与查找确保文件保持清晰，易于识别与查找 第四章标准条文解析第四章标准条文解析 f)f)确保外来文件确保外来文件（质量方面）（质量方面）得到识别，并控制其分发得到识别，并控制其分发 g
35、)g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作 废文件时，对这些文件进行适当的标识废文件时，对这些文件进行适当的标识 h)h)所有文件均须字迹清楚，注明日期包括修订日期，所有文件均须字迹清楚，注明日期包括修订日期，标识明确，妥善保管并在规定期限内予以留存标识明确，妥善保管并在规定期限内予以留存(ISO14000+GB/T28001)(ISO14000+GB/T28001)。备注：备注：ISO9001要求必要时对文件进行评审要求必要时对文件进行评审 ISO14001+GB/T28001要求必须对进行定期评审要求必须对进行定期评审第四章标准条文解
36、析第四章标准条文解析文件编制（确定文件名称、内容、编号、版本文件编制（确定文件名称、内容、编号、版本/状态、格式等）状态、格式等）（再再）审核）审核（再再）批准（）批准（文件本身及发放范围文件本身及发放范围）（再）发放（再）发放更改（更改（必要时必要时）旧文件回收旧文件回收 保留（保留（需要时需要时）废除废除标识标识定期评审定期评审第四章标准条文解析第四章标准条文解析识别识别标识标识获取获取更新（必要时）更新（必要时）分发分发批准发放范围批准发放范围对于外来文件的管理对于外来文件的管理第四章标准条文解析第四章标准条文解析4.2.4记录控制记录控制 应建立并保持质量记录，以提供符合要求和质量管理
37、体系有效运行应建立并保持质量记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。质量记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文的证据。质量记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。限和处置所需的控制。第五章：管理职责和管理体系策划第五章：管理职责和管理体系策划第第五五章标准条文解析章标准条文解析5.1 5.1 管理承诺管理承诺 最高管理者应通过以下活动，对建立、实施一体化管理体系并最高管理者应通过以下活动，对建立、实施一体化管理体系并持续改进其有效性所作出承诺提
38、供证据：持续改进其有效性所作出承诺提供证据：a)a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；b)b)制定方针；制定方针；c)c)确保目标的制定；确保目标的制定；d)d)进行管理评审；进行管理评审；e)e)确保资源的获得。确保资源的获得。第第五五章标准条文解析章标准条文解析5 5 条文解析条文解析 管理承诺管理承诺 1)1)含义：作出承诺含义：作出承诺-建立、实施并持续改进其有效性。建立、实施并持续改进其有效性。2)2)使用的手段：使用的手段：a.a.宣传满足顾客、法律法规要求的重要性宣传满足顾客、法律法规要求的重要性 b.b.制定方针制定方针 c.c
39、.管理评审管理评审 d.d.资源配备资源配备 E.E.确保目标的制定确保目标的制定 3)3)以上活动的证据以上活动的证据第第五五章标准条文解析章标准条文解析5.2 5.2 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点 最高管理者应以增强顾客满意为目标，确保顾客的要最高管理者应以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见求得到确定并予以满足（见7.2.17.2.1和和8.2.18.2.1）第第五五章标准条文解析章标准条文解析5.2 5.2 条文解析条文解析目标：顾客满意目标：顾客满意流程：了解顾客要求流程：了解顾客要求-确定要求确定要求-满足要求满足要求第第五五章标准条文解析章标准条文解析5.
40、3 5.3 一体化管理体系方针一体化管理体系方针 质量方针质量方针最高管理者应确保质量方针：最高管理者应确保质量方针：a)a)与组织的宗旨相适应；与组织的宗旨相适应；b)b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；诺；c)c)提供制定和评审质量目标的框架；提供制定和评审质量目标的框架；d)d)在组织内得到沟通和理解；在组织内得到沟通和理解；e)e)在持续适宜性方面得到评审。在持续适宜性方面得到评审。第第五五章标准条文解析章标准条文解析质量方针条文解析质量方针条文解析1)1)含义：组织总的宗旨和方向含义：组织总的宗旨和方向2)2)内容：内容
41、：o与总体经营方针与总体经营方针相适应、协调相适应、协调o满足满足产品质量和顾客要求产品质量和顾客要求o对持续改进质量管理体系有效性对持续改进质量管理体系有效性作出承诺作出承诺o提供提供制定制定和评审质量和评审质量目标的框架目标的框架3)3)实施实施o大力宣传贯彻，内部沟通和理解；大力宣传贯彻，内部沟通和理解；o解释含义解释含义o评审其适宜性；评审其适宜性；4)4)控制控制 批准批准-发布发布-评审评审-修改修改第第五五章标准条文解析章标准条文解析环境方针环境方针最高管理者制定本组织的环境方针并确保它：最高管理者制定本组织的环境方针并确保它：a)a)适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环
42、境影响；适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b)b)包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；c)c)包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；d)d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；f)f)可为公众所获取。可为公众所获取。ISO140012004/4.2第第五五章标准条文解析章标准条文解析职业健康安全方针职业健康安全方针 组织应有一个经组织
43、应有一个经最高管理者批准最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。第第五五章标准条文解析章标准条文解析职业健康安全方针应：职业健康安全方针应：适合组织的职业健康安全风险的性质和规模适合组织的职业健康安全风险的性质和规模 包括持续改进的承诺包括持续改进的承诺 包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺其他要求的承诺 形成文件，实施并保持形成文件，实施并保持 传达到全体员工，使其认识各自的职业健
44、康安全义务传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务 可为相关方所获取可为相关方所获取 定期评审，以确保其与组织保持相关何和适宜。定期评审，以确保其与组织保持相关何和适宜。第第五五章标准条文解析章标准条文解析职业安全健康方针示例职业安全健康方针示例预防为主，控制电建施工危险；预防为主，控制电建施工危险；强化监督，遵守有关法律法规；强化监督，遵守有关法律法规；以人为本，提高全员安全素质；以人为本，提高全员安全素质；科学管理，实现绩效持续改进。科学管理，实现绩效持续改进。第第五五章标准条文解析章标准条文解析5.45.4一体化管理体系策划一体化管理体系策划5.4.15.4.1体系策划体系策划最高
45、管理者应确保：最高管理者应确保：a)a)对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.14.1的要求。的要求。b)b)在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。完整性。ISO9001:2000/5.4.2 第第五五章标准条文解析章标准条文解析5.4.2环境因素环境因素 标准原文标准原文 组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可以对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具能够
46、控制，或可以对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。（ISO14001ISO14001：2004/4.3.12004/4.3.1环境因素）环境因素）第第五五章标准条文解析章标准条文解析 条文解析条文解析 组织应建立多少程序，以满足组织确定的重要环境因素为准组织应建立多少程序，以满足组织确定的重要环境因素为准组织识别的环境因素包括组织应能够控制或可以对其施加影响组织识别的环境因素包括组织应能
47、够控制或可以对其施加影响组织建立环境目标时，应考虑识别的重大环境因素或组组织建立环境目标时，应考虑识别的重大环境因素或组织的重大因素是组织建立环境目标的输入内容之一织的重大因素是组织建立环境目标的输入内容之一组织识别环境因素应包含组织活动、产品或服务涉及的所有过程组织识别环境因素应包含组织活动、产品或服务涉及的所有过程组织识别环境因素应考虑组织识别环境因素应考虑三种时态：过去三种时态：过去现在现在将来将来 三种状态：正常三种状态：正常异常异常紧急情况紧急情况 七大方面：七大方面：第第五五章标准条文解析章标准条文解析环境因素主要表现在七个方面：环境因素主要表现在七个方面：向水体的排放向水体的排放
48、向大气的排放向大气的排放固体废弃物固体废弃物土壤污染土壤污染噪声污染噪声污染资源能源的消耗资源能源的消耗其他的地域环境及社会问题其他的地域环境及社会问题第第五五章标准条文解析章标准条文解析环境因素环境因素自身能够控制的自身能够控制的能够施加影响的能够施加影响的重大环境因素重大环境因素评价评价环境目标指标环境目标指标输入输入活动活动产品产品服务服务更新更新变化变化第第五五章标准条文解析章标准条文解析重大环境因素的识别流程重大环境因素的识别流程 建立程序建立程序识别环境因素识别环境因素整理环境因素整理环境因素判定环境因素判定环境因素确定级别识确定级别识别重大环境因素别重大环境因素建立环境目标应考虑
49、建立环境目标应考虑环境因素的更新与重新识别环境因素的更新与重新识别 三种时态：过去三种时态：过去现在现在将来将来 例如房地产开发企业开发时，应对所选择的地点进行地质勘察例如房地产开发企业开发时，应对所选择的地点进行地质勘察识别过识别过去遗留的环境因素如地底下有无存在环境危险源；去遗留的环境因素如地底下有无存在环境危险源；在确定后应考虑施工过程中能够产生的环境影响的环境因素；在确定后应考虑施工过程中能够产生的环境影响的环境因素；验收通过交付后应考虑所用的原材料如装饰用的涂料以后能对周围环境验收通过交付后应考虑所用的原材料如装饰用的涂料以后能对周围环境产生什么影响产生什么影响 第第五五章标准条文解
50、析章标准条文解析三种状态：三种状态：正常如机器设备正常运转情况下能够产生什么环境正常如机器设备正常运转情况下能够产生什么环境影响；影响；（异常）机器启动或停机时又能产生什么环境影响和（异常）机器启动或停机时又能产生什么环境影响和机器设备发生故障时能够产生什么环境影响；机器设备发生故障时能够产生什么环境影响；（紧急）天灾人祸发生时如火灾、地震等（紧急）天灾人祸发生时如火灾、地震等第第五五章标准条文解析章标准条文解析环境因素登记表环境因素登记表部门部门序序号号活动活动/产品产品/服务服务环境因素环境因素环境影响环境影响水水大大气气土土壤壤固废固废噪噪声声资源资源能源能源其其他他第第五五章标准条文解
