1、 公共经济学21世纪公共管理系列教材第4章 公共选择公共选择 Public choice对非市场决策的经济学研究，对政府决策过程的经济分析政治不过是经济交易过程的延伸政治家、官僚或国家代理人同样是个人私利追求者，也是一种“经济人”将经济交易、政治决策两种人类行为的基本方面纳入单一的私人利益分析模式运用经济学方法解释个人偏好与政府公共选择的关系，研究作为投票者的消费者如何对公共物品的供给的决定表达意愿公共经济学21世纪公共管理系列教材4.1 多数规则下的公共物品的供给4.1.1简单多数规则公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而做出的，就公共物品供给数量和融资方式达成协议最常用的规则
2、简单多数规则公共经济学21世纪公共管理系列教材4.1.2 政治均衡Political Equilibrium若一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。税收份额 tax shares事先公布的社会成员必须承担的税收数额对所有投票者来说，ti=平均成本税收份额的大小决定于公共物品的生产成本公共经济学21世纪公共管理系列教材4.1.3 投票与决策在形式上，公共选择的决策是通过投票而作出的。对一个人来说，最偏好的结果是公共物品数量达到这样的水平他所须承担的ti 等于该物品对他的MB i 投票的结果取决于税收份额的分布状况，取
3、决于公共物品的效益分布。公共经济学21世纪公共管理系列教材投票者最偏好的政治均衡公共经济学21世纪公共管理系列教材税收O Q*产量每单位产量的税收tiMBiZ4.1.4 简要的归纳：政治均衡的决定因素公共选择的规则公共物品或服务的平均成本和边际成本投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度税收份额在投票者之间的分布状况公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况公共经济学21世纪公共管理系列教材4.1.5多数规则下的政治均衡：一个模型假定投票者就某种公共物品的产量作出抉择，该物品平均成本AC既定，税收份额已公布，每人缴纳同样税收ti=AC/n。事例：7个投票者就保安雇用数量的提案进行投票公
4、共经济学21世纪公共管理系列教材多数规则下的政治均衡公共经济学21世纪公共管理系列教材边际效益成本税收元0 1 2 3 4 5 6 7 保安雇用量（个）350 50MBMC=ACMBCtMBAMBBMBMMBFMBGMBH简单多数规则下就保安雇用量提案所进行的投票及其结果公共经济学21世纪公共管理系列教材 增加保安雇用量至投票者1234567A赞成反对反对反对反对反对反对B赞成赞成反对反对反对反对反对C赞成赞成赞成反对反对反对反对M赞成赞成赞成赞成反对反对反对F赞成赞成赞成赞成赞成反对反对G赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对H赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成投票结果通过通过通过通过否决否决否决结 果公共
5、经济学21世纪公共管理系列教材在MB曲线既定的条件下，根据简单多数规则取得的政治均衡为4个保安的雇用量，接近多数投票者最偏好的结果。4.1.6 中间投票者公共经济学21世纪公共管理系列教材中间投票者最偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态中间投票者定理 Median voter rule：若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。中间投票者定理启示公共经济学21世纪公共管理系列教材多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能保证51%的投票者将获得他们最偏好
6、的结果，实际上只有中间投票者获得最偏好结果。多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和最终达成的政治均衡偏离度最小。任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。4.2 投票结果的唯一性和循环性 公共经济学21世纪公共管理系列教材4.2.1单峰偏好与多峰偏好单峰偏好 Single-peaked Preference多峰偏好 Multiple-peaked Preference事例公共经济学21世纪公共管理系列教材3人组成的小社会就每年燃放焰火次数进行表决每燃放一次焰火费用为200元三人必须承担税收份额为：tA=100元，tB=75元，tC=25元面临选择：每年
7、燃放1次、2次、3次根据简单多数规则决定投票者对每年焰火燃放方案的排列公共经济学21世纪公共管理系列教材第一种选择第二种选择第三种选择投票者A321B132C213单峰偏好和多峰偏好公共经济学21世纪公共管理系列教材净效益A0 1 2 3 焰火燃放次数单峰净效益B0 1 2 3 焰火燃放次数多峰净效益B单峰净效益C单峰0 1 2 3 焰火燃放次数0 1 2 3 焰火燃放次数简要归纳人们的偏好结构有单峰和多峰之别单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个公共经济学21世纪公共管理系列教材4.2.2 配对投票：循环现象的出现当有三个或更多方案备选时，就其中任意两个
8、方案进行投票，就是“配对投票”。事例：燃放焰火公共经济学21世纪公共管理系列教材配对投票的得票记录及其结果（第一轮）公共经济学21世纪公共管理系列教材第一轮配对投票每年燃放焰火1次每年燃放焰火2次投票者ABC得票数12 结果：每年燃放焰火2次提案获胜配对投票的得票记录及其结果（第二轮）公共经济学21世纪公共管理系列教材第二轮配对投票每年燃放焰火3次每年燃放焰火1次投票者ABC得票数12 结果：每年燃放焰火1次提案获胜配对投票的得票记录及其结果（第三轮）公共经济学21世纪公共管理系列教材第三轮配对投票每年燃放焰火2次每年燃放焰火3次投票者ABC得票数12 结果：每年燃放焰火3次提案获胜配对投票结
9、果：循环现显出现按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选择的提案都可以在简单多数下获胜“循环性”。投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。原因是多峰偏好的存在新的事例：投票者B投票者B公共经济学21世纪公共管理系列教材中间偏好峰是多数规则下的政治均衡公共经济学21世纪公共管理系列教材净效益0 1 2 3 焰火燃放次数 中 间 偏 好 峰(C)A的偏好峰B的偏好峰投票者对每年焰火燃放方案的排列：所有投票者都具有单峰偏好公共经济学21世纪公共管理系列教材第一种选择第二种选择第三种选择投票者A321B123C213配对投票的得票记录及其结果（第一轮）公共经济学21世纪公共管理系列教材第一轮配对
10、投票每年燃放焰火1次每年燃放焰火2次投票者ABC得票数12 结果：每年燃放焰火2次提案获胜配对投票的得票记录及其结果（第二轮）公共经济学21世纪公共管理系列教材第二轮配对投票每年燃放焰火3次每年燃放焰火1次投票者ABC得票数12 结果：每年燃放焰火1次提案获胜配对投票的得票记录及其结果（第三轮）公共经济学21世纪公共管理系列教材第三轮配对投票每年燃放焰火2次每年燃放焰火3次投票者ABC得票数21 结果：每年燃放焰火2次提案获胜单峰与多峰下投票小结若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就是惟一的，不会出现循环。如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就说明至少有一个投票者的偏好是多峰的
11、。只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结果的提案获胜。只要所有投票者的偏好都是单峰形的，那么不论税收份额如何，中间投票者定理成立。公共经济学21世纪公共管理系列教材4.2.3 多峰偏好的存在边际效益递减规律任何物品或服务的边际效益都是随其数量的增加而减少。多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋势相矛盾公共经济学21世纪公共管理系列教材纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意味着投票者的偏好是单峰的公共经济学21世纪公共管理系列教材净效益0 Q*纯粹公共物品的供给量 (b)t边际效益和税收MB0 Q*纯粹公共物品的供给量 (a)存在问题边际效益递减和单峰偏好的
12、一致性，并不能排除多峰偏好的存在。事实上，可能有两种或两种以上的公共物品产量的提案，在多峰偏好的作用下均获得多数赞成票。事例：人们对公立学校预算提案投票公共经济学21世纪公共管理系列教材4.3 投票交易4.3.1互投赞成票Logrolling投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票既有投票者赞成的，也有其反对的投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那些与其关系重大的问题进行投票交易事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者带来利益，另一项可给食品生产者带来利益公共经济学21世纪公共管理系列教材投票交易公共经济学21世纪公共管理系列教材只有在与提案有关的效益和损失不对称的情况下才会发生；若互抵则没
13、有此动机。好处：大大增加了某些提案在多数规则下获得通过的可能性。4.3.2 隐含的投票交易 公共经济学21世纪公共管理系列教材Implicit logrolling当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票交易就会发生。事例：两个本来不相关的议题对纺织品进口限额和新型轰炸机的研制被放在同一项提案中 隐含的投票交易 公共经济学21世纪公共管理系列教材每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项目的相对偏好程度。若获得的效益遭受的损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成票，进行隐含的投票交易。4.3.3 投票交易与效率事例：
14、三个公民组成的社会就两项提案投票 安全保障保安雇用MC=AC=300元 社会娱乐焰火燃放MC=AC=300元每一投票者必须为每一单位的公共物品承担100元的税收简单多数原则公共经济学21世纪公共管理系列教材无投票交易（焰火燃放）公共经济学21世纪公共管理系列教材边际效益成本税收元0 1 焰火燃放次数 (a)300250100MCtMBCMBBMBA无投票交易（保安雇佣）公共经济学21世纪公共管理系列教材边际效益成本税收元0 1 保安雇佣个数 (b)300250100MCtMBAMBCMBB无投票交易结果 就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票，无投票交易，简单多数规则下的结果是既不提供社会娱乐，
15、也不提供安全保障。公共经济学21世纪公共管理系列教材存在投票交易将两项提案合二为一A和C双双投赞成票原不可能单独表决通过的方案，放在一起表决时却通过了公共经济学21世纪公共管理系列教材投票交易：互投赞成票公共经济学21世纪公共管理系列教材0 1 保安雇用和焰火燃放数量 (c)边际效益成本税收元600500250200MC=MSCtMBMBBMBAMBC投票交易小结投票交易有可能造成资源配置效率的损失投票交易并非总是造成资源配置效率的损失公共经济学21世纪公共管理系列教材4.4 政治行为的分析投票者政治家（政党）政府部门（官员）特殊利益集团公共经济学21世纪公共管理系列教材4.4.1 投票还是不
16、投票：投票者投票者投票与否，取决于两个因素：参加投票的效益和成本 投票对公共选择产生影响的可能性一般而言，行使公民权所带来的满足和利益，以及不投票所面临的社会压力，或者是法律义务，大多数人会投票。公共经济学21世纪公共管理系列教材4.4.2 选票极大化：政治家（政党）在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似的人们，组合成一个势力集团政党在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成功获得政治权力的先决条件。竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果倾斜公共经济学21世纪公共管理系列教材4.4.3 公共权力极大化：政府部门（官员）政府机构提供公共物品区别于私人
17、部门提供私人物品追求公共权力极大化预算规模的极大化公共物品供给量过剩资源浪费公共经济学21世纪公共管理系列教材4.4.4 特殊利益集团：一股不可忽视的力量谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动区别于政党手段对政府官员、投票者施加压力或影响问题以其他人的境况因此而变坏为前提公共经济学21世纪公共管理系列教材关键术语 简单多数规则 政治均衡 单峰偏好 多峰偏好 税收份额 中间投票者 配对投票 互投赞成票 投票交易 隐含的投票交易 政治家（政党）选票极大化 权力极大化 特殊利益集团公共经济学21世纪公共管理系列教材复习思考题何谓政治均衡？如何理解中间投票者定理？举例说明投票决策中的单峰偏好、多峰偏好对配对投票结果的影响。何谓投票交易和隐含的投票交易？投票交易对资源配置效率有什么影响？简要分析参与公共选择过程的投票者、政治家(政党）、政府部门（官员）以及特殊利益集团的行为特点。公共经济学21世纪公共管理系列教材
