1、 根据公司开展廉洁风险防控试点工作的总体要求，热电总厂在公司督导组的精心指导下，紧密结合热电实际，精细谋划，扎实推进，较好地完成了第一阶段动员部署的各项工作以及第二阶段风险查找的准备工作，为顺利推进风险查找奠定了较好的基础，取得初步成效。一一、目前工作开展情况（一）切实做好动员部署工作 总厂上下高度重视，统一思想，部署迅速。1.动员部署。8月3日，总厂召开动员大会，对廉洁风险防控工作进行了全面部署。“三管六外”岗位人员85人参加了会议。标志着热电廉洁风险防控工作正式启动。2.加强领导。成立总厂廉洁风险防控工作领导小组，党委书记、厂长任组长。领导小组下设办公室，负责指导、协调各单位开展工作，并要
2、求各单位指定专人牵头实施，构筑了以党政一把手负总责、一级抓一级、层层抓落实的工作体系。3.工作部署。及时出台了实施方案，对该项工作的指导思想、工作内容、实施方法和步骤、时间要求进行了周密安排。4.加强宣传。各党支部组织学习传达贯彻动员大会精神。总厂编发了两期廉洁风险防控工作专刊，对廉洁风险防控的基础知识进行了专题介绍。热电报刊发了“开展廉洁风险防控是企业健康的保障”等文章。通过宣传学习，职工清楚了什么是廉洁风险，有利于树立“从业有风险，防控除隐患”的思想意识，为总厂积极营造了廉洁风险防控工作氛围。（二）扎实做好风险查找的基础工作 1.为了更好地指导各单位开展风险查找工作，总厂做了以下工作：结合
3、公司1111号文件，编制了热电总厂“廉洁风险防控管理框架”。避免损失目标降低发生风险目标可承受目标合规目标监 控信息沟通过程管理风险对策风险评估风险识别目标设定内部环境思想道德风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险岗位职责风险单位风险部门风险岗位风险热电总厂廉洁风险防控管理框架廉洁风险防控管理框架包括三个维度：第一维，是廉洁风险防控管理目标。即：合规目标、可承受范围目标、降低发生风险目标、避免企业损失目标。第二维，是廉洁风险防控管理的八个要素。即：内部环境、目标设定、风险识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、监控。第三维，是单位、部门、岗位三个层面的五类风险。该框架包括八个相互关联
4、的构成要素。这八个要素分别是：（1）内部环境 内部环境是廉洁风险防控管理中其他七个要素的基础。主要包括：廉洁风险管理理念、风险容量、各层级监督、道德价值观和胜任能力，以及各岗位的管理职责。为此，我们对全厂所有部室、分厂的岗位工作标准（岗位说明书）进行了重新核对，业务流程编写。（2）目标设定 目标设定是风险识别、风险评估、风险应对的前提。必须先有目标，才能识别影响目标实现的潜在风险。廉洁风险防控的目标设定应为：合规目标：符合法律、法规、股份公司章程、股份公司各项管理的规定。可承受目标：确保廉洁风险控制在与合规目标相适应并可承受的范围内。降低风险目标：确保本厂制订的规章制度对廉洁风险防控的有效性，
5、降低发生廉洁风险的不确定性。应对有效目标：确保建立对各类风险可能发生的应对措施有效，不因发生廉洁风险而使企业遭受重大损失。（3）风险识别 廉洁风险是企业里掌握一定权力和资源的人在生产经营建设中和日常生活中发生腐败行为的可能性。包括一系列可能带来廉洁风险机会的内部和外部因素。主要采取流程梳理法和岗位职责查找法。（4）风险评估 风险评估，就是考虑潜在廉洁风险事项发生的可能性，通过定性、定量相结合的方法，从可能性、造成影响、受处理结果等多角度对风险点进行评估，并以此为依据确定风险等级及决定由哪一级如何进行管理的依据。（见“下图”）岗位风险评估表 单位：政治处 岗位名称：组织干事 岗位性质：技术业务岗
6、 风险等级：2级 由所在单位负责人监管 风险环节 定量方法一 评分 3 2 1 1、发展党员存在不按组织原则，降低标准，将不合格的人员吸收到党员队伍中。2、在党支部争先创优竞赛评比过程中，存在人为影响评比结果，从而影响评比的质量，挫伤个别党支部的积极性。3、在干部绩效考核过程中，存在人为影响考核的真实性，导致奖惩标准不一致或不准确的问题。定量方法二 企业财产损失 万元以下 1-10万元 10万元以上 定性方法 文字描述一 风险可能性 极低 中等 重大 文字描述二 企业声誉影响 负面消息在总厂内部流传，总厂声誉没有受损。负面消息在公司内部流传，对总厂声誉造成一定影响。负面消息在社会上流传，对公司
7、声誉造成重大损失。文字描述三 违纪、犯罪 处罚的可能性 违纪处理 受行政或党纪 处分 犯罪处理 文字描述四 对企业日常运行造成的影响 不受影响 轻微影响：对企业人力有些影响，需重新调整才能得到控制。中度以上影响：企业失去一些业务能力，造成管理部分失控。文字描述五 监管难易及是否直接面对供应商 容易监管且不直接面对供应商 不易监管有时直接面对供应商 不易监管且经常直接面对供应商 风险评估人：（5）风险防范措施 在查找风险点后，就要同时确定应对措施。应对方式包括规避、降低两种。（6）控制风险的过程管理 控制廉洁风险的过程管理，是帮助风险岗位人员和风险管理者所采取的应对方式得以实施的政策和程序。过程
8、管理贯穿于单位、部门、岗位风险防范，遍及各部室（分厂）等机构。通过过程管理，发现现有业务流程及规章制度控制风险的薄弱环节。为下一步建立完善制度机制、长效管理机制奠定基础。（7）信息与沟通 通过沟通，确保从事风险岗位的人员能及时获得廉洁方面的相关信息，促使其时刻保持清醒，正确有效地履行其职责。为下一步建立预警机制提供支持。（8）监控 廉洁风险防控管理随着时间的不断变化，曾经有效的方式可能会失灵，控制活动可能会变得无效或不再执行。为建立长效机制，需要设定监控手段，以确定廉洁风险防控管理的运行是否有效。监控可以通过持续的管理活动、个别评价或两者结合来完成。2.2.制订了热电廉洁风险防控工作流程图。制
9、订了热电廉洁风险防控工作流程图。对每个阶段的工作任务及目标、操作方法、操作要求，以及时间进度要求作了明确规定。（见附件一）3.制定了廉洁风险防控模板。以政治处、纪委作为部门，组织干事、纪检监察干事两个岗位为样板，对五类廉洁风险进行了查找，并制定了防控措施和风险初步定级。（见附件二）4.举办了风险防控培训班。对风险如何查找、风险如何定级、风险防控措施如何制定进行了专题培训。二、下一阶段的工作打算二、下一阶段的工作打算 重点是建立廉洁风险解决方案。根据廉洁风险防控策略（回避、预防、控制），针对各类风险制定风险防控解决方案。方案应包括：廉洁风险解决的具体目标，所涉及的管理制度及业务流程，所需的条件、
10、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施，以及风险防控工具。总厂拟从以下几个方面进行：1、廉洁风险解决的内控方案：建立完善内控制度。（1）建立二级以上风险岗位授权制度。任何人不得超越授权擅自作出业务决定或变更的决定。（2）建立防控审批制度。对二级以上风险事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备条件、有权批准的人员及其相应责任。（3）建立防控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，参照公司中高层责任体系建设，制定总厂管技岗责任体系制度。（4）建立监察防控制度。（5）建立防控考核评价制度。把岗位廉洁风险管理的执行情况与绩效考评挂钩。（6）建立重大风险预警制度。对一级风险进
11、行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定预警预案，并根据情况变化调整防控措施。2、制定重大风险的专项防控方案。三、工作体会及推进工作中存在的疑惑三、工作体会及推进工作中存在的疑惑（一）工作体会 1.廉洁风险查找，采取自下而上查找、自上而下审核的方式，个人查找与领导帮助查找、相关部门互查同步推进。2.廉洁风险查找和制定防控措施同步推进。3.相关考核与风险防控工作同步推进。（二）推进工作中存在的疑惑 1.在建立廉洁风险防控的长效机制上监督管理如何跟进。2.廉洁风险防控的效果评估，建议公司制定统一的评估办法。三、三、PPTPPT介绍业务流程的梳理，主要介绍查找风险点、评定风险等级、介绍业务流程的梳理
12、，主要介绍查找风险点、评定风险等级、制定防控措施的过程。制定防控措施的过程。(科干绩效考核流程、案件查处流程）科干绩效考核流程、案件查处流程）二0一一年九月二十六日 附件一：廉洁风险防控工作流程图（一）领导小组成员：纪委（监察室）、政治处（组织、宣传）、办公室（企管）、人力资源部、工会、财务部等部室负责人。领导小组下设办公室，主任由党委副书记、工会主席周代进兼任，副主任为纪委副书记、监察室主任吴志强。以党委文件形式下发至二级单位学习贯彻 各部室（分厂）制订具体实施办法，召开动员部署会 加强宣传，充分利用电视台、报纸、办公自动化、宣传橱窗等媒介；编发廉洁风险防控工作专刊 领导小组办公室组织相关人
13、员进行廉洁风险防控业务知识培训 采取集中学习与自学相结合等方式，学习掌握廉洁风险防控工作的主要内容及方法步骤 2011年7月下旬 8月上旬 成立领导小组 设立办公室 制订实施意见 总厂动员大会 宣传及 学习培训 时间节点要求 动动员员部部署署阶阶段段 热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制 组长：邓廷明 罗武龙 （党委书记、纪委书记）（厂长）副组长：周代进 （党委副书记、工会主席）2011年8月中旬 10月底 对照岗位职责 时间节点要求 查找找风险阶段 梳理岗位职权 找准风险点 公示接受建议 岗位风险 部门风险 单位风险 思想道德风险点 个人填写个人风险点登记表，经部门负责人审核后，在部室
14、（分厂）备案 岗位职责风险点 外部环境风险点 业务流程风险点 部室（分厂）填写部门风险点登记表，经部室（分厂）负责人把关后，呈送总厂分管领导审核,在领导小组办公室备案 制度机制风险点 外部环境风险点 重大项目安排风险点 领导小组办公室填写单位风险点登记表，经单位党政主要领导审核后，在总厂防控工作领导小组备案 重要干部任免风险点 大额资金使用风险点 重大决策风险点 评定风险等级 根据风险发生几率大小和危害程度高低，认真评估，将风险划分为一、二、三等级 领导小组办公室汇总造册，建立完善廉洁风险防控信息档案库 热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制 廉洁
15、风险防控工作流程图（二）廉洁风险防控工作流程图（二）建立防控措施 教育防控：经常性地开展党课教育、主题教育、警示教育等教育活动，强化风险意识、预防意识和责任意识 制度防控：针对各类廉洁风险点，健全完善相关管理制度，提升制度执行力和约束力 过程监控：加强各级领导岗位人员和具有业务处置权人员权力运行过程关键环节的监督检查，发挥党内监督、厂务公开民主监督等有效监督方式的保障功能 岗 位 风 险 防 控 个人填写岗位风险防控表，经部门负责人审核后，在部室（分厂）备案 部室（分厂）填写部门风险防控表，经部门负责人把关后，呈送总厂分管领导审核,在领导小组办公室备案 领导小组会议研究制订针对性防范措施，领导
16、小组办公室填写单位风险防控表，经领导小组组长审核后，在纪检监察部门备案 部 门 风 险 防 控 单 位 风 险 防 控 领导小组办公室汇总形成廉洁风险提示书台帐 部室（分厂）汇编风险类型、等级、防控措施、监控流程等内容 编制风险 提示书 2011年11月2012年1月中旬 时间节点要求 建建立立完完善善防防控控措措施施阶阶段段 部室（分厂）以图表形式展示本单位防控工作的重点岗位及人员分布情况 编制总厂层面的廉洁风险防控工作网络图表 绘制防控 网络图表 部室（分厂）通过梳理职责，规范工作流程，将本单位领导班子成员、确定的重点岗位和风险岗位人员进行分类登记造册 领导小组办公室形成总厂层面的防控工作
17、重点区域、重点环节、重点人员等基础台帐 建立防控 人员名册 办公区域设置警示桌牌，明示岗位风险，提出廉洁要求，确定廉洁名言 设置岗位桌牌 廉洁风险防控工作流程图（三）廉洁风险防控工作流程图（三）热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制 对照实施方案及领导小组相关要求自查 2012年1月下旬 2月上旬 检查评估 时间节点要求 评估总结阶段 修订完善 部室（分厂）自查 自我评价形成工作总结上报总厂防控领导小组办公室 听取部室（分厂）专题汇报 召开各类人员座谈会了解情况 查阅廉洁风险防控工作基础资料 结合廉洁风险防控工作效果考核评估 结合年度生产经营工作目
18、标考核评估 结合党风建设和反腐倡廉工作责任制规定执行情况-结合两级领导干部年度绩效考评工作考核评估 总结经验，依据考核评估结果，表彰廉洁风险防控工作取得实际成效的部室（分厂）及人员 对廉洁风险防控工作推进不力的部室（分厂）予以通报批评，限期整改 对发生重大违法违纪案件的，在依法依规处理当事人的同时，严肃追究相关领导责任 查找新的风险点，修正风险内容，完善岗位职责和业务流程，建立长效机制 根据廉洁风险防控工作的整体推进情况，针对防控体系运行过程中的薄弱环节，研究制订并落实针对性改进措施，在此基础上，按照上级党委的部署和要求，进入下一个风险防控工作周期 领导小组办公室组织抽查 综合检查及考核评估
19、责任追究 廉洁风险防控工作流程图（四）热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制 附件二：廉洁风险防控模板（政治处、纪委）附件二：廉洁风险防控模板（政治处、纪委）个人风险点查找表个人风险点查找表 部门、岗位风险防控措施表部门、岗位风险防控措施表 单位：单位：纪委（监察室）部门性质：涉及三管六外 风险点：7个 风险类别：思想道德 风险等级：风险管理责任：总厂党委书记、厂长 序号 思想道德 风险名称 风险点描述 风险 点数 防范措施 1 思想 认识 廉洁从业宣传教育不够深入、形式不够新颖；监督把关不严；认为职工觉悟高自律强，不会干犯罪违法的蠢事。3 结合岗
20、位实际，采取多种形式加强廉洁从业教育，采用日常教育、主题教育、节前教育、工作过程教育、警示教育、廉洁谈话教育等，不断提高其廉洁从业认识。加强监督，不断提高监督水平。2 学习 教育 自身理论、业务学习不够注重；廉洁从业学习教育，组织实施或检查力度不够。2 加强学习，提高政治、业务素质和工作水平。开展廉洁承诺活动，承诺内容：自觉遵守岗位党风建设责任制、廉洁从业行为规范。严格执行各项规章制度，不断提高遵纪守法意识。3 不健康的 人情往来 与服务对象交往过密，吃喝不分，节假日接受礼品、购物卡及郊游等。1 严格遵守公司、总厂的有关规定，对于收受的礼品等必须登记上缴。建立完善的监督检查制约机制，定期对执行
21、情况进行分析、总结。廉洁从业教育与业务工作同步进行布置、检查、分析和总结。4 特权 心理 利用工作的便利，让服务对象为部门或私人谋取利益，或违规帮助说话办事。1 严禁利用工作之便私自接受服务对象的宴请。在与服务对象业务往来过程中要加强监督和检查。强化内外部的监督制约机制，筑牢思想道德风险防线。部门风险识别防控表 单位：纪委（监察室）部门性质：涉及三管六外 风险点：6个 风险类别：制度机制 风险等级：风险管理责任：总厂党委书记、厂长 序号 制度机制 风险名称 风险点描述 风险 点数 防范措施 1 党风建设责任制 1.热电总厂关于党风建设和反腐倡廉工作责任制的规定热电建立惩防体系的实施意见马钢廉洁
22、从业十条规定：在考核评比工作中，可能存在避免单位影响等方面的人为考虑，保持一团和气，易发生评价走形式，从而影响考核质量。2.热电反腐倡廉预警机制实施细则：在实施过程中，可能存在避重就轻、委婉措辞、没有记录等，从而影响警示、诫勉的效果，达不到预警机制应有的目的。2 1.加强对总厂党风廉政建设工作进行业务指导、培训和考核。2.在考核评比过程中，严格考核评审程序，增强民主意识，接受民主监督，监督人为影响因素，确保考核质量。3.严格贯彻执行力度，融入民主监督，完善记录，严格责任制度，确保预警的效果。2 纪检监察信访 公司纪检监察信访工作制度信访监督实施办法：贯彻执行有关工作制度不到位，对信访事件未能及
23、时处理，或查处定性不够准确，有可能造成信访人越级上访或重复上访。1 依法依纪规范纪检监察信访举报查处工作，制定信访件内部归口管理办法，规范工作程序，健全来访接待制度，保障申诉渠道畅通，引导群众依法信访，切实保障信访举报人的合法权利。3 效能监察 公司效能监察实施细则热电重点工作督察管理办法：在督察评比过程中，可能存在人为影响考核的真实性，导致奖惩标准不一致或不准确的问题。加强马钢建设工程项目监督工作的规定马钢建设工程项目管理人员工作纪律、招标评标纪律热电工程管理办法集中采购管理办法，因公司采购管理权限集中及热电企业管理的不断进步，制度部分条款已不适合热电实际，欠缺操作性，应修订完善。2 1.不
24、断完善考核管理办法，细化、量化考核内容和标准，提高督查质量和监督水平。2.制定纪检监察履行建设工程监督作业手册、履行工程施工安全管理监督作业手册，不断完善和充实，规范监督程序和作业标准。3.结合热电实际，修订完善工程管理办法监督细则。4 责任追究 热电总厂关于对违反党风廉政建设责任制的规定行为实施责任追究的办法（试行）（热电发【2004】21号），部分内容已和当前的企业廉洁规定不太适应，不利于监督检查，应修订完善。1 修订完善责任追究实施办法，规范监督检查标准。部门风险识别防控表 部门：纪委（监察室）部门性质：涉及三管六外部门性质：涉及三管六外 风险点：11个 风险类别：业务流程 风险等级：风
25、险管理责任：总厂党委书记、厂长 序号 业务流程 风险名称 风险点描述 风险 点数 防范措施 1 廉洁教育宣传 廉洁教育组织开展内容针对性不强、形式不够新颖、挖掘宣扬典型不够等，有可能造成职工受教育效果不佳、覆盖面不够、营造廉洁氛围不够，导致违规违纪行为的发生。2 认真组织做好廉洁教育宣传工作，要做到有布置、有检查、有督促、有总结。形式要有创新，易于为广大干部职工接受。要及时总结挖掘树立典型，扩大教育覆盖面，增强宣教效果。2 领导干部廉洁从业考核 对考核把关要求不严，考察不够细致，记录片面或不实；因顾忌单位影响或领导情面，考核避重就轻，或抹不开情面，不敢考核；造成考核失实，挫伤其他领导班子或成员
26、的积极性。2 对领导班子的集体决策程序、贯彻落实党纪条规情况和党员领导干部遵守廉洁自律规定情况进行监督考核，及时预警诫勉，严格责任追究制度。3 违规违纪案件查处 因受单位或他人影响，线索认定上有可能出现将重大违法线索当做一般违法线索处理或不立案的情况；调查不认真或有意不细致，放过一些影响案件定性或责任追究的重要问题；审查时不依法依规严格审查，或未经集体会审，有可能影响案件查处的公正性。3 1.确定违法线索，应规范核查程序，集体研究确定核查线索、明确核查事项和核查内容，防止出现“个人说了算”，有意“放水”等现象。2.调查要两人以上进行，调查情况要及时如实向领导汇报；严格工作纪律，认真细致调查，严
27、格保密规定；案件审查要集体会审，特别是对案件定性是否准确、查处是否到位进行评析，集体讨论形成处理意见。加大案件查处监督检查力度。对违规违纪案件进行剖析，深刻挖掘潜在的廉洁风险，督促制定防控措施，开展廉洁教育。4 信访件查处 因关联关系对信访事件扣押不查，未能及时处理，或查处避重就轻处理不到位，有可能造成信访人越级上访或重复上访。2 1.及时认真查处信访问题，切实纠正不正之风。2.严格信访责任和反馈制度，坚持做到件件有回音、事事有落实。3.认真做好信访查结后的信息筛选整理工作，以做领导和部门决策、部署工作的参考。5 效能监察 调研选题时，调研不够认真细致，选题针对性不强，未能捕捉单位企业管理的漏
28、洞或惧难不敢当做选题加以实施，选题的实施未能起到规范管理、堵塞漏洞之功效；实施中监督把关不严，有可能工作实施不到位、措施整改不够到位，特别是涉及技改项目考察、招投标环节，有可能存在不廉洁现象。2 1.组织开展效能监察，重在选题和实施，督促有关部门和单位建章立制、规范管理，堵塞漏洞，避免经济损失，提高经济效益。应切实提高工作的针对性和及时有效性。2.对督察工作中的每一个方面、每一个缓解严格把关，及时提出监察建议，不断完善考核办法，细化量化考核内容和标准，认真履行监督职责，不断提高监督水平。部门风险识别防控表 部门：纪委（监察室）岗位性质：涉及三管六外 风险点：3个 风险类别：外部环境 风险等级
29、风险管理责任：纪委副书记、监察室主任 序号 外部环境 风险名称 风险点描述 风险 点数 防范措施 1 业余生活不当 因工作服务对象以及行业的潜规则对正确履行权力和正确履行职能的干扰，工作之余个人生活不健康，情趣不高尚 1 加强学习，注重引导，树立正确的世界观、人生观，提高自身修养，自觉抵制堕落、腐朽的生活习惯。2 情感交流错位 不正当的私人关系，年节收受物品、购物卡，抵挡不住不正当利益诱惑。1 加强法律和党性知识学习，牢固树立社会主义荣辱观。强化教育引导督促职能，开展警示教育、廉洁谈话教育等，不断提高防范意识。3 不良干预 受社会不良风气影响，经不住外部压力、人情、亲属的干预，原则立场不坚定，
30、干扰日常工作，给工作带来不利，为违法违规者提供方便。1 强化关键岗位人员亲属教育，组织相关人员学习、参观反腐倡廉有关活动，开展发放告亲属书等活动，提高职工亲属的反腐意识，杜绝亲属涉政，自觉抵制不廉洁行为。岗位风险识别防控表 单位：纪委（监察室）岗位名称：纪检监察干事 岗位性质：技术业务岗 险点：9个 风险类别：岗位职责 风险等级：风险管理责任：纪委副书记、监察室主任 序号 岗位职责 风险名称 风险点描述 风险 点数 防范措施 1 廉洁教育宣传 廉洁教育宣传组织开展不够深入、形式不够新颖，有可能造成全厂廉洁教育力度不够到位、覆盖面不够，导致违规违纪行为的发生。1 认真组织做好廉洁教育宣传工作，要
31、做到有布置、有检查、有督促、有总结。形式要有创新，易于为广大干部职工接受。2 违纪违规案件查处 自身理论学习注重得不够，纪检监察专业知识及相关法律、法规、条例、规定掌握不够精细，有可能对潜在的不廉洁问题和风险点认识不充分、重视和把握不够，或案件查处不当、违纪处理定性不准。2 1.加强学习，提高政治、业务素质，强化工作本领，提高工作水平。2.做好细致的思想政治工作和沟通解释工作。3 纪检监察信访 对信访件、群众检举投诉查处不及时或处理建议不够准确，有可能造成信访人越级上访或重复上访。1 1.及时认真查处信访问题，切实纠正不正之风。2.严格信访责任和反馈制度，坚持做到件件有回音、事事有落实。3.认
32、真做好信访查结后的信息筛选整理工作，以做领导和部门决策、部署工作的参考。4 效能监察 1.不能严格地按制度规定督察生产经营重点工作，怕得罪人，把关要求不严，有可能造成重点工作措施制定的不够细致、制度贯彻落实不够到位、考评存在人为因素等。2.对物资比价采购、外委工程（基建工程）招议标等监督把关不严，或不能提出有效的监督建议，有可能造成有失采购公平、公司或供方利益受到损害。3.对基建工程建设、多种经营活动情况、财务情况等监察，监督检查不到位，未能及时提出有针对性的监察建议，督促有关部门加强管理，完善管理措施。3 1.增强工作责任心。始终牢记监督是一种责任，对督察工作中的每一个方面、每一个环节严格把
33、关，不断完善监察考核办法，细化、量化考核内容和标准，认真履行监督职责，并不断提高监督水平。对一些合理不合法，合情不合规的事情要善于说不，及时提出监察建议。2.严于律己，坚持原则。要求别人不做的，首先自己就不能做，要求别人做到的，首先从自己做起，经常自我警醒，筑牢廉洁风险防线。3.加强监督检查，注重调研分析，及时将存在的问题报告有关领导，提出监察建议，督促有关部门和单位建章立制、规范管理，堵塞漏洞，避免经济损失，提高经济效益。应切实提高工作的针对性和及时有效性。5 党风建设责任制检查 对考核把关要求不严，出现避重就轻，或抹不开情面，不敢考核；记录片面或不实，造成考核失实，挫伤其他干部的积极性。2
34、 对领导班子的集体决策程序、贯彻落实党纪条规情况和党员领导干部遵守廉洁自律规定情况进行监督考核，及时预警诫勉，严格责任追究制度。岗位风险防范措施表 单位：政治处 部门性质：涉及三管六外 风险点：4个 风险类别：思想道德 风险等级：风险管理责任：党委书记、厂长 序号 思想道德 风险名称 风险点描述 风险 点数 防范措施 1 思想 认识 为交流感情和与朋友、同事之间吃喝和来点小刺激的打牌等很正常，只要不接受服务对方的礼品和现金及购物卡等就行。1 结合岗位实际，采取多种形式加强廉洁从业教育，采用日常教育、主题教育、节前教育、工作过程教育、警示教育、廉洁谈话教育等，不断提高其廉洁从业认识。2 学习 教
35、育 廉洁从业与普通干事无关，是领导的事，不愿意参加学习或不积极参与廉洁从业风险的防范。1 开展廉洁承诺活动，承诺内容：自觉遵守岗位党风建设责任制、廉政勤政守则、廉洁从业行为规范和签定的岗位廉洁责任卡过规定的内容。严格执行各项规章制度，不断提高纪守法意识。3 不健康的 人情往来 与服务对象交往过密，吃喝不分，打麻将等，节假日接受礼品、购物卡及郊游等。1 严格遵守公司、总厂的有关规定，对于收受的礼品等必须登记上缴。建立完善的监督检查制约机制，定期对执行情况进行分析、总结。廉洁从业教育与业务工作同步进行布置、检查、讲评、分析和总结。4 特权 心理 利用工作的方便和优势，个人办私事，或让服务对象为自己
36、办与工作无关的其它私事，从中获益。1 严禁利用工作之便私自接受服务对象为办理相关事宜的宴请。在与服务对象业务往来过程中或日常工作业务处置过程中要加强监督和检查。强化内外部的监督制约机制，筑牢思想道德风险防线。岗位风险防范措施表 单位：政治处 部门性质：涉及三管六外 风险点：3个 风险类别：制度机制 风险等级：风险管理责任：党委书记、厂长 序号 制度机制 风险名称 风险点描述 风险 点数 防范措施 1 发展党员 规定程序 在发展新党员考核工作中，可能存在人为影响发展对象的考核，易发生对发展对象的考核偏差，从而影响新发展党员的质量。1 在发展党员过程中，增强民主意识，接受民主监督，监督人为影响因素
37、，确保新党员质量。2 党支部争先创优竞赛实施细则 在党支部争先创优竞赛评比过程中，可能存在人为影响评比结果，从而影响评比的质量，挫伤个别党支部的积极性。1 结合实际，不断完善党支部竞赛办法，建立评先公示制度，接受民主监督。3 科级管理人员绩效考核管理办法 在干部绩效考核过程中，管理办法本身存在不规范、不合理的地方，影响考核的公平和公正性，使考核起不到应有的作用。1 不断完善总厂绩效考核管理办法，细化、量化考核内容和标准。岗位风险防范措施表 单位：政治处 岗位名称：组织干事 岗位性质：技术业务岗 风险点：3个 风险类别：岗位职责 风险等级：风险管理责任：政治处主任 序号 岗位职责 风险名称 风险
38、点描述 风险 点数 防范措施 1 不按原则 发展党员 不按党章原则，将考核不合格人员发展成党员。1 加强法律和党性知识学习，牢固树立社会主义荣辱观。严格执行党章和相关的公示制、票决制、谈话制、追究责任制等，依据组织原则，按党员标准严格考核，考核过程要坚持两人参与的方式，确保新党员质量。2 党支部评比舞弊 不遵守评比细则，人为影响评比结果，从而影响评比的质量。1 加强法律和党性知识学习，牢固树立社会主义荣辱观。不断完善党支部竞赛办法，建立评先公示制度，接受民主监督。3 科干绩效考核 舞弊 不遵守考核办法，人为影响考核结果，从而影响考核的质量。1 加强法律和党性知识学习，牢固树立社会主义荣辱观。不
39、断完善总厂绩效考核管理办法，细化、量化考核内容和标准，接受民主监督。4 党费收缴管理和使用过程中过错 不按原则收缴党费，在党费的上交过程中存在拖欠和挪用，不给上交党费的党支部提供收据，不按标准下发党支部活动经费。1 严格执行党费相关制度，加强对党费收缴管理和使用的管理力度，定期检查、考核。岗位风险防范措施表 单位：政治处 部门性质：涉及三管六外 风险点：4个 风险类别：业务流程 风险等级：风险管理责任：党委书记、厂长 序号号 业务流程 风险名称 风险点描述 风险 点数 防范措施 1 发展 党员 在发展新党员考核工作中，可能存在人为影响发展对象的考核，易发生对发展对象的考核偏差，从而影响新发展党
40、员的质量。1 严格执行党章和相关的公示制、票决制、谈话制、追究责任制等，依据组织原则，按党员标准严格考核，考核过程要坚持两人参与的方式，确保新党员质量。2 干部 考核 在干部绩效考核过程中，可能存在人为影响考核的真实性，导致奖惩标准不一致或不准确的问题。1 不断完善总厂绩效考核管理办法，细化、量化考核内容和标准，通过科学、严格的考核，把握人与事的适应状况、人的潜能和不足，并予以及时、合理履行相应的会议讨论审定程序，进行讲评与奖惩。3 支部 评比 在党支部争先创优竞赛评比过程中，可能存在人为影响评比结果，从而影响评比的质量，挫伤个别党支部的积极性。1 建立评先公示制度，接受民主监督。4 党费收缴
41、使用和管理 人为拖欠上缴和挪用党费，不给上交党费的党支部提供收据，不按标准下发党支部活动经费。1 严格执行党费相关制度，加强对党费收缴管理和使用的管理力度，定期检查、考核。岗位风险防范措施表 单位：政治处 部门性质：涉及三管六外 风险点：3个 风险类别：外部环境 风险等级：风险管理责任：党委书记、厂长 序号 外部环境 风险名称 风险点描述 风险 点数 防范措施 1 业余生活不当 八小时之外个人生活不健康，情趣不高尚 1 加强学习，注重引导，树立正确的世界观、人生观，提高自身修养，自觉抵制堕落、腐朽、丑乱的生活习惯。2 情感交流错位 不正当的私人关系 1 加强法律和党性知识学习，牢固树立社会主义
42、荣辱观。强化教育引导督促职能，开展警示教育、廉洁谈话教育等，不断提高防范意识。3 亲属涉政 亲属鼓动违法乱纪，亲属直接收受财物，干涉日常工作 1 强化关键岗位人员亲属教育，组织相关人员学习、参观反腐倡廉有关活动，开展发放告亲属书等活动，提高职工亲属的反腐意识，杜绝亲属涉政，自觉抵制不廉洁行为。个人廉洁从业承诺 执行党的方针、政策，严守党的纪律，做合法公民，不断加强自身学习，积极提高自身技能和修养，不做违反党纪国法的事，不做违反社会公德的事，不做违反厂规厂纪的事，不做低级趣味的事，拒腐蚀永不沾。如有违反，自愿接受各种处罚（分）。签 名：钱广发 2011年9月22日 部门领导审核意见 签 名：邹权
43、 2011年9月22日 总厂分管领导领导审核意见 签 名：年 月 日 个人廉洁从业承诺书个人廉洁从业承诺书 部门廉洁从业承诺部门廉洁从业承诺 部门廉洁从业承诺 执行党的方针、政策，严守党的纪律，做合法公民，不断加强自身学习，积极提高自身技能和修养，不做违反党纪国法的事，不做违反社会公德的事，不做违反厂规厂纪的事，不做低级趣味的事，拒腐蚀永不沾。签 名：邹 权 2011年9月22日 总厂分管领导审核意见 签 名：年 月 日 科级管理人员月度绩效考核管理流程图及风险点描述总厂经济责任制考核领导组政治处(组织)人力资源部风险点描述 总厂领导每月20日前收集整理科级管理人员上月绩效情况.2总厂经济责任
44、制考核领导组对上月总厂各单位经济活动情况作出奖惩考核 1根据经济责任制奖惩考核和科级干部上月的绩效情况,对科干分别作出绩效考核3根据总厂经济责任制对科干绩效考核制作科干上月绩效考核奖金发放表将月度科干绩效考核奖金发放表呈总厂领导审核.将总厂审核过科干月度绩效考核奖金发放表交人力资源部汇总.结束1存在考评制度不规范、不合理，影响考评的公平和公正性，使考核起不到应有的作用。2 3不遵守考核办法，人为影响考核结果，从而影响考核的质量。科级管理人员月度绩效考核流程科级管理人员月度绩效考核流程 1存在考评制度不规范、不合理，影响考评的公平和公正性，使考核起不到应有的作用。2 3不遵守考核办法，人为影响考
45、核结果，从而影响考核的质量。科级管理人员半年度绩效考核流程科级管理人员半年度绩效考核流程 科级管理人员半年度绩效考核流程图及风险点描述人力资源部政治处（组织）风险点描述总厂领导开始按照科级管理人员绩效考核管理办法,制印科干行为能力和工作态度考核表.1总厂领导对每位科干按照工作态度和行为能力进行评价组织科级管理人员考试和互评（工作态度测评）工作人员进行统计和汇总2制作出科干半年度绩效考核汇总表和名次表等.3上报总厂领导审批，确定绩效奖金基数按照基数制作半年度科干绩效奖金发放表和考评前十名人员奖金发放表上报总厂主要领导审批将总厂主要领导审批后半年度绩效奖金发放表和前十名人员奖金发放表交人力资源部汇
46、总发放。结束1 存在考评制度不规范、不合理，影响考评的公平和公正性，使考核起不到应有的作用。2不遵守考核办法，人为影响考核结果，从而影响考核的质量。3不遵守考核办法，人为影响考核结果，从而影响考核的质量。1 存在考评制度不规范、不合理，影响考评的公平和公正性，使考核起不到应有的作用。2不遵守考核办法，人为影响考核结果，从而影响考核的质量。3不遵守考核办法，人为影响考核结果，从而影响考核的质量。科级管理人员年度绩效考核流程科级管理人员年度绩效考核流程 科级管理人员年度绩效考核流程图及风险点描述总厂职代会政治处人力资源部办公室风险点描述总厂领导开始总厂职代会和政治处共同组织职工代表及非职工代表的科
47、干和作业长对照科干的述职报告按照德、能、勤、绩标准为科干考评。1制印职代会科级管理人员考评表职代会民主评议干部小组工作人员统计数据，制作科干考评排名表2报总厂领导审阅对照科级管理人员绩效考核办法，按照上、下半年度科干绩效考核分值和职代会民评分值和比例制作科干年度绩效考核分值表。3组织对后三名者进行诫勉谈话，对连续两年在后三名的科干按照相关文件拟定降职或免职报告报总厂领导审批，确定年度科干绩效奖金基数和给相应科干作出奖励绩效分。按照年度绩效奖金基数和最终分值制作科级管理人员年度绩效奖金发放表报总厂主要领导审批签字。将总厂主要领导审批签字后科级管理人员年度绩效奖金发放表交人力资源部汇总发放。结束报
48、总厂党政联席会研究批准办公室制发降职或免职文件1 存在考评制度不规范、不合理，影响考评的公平和公正性，使考核起不到应有的作用。2不遵守考核办法，人为影响考核结果，从而影响考核的质量。3不遵守考核办法，人为影响考核结果，从而影响考核的质量。1 存在考评制度不规范、不合理，影响考评的公平和公正性，使考核起不到应有的作用。2不遵守考核办法，人为影响考核结果，从而影响考核的质量。3不遵守考核办法，人为影响考核结果，从而影响考核的质量。案件查处流程案件查处流程 案件查处程序流程图纪委总厂领导人力资源部 和党支部风险点描述公司纪委 和 司法机关开始通过线索来源收集违纪材料。材料是否真实；是否需要追究纪律责
49、任材料审查立案调查 调查对象是否 属于本级纪检监察管辖的范围制定调查方案实施调查实施处理违反党纪者由纪委按照条例拟出处理意见认定为违反厂纪的，移交人力资源部处理，按照劳动纪律管理办法拟出处理意见。YY不立案N普通职工党员由党支部处理N处干由公司纪委处理N认为构成犯罪的，移交司法机关处理报领导审核批准实施处理意见实施处理意见结束线索核查环节：因受单位或他人影响，在线索认定上，自由裁量权过大，出现将重大违法线索当做一般违法线索处理情况或不立案情况实施调查环节：因受单位或他人影响，调查时，一是不认真或有意不细致调查，放过一些影响案件定性或责任追究的重要问题；二是因受干扰，调查报告不如实、全面反映情况
50、，避重就轻。案件审查环节：因受单位或当事人影响，不依法依规审查案件，有可能出现不严格审查，对明显事实不清、定性不准、处理不当的案件不提意见等情况。二是未经集体会审，有可能影响案件查处的公正性。线索核查环节：因受单位或他人影响，在线索认定上，自由裁量权过大，出现将重大违法线索当做一般违法线索处理情况或不立案情况实施调查环节：因受单位或他人影响，调查时，一是不认真或有意不细致调查，放过一些影响案件定性或责任追究的重要问题；二是因受干扰，调查报告不如实、全面反映情况，避重就轻。案件审查环节：因受单位或当事人影响，不依法依规审查案件，有可能出现不严格审查，对明显事实不清、定性不准、处理不当的案件不提意
