1、中南大学土木工程学院工程管理系中南大学土木工程学院工程管理系工程项目管理工程项目管理 第第4 4章章 工程项目目标的动态控制与风险管理工程项目目标的动态控制与风险管理1.1 1.1 动态控制基本方法动态控制基本方法1.2 1.2 动态控制原理在项目目标控制中的应用动态控制原理在项目目标控制中的应用1.3 1.3 项目目标动态控制的纠偏措施项目目标动态控制的纠偏措施1.4 1.4 工程项目风险管理工程项目风险管理1.11.1动态控制基本方法动态控制基本方法 目标动态控制的工作步骤：目标动态控制的工作步骤：在项目实施的各阶段正确确在项目实施的各阶段正确确定计划值；定计划值；准确、完整、及时地收集实
2、准确、完整、及时地收集实际数据；际数据；进行计划值与实际值的动态进行计划值与实际值的动态跟踪比较；跟踪比较；当发生偏离时，分析产生偏当发生偏离时，分析产生偏离的原因，采取纠正措施。离的原因，采取纠正措施。（1 1）动态控制原理）动态控制原理人力投入人力投入物力投入物力投入财力投入财力投入有有无无项目建设项目建设采取控制措施采取控制措施收收集集实实际际数数据据比较计划值与实际值比较计划值与实际值偏偏差差 动态动态 跟踪跟踪PDAC分析分析现状现状 找出找出 原因原因找主要原因找主要原因制定措施制定措施未决问题转未决问题转入下一循环入下一循环对实施结对实施结总结分析总结分析实施计划与实施计划与措施
3、措施实施结果与实施结果与目标对比目标对比（2 2）PDCAPDCA循环循环 PDCA PDCA循环是目标循环是目标控制最基本的方法之一。控制最基本的方法之一。即计划即计划执行执行检检查查处理（处理（PlanPlan、DoDo、CheckCheck、ActionAction）。这）。这四个阶段大体可分为八四个阶段大体可分为八个步骤。个步骤。1.11.1动态控制基本方法动态控制基本方法项目投资目标的分解项目投资目标的分解1.21.2动态控制原理在项目目标控制中的应用动态控制原理在项目目标控制中的应用（1 1）在项目投资控制中的应用）在项目投资控制中的应用 控制 控制 控制 控制 控制 项目建议书可
4、行性研究 初步设计 技术设计 施工图设计 工程招标 工程施工 竣工验收初步设计 投资 规划/估算 设计概算 修正概算 施工图预算 工程合同价格 工程结算 工程决算 工程投资动态控制工程投资动态控制 确定投资分解体系，进行投资切块 确定投资切块的计划值 定期（一般为一个月）分析对应投资切块的实际值 进行计划值与实际值的比较 如发生偏差，采取纠偏措施或调整目标计划值 编制相关投资控制报告1.21.2动态控制原理在项目目标控制中的应用动态控制原理在项目目标控制中的应用（1 1）在项目投资控制中的应用）在项目投资控制中的应用投资计划值与实际值的比较投资计划值与实际值的比较 设计阶段设计阶段初步设计概算
5、与投资估算技术设计修正概算与初步设计概算施工图预算与初步设计概算 施工阶段施工阶段施工合同价与初步设计概算招标标底与初步设计概算施工合同价与招标标底工程结算价与施工合同价工程竣工决算价与初步设计概算1.21.2动态控制原理在项目目标控制中的应用动态控制原理在项目目标控制中的应用（2 2）在项目进度控制中的应用）在项目进度控制中的应用总进度规划ABCDP1P2P3总进度纲要项目进度计划项目实施计划第一层面第二层面第三层面第四层面项目进度计划的编制项目进度计划的编制进度计划值与实际值的比较进度计划值与实际值的比较 以里程碑时间的进度目标作为计划值，进度实际值是对应于里程碑事件的实际进度工程进度的动
6、态控制工程进度的动态控制 收集编制进度计划的原始数据 进行项目结构分解 进行进度计划系统的结构分析 编制各层进度计划 协调各层进度计划执行过程中的问题 分析实际进度数据 定期（一般为一个月）进行进度计划值与实际值的比较 发生偏差后，采取进度调整措施或调整进度计划 编制相关进度控制报告1.21.2动态控制原理在项目目标控制中的应用动态控制原理在项目目标控制中的应用组织措施组织措施 分析由于组织的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如：调整项目组织结构、任务分工、管理职能分工、工作流程组织、项目管理班子人员等。管理措施（包括合同措施）管理措施（包括合同措施）分析因管理原因而影响项目目标
7、实现的问题，并采取相应的措施，如调整进度管理的方法和手段，改变施工管理，强化合同管理等。经济措施经济措施 分析因经济原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如落实加快工程施工进度所需的资金等。技术措施技术措施 分析由于设计或施工技术原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整设计、改进施工方法和改变施工机具等。1.31.3项目目标动态控制的纠偏措施项目目标动态控制的纠偏措施1.4 1.4 工程项目的风险管理工程项目的风险管理1.4.11.4.1风险管理概述风险管理概述1.4.21.4.2工程项目风险的类型工程项目风险的类型1.4.31.4.3工程项目风险管理的工作过程工程项目
8、风险管理的工作过程1.4.11.4.1风险管理概述风险管理概述（1）风险的含义风险的含义 风险指的是损失的不确定性，对工程项目而言，风险是指可能出现的影风险指的是损失的不确定性，对工程项目而言，风险是指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。响项目目标实现的不确定因素。（2 2）风险的要素）风险的要素 包含四个要素：风险事件、事件发生的概率、事件的影响程度（损失包含四个要素：风险事件、事件发生的概率、事件的影响程度（损失量）、风险的原因量）、风险的原因（3 3）风险量）风险量 风险量是衡量风险大小的一个变量，反映不确定的损失程度和损失发生风险量是衡量风险大小的一个变量，反映不确定的损失程度和损
9、失发生的概率。若某个可能发生的事件其可能的损失程度和发生的概率都很大，则的概率。若某个可能发生的事件其可能的损失程度和发生的概率都很大，则其风险量就很大。其风险量就很大。（4 4）风险管理的概念）风险管理的概念 风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程。险进行管理的系统过程。1.4.21.4.2工程项目风险的类型工程项目风险的类型（2 2）组织风险）组织风险工程设计人员的能力工程设计人员的能力监理工程师的能力监理工程师的能力承包商管理人员和一般技工的能力承包商管理人员和一般技工的能力施工机械操作
10、人员的能力施工机械操作人员的能力损失控制和安全管理人员的资质和能力损失控制和安全管理人员的资质和能力（3 3）经济与管理风险）经济与管理风险宏观和微观经济情况宏观和微观经济情况工程资金供应情况工程资金供应情况合同风险合同风险现场与共用防火设施的可用性和数量现场与共用防火设施的可用性和数量事故防范计划和措施事故防范计划和措施人身安全控制计划人身安全控制计划信息安全控制计划等信息安全控制计划等（1 1）工程环境风险）工程环境风险自然灾害自然灾害岩土地质条件和水文地质条件岩土地质条件和水文地质条件气象条件气象条件引起火灾和爆炸的因素等引起火灾和爆炸的因素等（4 4）技术风险）技术风险工程设计文件工程
11、设计文件工程施工方案工程施工方案工程物资工程物资工程机械等工程机械等按风险来源划分按风险来源划分1.4.21.4.2工程项目风险的类型工程项目风险的类型 按风险对目标的影响划分按风险对目标的影响划分 工期风险；费用风险；质量风险；生产能力风险；市工期风险；费用风险；质量风险；生产能力风险；市场风险；信誉风险；以及人身伤亡、安全场风险；信誉风险；以及人身伤亡、安全 、健康及工程、健康及工程或设备的损坏等。或设备的损坏等。按管理的过程划分按管理的过程划分 安全战略风险；环境调查和预测的风险；决策风险；安全战略风险；环境调查和预测的风险；决策风险；项目策划风险；技术设计风险；计划风险；实施控制中的项
12、目策划风险；技术设计风险；计划风险；实施控制中的风险；风险；运营管理风险。运营管理风险。1.4.31.4.3工程项目风险管理的工作过程工程项目风险管理的工作过程 风险管理的工作过程包括项目实施全过程的风险管理的工作过程包括项目实施全过程的风险识别、风风险识别、风险风险分析与评价、风险的应对与控制险风险分析与评价、风险的应对与控制等环节。等环节。（1 1）风险识别）风险识别 风险识别指风险管理人员通过收集资料和调查研究，运用风险识别指风险管理人员通过收集资料和调查研究，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识
13、别，最终形成工程项目风险清单，它是风险系统归类和全面识别，最终形成工程项目风险清单，它是风险管理的基础。管理的基础。（2 2）风险分析与评价）风险分析与评价 在确定风险管理对策之前，需要通过分析定量地确定风险在确定风险管理对策之前，需要通过分析定量地确定风险的概率大小或分布，以及风险对项目目标影响的严重程度（潜的概率大小或分布，以及风险对项目目标影响的严重程度（潜在损失值）。在损失值）。（3 3）风险的应对与控制）风险的应对与控制风险的应风险的应对与控制对与控制风险回避风险回避 是指项目组织在决策中回避高风险的领域、项目和方案，是指项目组织在决策中回避高风险的领域、项目和方案，进行低风险选择。
14、进行低风险选择。风险回避的风险回避的 方法方法放弃或终止某些活放弃或终止某些活 动动改变组织目标改变组织目标（3 3）风险的应对与控制）风险的应对与控制损失控制损失控制 是指损失发生前消除损失可能发生的根源，并减少损失是指损失发生前消除损失可能发生的根源，并减少损失事件的频率，在风险事件发生后减少损失的程度。事件的频率，在风险事件发生后减少损失的程度。损失控制损失控制 损失预防手段损失预防手段 损失减少手段损失减少手段（3 3）风险的应对与控制）风险的应对与控制风险转移风险转移 是指一些单位和个人为避免承担风险损失，有意识地将损是指一些单位和个人为避免承担风险损失，有意识地将损失或与损失有关的
15、财务后果转嫁给另外的单位或个人去承担失或与损失有关的财务后果转嫁给另外的单位或个人去承担。风险转移的方法风险转移的方法控制型非保险转移控制型非保险转移(出售、分包出售、分包)财务型非保险转移财务型非保险转移(免责约定、保证合同免责约定、保证合同)保险保险（3 3）风险的应对与控制）风险的应对与控制风险自留风险自留 又称承担风险，它是一种由项目组织自己承担风险事故又称承担风险，它是一种由项目组织自己承担风险事故所致损失的措施。所致损失的措施。风险自留的类型风险自留的类型 非计划性风险自留非计划性风险自留计划性风险自留计划性风险自留（3 3）风险的应对与控制）风险的应对与控制风险分散风险分散 指项
16、目组织通过选择合适的项目组合，进行组合开发创指项目组织通过选择合适的项目组合，进行组合开发创新，使整体风险得到降低。新，使整体风险得到降低。风险分散要点风险分散要点高风险项目和低风险项目适当搭配高风险项目和低风险项目适当搭配项目组合的数量要适当项目组合的数量要适当（3 3）风险的应对与控制）风险的应对与控制风险分离风险分离是指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。是指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。风险分散：风险分散：通过增加风险单位以通过增加风险单位以减轻总体风险的压力减轻总体风险的压力 风险分离：风险分离：对风险单位进行分对风险单位进行分 离，离，以避免互相波及以避免互相波及。（3 3）风险的应对与控制）风险的应对与控制
