1、2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院第二章 福利经济学第一定理和第二定理2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院主要内容n交换经济下的资源分配n帕累托效率n生产经济和交换经济下的均衡n福利经济学第一定理n效率与公平n福利经济学第二定理n福利经济学第二定理的运用：一次性付总税（lump-sum tax)2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院福利经济学的分析框架n需要系统的框架分析评价各种政府活动的效果nWelfare economics福利经济学：分析政策和经济活动对福利的影响区分哪些由私人市场运作，哪些需要政府的干预政府干预的福利效果n借助于基本的微观经济学
2、工具，特别是无差异曲线2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院竞争性经济的假设n完全竞争的市场：消费者和厂商都不能影响价格，依据价格调整自身决策n不存在信息不对称2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院纯交换经济n经济描述2 people(Adam&Eve)2 commodities(Apples&Figs)Fixed supply of commodities(e.g.,on a desert island)n工具：An Edgeworth Box 描述物品在两个人之间的分配2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院Figure 3.1nFigure 3.1中每一
3、点代表在Adam 和 Eve之间的分配n市场出清（market clear)n图中v 点,Adams allocation of apples is Ox,and of figs is Ou.Eve consumes Ov of apples,and Ow of figs.2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院Figure 3.2两个人的无差异曲线和效用变化2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院Figure 3.3任意一点,point g in Figure 3.3.给出两人的初始分配情况，及初始效用情况2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院纯交换经济n考虑
4、如下问题：是否可能在两人之间重新分配苹果和无花果，使得Adam的境况变好，而 Eve的境况不会变差？n点 h in Figure 3.3 是一种可能.We are“moving along”Eves indifference curve,so her utility remains unchanged.Adams utility clearly increases.nClearly,other allocations achieve this same goal,such as allocation p.nOnce we reach allocation p,we cannot raise A
5、dams utility any more,while keeping Eves utility unchanged.2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院帕累托效率nPareto efficient 帕累托效率：如果使得一个人境况变化的唯一的可能是使得另一人变坏，这时就达到了帕累托效率。Often used as the standard for evaluating desirability of an allocation of resources.Pareto inefficient allocations are wasteful.nPareto improvement帕
6、累托改进：这是帕累托改进：这是一种资源配置状态，使得一个人福利改一种资源配置状态，使得一个人福利改善时，其他人的福利不会下降善时，其他人的福利不会下降2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院纯交换经济n存在很多的帕累托有效的分配nMany allocations are Pareto efficient.Figure 3.5 illustrates three of them-allocations p,p1 and p2.Among these Pareto efficient allocations,some provide Adam with higher utility th
7、an others,and the opposite ones provide Eve with higher utility.2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院Figure 3.52022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院契约线nIn fact,there are a whole set of Pareto efficient points in the Edgeworth Box.nThe locus of all the set of Pareto efficient points is called the contract curve.nFigure 3.7
8、illustrates the contract curve.2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院契约线neach of the Pareto efficient points is where an indifference curve of Adam is tangent to an indifference curve of Eve.nMathematically,the slopes of Adams and Eves indifference curves are equal.n无差异曲线的斜率表明两个人愿意交换物品的比率，称为边际替代率marginal rate of
9、 substitution(MRS).2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院纯交换经济n帕累托效率要求：MRSMRSafAdamafEveMRSaf=Pa/PfMRSaf=Pa/Pf2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院通过价格调整达到均衡相对价格变化相对价格变化均衡均衡预算线的斜率：-p1/p2图上的x为消费者在预算约束下的选择此时，商品1需求大于供给，商品2供给大于需求商品1的相对价格将上涨，在新的预算线上，消费者选择可以达到均衡状况。2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院竞争性均衡与帕累托效率一致图中经过初始禀赋的直线为预算线，e点为竞争性均衡，同时也
10、是帕累托效率的分配。消费者在预算约束下最大化其效用，因此有：在给定预算线下，帕累托有效率的点也是消费者的最优选择2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院引入生产经济n在纯交换经济中，假设物品的供给是固定的.n现在假设物品的数量是可以变化的.物品数量=初始禀赋+净产出n 生产效率：假设2种产品，2种生产要素，产品市场和要素市场完全竞争符合帕累托效率标准的条件：两种要素生产两种商品的边际技术替代率相等2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院边际技术替代率劳动劳动1234123455资本资本边际替代率递减边际替代率递减1111212/31/3Q1=55Q2=75Q3=902022
11、-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院Labor in clothing production等产量线与生产契约线0FCapitalin clothingproductionCapitalin foodproductionLabor in Food ProductionBCDAEach point measures inputs to the production A:35L and 5K-FoodB:15L and 25K-ClothingEach isoquant shows inputcombinations for a given output2022-11-29封进 财政学 复旦
12、大学经济学院生产可能性曲线production possibilities curve生产契约线上任一点代表了两种产品生产的组合，形成生产可能性边界，该边界上的点具有生产效率marginal rate of transformation(MRT)边际转换率：经济可以将一单位A种产品的生产转换为B产品的数量。为生产可能性曲线的斜率。可以写生产两种产品的边际成本的之比：,ii jjMCMRTMCij2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院同时考虑生产与交换效率n交换效率：n生产效率：对于利润最大化厂商有p=MCn帕累托效率标准：12,i ji ji jMRTMRSMRS用边际成本表示有：
13、12,ii ji jjMCMRSMRSMC2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院同时考虑生产与交换效率n如果仅满足交换效率，而上述条件不满足，则不是有效率的。可以通过调整生产，使得某一个人的境况变好。例如：MRS=1/3,MRT=2/3,即，要多生产2个单位j,需放弃3个单位i另一方面，消费者愿意放弃3个单位i,换取1个单位j.而此时，他可以得到2个单位j，因此，多生产j,少生产i,消费者境况会变好。2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院福利经济学第一定理含义:竞争性的市场经济会自动达到最优的资源配置，不需要任何干预。结论:Free enterprise systems
14、 are amazingly productive.福利经济学第一定理说明一个竞争性均衡是帕累托有效的，但并不是仅有的一个帕累托有效分配，还存在无数其他的帕累托效率分配。与初始禀赋有关，初始禀赋不同得到的帕累托有效分配不同。第一定理不讨论什么是合意的分配，引入福利经济学第二定理2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院福利经济学第二定理n政府的作用？n帕累托效率并不意味着公平n社会需要的不仅仅是帕累托效率nFrom the contract curve in the Edgeworth Box,could map or derive the relationship between A
15、dams and Eves utilities,on the utilities possibilities curve（效用可能性（效用可能性曲线）曲线）.2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院Figure 3.10在效用可能性边界上，不能同时增加两个消费者的效用。或者表述为：在一个人效用水平既定时，另一个人的效用水平达到最大。2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院福利经济学第二定理n哪一种配置最好？价值判断标准？n社会福利函数 social welfare function,which embodies societys views on the relative
16、well-being of Adam and Eve:WF UUAdamEve(,)n社会福利最优：社会福利最优：一些帕累托无效的分配优于一些帕累托无效的分配优于帕累托有效的分配帕累托有效的分配n公平与效率的权衡公平与效率的权衡2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院社会无差异曲线Social Indifference CurveEves utilityAdams utilityW=F(UAdam,UEve)Increasingsocialwelfare2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院Figure 3.122022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院福利经济学
17、第二定理nsecond fundamental theorem of welfare economics：通过对初始禀赋进：通过对初始禀赋进行适当的分配，而后在由市场自由交易，行适当的分配，而后在由市场自由交易，一个社会可以获得任何的帕累托效率的一个社会可以获得任何的帕累托效率的分配分配.n效率和公平可以被同时考虑.2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院福利经济学第二定理任何帕累托效率的分配都可以成为竞争性均衡的结果但福利经济学第二定理并不能解决通过怎样的机制改变初始禀赋，即如何改变初始分配，而不产生效率损失？2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院社会最优n福利经济学第
18、二定理对实现公平和效率具有很强的政策含义。政府总是要追求帕累托效率，但还有公平方面的考虑。一旦政府选择了一个合意的帕累托最优分配，第二定理告诉我们，通过改变消费者初始禀赋，再由市场竞争可以到达这一结果n需要两方面政策：鼓励竞争；lump-sum tax给予消费者为达到合意的配置所必要的收入2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院社会福利函数n假设存在社会计划者在效用可能性边界上选择一种分配。这时存在一个社会福利函数n社会福利函数由消费者效用所决定：n例如：2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院社会福利函数与公平公平：在两个消费者的效用间进行权衡，公平观决定了社会福利函数，
19、即社会无差异曲线的形状社会无差异曲线：社会福利相同时，两个消费者效用的组合。例如：W=U1+U2（不考虑公平）W=min(U1,U2)（非常注重公平）2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院社会最优社会计划者选择最高的无差异曲线上的分配如果社会计划者的偏好改变，则最优分配随之改变2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院Lump-sum taxesn按照福利经济学第二定理，需要再分配的工具nLump-sum transfer使得有人财富增加，有人财富减少。但对消费者行为的影响只有收入效应，没有替代效应（消费者行为不改变相对价格）n征收lump-sum taxes：不改变社会总
20、禀赋。没有扭曲，没有财富损失，因而可以在不影响效率的情况下实现再分配2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院Lump-sum taxes下列税种是否具备lump-sum taxes的条件？nIncome tax（所得税）nConsumption tax（消费税）nPoll tax（人头税）nEstate duties（遗产税）征收lump-sum taxes存在的问题:征收成本，。？2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院Optimal lump-sum taxesnOptimal:为达到合意的资源分配所需要的税收。不是一个统一的税率，而是一种再分配工具，对不同的消费者所征
21、税不同。n征收成本并不是最重要的问题，最重要的问题是计算税收所需要的私人信息：消费者偏好、消费者初始禀赋消费者偏好、消费者初始禀赋n个人是否有激励报告真实的信息（难以观测的信息）：激励相容问题(incentive compatible)2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院Optimal lump-sum taxesnLump-sum taxes总是激励不相容激励不相容的，无法征收区别性税n例子：根据消费者能力征税 根据消费者收入征税n福利经济学第二定理在实际中运用很困难nSecond-best:采用其他形式的税收，如所得税、商品税。Lump-sum taxes作为评价其他税收效果
22、的基准2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院非现金形式的再分配n采用实物补偿(in kind transfer)而非现金补偿，部分解决激励不相容问题n税收和缴费统一，但穷人可能更多使用公共品，如基础医疗n不同消费者偏好不同，如果某些偏好可能与能力相关，则可以更多补贴低能力的人(self-selection)n实物补偿（如教育与培训）还可以避免个人与政府政策的博弈2022-11-29封进 财政学 复旦大学经济学院市场失灵n福利经济学定理不再适用的情况Market power(monopoly)Nonexistence of marketsnInformation failures(asymmetric information)nExternalitiesnPublic goods
