1、第二章第二章 GB/T28001 GB/T2800120012001职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 规范规范理解与实施理解与实施 中国烟草总公司中国烟草总公司(国家烟草专卖局国家烟草专卖局)中安质环认证中心中安质环认证中心 第一节第一节 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系的基本原理的基本原理一、职业健康安全管理体系的系统模式一、职业健康安全管理体系的系统模式。持续改进。一体化。管理评审。职业安全卫生方针。危险源辨识、风险评价、风险 控制策划。职业安全卫生管理方案。绩效测量。手册与程序。目标完成结果。职业病与伤亡率。劳动力健康。整个组织职业安全 卫生绩效。培训。运行控制。纠正与预
2、防措施。承诺和资源。员工参与。信息沟通。体系审核。投资者。立法、执法部门职业安全卫生输入职业安全卫生输出组织内部的职业安全卫生体系的开放要素职业安全卫生过程职业安全卫生反馈外部环境组织二、职业健康安全管理体系的运行模式二、职业健康安全管理体系的运行模式管理评审检 查 与纠正措施职业健康安全方针策 划实施与运 行持续改进三、职业健康安全管理体系的基本内容三、职业健康安全管理体系的基本内容4.1 4.1 总要求总要求4.2 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针4.3 4.3 策划策划 4.3.1 4.3.1 对危险源辨识、风险对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划评价和风险控制的策划 4.3.
3、2 4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 4.3.3 4.3.3 目标目标 4.3.4 4.3.4 职业健康安全管理方职业健康安全管理方案案4.4 4.4 实施和运行实施和运行 4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 4.4.3 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 4.4.4 4.4.4 文件文件 4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施 4.5.1 4.5.1 绩效测量和监视绩
4、效测量和监视 4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施 4.5.3 4.5.3 记录和记录管理记录和记录管理 4.5.4 4.5.4 审核审核 4.6 4.6 管理评审管理评审第二节第二节 职业健康安全管理体系的职业健康安全管理体系的理解理解与实施与实施一、范一、范 围围 本标准提出了对职业健本标准提出了对职业健康安全管理体系的要求，旨在康安全管理体系的要求，旨在使一个组织能够使一个组织能够控制控制职业健康职业健康安全安全风险风险并并改进改进其其绩效绩效，建立建立OHSMS的目的的目的最低目标最低目标控制事故风险控制事故风险nOHOH职业健康
5、职业健康职业病防治职业病防治nOSOS职业安全职业安全伤亡事故控制伤亡事故控制最高目标最高目标持续改进持续改进风险受控风险受控职业健康职业安全职业病防治伤亡事故控制持续改进持续改进 它并未提出具体的职业健康安全它并未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未作出设计管理体系绩效准则，也未作出设计管理体系的具体规定。的具体规定。n具体具体OHS绩效准则由组织结合其方绩效准则由组织结合其方针、法律法规及其他要求而定针、法律法规及其他要求而定n标准只提要求，不提方法标准只提要求，不提方法本标准适用于任何有下列愿望的组织本标准适用于任何有下列愿望的组织a)a)建立职业健康安全管理体系，消除或减小因组织建立职
6、业健康安全管理体系，消除或减小因组织的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险；康安全风险；nb)b)实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系；实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系；nc)c)使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针；使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针；nd)d)向外界证实这种符合性；向外界证实这种符合性；ne)e)寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证；证；nf)f)自我鉴定和声明符合本标准。自我鉴定和声明符合本标准。适用范围适用范围:n对内对内-规范管理规范管理n对外对
7、外-提供信任提供信任 本标准中的所有要求意在纳入任何一个职本标准中的所有要求意在纳入任何一个职业健康安全管理体系。其应用程度取决于组织业健康安全管理体系。其应用程度取决于组织的职业健康安全方针、活动性质、运行风险与的职业健康安全方针、活动性质、运行风险与复杂性等因素。复杂性等因素。本标准针对的是职业健康安全，而非产品和本标准针对的是职业健康安全，而非产品和服务安全。服务安全。管理对象管理对象-职业健康安全职业健康安全,而不是（输出的）产品和服务安全。而不是（输出的）产品和服务安全。二、规范性引用文件二、规范性引用文件GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000GB/T1900
8、0-2000 idt ISO9000:2000 质量管理体系质量管理体系基础和术语基础和术语 3.10 3.10 职业健康安全职业健康安全 occupational health and safetyoccupational health and safety 影响工作场所影响工作场所内内员工、临时工员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其作人员、合同方人员、访问者和其他他人员人员健康和安全的条件和因素。健康和安全的条件和因素。三、术语和定义三、术语和定义3.6 3.6 事件事件 incident incident导致或可能导致事故的情况。导致或可能导致事故的情况。3.1 3.1 事故事故
9、accident accident 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失 的意外情况。的意外情况。3.8 3.8 不符合不符合 non-conformance non-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管任何与工作标准、惯例、程序、法规、管 理体系绩效等的理体系绩效等的偏离偏离，其，其结果结果能够直接或间接能够直接或间接 导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或 这些情况的组合。这些情况的组合。3.4 3.4 危险源危险源 hazard hazard 可能导致伤害或疾病、财产损可能导致伤害或疾病
10、、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合失、工作环境破坏或这些情况组合的的根源根源或或状态状态。3.5 3.5 危险源辨识危险源辨识hazard identification hazard identification 识别危险源的识别危险源的存在存在并确定其并确定其特性特性的的过程。过程。能量意外释放理论与危险源定义能量意外释放理论与危险源定义危险源危险源根根 源源状状 态态能量意外能量意外释放理论释放理论第一类危险源第一类危险源能量能量(能源或能源或能量载体能量载体)危险物质危险物质第二类危险源第二类危险源导致导致第一类危险源第一类危险源约约束或限制措施破坏或束或限制措施破坏或失效的各种因素
11、：失效的各种因素：物的缺陷物的缺陷 人的失误人的失误 环境因素环境因素风风 险险后后 果果可能性可能性3.14 3.14 风险风险 risk risk 某一特定危险情况发生的某一特定危险情况发生的可能性可能性和和后果后果的组合。的组合。3.15 3.15 风险评价风险评价 risk assessment risk assessment 评估风险评估风险大小大小以及确定风险以及确定风险是否可是否可容许容许的全过程。的全过程。根据组织的根据组织的法律法律义务和职业健义务和职业健康安全康安全方针方针，已降至组织可接受，已降至组织可接受程度的风险。程度的风险。3.16 3.16 安全安全 safety
12、 safety 免除了不可接受的损害风险的状态。免除了不可接受的损害风险的状态。3.17 3.17 可容许风险可容许风险 tolerable risktolerable risk 基于职业健康安全方针和目标，与基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的职业健康安全管理体系的可测量结果可测量结果。注注1 1：绩效测量包括职业健康安全：绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量。管理活动和结果的测量。注注2 2：“绩效绩效”也可称为也可称为“业绩业绩”。3.13 3.13 绩效绩效 performance perfor
13、mance 组织在职业健康安全绩效方面组织在职业健康安全绩效方面所要达到的所要达到的目的目的。3.9 3.9 目标目标 objectives 为改进职业健康安全总体绩效，为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织根据职业健康安全方针，组织强化强化职业健康安全管理体系的职业健康安全管理体系的过程过程。注：该过程不必同时发生在活注：该过程不必同时发生在活动的所有领域动的所有领域 。3.3 3.3 持续改进持续改进 continual improvement 3.11 3.11 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 occupational health and safety man
14、agement system 总的管理体系的一个部分，便于组织总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。源。（GB/T 19000-2000 3.9.1GB/T 19000-2000 3.9.1）为为获得获得审核审核证据证据并对其进行客观的并对其进行客观的评价评价，以确，以确定定满足满足审核准则的审核准则的程度程度所
15、进行的系统的、独立的并所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。形成文件的过程。注注:内部审核，有时称第一方审核，用于内部内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。外部审核包括通常所说的织自我合格声明的基础。外部审核包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三方审核第三方审核”。第二方审核由。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符
16、合要求（如：类组织提供符合要求（如：GB/T19001GB/T19001和和GB/T24001GB/T24001）的认证或注册。的认证或注册。3.2 3.2 审核审核auditaudit 与组织的职业健康安全绩效有与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体的个人或团体。3.7 3.7 相关方相关方interested parties3.12 3.12 组织组织 organizationorganization（GB/T19000-2000 3.3.1）职责、权限和相互关系得到安排职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。示例：公司、集
17、的一组人员和设施。示例：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、团、商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。的部分或组合。注注1 1：安排通常是有序的。：安排通常是有序的。注注2 2：组织可以是公有的或私：组织可以是公有的或私有的。有的。程序程序（GB/T19000-2000 3.4.5GB/T19000-2000 3.4.5）n为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。注注1 1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注注2 2：当程序形成文件时，通常称为：当程序形
18、成文件时，通常称为“书面程书面程序序”或或“形成文件的程序形成文件的程序”。含有程序的文。含有程序的文件可称为件可称为“程序文件程序文件”。四、职业健康安全管理体系要四、职业健康安全管理体系要素素 4.1 4.1 总要求总要求 组织应建立并保持职业健康安全管组织应建立并保持职业健康安全管理体系。理体系。职业健康安全方针职业健康安全方针策划策划 对危险源辨识、风险评价对危险源辨识、风险评价 和风险控制的策划和风险控制的策划 法规与其他要求法规与其他要求 目标目标 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案 实施与运行实施与运行 结构和职责结构和职责 培训、意识与能力培训、意识与能力 协商和沟通协商
19、和沟通 文件文件 文件和资料控制文件和资料控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应管理评审管理评审持续改进持续改进 检查与纠正措施检查与纠正措施 绩效测量和监视绩效测量和监视 事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正与预防措施纠正与预防措施 记录和记录管理记录和记录管理 审核审核常见的客观证据常见的客观证据n无须专门审核无须专门审核4.14.1，在对随后具体的要，在对随后具体的要素（素（4.2-4.64.2-4.6）审核后）审核后,审核组综合评审核组综合评价得出价得出4.14.1的结论的结论(审核报告审核报告););n被见证时，应安排对被见证时，应安排对4.14.1的审核。的审
20、核。4.2 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针 组织应有一个经最高管理者批准的职组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。的承诺。职业健康安全方针应：职业健康安全方针应：a a）适合组织的职业健康安全风险的）适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；性质和规模；b b）包括持续改进的承诺；）包括持续改进的承诺；c c）包括组织至少遵守现行职业健康）包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；安全法规和组织接受的其他要求的承诺；d
21、d）形成文件，实施并保持；）形成文件，实施并保持；e e）传达到全体员工，使其认识各自的）传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；职业健康安全义务；f f）可为相关方所获取；）可为相关方所获取；g g）定期评审，以确保其与组织保持相）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。关和适宜。常见的客观证据常见的客观证据n形成文件的职业健康安全方针（基本满足）；形成文件的职业健康安全方针（基本满足）；n员工参与方针制定和评审（员工参与方针制定和评审（4.4.34.4.3）的证据；）的证据；n经最高管理者批准的记录；经最高管理者批准的记录；n向员工传达方针的结果（对方针的理解、认向员工传达方针的结
22、果（对方针的理解、认识到自己的职业健康安全义务）；识到自己的职业健康安全义务）；n使相关方获取方针的方式；（相关证据）使相关方获取方针的方式；（相关证据）n对方针（定期）评审的记录；对方针（定期）评审的记录；n在审核完成后在审核完成后,审核组综合评价确认方针的适审核组综合评价确认方针的适宜性、以及能否实现。宜性、以及能否实现。4.3 4.3 策划策划n4.3.14.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划策划n4.3.24.3.2法规和其他要求法规和其他要求n4.3.34.3.3目标目标n4.3.44.3.4职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案4.3.
23、1 4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 组织应建立并保持程序，以持续组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：的控制措施。这些程序应包含：常规和非常规活动；常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括合所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；同方人员和访问者）的活动；工作场所的设施（无论由本组织还工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。是由外界所提供）。组织应确保在建立职业健康安组织应确保在建立职业健康安全目标时全目标时,考虑这些风险
24、评价的结果考虑这些风险评价的结果和控制的效果和控制的效果,将此信息形成文件并将此信息形成文件并及时更新。及时更新。OHSMSOHSMS事故风险控制思路事故风险控制思路危险源危险源辨识辨识风险风险评价评价不可容不可容许风险许风险改进改进消除、降低风险消除、降低风险4.3.3 4.3.4保持保持控制风险控制风险4.4.6 4.4.7可容许可容许风险风险组织的危险源辨识和风险评价的方法应：组织的危险源辨识和风险评价的方法应：依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；确保该方法是主动性的而不是被动性的；规定风险分级，识别可通过规
25、定风险分级，识别可通过4.3.34.3.3和和4.3.44.3.4中所中所规定的措施来消除或控制的风险；规定的措施来消除或控制的风险；与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；适应；为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；运行控制提供输入信息；规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。有效的实施。常见的客观证据常见的客观证据n危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序；序；n危险源辨识、风险评价的证据（如
26、形成危险源辨识、风险评价的证据（如形成“清清单单”，适可而止），适可而止）n风险分级的方法（文件）；风险分级的方法（文件）；n不可容许的风险确定，形成文件并及时更新不可容许的风险确定，形成文件并及时更新(重点关注重点关注)；n风险控制措施建全（也证明其危险源辨识、风险控制措施建全（也证明其危险源辨识、风险评价结果）；风险评价结果）；n监视与风险有关的运行活动的措施（文件）。监视与风险有关的运行活动的措施（文件）。4.3.2 4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 组织应建立并保持程序，以识别和获得组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。适用法规和其他职业健康安全要求
27、。组织应及时更新有关法规和其他要求的组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。的相关方。组织应遵守的其他要求例如：组织应遵守的其他要求例如：n和政府机构的协定；和政府机构的协定；n和顾客的协议；和顾客的协议；n非法规性指南；非法规性指南；n自愿性原则或业务规范；自愿性原则或业务规范；n自愿性安全健康标志或产品护理承诺；自愿性安全健康标志或产品护理承诺；n行业协会的要求；行业协会的要求；n和社区团体或非政府组织的协议；和社区团体或非政府组织的协议；n组织或其上级组织对公众的承诺；组织或其上级组织对公众的承诺；n本单位的
28、要求。本单位的要求。注注:修订后的修订后的ISO14001:2004ISO14001:2004进一步进一步对该条款予以澄清对该条款予以澄清 4.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来用来:a)a)识别适用于其活动、产品和服务中环境识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道建立获取这些要求的渠道;b)b)确定这些要求如何应用于组织的环境因确定这些要求如何应用于组织的环境因素。素。组织应确保在建立、实施和保
29、持环境管理组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。以考虑。常见的客观证据常见的客观证据 1.识别和获得法规和其他要求的程序；识别和获得法规和其他要求的程序；2.法规和其他要求的获得途径；法规和其他要求的获得途径；3.法规和其他要求清单（包括更新的记法规和其他要求清单（包括更新的记录录适可而止）；适可而止）；4.将法规和其他要求传达给员工和其他有将法规和其他要求传达给员工和其他有关的相关方的方式和结果。关的相关方的方式和结果。5.应用应用法律法规及其他要求进行组织的职法律法规及其他要求进行组织的职业健康安全管理的
30、方法及其证据业健康安全管理的方法及其证据.4.3.3 4.3.3 目标目标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业健康安全目标时，组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：应考虑：法规和其他要求；法规和其他要求；职业健康安全危险源和风险；职业健康安全危险源和风险；可选择的技术方案；可选择的技术方案；财务、运行和经营要求；财务、运行和经营要求；相关方的意见。相关方的意见。目标应符合职业健康安全方针，包括对持目标应符合职业健
31、康安全方针，包括对持续改进的承诺。续改进的承诺。目标控制关系图目标控制关系图目标目标近期改进的目标近期改进的目标4.3.3需投入资源需投入资源改进改进4.3.4保持保持4.4.6长期保持的目标长期保持的目标4.2不需投入资源不需投入资源 目标类型的实例目标类型的实例:n风险水平的降低；风险水平的降低；n向职业健康安全管理体系引入附加的特性，向职业健康安全管理体系引入附加的特性，如：福利；如：福利；n改善现有危险源特性所采取的步骤，或其应改善现有危险源特性所采取的步骤，或其应用的连贯性；用的连贯性；n消除或降低特殊意外事件的频次；消除或降低特殊意外事件的频次；常见的客观证据常见的客观证据n在相关
32、职能和层次建立的文件化目标在相关职能和层次建立的文件化目标（至少对不可容许的风险应建立目标，（至少对不可容许的风险应建立目标，予以削减）；予以削减）；n目标评审记录；目标评审记录；4.3.4 4.3.4 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案 组织应制定并保持职业健康安全管理方案，组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：以实现其目标。方案应包含形成文件的：a a）为实现目标所赋予组织有关职能和层）为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；次的职责和权限；b b）实现目标的方法和时间表。）实现目标的方法和时间表。应定期并且在计划的时间间隔内对职业健应定期
33、并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。健康安全管理方案进行修订。获取获取4.3.34.3.3、4.3.44.3.4审核证据的思路审核证据的思路4.3.34.3.3、4.3.44.3.4运行的结果运行的结果OHSOHS绩效得到改进绩效得到改进资源调整资源调整人力资源人力资源基础设施基础设施工作环境工作环境财务资源财务资源信息信息供方及合供方及合作关系作关系自然资源自然资源常见的客观证据常见的客观证据n形成文件的管理方案；
34、形成文件的管理方案；n“安技措安技措”内容包括内容包括(1)(1)单位或工作场所；单位或工作场所；(2)(2)措施名称；措施名称；(3)(3)措施内容和目的；措施内容和目的；(4)(4)经费预算经费预算及其来源；及其来源；(5)(5)负责设计、施工的单位或负责负责设计、施工的单位或负责人；人；(6)(6)开工日期及竣工日期；开工日期及竣工日期；(7)(7)措施执行情措施执行情况及其效果；况及其效果；n管理方案定期评审记录；管理方案定期评审记录；n方案在计划的时间间隔内进行评审记录；方案在计划的时间间隔内进行评审记录；n管理方案根据情况变化及时修订记录；管理方案根据情况变化及时修订记录；n管理方
35、案有效实施的证据。管理方案有效实施的证据。重点理解：重点理解：n组织建立组织建立OHSMSOHSMS，必须将不可容许的风险降为，必须将不可容许的风险降为可容许的风险；可容许的风险；n不满足法规的风险一定是不可容许的风险，满不满足法规的风险一定是不可容许的风险，满足法规的风险不一定是可容许的风险；足法规的风险不一定是可容许的风险；n不可容许的风险必须通过不可容许的风险必须通过4.3.34.3.3、4.3.44.3.4降为可降为可容许的风险；容许的风险；n目标不仅仅只针对不可容许的风险而设立；目标不仅仅只针对不可容许的风险而设立；n管理方案是为了实现目标；管理方案是为了实现目标；n4.3.34.3
36、.3的目标必须通过管理方案来实现。的目标必须通过管理方案来实现。小组活动小组活动-2 -2 目标、管理方案目标、管理方案n时间：总时间为时间：总时间为2.752.75小时，分组讨论时间为小时，分组讨论时间为1.751.75小时，小时，讲评时间为讲评时间为1 1小时。小时。n组长负责组织本组学员根据小组活动组长负责组织本组学员根据小组活动1 1的结果进行讨论的结果进行讨论研究研究,在作业在作业1:1:危险源辨识、风险评价及风险控制策危险源辨识、风险评价及风险控制策划表中，每位组员选取其中一项风险，制定目标和划表中，每位组员选取其中一项风险，制定目标和管理方案，并将结果写在作业管理方案，并将结果写
37、在作业2:2:职业健康安全目标职业健康安全目标管理方案上（同组内选项不得重复）管理方案上（同组内选项不得重复）n小组代表宣布其编制职业健康安全目标管理方案，小组代表宣布其编制职业健康安全目标管理方案，其他学员可以补充，教师进行讲评。其他学员可以补充，教师进行讲评。n 教师对学员在小组活动中的表现进行评价，记录在教师对学员在小组活动中的表现进行评价，记录在“学员连续评价表学员连续评价表”中。中。4.44.4实施和运行实施和运行 4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 4.4.3 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 4.4.4 4.4.
38、4 文件文件 4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管职业健康安全的最终责任由最高管
39、理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。的资源。注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。组织的管理者代表应有明确的作用、
40、职责和权限，以便：组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：a)a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；b)b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。续改进的承诺。常见的客观证据常见的客观证据n明确职责：最高管理者、管理者代表的明确职责：最
41、高管理者、管理者代表的职责（授权书）以及相关职能部门或岗职责（授权书）以及相关职能部门或岗位的职责权限（部门或岗位职责文件）；位的职责权限（部门或岗位职责文件）；n员工代表及其职责（员工代表及其职责（4.4.34.4.3）；）；n相关人员对其职责的了解；相关人员对其职责的了解；n资源满足体系的需求（综合评价）资源满足体系的需求（综合评价）n管理人员表明其对职业健康安全绩效持管理人员表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺（安全责任书）续改进的承诺（安全责任书）4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相对于其工作可能影响工作场所
42、内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。作出适当的规定。组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：意识到：符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；求的重要性；在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；人工作的改进所带来的职业健康安全效益；
43、在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.74.4.7）方面的作用和职责；）方面的作用和职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：培训程序应考虑不同层次的：职责、能力及文化程度；职责、能力及文化程度；风险。风险。3.14 3.14 能力能力(ISO19011:2002)(ISO19011:2002)n经证实经证实的的个人素质个人素质以及以及n经证实经证实的的应用知识和技能应用知识和技能的的本领本领。1 确定培
44、训需求2 设计和规划培训项目3 为培训提供配套服务4 评估培训成果监督常见的客观证据常见的客观证据n相关人员的工作能力要求（文件），包括对教相关人员的工作能力要求（文件），包括对教育、培训和（或）工作经历的要求（岗位任职育、培训和（或）工作经历的要求（岗位任职要求）；要求）；n建立培训程序；建立培训程序；n培训需求的确定（培训计划）；培训需求的确定（培训计划）；n按计划进行培训的记录；按计划进行培训的记录；n培训有效性评价的记录；培训有效性评价的记录；n员工意识到员工意识到“四项要求四项要求”；n新员工上岗前新员工上岗前“三级教育三级教育”，n特种工作人员经专门培训合格，并持证上岗。特种工作人
45、员经专门培训合格，并持证上岗。4.4.3 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 组织应具有程序，确保与员工和其他相关方组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。就相关职业健康安全信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。并通报相关方。员工应：员工应：参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；变化；参与职业健康安全事务；参与职业健康安全事务；了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的了解谁是职业健
46、康安全的员工代表和指定的管理者代表（见管理者代表（见4.4.14.4.1）。）。常见的客观证据常见的客观证据n建立了协商和交流程序；建立了协商和交流程序；n员工参与员工参与“四项内容四项内容”的证据；的证据；n与相关方沟通的证据。与相关方沟通的证据。信息收集信息收集-处理处理-反馈反馈4.4.4 4.4.4 文件文件 组织应以适当的媒介（如：纸或电子形组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：式）建立并保持下列信息：a a）描述管理体系核心要素及其相互作用；）描述管理体系核心要素及其相互作用；b b）提供查询相关文件的途径。）提供查询相关文件的途径。注注:重要的是，按有效性和效
47、率要求使文重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。件数量尽可能少。常见的客观证据常见的客观证据n体系文件覆盖了标准核心要素并符合要体系文件覆盖了标准核心要素并符合要求；求；n体系文件结构及其查询途径；（引用文体系文件结构及其查询途径；（引用文件）件）4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 组织应建立并保持程序，控制本标准所要求组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：的所有文件和资料，以确保：a)a)文件和资料易于查找；文件和资料易于查找；b)b)对文件和资料进行定期评审，必要时予对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；以
48、修订并由被授权人员确认其适宜性；c)c)凡对职业健康安全体系的有效运行具有凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；行版本；d)d)及时将失效文件和资料从所有发放和使及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；用场所撤回，或采取其他措施防止误用；e)e)对出于法规和（或）保留信息的需要而对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。留存的档案文件和资料予以适当标识。常见的客观证据常见的客观证据n建立文件控制程序；建立文件控制程序；n文件的管理方式（目录、标识、分类
49、等）便于文件的管理方式（目录、标识、分类等）便于查阅；查阅；n文件定期评审的记录；文件定期评审的记录；n文件修订经授权人审批（记录）；文件修订经授权人审批（记录）；n文件发放到位（证据文件发放到位（证据/记录）；记录）；n失效文件及时回收（证据失效文件及时回收（证据/记录记录/标识标识/声明）；声明）；n对存档文件标识（档案管理证据）。对存档文件标识（档案管理证据）。4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）
50、进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：执行：a)a)对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；的程序；b b）在程序中规定运行准则；）在程序中规定运行准则；c c）对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服）对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。将有关的程序
