1、 第第3 3章章 工程监理企业工程监理企业 3.1 3.1 工程监理企业概述工程监理企业概述 3.2 3.2 工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理 3.3 3.3 工程监理企业业务主要内容工程监理企业业务主要内容 3.4 3.4 建设监理单位经营基本准则建设监理单位经营基本准则 3.13.1工程监理企业概述工程监理企业概述 工程监理企业工程监理企业是指从事工程监理业务并取得是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的程师的执业机构执业机构。按照我国现行法律、法规的规定，我国的工按照我国现行法律、法规的规定，我国的工
2、程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理企业公司制监理企业 合伙监理企业合伙监理企业 个人独资监理企业个人独资监理企业 中外合资经营监理企业中外合资经营监理企业 中外合作经营监理企业。中外合作经营监理企业。工程监理公司工程监理公司是依照是依照中华人民共和国公司法中华人民共和国公司法 规定的条件和程序在中国境内设立的企业法人。工规定的条件和程序在中国境内设立的企业法人。工程监理公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，程监理公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。依法享有民事权利，承担民事责任。工程监理公司以其全部法
3、人财产，依法自主经工程监理公司以其全部法人财产，依法自主经过，自负盈亏。我国的工程监理中具体有过，自负盈亏。我国的工程监理中具体有工程监理工程监理有限责任公司有限责任公司和和工程监理股份有限公司两种。工程监理股份有限公司两种。工程监理有限责任公司工程监理有限责任公司是是股东股东以其出资额为限以其出资额为限对公司承担责任，公司以全部资产对公司的债务承对公司承担责任，公司以全部资产对公司的债务承担责任的独立企业法人。担责任的独立企业法人。工程监理股份有限公司工程监理股份有限公司是全部资本分为等额股是全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司份，股东以其所持股份为限对公司承担责任
4、，公司以其全部资产对公司债务承担责任的独立企业法人。以其全部资产对公司债务承担责任的独立企业法人。合伙工程监理企业合伙工程监理企业，应当具备下列条件：，应当具备下列条件：1.1.有两个以上具有完全民事行为能力的合伙人，有两个以上具有完全民事行为能力的合伙人，并且都是依法承担无限责任者；并且都是依法承担无限责任者；2.2.有书面合伙协议；有书面合伙协议；3.3.有各合伙人头际缴付的出资；有各合伙人头际缴付的出资；4.4.有合伙企业的名称，其名称不得使用有合伙企业的名称，其名称不得使用“有限有限”或或“有限责任有限责任”字样；字样；5.5.有经营场所和从事合伙经营的必要条件。有经营场所和从事合伙经
5、营的必要条件。个人独资工程监理企业个人独资工程监理企业的主要特征有：的主要特征有：1 1、法律、行政法规禁止从事赢利性活动的人，、法律、行政法规禁止从事赢利性活动的人，不得作为投资人设立个人独资企业；不得作为投资人设立个人独资企业；2 2、企业财产为投资人一人所有，其对企业的财、企业财产为投资人一人所有，其对企业的财 产享有完全的所有权，其有关权利可以依法产享有完全的所有权，其有关权利可以依法 进行转让和继承；进行转让和继承；3 3、投资人个人以其个人财产对企业债务承担、投资人个人以其个人财产对企业债务承担 无限责任；无限责任；4 4、投资人可以自行管理企业事务，也可以委托、投资人可以自行管理
6、企业事务，也可以委托 或者聘用其他具有民事行为能力的人负责企或者聘用其他具有民事行为能力的人负责企 业的事务管理；业的事务管理；5 5、应当依法设置会计账簿，进行会计核算。、应当依法设置会计账簿，进行会计核算。中外合资经营监理企业中外合资经营监理企业 是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据在平等互利的基础上，根据中华人民共和国中中华人民共和国中外合资经营企业法外合资经营企业法，签订合同、制定章程，经，签订合同、制定章程，经中国政府批准，在
7、中国境内共同投资、共同经营、中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于营者的投资比例一般不得低于2525。中外合作经营监理企业中外合作经营监理企业 是指中国的企业或其他经济组织同国外企业、是指中国的企业或其他经济组织同国外企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法
8、律规定，用合同约定双方的权利义务，我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。的经济实体。中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别区区 别别 中外合资经营监理中外合资经营监理企业企业中外合作经营监理企业中外合作经营监理企业1 1组织组织机构不同机构不同合营双方共同经营管理，实合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总行单一的董事会领导下的总经理负责制。经理负责制。可以采取董事会负责制，也可以采取可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可由双方组织联合管联合管理制，既可由双方组织联合
9、管理机构管理，也可以由一方管理，还理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。可以委托第三方管理。2 2出资出资方式不同方式不同一般以货币形式计算各方的一般以货币形式计算各方的投资比例。投资比例。以合同规定投资或者提供合作条件，以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以以非现金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。货币形式作价，不计算投资比例。3 3分配分配利润和分利润和分担风险的担风险的依据不同依据不同 按各方注册资本比例分配利按各方注册资本比例分配利润和分担风险。润和分担风险。按合同约定分配收益或产品和分担风按合同约定分配收益或产品和分担风险。
10、险。4 4回收回收投资的期投资的期限不同限不同合营企业各方在合营期内不合营企业各方在合营期内不得减少其注册资本。得减少其注册资本。则允许外国合作者在合作期限内先行则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。固定资产归中国合作者所有。3.23.2工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理 3.2.13.2.1工程监理企业的资质等级标准和业务范围工程监理企业的资质等级标准和业务范围 工程监理企业资质工程监理企业资质是是企业技术能力、管理水平、企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。业务经验
11、、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段。行市场准入控制的有效手段。工程监理企业的资质按照等级分为工程监理企业的资质按照等级分为甲级甲级、乙级乙级和和丙级丙级，按照工程性质和技术特点分为，按照工程性质和技术特点分为1414个专业工个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为杂程度又分为3 3个等级。个等级。企业负责企业负责人和技术人和技术人员工作人员工作年限年限取得监取得监理工程理工程师人数师人数注册资本注册资本业绩业绩甲
12、甲乙乙丙丙 甲甲 乙乙 丙丙 甲甲乙乙丙丙甲甲乙乙丙丙1 15 5年年1010年年8 8年年2 25 5人人1 15 5人人5 5人人100100万万5050万万1010万万近三年监近三年监理过理过5 5个个以上二等以上二等房屋建筑房屋建筑工程项目工程项目或者三个或者三个以上二等以上二等专业工程专业工程项目项目近三年监近三年监理过理过5 5个个以上三等以上三等房屋建筑房屋建筑工程项目工程项目或者三个或者三个以上三等以上三等专业工程专业工程项目项目承担过承担过2 2个以个以上房屋上房屋建筑工建筑工程项目程项目或者一或者一个三等个三等以上专以上专业工程业工程项目项目 各主项资质等级的工程监理企业的
13、业务范围是：各主项资质等级的工程监理企业的业务范围是：甲级甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别工程监理企业可以监理经核定的工程类别中中一、二、三等一、二、三等工程；工程；乙级乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别工程监理企业可以监理经核定的工程类别中中二、三等二、三等工程；工程；丙级丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别工程监理企业可以监理经核定的工程类别中中三等三等工程；工程；甲、乙、丙甲、乙、丙级资质企业的经营范围均不受国内级资质企业的经营范围均不受国内地域限制。地域限制。3.2.2工程监理企业的资质申请 工程监理企业申请资质工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的，一般要到
14、企业注册所在地的县县级以上地方人民政府建设行政主管部门级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。办理有关手续。新设立的工程监理企业申请资质，应当新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政先到工商行政 管理部门管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建才能到建设行政主管部门设行政主管部门办理资质申请手续。办理资质申请手续时，办理资质申请手续。办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门提供下列资料：应当向建设行政主管部门提供下列资料：(1)(1)工程监理企业资质申请表；工程监理企业资质申请表；(2)(2)企业法人营业执照；企业法人营业执照；(3)
15、(3)企业章程；企业章程；(4)(4)企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料；册证书等有关证明材料；(5)(5)工程监理人员的监理工程师注册证书；工程监理人员的监理工程师注册证书；(6)(6)需要出具的其他有关证件、资料。需要出具的其他有关证件、资料。已取得法人资格的工程监理企业申请资质升已取得法人资格的工程监理企业申请资质升级，除提供上述资料外，还应当提供以下资料：级，除提供上述资料外，还应当提供以下资料：(1)(1)企业原资质证书正、副本；企业原资质证书正、副本；(2)(2)企业的财务决算年报表；企业的财务决算年报表
16、；(3)(3)监理业务手册监理业务手册及已完成代表工程的监及已完成代表工程的监 理合同、监理规划及监理工作总结。理合同、监理规划及监理工作总结。工程监理企业的增项资质可以与其主项资质工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请，也可以在每年资质审批期间独立申请。同时申请，也可以在每年资质审批期间独立申请。新设立的工程监理企业，其资质等级按照新设立的工程监理企业，其资质等级按照最最低等级低等级核定，并设核定，并设1 1年年的暂定期。的暂定期。3.2.33.2.3工程监理企业的工程监理企业的资质管理资质管理1.1.工程监理企业资质管理机构及其职责工程监理企业资质管理机构及其职责 根据我国现阶段管
17、理体制，我国工程监理企根据我国现阶段管理体制，我国工程监理企业的资质管理确定的原则是业的资质管理确定的原则是“分级管理，统分结分级管理，统分结合合”，按，按中央和地方中央和地方两个层次进行管理。两个层次进行管理。国务院建设行国务院建设行政主管部门政主管部门 负责监理业务跨部门的监理单位设立负责监理业务跨部门的监理单位设立的资质审批的资质审批 省、自治区、省、自治区、直辖市人民政直辖市人民政府建设行政主府建设行政主管部门管部门 负责本行政区或地方监理单位设立的负责本行政区或地方监理单位设立的资质审批，并报国务院建设行政主管资质审批，并报国务院建设行政主管部门备案。部门备案。国务院工业、国务院工业
18、、交通等部门交通等部门 负责本部门直属监理单位设立的资质负责本部门直属监理单位设立的资质审批，并报国务院建设行政主管部门审批，并报国务院建设行政主管部门备案备案。2.2.工程监理企业资质管理内容工程监理企业资质管理内容 工程监理企业资质管理，主要是指对工程监工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企业的理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止设立、定级、升级、降级、变更、终止等等的资质审查或批准以及资质年检工作等。的资质审查或批准以及资质年检工作等。资质年检结论。资质年检结论。工程监理企业年检结论分为工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格合格、基本合格、不合格3 3种。种。工程监理企
19、业在规定时间内没有参加资质年工程监理企业在规定时间内没有参加资质年检，其资质证书将自行失效而且检，其资质证书将自行失效而且一年内一年内年内不年内不得得重新申请资质重新申请资质。工程监理企业只有工程监理企业只有连续两年年检合格连续两年年检合格，才能，才能申请上一个资质等级。申请上一个资质等级。工程监理企业分立或合并时，要按照新设立工工程监理企业分立或合并时，要按照新设立工程监理企业的要求重新审查其资质等级并核定其业程监理企业的要求重新审查其资质等级并核定其业务范围，颁发新核定的资质证书。务范围，颁发新核定的资质证书。违规处理。违规处理。(A)(A)以欺骗手段取得以欺骗手段取得工程监理企业资质书工
20、程监理企业资质书。(B(B）超越本企业资质等级承揽监理业务。）超越本企业资质等级承揽监理业务。(C)(C)未取得未取得工程监理企业资质证书工程监理企业资质证书而承揽监理而承揽监理 业务。业务。(D)(D)转让监理业务。转让监理业务。(E)(E)挂靠监理业务。挂靠监理业务。(F)(F)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量。降低工程质量。(G)(G)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。件和设备按照合格签字。(H)(H)工程监理企业与被监理工程的施工承包单位工程监理企业与被监理工程的施工
21、承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系，并承担该项建设工程属关系或者其他利害关系，并承担该项建设工程的监理业务。的监理业务。3.33.3工程监理企业监理业务主要内容工程监理企业监理业务主要内容 建设监理试行规定建设监理试行规定明确的监理主要业务内容是：明确的监理主要业务内容是：1.1.建设前期阶段建设前期阶段 参与建设项目的可行性研究，对拟建的工程项参与建设项目的可行性研究，对拟建的工程项目在技术、经济和工程上是否合理和可行进行全面目在技术、经济和工程上是否合理和可行进行全面分析分析论证，作出多方比较，提出论证人意见，
22、为论证，作出多方比较，提出论证人意见，为项目决策提供可靠依据。项目决策提供可靠依据。2.2.设计阶段设计阶段 (1)(1)编制设计要求文件，组织评选设计方案；编制设计要求文件，组织评选设计方案；(2)(2)协助项目法人选择勘察、设计单位，协助项目法人选择勘察、设计单位，商签勘察、设计合同并组织实施；商签勘察、设计合同并组织实施；(3)(3)审查设计和概预算。审查设计和概预算。3.3.施工招标阶段施工招标阶段 (1)(1)协助建设单位组织招标工作。组织编写招标文件和标底，协助建设单位组织招标工作。组织编写招标文件和标底，发布招标通告、招标通知书、投标邀请书，审查投标资格，发布招标通告、招标通知书
23、、投标邀请书，审查投标资格，审查投标书的保函，组织评标，提出评标意见。审查投标书的保函，组织评标，提出评标意见。(2)(2)协助建设单位与中标单位签订工程承包合同。协助建设单位与中标单位签订工程承包合同。4.4.施工阶段施工阶段 (1)(1)协助建设单位编写开工报告；协助建设单位编写开工报告；(2)(2)审查承建单位选择的分包商；审查承建单位选择的分包商；(3)(3)组织设计交底和图纸会审，审查不涉及变更初步组织设计交底和图纸会审，审查不涉及变更初步 设计原则的设计变更；设计原则的设计变更；(4)(4)审查承建单位提出的施工技术措施，施工进度计划审查承建单位提出的施工技术措施，施工进度计划 和
24、资金、设备物资计划等；和资金、设备物资计划等；(5)(5)督促承建单位执行工程承包合同，按国家和给水督促承建单位执行工程承包合同，按国家和给水 排水工程行业技术标准及批准的设计文件施工；排水工程行业技术标准及批准的设计文件施工；(6)(6)监督工程进度和质量（包括材料、设备构件等的质监督工程进度和质量（包括材料、设备构件等的质量），检查安全防护措施，定期向建设单位汇报；量），检查安全防护措施，定期向建设单位汇报；(7)(7)核实完成的工程量，签发工程付款凭证，审查工程核实完成的工程量，签发工程付款凭证，审查工程 结算；结算；(8)(8)整理合同文件和技术档案资料；整理合同文件和技术档案资料；(
25、9)(9)协调建设单位和承建单位的关系，处理违约事件；协调建设单位和承建单位的关系，处理违约事件；(10)(10)协助承建单位进行工程各阶段验收及竣工验收的协助承建单位进行工程各阶段验收及竣工验收的 初验，提出竣工验收报告。初验，提出竣工验收报告。5 5保修阶段保修阶段 负责检查工程状况，鉴定质量问题责任，督促保修。负责检查工程状况，鉴定质量问题责任，督促保修。3.4 3.4工程监理企业经营活动基本准则工程监理企业经营活动基本准则 工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法守法、诚信、公正、科学诚信、公正、科学”的准则。的准则。1.1.守法守法
26、守法，即遵守国家的法律、法规守法，即遵守国家的法律、法规。对于工程监理企。对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在：业来说，守法即是要依法经营，主要体现在：(1)(1)工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。活动。工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部审查确认的中、经工程监理资质管理部审查确认的主项资质主项资质和和增项增项资质资质。核定的业务范围包括。核定的业务范围包括两方面：两方面：一是监理业务工程类别；一是监理业务工程类别；二是承接监理工程的等级。二是承接监理
27、工程的等级。(2)(2)工程监理企业工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖转让、出卖资质等级证书资质等级证书(3)(3)建设工程委托监理合同一经签订，具有法律建设工程委托监理合同一经签订，具有法律约束力（无效合同除外），工程监理企业应认真约束力（无效合同除外），工程监理企业应认真履行合同约定内容，履行合同约定内容，不得无故或故意违背自己的不得无故或故意违背自己的承诺。承诺。(4)(4)工程监理企业工程监理企业离开原住所地承接监理业务离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监
28、理工程所在地的省、自治区、直规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。监督管理。(5)(5)遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的。规定，包括行政的、经济的和技术的。3.3.公正公正。做到：做到：1 1）要具有良好的职业道德。）要具有良好的职业道德。2 2）要坚持实事求是。）要坚持实事求是。3 3）要熟悉有关建设工程合同条款。）要熟悉有关建设工程合同条款。4 4）要提高专业技术能力。）要提高专业技术能力。5 5）要提高综合分析判断问
29、题的能力）要提高综合分析判断问题的能力 4.4.科学科学-是指工程监理企业在开展监理工作是指工程监理企业在开展监理工作时，采用科学的方案、方法和手段。工程监理结时，采用科学的方案、方法和手段。工程监理结束后，还要进行科学的总结。束后，还要进行科学的总结。实施科学化管理主实施科学化管理主要体现在要体现在：（1)1)科学的方案科学的方案(2(2）科学的手段）科学的手段(3(3）科学的方法）科学的方法 （1)1)科学的方案科学的方案 工程监理的方案主要是指工程监理的方案主要是指监理规划监理规划。其内容包括其内容包括：工程监理的组织计划；监理工作的程序；各工程监理的组织计划；监理工作的程序；各专业、各
30、阶段监理工作内容；工程的关键部位或专业、各阶段监理工作内容；工程的关键部位或可能出现的重大问题的监理措施等等。在实施监可能出现的重大问题的监理措施等等。在实施监理前，要尽可能准确地预测出各种可能的问题，理前，要尽可能准确地预测出各种可能的问题，有针对性地拟定解决办法，制定出切实可行、行有针对性地拟定解决办法，制定出切实可行、行之有效的监理实施细则，使各项监理活动都纳入之有效的监理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理的轨道。计划管理的轨道。(2(2）科学的手段）科学的手段 实施工程监理必须借助于先进的科学仪器才实施工程监理必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器，能
31、做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器，摄录像设备及计算机等。摄录像设备及计算机等。(3(3）科学的方法）科学的方法 监理工作的科学方法主要体现在监理人员在监理工作的科学方法主要体现在监理人员在掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、妥贴、高效地处理有实际情况的基础上，适时、妥贴、高效地处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；要开发、利用计算机软件辅助话、用数据说话；要开发、利用计算机软件辅助工程监理。工程监理。复习思考题复习思考题1.1.什么叫工程监理企业？如何设立工程监理企什么叫工程监理企业？如何设立工程监理企 业？业？2.2.在我国工程监理企业资质等级是如何规定的？在我国工程监理企业资质等级是如何规定的？3.3.简述工程监理企业在工程建设各阶段的监理业简述工程监理企业在工程建设各阶段的监理业务。务。4.4.简述工程监理企业经营的基本准则。简述工程监理企业经营的基本准则。
