1、高新技术企业申报材料的组织高新技术企业申报材料的组织长江咨询评估中心长江咨询评估中心长江咨询评估中心主要内容主要内容1 1 申报材料综述申报材料综述2 2 认定申请书认定申请书3 3 人员情况人员情况4 4 专项审计报告专项审计报告5 5 财务审计报告财务审计报告6 6 知识产权知识产权7 7 科技成果转化科技成果转化8 8 研究开发组织管理水平研究开发组织管理水平9 9 其它常见问题其它常见问题长江咨询评估中心1 申报材料综述申报材料综述1.11.1内容和顺序内容和顺序高新技术企业认定申请书高新技术企业认定申请书企业营业执照副本、税务登记证企业营业执照副本、税务登记证企业职工人数、学历结构以
2、及研发人员占企业职工的企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明比例说明近三个会计年度研究开发费用专项审计报告近三个会计年度研究开发费用专项审计报告上年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告上年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告近三个会计年度财务审计报告近三个会计年度财务审计报告知识产权证明材料知识产权证明材料科技成果转化证明材料科技成果转化证明材料研究开发组织管理水平证明材料研究开发组织管理水平证明材料其它相关证明材料其它相关证明材料长江咨询评估中心1 申报材料综述申报材料综述v编制材料目录编制材料目录v内容完整，装订有序内容完整，装订有序v章节间用彩纸隔开章节间用彩纸隔开1
3、.21.2基本要求基本要求长江咨询评估中心1 申报材料综述申报材料综述湖北湖北XX信息技术有限公司信息技术有限公司 1申报材料完全不规范，申报材料完全不规范，如申报书非系统打印，如申报书非系统打印，专项审计报告格式不专项审计报告格式不符等。符等。2附件无目录，未按顺附件无目录，未按顺序装订，无法评判。序装订，无法评判。恩施恩施XX生物工程有限公司生物工程有限公司 1.31.3典型案例典型案例长江咨询评估中心2 认定申请书认定申请书v须由申报软件打印生成须由申报软件打印生成v申请书中填写的数据与附件一致，特申请书中填写的数据与附件一致，特别是财务数据。别是财务数据。注意事项：注意事项：长江咨询评
4、估中心2 认定申请书认定申请书表表1 1：企业基本信息表：企业基本信息表管理与研究开发人员情况 人员总体情况：人员总数，按学历来分，各类人员的比例，大专以上学历科技人员数量，占职工总数的比例，各类研究与试验开发人员人数，占职工总数的比例。管理团队和研发团队情况：包括人员结构、专业技术水平、工作业绩等。长江咨询评估中心2 认定申请书认定申请书表表1 1：企业基本信息表：企业基本信息表科技成果转化及研究开发管理情况 科技成果转化：对企业的科技成果转化能力进行综合概述，主要侧重介绍企业有多少成果转化了？转化成什么了？产生了什么效益？在国内或者行业中达到什么水平等。与附件材料中提供得科技成果转化项目目
5、录及证明材料一致。研究开发管理：侧重介绍企业对研发的管理情况，要体现制定了研究开发项目立项报告、建立了研发投入核算体系、开展了产学研合作的研发活动、设有研发机构并具备相应的设施和设备、建立了研发人员的绩效考核奖励制度等五个方面进行概述；同时可补充体现企业创新管理的情况等。长江咨询评估中心2 认定申请书认定申请书表表2 2：企业研究开发项目情况表：企业研究开发项目情况表取得的阶段性成果是判断企业研发项目的重要依据，可逐项列示取得的阶段性成果，包括核心自主知识产权；转化成新产品（服务）、样品、样机；成果鉴定、标准、获奖情况、论文等。如：形成了xxxx产品；获得实用新型专利xxxxxx，或已经申请专
6、利xxxxxx获得省级科技进步奖；通过 xxx的检测，取得检测报告；取得 xxx 的科技查新报告；编制xxxx国家标准；在xxxx发表论文x篇。注意事项：项目名称、金额和专项审计报告一致 对取得的阶段性成果的描述长江咨询评估中心2 认定申请书认定申请书表表3 3：上年度高新技术产品情况：上年度高新技术产品情况产品获得知识产权情况 只要是与该产品有关的产权情况均可填写，不限于三年之内。同时可补充与产品相关的科技成果情况。1、xxxx年获得专利：编号xxxx；2、xxxx年申报专利:编号xxxx；3、xxxx年获得软件著作权、植物新品种等。注意事项：产品名称、金额和专项审计报告一致 产品所属技术领
7、域填写到四级目录 对产品获得知识产权情况的描述长江咨询评估中心2 认定申请书认定申请书表表4 4：近：近3 3年内获得的自主知识产权数汇总表年内获得的自主知识产权数汇总表注意事项：所属项目编号的填写，与表2、表3一致。序号授权项目名称类别授权日期授权号获得方式所属项目编号1xxxx发明专利20 xx年x月x日ZL独占许可RD02PS022xxxx实用新型20 xx年x月x日ZL自主研发PS01RD013xxxx外观设计20 xx年x月x日ZL自主研发RD02PS01长江咨询评估中心3 人员情况人员情况3.1 3.1 基本格式基本格式xxxx年企业职工人数、学历结构以及研发人员情况说明表 根据高
8、新技术企业认定管理办法、高新技术企业认定管理工作指引的规定：我公司 年职工总数为 人，参加社保人数 人；学历结构组成：研究生 人（其中博士 人），本 科 人，大专 人，大专以下 人；公司具有大专以上的科技人员有 人，公司研究开发人员有 人，职工总数与参加社保人数差异及其它情况说明：上述对应人员名单清册如未提供，须留企业备查。长江咨询评估中心3 人员情况人员情况3.2 3.2 常见问题常见问题v人员比例不合要求v人员数据申请书填写的与附件人员情况说明不一致长江咨询评估中心3 人员情况人员情况3.3 3.3 典型案例典型案例2.2.武汉市武汉市XX实业有限公司实业有限公司 3.武汉武汉XX节能技术
9、有限公司节能技术有限公司 1.1.黄石市黄石市XX自动化科技有限公司自动化科技有限公司 大专以上学历科技人员数比例不足大专以上学历科技人员数比例不足30%（自身填写的比例为（自身填写的比例为27%）。人员情况说明与申请书不一致，人员情人员情况说明与申请书不一致，人员情况说明中大专以上科技人员比例不够况说明中大专以上科技人员比例不够。大专以上科技人员在人员情况说明和大专以上科技人员在人员情况说明和申请书中的数据不一致申请书中的数据不一致。4.4.武汉武汉XXXX节能环保工程有限公司节能环保工程有限公司 无人员情况说明，只有花名册无人员情况说明，只有花名册。长江咨询评估中心4 专项审计报告专项审计
10、报告4.1 4.1 基本格式基本格式 研发项目编号 科目 累计发生额RD01RD02RD合计 内部研究开发投入额其中:人员人工直接投入折旧费用与长期费用摊销设计费设备调试费无形资产摊销其他费用委托外部研究开发投入额其中:境内的外部研发投入额 研究开发投入额(内、外部)小计企业年度研究开发费用结构明细表企业年度研究开发费用结构明细表XXXX年 单位：万元长江咨询评估中心4 专项审计报告专项审计报告4.1 4.1 基本格式基本格式上年度高新技术产品（服务）收入明细表上年度高新技术产品（服务）收入明细表企业名称：企业名称：编号：PS高新技术产品名称xxxx年度销售收入（万元）12小计/编号：PS高新
11、技术服务名称xxxx年度销售收入（万元）12小计/合计长江咨询评估中心4 专项审计报告专项审计报告4.2 4.2 常见问题常见问题v报告格式不符合要求v 研发项目名称、高新技术产品（服务）名称的填写不规范v审计报告和申报书名称、金额不一致长江咨询评估中心4 专项审计报告专项审计报告孝感市孝感市XX仪器有限公司仪器有限公司1研发审计报告不符合研发审计报告不符合要求，未按项目和年要求，未按项目和年度审计。度审计。2研发和产品专项审计研发和产品专项审计没有附表没有附表。XX工程设计研究院有限公司工程设计研究院有限公司 4.34.3典型案例典型案例3高新技术产品审计报高新技术产品审计报告附表未列产品名
12、称。告附表未列产品名称。黄冈市黄冈市XX医药有限公司医药有限公司 长江咨询评估中心4 专项审计报告专项审计报告XX资源股份有限公司资源股份有限公司4高新产品（服务）全高新产品（服务）全部为技术性收入，专部为技术性收入，专项审计报告中无该收项审计报告中无该收入的明细。入的明细。5PSPS表产品分项收入、总表产品分项收入、总收入与专项审计报告中收入与专项审计报告中不一致不一致。湖北湖北XX药业股份有限公司药业股份有限公司 4.34.3典型案例典型案例长江咨询评估中心5 财务审计报告财务审计报告5.1 5.1 常见问题常见问题v报告不完整，报表不齐全v 含子公司企业提供合并报表，须提供母公司报表，不
13、含子公司数据v财务数据不一致，如报表数据与税务核实数据不一致长江咨询评估中心5 财务审计报告财务审计报告XX集团第集团第X工程有限公司工程有限公司 120102010年财务报表为公司合年财务报表为公司合并报表。并报表。2无无20082008、20092009年度财务报表年度财务报表。湖北湖北XX电气股份有限公司电气股份有限公司 5.25.2典型案例典型案例长江咨询评估中心6 知识产权知识产权6.1 6.1 基本格式基本格式近三年内获得的自主知识产权汇总表序号知识产权名称类别授权日期授权号获得方式长江咨询评估中心6 知识产权知识产权6.2 6.2 常见问题常见问题v个人专利（特别是法人专利）未办
14、转让手续v转让的专利证书复印件、协议、备案证明三者不齐全v专利授权非近三年v独占许可专利非全球独占许可v其他许可方式转让v知识产权类型不符合要求v转让的专利技术领域与主营业务无关v企业更名的未提供工商更名证明，无法判断知识产权归属注：暂未取得专利证书的，可用专利授权通知书 转让的专利提供专利技术与高新技术产品的关联性说明长江咨询评估中心6 知识产权知识产权湖北湖北XX电气有限公司电气有限公司1转让法人代表发明专转让法人代表发明专利，无合同。利，无合同。2法人个人专利，未备法人个人专利，未备案。案。武汉武汉XX光电技术有限公司光电技术有限公司 6.36.3典型案例典型案例3独占许可转让的发明独占
15、许可转让的发明专利为专利为20052005年授权。年授权。湖北湖北XX网络投资有限公司网络投资有限公司 长江咨询评估中心6 知识产权知识产权武汉武汉XX电机有限公司电机有限公司 4独占许可协议范围为独占许可协议范围为武汉市。武汉市。5两项专利均为转让，两项专利均为转让，均为普通许可。均为普通许可。湖北湖北XX药业有限公司药业有限公司 6.36.3典型案例典型案例6独占的独占的6 6项专利，其中项专利，其中1 1项为简单外观设计专项为简单外观设计专利，利，3 3项许可范围只在项许可范围只在湖北省，符合要求的湖北省，符合要求的只有只有2 2项，核心自主知项，核心自主知识产权数量不够。识产权数量不够
16、。武汉武汉XX科技有限公司科技有限公司 长江咨询评估中心6 知识产权知识产权襄樊襄樊XX汽车电气有限责任公司汽车电气有限责任公司 73 3个转让的实用新型专个转让的实用新型专利有备案无合同，利有备案无合同，3 3个个实用新型专利无备案实用新型专利无备案无合同，只有公司情无合同，只有公司情况说明。况说明。97 7个外观专利，都是简个外观专利，都是简单外观设计。单外观设计。湖北湖北XX包装有限公司包装有限公司 6.36.3典型案例典型案例8知识产权类型不符合要求，自有3个全国实用菌品种认定证书，发证单位全国农业技术推广服务中心。正确的植物新品种证书名称：农作物品种审定证书，发证单位：农业部农作物品
17、种审定委员会。宜昌宜昌XX有限责任公司有限责任公司 长江咨询评估中心6 知识产权知识产权湖北湖北XX药业股份有限公司药业股份有限公司 10转让的发明专利非医转让的发明专利非医药领域，与主营业务药领域，与主营业务明显无关联。明显无关联。11企业更名无工商证明，企业更名无工商证明，影响知识产权评判。影响知识产权评判。十堰十堰XX科技有限公司科技有限公司 6.36.3典型案例典型案例长江咨询评估中心7 成果转化成果转化7.1 7.1 相关说明相关说明v成果转化的依据：企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机等。v成果类型：包括专利（受理或授权）、软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种、技术诀窍、
18、标准等。v证明材料类型：包括外部证明材料（专利、成果鉴定、合作合同、测试报告、查新报告、新产品证书、新产品新技术鉴定验收证书、生产登记批准书等），内部材料（企业内部产品检测报告、产品销售证明）等。如果没有证明材料，则从成果来源、技术特点、取得的效果等方面进行全面描述。长江咨询评估中心7 成果转化成果转化7.2 7.2 基本格式基本格式序号科技成果名称成果类型（专利、软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种、技术诀窍、标准等）转化时间及转化效果（产品、服务、样品、样机等）证明材料1xxxxxxx发明专利20 xx年形成xxxx新产品专利证书、新产品证明2xxxxxx软件著作权20 xx年应用于
19、xxxx产品著作权证书、销售合同xxxxx技术诀窍20 xx年应用于生产成果描述、查新报告、测试报告等科技成果转化一览表科技成果转化一览表长江咨询评估中心7 成果转化成果转化7.3 7.3 常见问题常见问题v 无成果转化汇总表，影响评判。v 证明材料单一，如都是销售合同、销售发票。v 提供的证明材料不合理，如提供业务相关单位或集团内其他公司材料。长江咨询评估中心7 知识产权知识产权湖北湖北XX设备有限公司设备有限公司 1成果转化相关材料欠成果转化相关材料欠规范，无汇总表，证规范，无汇总表，证明材料单一。明材料单一。2成果转化成果转化1010项，仅项，仅4 4项项有相关证明材料有相关证明材料。湖
20、北湖北XX电子科技有限公司电子科技有限公司 7.47.4典型案例典型案例3成果转化证明材料有成果转化证明材料有部分非本公司。部分非本公司。武汉市武汉市XX信息技术开发有限公司信息技术开发有限公司 长江咨询评估中心8 研究开发组织管理水平研究开发组织管理水平 v企业关于科研项目立项的管理制度、立项合同或报告。v企业关于研发投入核算财务管理制度，如研发投入管理办法等。v开展产学研活动材料证明，如产学研合作协议、与高校院所共建研发中心、共同申报项目协议等合作文件。v研究开发机构及设施，如各级工程中心、研发中心、研发部门等，提供各级政府关于建立研究开发机构的批文，或企业建立相关部门的文件等。研究开发设
21、施可以包含中试车间、设备等，列出清单，可附照片。v研究开发人员考核奖励制度，如研发部门绩效考评制度、企业内部科技激励制度，以及奖励执行的情况，如科研奖励发放文件等。长江咨询评估中心9 其它常见问题其它常见问题武汉武汉XX饮料有限公司饮料有限公司 1产品为饮料，不符合技术领域。产品为饮料，不符合技术领域。9.1 9.1 高新技术产品收入问题高新技术产品收入问题v高新产品是否属于领域范围，技术领域目录中明确了部分产品除外。v高新产品与知识产权的相关性，特别是非自主知识产权，能提供相关性说明。长江咨询评估中心9 其它常见问题其它常见问题武汉武汉XX科技发展有限公司科技发展有限公司 1自身填报研发比例
22、不够。自身填报研发比例不够。9.2 9.2 研发项目问题研发项目问题v部分研发项目未能获得认可，主要是由于项目名称原因。v自身填报比例不达标。v研发费用未按要求归集，如管理费用小于研发费用。21 1项名称为项名称为“其他项目其他项目”的研发项目未认可，至的研发项目未认可，至研发比例不达标。研发比例不达标。湖北湖北XX药业有限公司药业有限公司 长江咨询评估中心9 其它常见问题其它常见问题武汉武汉XX数字技术有限责任公司数字技术有限责任公司 120112011年年9 9月成立，成立不满月成立，成立不满1 1年。年。9.3 9.3 其它问题其它问题v申报企业不符合条件，主要是成立时间不满1年。v材料不真实，如产学研合同造假。
