1、“深化写风险深化写风险”活动培训活动培训 目录目录n 危害因素和风险的定义n“深化写风险”活动实施流程n“深化写风险”活动指导思想、意义及活动目标一、“深化写风险”活动概念、活动意义、活动目标概念活动意义活动目标“写风险”概念 厂属基层站队（9家单位）开展“写风险”活动，倡导员 工把岗位上、路途中、生活里的风险写出来，在班前会上把风险讲出来，在作业前把风险说出来。激励人人参与风险识别，营造人人知晓风险的氛围，增强基层团队风险意识，提高岗位员工规避风险能力。保护自己，不受伤害保护他人，不受伤害保护企业，不受损失使员工日常工作中的各项操作HSE风险受控为什么要进行危害因素辨识、评价 危害因素辨识和
2、风险控制对于企业员工而言，是福利，而不是负担。危害因素辨识和风险控制对于企业员工而言，是福利，而不是负担。“写风险”活动意义 目录目录n 危害因素和风险的定义n“写风险”活动指导思想及活动目标n“写风险”活动实施流程危害因素、风险Q/SY1002.12007，3.13危害因素：一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。根源生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质状态导致能量或危险物质约束或限制破坏或失效的各种因素人的不安全行为物的不安全状态环境不良因素管理的缺陷Q/SY1002.12007，3.29
3、 风险：某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。危害因素和风险的定义危害因素举例人的不安全行为种类表现方式提示举例备注1.不按规定的方法操作没有按规定的方法使用机械、装置等；使用有毛病的机械、工具、用具等；选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等；机械运转超速；送料或加料过快；机动车超速；机动车违章驾驶；其他。倒错流程负荷没卸净电机没移到位手握皮带检查松紧度开关阀门未侧身面对闸刀操作超速行驶2.不采取安全措施不防止意外危险不防止机械装置突然开动没有信号就开车没有信号就移动或放开物体其他。阀门没关严固定螺丝没拧紧法兰螺丝没上紧光杆卡子没打紧开配电箱门前未验电没关放空阀门没系安
4、全带刹车未刹死危害因素和风险的定义种类表现方式提示举例备注3.对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节对运转中的机械装置；对带电设备；对加压容器；对加热物；对装有危险物；其他未停机就擦机泵未断电修理抽油机手握皮带登抽油机4.使安全防护装置失效拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；安全装置调整错误；去掉其他防护物。压力表未校验未上防护罩压力参数设置过高5.制造危险状态货物过载；组装中混有危险物；把规定的安全物质换成不安全物质临时使用不安全设施；其他。低产井没关平衡阀门携带火种在油库吸烟平衡块螺丝完全卸掉曲柄调整角度过大危害因素举例人的不安全行为危害因素和风险的定义种类表现方式提示举例备注6
5、.使用保护用具的缺陷不使用保护用具；不穿安全服装；保护用具、服装的选择、使用方法有误。未穿戴劳保用品未配带安全帽验电笔失效使用铜丝代替保险丝7.不安全放置使机械装置在不安全状态下放置；车辆、物料运输设备的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。工具乱扔8.接近危险场所接近或接触运转中的机械、装置；接触吊货，接近或到货物下面；进入危险有害场所；上或接触易倒塌的物体；攀、坐不安全场所；其他。攀登开焊的支架梯子人站位不正确误入带电间隔人站在驴头下脚登悬绳器，背对抽油机操作危害因素举例人的不安全行为危害因素和风险的定义人的不安全行为用火烧的方式清理用火烧的方式清理井场内杂草井场内杂草手抓手抓
6、光杆光杆危害因素和风险的定义人的不安全行为装驴头 水井测试登高作业未系安登高作业未系安全带全带登高作业未系安全带登高作业未系安全带危害因素和风险的定义人的不安全行为未停机就未停机就擦擦机泵机泵带压拆卸带压拆卸铜丝当保险铜丝当保险危害因素和风险的定义人的不安全行为未穿工作服未穿工作服使用铁锹使用铁锹金属桶要接地金属桶要接地危害因素和风险的定义危害因素和风险的定义种类种类表现方式表现方式提示举例提示举例备注备注设计不良强度不够；稳定性不好；密封不良；应力集中；外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适；其他。绷绳打扭断股油罐地基不稳驴头拉杆角度不对游梁扭曲变形，受力不均型下偏杠铃抽
7、油机驴头到上死点时，尾平衡块与电机距离过近，安全操作空间不足防护不良没有安全防护装置或不完善；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；没有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。防爆胶泥脱落或损坏电气设备绝缘损坏，接地蹩压时安全阀失灵无基础块抽油机使用曲柄护栏电机处封闭不严电机地脚螺丝松动线路虚接维修不良废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；平时维护不善；其他。驴头松动导致销子磨断顶丝调节不合理，导致驴头偏抽油机刹车磨损老三型的型螺丝松动固定螺栓松动或缺少备帽危害因素举例物的不安全状态危害因素和风险的定义物的不安全状态空气开关无手柄，空气开关无手柄，紧急情况怎么办紧急情况怎么办？配电室漏雨配电室漏雨
8、接线端子烧接线端子烧焦焦变压器周边变压器周边树木树木危害因素和风险的定义种类表现方式提示举例备注作业场所缺陷没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷（没有或不当）；标志缺陷（没有或不当）。积雪未清扫登罐作业现场间距狭窄电力刀闸无标识巡检线路坑凹不平无安全警示标识环境的不良因素采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低；压力过高或过低；湿度不当；给排水不良；外部噪声；自然危害因素（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。罐梯、罐顶平台有油污或冰雪照明不足通风不畅锅炉运行噪声过大危害因素举例作业环境的
9、缺陷危害因素和风险的定义种类表现方式提示举例备注1相关管理控制措施缺陷应急预案对于应急事件的种类覆盖范围不足应急预案规定的工作流程有误指标确定、分解不合理，管理不到位制度不建全、管理不到位2管理职责落实不到位未经过技术、安全环保管理部门的综合评审没有监督或没有提示厂家采取安全环保措施监造人员监造过程马虎、关键环节不亲自监督甚至不监督监造人员未按技术要求验收或验收不全面工程立项申请不及时3工艺管理HSE风险控制措施有缺陷方案设计提供基础数据不准确或错误方案设计审核及审批不到位方案设计没有应急预案要求没有标定防火防触电的要求危害因素举例管理的缺陷危害因素和风险的定义危害因素概念危害因素描述的重点在
10、于：明确产生风险的根源和状态。即发生该风险的根源（原因）在哪，造成该风险的各类不安全状态在哪？从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的缺陷、管理的缺陷等几方面分析 人的不安全行为：如未关压力表控制阀 如压力表扣上偏 物的不安全状态：如接头、焊道等部位腐蚀损坏 如压力表密封不严环境的缺陷：如作业时现场光线不好；如操作空间狭窄装卸压力表操作更换6KV电流互感操作误入带电间隔未确认验电器是否完好搬运过程配合不当二次侧线接错高压验电器失灵绝缘强度降低作业时现场光线不好作业空间窄小标识不清危害因素和风险的定义 目录目录n 危害因素和风险的定义n“写风险”活动指导思想及活动目标n“写风险”活动实施流程四、
11、实施培训“深化写风险”活动实施流程三、制定培训计划二、编制培训矩阵一、制定活动方案五、统一规范风险台帐 l按照厂、大队活动通知要求，制定活动方案，成立活动领导小组，明确活动负责人，具体活动实施步骤。编制基层队深化写风险活动方案。一、制定活动方案二、编制培训矩阵二、编制培训矩阵培训矩阵的概念：培训矩阵的概念：将培训需求与有关岗位列入同一表中，以明确说明各岗位需要接受的培训内容、掌握程度、培训需求频率，这样的表称为培训需求矩阵。按照“一个岗位一个培训矩阵、一个操作单元一项培训内容”的原则，充实完善岗位HSE 培训，丰富岗位练兵内容和载体。培训矩阵的原则：培训矩阵的原则：一、编制培训矩阵技能和培训需
12、求/岗位厂长生产厂长总工程师安全监督工艺管理设备管理调度车间主任主操副操安全管理技能行为安全审核3323222211工作前安全分析2223222222事故调查2223112211承包商安全管理3212112222岗位需求培训矩阵分数说明 1-1-基础级：基础级：了解基本知识。了解基本知识。（学习知晓）（学习知晓）2-2-提高级：提高级：有一定知识及经验，能在简单和没有帮助的情况下运用。有一定知识及经验，能在简单和没有帮助的情况下运用。（独立应（独立应用）用）3-3-专业级：专业级：非常了解，能在复杂的情况下运用，同时对新员工辅导。非常了解，能在复杂的情况下运用，同时对新员工辅导。（辅导他（辅导
13、他人）人）4-4-专家级：专家级：绝对掌握，能在复杂的情况下运用且能创新，并因其专业知识而著绝对掌握，能在复杂的情况下运用且能创新，并因其专业知识而著名。名。一、编制培训矩阵变电岗变电岗HSE培训矩阵实施推进表培训矩阵实施推进表三、制定培训计划编号编号培训项目培训项目培训培训培训培训培训培训培训培训培训培训计划计划实施实施培训培训培训培训培训培训备注备注效果效果周期周期方式方式课时课时师资师资时间时间时间时间教案教案教师教师人数人数1 1通用通用HSEHSE知识知识1.1安全用电常识掌握1年课堂或会议0.5直线领导或安全员1.2安全用火常识掌握3年课堂+现场0.5直线领导或安全员1.3石油安全
14、常识掌握3年课堂+现场0.5直线领导或安全员1.4天然气安全常识掌握3年课堂+现场0.5直线领导或安全员1.5危害识别知识掌握3年课堂+现场0.5直线领导或安全员1.6“两书一表”应用掌握1年课堂+现场0.5直线领导或安全员试验大队2013年深化“写风险”工作进程表四、实施培训1阶段安排时间安排工作内容具体资料备注第一阶段6月25日-7月10日选取各专业典型站队，确定岗位风险，完善“写风险”相关台账、记录7月11日-7月20日典型站队建立HSE岗位培训矩阵7月21日-7月31日典型站队制作培训矩阵课件；上报本站队安全隐患第二阶段8月1日-8月31日各站队按照典型站队对标，完善各岗位危害因素辨识
15、与风险评价相关台账、记录去年写风险资料更新、补遗9月1日-9月20日各站队建立各HSE岗位培训矩阵及培训课件培训矩阵、培训课件及较大风险培训多媒体9月21日-10月30日各站队按照HSE岗位培训矩阵进行培训小队集中培训：员工培训登记表、培训考勤、培训试卷、培训总结；班组培训签到和小结集中培训每月一次；班组培训每月两次或更多；培训形式多样11月1日-12月20日各单位总结典型经验、上报活动总结，厂组织对各单位活动开展情况进行现评比验收。四、实施培训1 1、第一阶段组织开展班组培训。内容主要针对岗位员工需掌握的本岗位作业过程、设、第一阶段组织开展班组培训。内容主要针对岗位员工需掌握的本岗位作业过程
16、、设备设施风险等内容。备设施风险等内容。1111月底完成班组培训活动。以在岗位培训为主，脱岗培训为辅。培训月底完成班组培训活动。以在岗位培训为主，脱岗培训为辅。培训形式不限，可以以会议的形式、观看视频课件、模拟演练的形式、师带徒的形式，每次培训形式不限，可以以会议的形式、观看视频课件、模拟演练的形式、师带徒的形式，每次培训人数、期次不限，每次人数、期次不限，每次3 3人或人或5 5人均可。人均可。培训前要做好培训教案（可用操作卡和作业指导书）和培培训前要做好培训教案（可用操作卡和作业指导书）和培训课件（主要针对较大风险和关键操作制作部分课件就可），培训后要做好记录，记录单建或写在训课件（主要针
17、对较大风险和关键操作制作部分课件就可），培训后要做好记录，记录单建或写在HSEHSE综合记录本里的活动记录上均可。记录上要有培训时间、培训教案（课件）、参加人，每人的签综合记录本里的活动记录上均可。记录上要有培训时间、培训教案（课件）、参加人，每人的签到记录，培训效果评价。目的让每人都培训到，都能掌握本岗位操作技能、都具备应急处置能力。到记录，培训效果评价。目的让每人都培训到，都能掌握本岗位操作技能、都具备应急处置能力。2、第二阶段组织小队培训。依据岗位需求结合实际制定的培训矩阵，确定、第二阶段组织小队培训。依据岗位需求结合实际制定的培训矩阵，确定培训内容、培训时间。主要针对各岗位需掌握的通用
18、知识部分，如安全用火培训内容、培训时间。主要针对各岗位需掌握的通用知识部分，如安全用火、用电、消防知识等。、用电、消防知识等。11月上旬完成小队培训工作。月上旬完成小队培训工作。3、第三阶段培训效果评价。各基层队要把写风险活动的好经验、好做法，、第三阶段培训效果评价。各基层队要把写风险活动的好经验、好做法，进行总结提炼，完成写风险活动总结。进行总结提炼，完成写风险活动总结。第三阶段活动效果评价第三阶段活动效果评价 第四阶段培训总结：第四阶段培训总结：各基层队要把写风险活动的好经验、好做法，进行总各基层队要把写风险活动的好经验、好做法，进行总结提炼，完成写风险活动总结。做好培训实施过程、培训效果
19、评价记录。结提炼，完成写风险活动总结。做好培训实施过程、培训效果评价记录。四、实施培训变更台帐说明附件附件5 5 站队过程危害因素辨识和风险评价表站队过程危害因素辨识和风险评价表五、统一规范风险台帐1.1.任务类型：分为一般任务任务类型：分为一般任务T T和关键任务和关键任务R R。关键任务分为常规作关键任务分为常规作业业R1R1；临时作业；临时作业R2R2；交叉作业；交叉作业R3R3；承包商作业；承包商作业R4R4；无操作规程；无操作规程作业作业R5R5；特种作业人员作业特种作业人员作业R6R6；办理作业许可作业；办理作业许可作业R7R7。附件5 站队过程危害因素辨识和风险评价表五、统一规范
20、风险台帐任务类型工作任务描述可能产生的后果描述危害因素描述风险管控分级现有措施一级二级三级操作步骤后果伤害性质伤害方式危险物质和能量载体不安全状态不安全行为现有控制措施现有应急处置措施R1脱水转油作业来液、来气阀组间作业阀组检查准备阀组检查准备由于火灾爆炸，引发人员伤害、财产损失、环境污染烧伤（2.12）中毒（2.18）、窒息（其他）、爆炸冲击（2.15）火灾（5.08）、爆炸（5.10）油、气（若没有按照标准配发劳保防护用品）描述为:无防静电服装和防静电鞋（6.03）进入阀组间未穿戴防静电劳保用品或着装不规范(7.11)Cxxx操作规程或检查表中的规定：穿戴防静电服装、防静电鞋除油器、天然气
21、阀组间着火事故应急处置R1阀组间检查阀组间检查由于火灾爆炸，引发人员伤害、财产损失、环境污染烧伤（2.12）中毒（2.18）、窒息（其他）、爆炸冲击（2.16）火灾（5.08）、爆炸（5.10）油、气室内通风口有杂物堵塞未及时清理（6.04）/C1）xxx检查表的检查要求；2）xxx管理规定：多长时间清理一次；备注：若检查表和管理规定均未做出相应的规定，则对控制措施进行增补，本栏填写无除油器、天然气阀组间着火事故应急处置如何划分作业步骤分解步骤时应注意：不可过于笼统；不可过于细节化；可参照原来的标准；按操作程序进行；步骤确认。一、作业活动单元划分如何划分作业步骤换灯泡作业步骤l搬梯子l支好梯子
22、l上梯子l换灯泡l下梯子l梯子放回原处n 分解步骤时应：l 先从头到尾列出每一作业步骤l 在完整列出作业步骤前不要急于 辨识危害因素l 每一作业步骤应是“做什么”而不是“如何做什么”l 如作业步骤超过10步则应 考虑划分成不同的作业一、作业活动单元划分如何划分作业步骤 划分作业步骤各单位可参考相关操作规程，结合实际进行划分。在生产单位，操作步骤划分到具体的操作节点即阀门、管线、仪表为止，但不做具体操作的描述（包括相关参数控制，动作控制等）。其职能和工作流程中对HSE管理有直接影响、直接体现的应重点明确。对于其职能和工作流程中对HSE管理无直接影响的内容可以合并。对于其职能和工作流程中对于生产中
23、断有重大影响的，应重点明确。一、作业活动单元划分如何划分作业步骤容易出现的误区：作业指导书可能与实际操作不相符，危害因素可能和实际不相符。划分可能过粗，危害因素辨识可能出现遗漏 输出记录：站队作业活动清单一、作业活动单元划分设备设施调查统计 容易出现的问题：设备设施统计遗漏，相关方（相邻有影响和承包方进入本单位）的设备设施未与调查统计。把握原则：设备设施调查统计应以站队为单元展开。设备设施调查统计不应忽略各类建构筑物。设备设施调查统计不应忽略外单位在本单位现场范围内的设备设施。设备设施调查统计不应忽略相邻的可能对本单位造成影响的设备设施。最终结果：形成设备设施(作业区域)清单 一、作业活动单元
24、划分一、作业活动单元划分作业活动单元划分样表 站队作业活动清单 设备设施(作业区域)清单 四、制定完善风险控制措施“写风险”活动实施流程五、建立站队、班组危害因素台帐三、风险评价二、危害因素辨识一、作业活动单元划分六、风险评价结果的应用危害因素辨识流程-岗位员工1.各站队将编制的作业活动清单及设备设施（区域）清单下发各班组。2.班组长利用班前会，班务会或班组活动的时间组织各岗位员工参加讨论，识别每项作业步骤中可能存在的人的、物的和环境的危害因素（违章行为也属于其中之一），讨论内容包括：下发的作业活动清单是否准确是否完善、各项作业活动中主要存在的危害因素和风险，风险的大小。相关活动记录到班组安全
25、活动记录。3.班组讨论后，每个岗位员工针对自身工作活动识别危害因素和风险，并将结果填写到岗位员工危害因素和风险识别表。4.每个员工针对每项作业活动识别出的危害因素依据个人经验进行风险评价，并按照风险大小从高到低，用1、2、3、4、5标注风险最高的前五项危害因素。5.员工根据路途中、生活里所遇到的风险填写岗位外（路途中、生活里）员工危害因素和风险识别表。可参考生活中的风险。6.班组长汇总员工危害因素和风险识别结果上报站队。二、危害因素辨识危害因素辨识流程-站队1.人员：站队抽调骨干组成危害因素辨识与风险评价小组，包括安全员、技术员（工艺、设备）、现场管理人员，有经验的岗位操作员工等。人员要有代表
26、性，要覆盖本站（队）的各作业班组工作活动，参与人员的实践经验需丰富。2.站队作业活动危害因素辨识2.1站队安全管理人员汇总各班组上报的危害因素和风险识别表，作为站队危害因素辨识与风险评价的基础。2.2站队危害因素辨识与评价小组成员按照站队作业活动清单，对每项作业活动和作业步骤逐项讨论，进行危害因素辨识，通过查阅操作规程、作业指导书、相关事故（违章）历史记录、现场观察等方式识别每项分解作业步骤中可能存在的人的不安全行为（违章行为也属于其中之一），这里应注意明确该作业存在的区域、部位、使用的设备、相关人员状况等内容。辨识结果列入过程危害因素辨识和风险评价表3.站队设备设施危害因素辨识 站队组织设备
27、设施维护和管理人员针对设施设备清单，采用安全检查表法逐项讨论，识别设备设施本质风险，辨识结果填入站队设备设施(作业区域)危害因素辨识和风险评价表二、危害因素辨识过程危害因素辨识（举例）过程危害因素辨识和风险评价表填报单位：联合站填报单位：联合站 填写人：填写人：时间：时间：单元划分作业步骤涉及区域部位使用设备岗位危害因素风险一级作业二级作业三级作业注水作业注水罐进液操作检查液位罐区（1号站、2号站、集输处理站）罐、阀门、管线注水岗未检查，浮标卡未查出水冒罐检查罐体检查不认真，罐体腐蚀超标未采取措施水泄漏打开注水罐的入口阀门倒错流程水冒罐罐进液前罐内有杂物，破布或内防腐表面脱落出口阀门堵塞注水罐
28、在上部用潜水泵收油火灾爆炸液位满足需要时开出口阀门液位过低罐抽空、损坏机泵二、危害因素辨识过程危害因素辨识（举例）过程危害因素辨识和风险评价表填报单位：采油队填报单位：采油队 填写人：填写人：时间：时间：一级作业二级作业三级作业作业步骤涉及区域部位使用设备岗位危害因素风险采油井组作业采油现场作业上皮带停抽抽油机采油工开配电箱门前未验电，配电箱漏电未发现触电面对配电箱操作 弧光伤人刹死刹车并确认未刹死刹车机械伤人松开电机滑轨固定螺丝，移动电机手握皮带攀登到抽油机上伤手在电机固定螺丝、滑轨固定螺丝大部分焊死的情况下，用大锤敲打，用力过猛砸伤使用工具注意力不集中导致工具打滑撞伤取下旧皮带，换新皮带电
29、机没移到位进行换皮带操作夹伤手指调整顶丝移动电机位置使用工具注意力不集中磕碰伤松刹车,开抽配电箱未验电，漏电未发现触电刹车没松到位烧毁电机、损坏刹车启动时抽油机旋转部位有障碍物弧光伤人二、危害因素辨识1、统计、分析，并编制本单位的设备设施清单。2、在统计过程中注意、相同或类似性能、功能的设备设施可以合并。3、借鉴、引用本行业（或本单位）的设备安全检查表。4、根据设备安全检查表导出可能存在的偏差（即违背安全检查表中相关检查标准、要求的内容，此即为物的不安全状态）。5、针对上述辨识出的危害因素，明确其可能产生的危害后果，主要是事故、设备、财产损失，具体按照国家有关事故分类标准进行描述。6、查证对应
30、危害因素的相应安全管理、控制措施，其中重点从安全管理规章制度、安全操作规程、“两书一表（卡）”、设备管理制度中查找相应的明确条款，从而了解可能存在的相应漏洞或未明确的地方。7根据以上危害因素辨识情况，编制完成本单位（部门）的安全检查表。安全检查表危害因素辨识实施步骤其结果用于指导编制完善设施设备点检表、设备确认记录、操作规程等二、危害因素辨识设备设施检查表编制把握原则：1.使用的检查表应为专业性HSE检查表为原则（专业检查用），补充相应的日常HSE检查表的内容。2.检查项目应依据单位的工作场所、区域做一级划分，如泵房、如灌区、如值班室、如油井现场等。3.如果是重点设备、大型关键设备设施，也可划
31、分为一级检查项目，如锅炉，如油罐等。关于检查点的划分，应在该工作场所、区域内的设备设施进行二级划分。其中设备划分应以管线阀门为分界点。4.检查点的划分应针对该设备设施的各主要部件、仪表、阀门、辅助设施等逐项明确。5.检查点的划分可借鉴现行的HSE检查表，如无则借鉴设备检查表。6.检查标准可借鉴现行的检查内容及标准，发现不足进行及时增补。7.如无检查标准则应按照编制检查表的方式进行检查标准制定，概略描述就是“由远及近、由上及下，由外及里”。二、危害因素辨识设备设施检查表编制容易出现的问题：现象弊端备注无设备设施检查标准或检查标准不统一1.员工无法掌握设备设施可能存在的不安全状态，只能依靠自身经验
32、来判断查找，极易出现遗漏。2.无法和后续的HSE检查表相衔接。检查点划分不统一1.过细则容易在危害辨识过程中导致重点不突出的问题。2.过粗则容易在危害辨识过程中掌握不了重点的问题二、危害因素辨识安全检查表危害因素辨识举例（联合站局部）所在区域 使用设备 检查项目 检查标准 危害因素 风险 联合站注水岗区域 泵房各类注水泵（节选）对轮护罩牢固 对轮护罩松动、缺失，导致旋转部位裸露绞伤压力表完整好用 压力表损坏、量程不合理或超期在用，导致无法准确录取数据憋压、水刺漏、影响生产的正常进行机泵温度正常 机泵温度过高机泵损坏温度计、温度传感器完整好用 温度计、温度传感器损坏，导致无法无法监测机泵工作温度
33、设备损坏压力变送器及电接点压力表完整好用，接线规范 压力变送器损坏，接线不规范，导致无法监测注水泵工作压力设备损坏防爆胶泥填充符合标准 防爆胶泥脱落或损坏，导致可燃气体进入电气管线爆炸逆止阀完整好用 逆止阀损坏泵反转损害设备二号站注水管汇、干线高压阀门完好 二号站注水管汇、干线高压阀门年久失修没有配件高压水刺漏伤人润滑系统工作正常 润滑系统故障设备损坏 润滑油进水乳化烧瓦出入口管线、阀门不渗不漏 闸门，法兰渗漏水刺漏滤缸通畅，滤网完整 滤网堵塞影响生产的正常进行二、危害因素辨识如何分析和描述危害因素把握原则：1.生产单位在过程危害分析中，危害因素辨识的重点应放在人的不安全行为上，对于设备的本质
34、安全缺陷放在设备设施安全检查表中进行。2.管理部门在过程危害分析中，危害因素的辨识重点应放在对HSE工作有直接影响的部分，重点放在其HSE管理的缺陷上，辨识HSE管理有哪些存在不到位，会导致何种HSE后果的情况，不应将个人的不安全行为和与HSE无关的管理缺陷作为重点进行辨识。其中工艺管理部门还应将工艺控制的具体HSE参数和HSE注意事项作为危害辨识的重点。3.危害因素辨识时应重点提问：可能发生的故障或错误是什么？其后果如何？事故是怎样发生的？影响因素主要有哪些？发生的可能性？4.危害因素应描述事故、事件产生的原因，即将其导致风险的最根本原因找到,而不要出现如“漏电，腐蚀，着火、爆炸”等风险性描
35、述。5.危害因素辨识不是越细越好，而是考虑日常、以往发生的主要危害如“违章和隐患”为主，不是为了查危害因素而辨识危害因素，而是为了控制危害因素而辨识危害因素。6危害因素的描述应紧密贴近实际，具有指导意义。语言不能含糊，不能粗略，应尽可能简洁易懂。二、危害因素辨识如何描述风险（危害性事件）把握原则：1.风险描述语言尽量精炼，尽量贴近生产实际。2.风险描述应包括：各类设备事故（事件）、生产安全事故（事件）、环境污染事故（事件）、生产事故（事件）。3.风险描述应重点放在最终风险。4.在一个危害因素可能产生多个风险的情况下，由个人经验判断，将最高的风险放在最前面，向后依次排列。二、危害因素辨识如何描述
36、风险（危害性事件）容易出现的问题：在生产单位，部分危害因素产生的风险描述过于原则、笼统，不好理解。如污水处理中有一作业活动：加压泵操作，其中有一步骤：盘车，危害因素为：使用工具错误，风险为机械伤害。描述就过于笼统。在生产单位，部分危害因素产生的风险有可能不止一个，不止一种类型，但在描述过程中出现遗漏。在管理部门，容易将风险描述成管理缺陷的各种后果，很多于HSE无直接关联。如：计量作业中 计量仪器失灵，导致的风险为计量不准确。二、危害因素辨识风险描述提示举例生产安全事故种类表现方式提示举例备注1物体打击指物体在重力或其他外里的作用下产生运行，打击人体，造成人身伤亡事故，不包括机械设备、车辆、起重
37、机械、坍塌等引发的物体打击。高压水刺漏伤人、丝杠飞出伤人、表崩出伤人、卡瓦崩出伤人、平衡块滑坠伤人高空落物伤人撞击伤人2车辆伤害指企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、下落、挤压伤害事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故 车辆碾压车辆伤害车辆磕碰撞伤翻车3机械伤害指机械设备运动（静止）部位、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等伤害，不包括车辆、起重机械引起的机械伤害。曲柄伤人绞伤碰伤切手指夹伤手驴头伤人、起重伤害指各种起重作业（包括起重机安装、检修、试验）中发生的挤压、坠落、（吊具和吊物）物体打击和触电伤害吊物坠落伤人吊车倾翻吊钩脱
38、落伤人触电伤害包括雷击伤害事故触电、电击、雷击电灼伤、电弧伤人二、危害因素辨识风险描述提示举例生产安全事故种类表现方式提示举例备注淹溺包括高处坠落湖泊，不包括矿山、井下透水淹溺落水淹溺灼烫指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、有机物引起的体内外灼伤）、物理拙伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤蒸气烫伤烫伤化学灼伤烧伤火灾火灾、火灾烧伤高处坠落指在高处作业中发生坠落引起的伤亡事故、不包括触电坠落事故高处落下高空落下10爆炸含火药爆炸，锅炉爆炸，容器爆炸，其他爆炸等锅炉爆炸、容器爆炸、电打火爆炸1中毒和窒息化学中毒窒息2坍塌指物体在外力或重力作用下，超过自身的强
39、度极限或结构稳定性而造成的事故。如挖沟时的土石方坍塌、脚手架坍塌、堆置物坍塌等，不适用于矿山冒顶片帮和车辆、起重机械、爆破引起的坍塌。坍塌13其他伤害 摔伤扭伤14.职业性疾病噪声聋、放射性疾病、尘肺、苯中毒、电光性眼炎、高温中暑、冻伤二、危害因素辨识风险描述提示举例环境污染事故种类表现方式提示举例备注水体污染 污水外泄高压水刺漏管汇憋刺大气污染 火灾天然气泄露土壤污染 原油泄漏管汇憋刺噪声污染 噪声污染资源消耗或浪费 配件损耗能源消耗或浪费消耗天然气汽油消耗电能消耗野生动植物与自然保护区破坏林地破坏植被破坏二、危害因素辨识危害因素常见错误描述形式描述错误类型举例正确的的描述方式危害因素类型将
40、作业活动或作业步骤当做危害因素进行描述登高上罐时注意力不集中；梯台有雪未清扫，上罐时滑倒；护栏破损人的不安全行为环境缺陷物的不安全状态开闸门面对丝杠开关闸门；开错闸门；开闸门速度过快闸门锈蚀无法打开人的不安全行为物的不安全状态雷雨天工作雷雨天情况下在野外作业人的不安全行为带手套带手套操作台钻人的不安全行为倒流程倒错流程人的不安全行为将风险（即危害因素导致的后果）作为危害因素进行描述。井口刺漏闸门未关严就更换闸门；憋压过高未及时调整；卡箍受力不均人的不安全行为物的不安全状态火灾摩托车停在油间；携带火种进入易燃易爆场所；现场吸烟；作业前未检测现场易燃气体浓度电气设施不防爆；防爆胶泥破损；线路过热动
41、火未办理动火票人的不安全行为物的不安全状态管理的缺陷泄漏盲目动土挖断油水管；没上紧法兰螺丝；焊接部位有夹渣人的不安全行为物的不安全状态触电开配电箱前未验电；电气线路老化人的不安全行为物的不安全状态危害因素描述含糊未按规定操作；违章操作未刹死刹车；车辆未熄火未连接静电接地；未盘车人的不安全行为危害因素描述只有动词或名词，不对照前面的作业步骤无法理解密封不好压力表连接处密封不好；卡瓦未上紧；酸液瓶未密封物的不安全状态乱倒化验用废液乱倒人的不安全行为堵塞液位计堵塞物的不安全行为闸门闸门关不严、闸门开度过大物的不安全行为静电上罐前未释放人体静电接地不良导致静电聚集人的不安全行为物的不安全状态卡死连杆卡
42、死物的不安全状态二、危害因素辨识四、制定完善风险控制措施“写风险”活动实施流程五、建立站队、班组危害因素台帐三、风险评价二、危害因素辨识一、作业活动单元划分六、风险评价结果的应用风 险：特定危害因素性事件发生的可能性与后果的 结合。风险评价：评价风险程度并确定其是否在可承受范 围的全过程。可承受的风险：程度降底到组织依据其法律义务和HSE方针 为可接受的风险。三、风险评价风险评价内容 风险评价的具体内容包括三个方面：首先要确定事故在一定时间内发生的可能性，即概率的大小；其次要估计一旦事故发生，可能造成损失的严重程度。最后，根据事故发生的可能性及损失的严重程度估计总期望损失的大小，确定风险等级。
43、三、风险评价 风险=频率(可能性)严重度三、风险评价用与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小，这三种因素是：发生事故的可能性大小；人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；一旦发生事故会造成的损失后果。其简化公式是：三、风险评价风险评价方法-风险事件发生的可能性（L）评价因素分值等级ABCD事故发生情况隐患存在情况不良事件发生情况现有控制措施极可能1010行业里或本单位几乎每年都有发生目前已存在重大隐患且商未治理每月都有发生尚无有效的控制措施；或现有风险控制措施存在有重大缺陷，如已违反相关法律法规和标准非常可能6 6行业里或本单位近三年内发生过一至两次目前存在隐患,已经开始
44、隐患治理,但尚未完成每年都有发生现有风险控制措施有明显缺陷，如缺少相应控制文件、控制标准；受教育的作业责任者不充分注意，就不知道危险；不是受过专门训练的人回避的可能性很低有可能3 3行业里或本单位近五至十年内发生过一至两次三年内出现过隐患，但已经完成了隐患治理治理近一年内出现过 现有控制措施尚不完善，已制定了控制文件，但控制文件不完善或执行效果不好。受教育的作业责任者不充分注意，就不知道危险；不是受过专门训练的人回避的可能性很低可能性不大1 1历史上曾经发生过，但行业里或本单位十年内未发生过五到十年内出现过隐患已治理，增经出现过，但近三年内未出现过现有控制措施比较完善。控制文件健全，执行情况良
45、好。注意危害因素就能把握危险，只要知道回避程序，完全可以回避极不可能0.10.1从未听说发生过类似事故未出现过隐患未出现过风险无需特殊控制措施，谁都能够检知危险，只要注意危险，谁都可以不受伤地回避危险说明：对上述评价因子ABCD四种情况中都应考虑，选择其中分值高的作为评价结果 不良事件包括：未遂事故、无伤害事故、违章、内外审中发现的不符合、日常检查中发现的管理部门不执行文件的情况 如危害因素是间接引发风险，则评价结果可考虑降一个等级三、风险评价危险作业活动（管理活动）频率的分数值（E）危险作业活动（管理活动）分数值连续处于危险环境中（每天持续四小时以上）10每天在危险环境中工作6每星期一次出现
46、在危险环境中3每月一次出现在危险环境中2每年一次出现在危险环境中1极其难得会出现在危险环境中0.5三、风险评价风险及影响后果的严重性（C）表 评价因子评价因子评价分值评价分值A AB BC CD DE E人员伤亡程度人员伤亡程度生产中断过程损失生产中断过程损失 财产损失、设备设财产损失、设备设施毁坏施毁坏环境破坏环境破坏社会声誉影响社会声誉影响100100较大以上事故（较大以上事故（3 3人以上死亡）人以上死亡）特大火灾（爆炸）特大火灾（爆炸）、级井喷、级井喷造成全厂生产中断造成全厂生产中断一次事故或停产造一次事故或停产造成直接经济损失在成直接经济损失在10001000万元及以上万元及以上 。
47、特别重大环境污染事故特别重大环境污染事故，影响范围可能包扩周，影响范围可能包扩周边国家。影响在三年以边国家。影响在三年以内都不能恢复内都不能恢复能够造成国际重大能够造成国际重大不良影响不良影响4040一般一般A A级事故（级事故（3 3人以下死亡，或者人以下死亡，或者3 3人人以上以上1010人以下重伤，或者人以下重伤，或者1010人以上轻伤人以上轻伤）重大火灾（爆炸）重大火灾（爆炸）级井喷级井喷造成全厂中某一站造成全厂中某一站（队）生产中断（队）生产中断 一次事故或停产造一次事故或停产造成直接经济损失在成直接经济损失在100100万元至万元至10001000万万重大环境污染事故，影重大环境污
48、染事故，影响范围可能扩展到周边响范围可能扩展到周边省份。影响在一到两年省份。影响在一到两年内都很难恢复内都很难恢复能够造成国内重大能够造成国内重大不良影响不良影响1515一人死亡一人死亡一般一般B B级事故（三人重伤级事故（三人重伤3 3人以下重伤，人以下重伤，或者或者3 3人以上人以上1010人以下轻伤）人以下轻伤）一般火灾（爆炸）一般火灾（爆炸）重伤、终身残废，全部失去劳动能力重伤、终身残废，全部失去劳动能力严重职业病严重职业病造成某一站（队）造成某一站（队）中部分井组（单元中部分井组（单元）生产中断，但不）生产中断，但不造成站（队）的停造成站（队）的停产产一次事故或生产中一次事故或生产中
49、断造成直接经济损断造成直接经济损失在失在100100万元及以上万元及以上，1010万元以下。万元以下。较大环境污染事故较大环境污染事故影响范围可能包括周边影响范围可能包括周边区县甚至城市。影响在区县甚至城市。影响在半年到一年内难以恢复半年到一年内难以恢复能够引起省内媒体能够引起省内媒体关注，并导致较大关注，并导致较大不良影响不良影响7 7重伤或轻伤，职业病重伤或轻伤，职业病部分失去劳动能力部分失去劳动能力需住院治疗需住院治疗造成单体设备的损造成单体设备的损坏。坏。一次事故或设备损一次事故或设备损坏直接经济损失在坏直接经济损失在1 1万元及以上，万元及以上，1010万万元以下。元以下。A A级一
50、般污染事故，影响级一般污染事故，影响范围在厂区以内，影响范围在厂区以内，影响可在半年以内恢复可在半年以内恢复能够引起地方媒体能够引起地方媒体关注，或导致较大关注，或导致较大的社区纠纷的社区纠纷3 3部分轻伤部分轻伤需要去医院治疗，需要去医院治疗，但不需要住院但不需要住院无影响无影响一次事故直接经济一次事故直接经济损失损失1 1万元以下，万元以下，10001000元以上。元以上。B B级一般污染事故作业点级一般污染事故作业点范围内受影响，影响很范围内受影响，影响很快能够恢复快能够恢复基本不会引起不良基本不会引起不良社会影响社会影响 1 1轻微皮外伤轻微皮外伤短时间身体不适短时间身体不适无影响无影
