1、目录 ContentsPART 01两体系的由来PART 02两体系内容与作用PART 03体系基础理论点PART 04风险分级管控体系PART 05隐患排查治理体系两体系的由来3 2016年1月6日，习近平总书记关于安全生产发表重要讲话，强调：“对易发重特大事故的行业和领域采取风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。4 5 6 7 2017年6月23日，省质监局发布了非煤矿山、工贸、化工企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T 29722017、DB37/T 29742017、DB37/T 29712017）和用人单位职业病危害风险分级管控体系细则（DB3
2、7/T 29732017）四项地方标准。8 2017年5月22日和6月23日，省安监局分两批发布了71个行业的两个体系建设指南的征求意见稿。合成氨行业合成氨行业“两个体系两个体系”建设实施指南建设实施指南甲醛行业甲醛行业“两个体系两个体系”建建设实施指南设实施指南.甲烷氯化物行业甲烷氯化物行业“两个体两个体系系”建设实施指南建设实施指南氯碱行业氯碱行业“两个体系两个体系”建建设实施指南设实施指南原油加工及石油制品行业“两个体系”建设实施指南陆上石油和天然气开采企业“两个体系”建设实施指南氟化工行业“两个体系”建设实施指南硝酸及液体硝酸铵生产行业“两个体系”建设实施指南合成树脂行业“两个体系”建
3、设实施指南甲醇行业“两个体系”建设实施指南光气及光气化产品行业“两个体系”建设实施指南橡胶防老剂行业“两个体系”建设实施指南环氧丙烷行业“两个体系”建设实施指南溴素行业“两个体系”建设实施指南涂料生产行业“两个体系”建设实施指南燃气行业“两个体系”建设实施指南医药化工行业“两个体系”建设实施指南纯碱行业“两个体系”建设实施指南原油储运行业“两个体系”建设实施指南氯乙酸行业“两个体系”建设实施指南农药行业“两个体系”建设实施指南过氧化氢行业“两个体系”建设实施指南9 第十七条 生产经营单位应当建立安全生产风险分级管控制度，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相
4、应的风险管控措施，对风险点进行公告警示，实现风险的动态管理。第十八条 生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，定期组织安全检查。对检查中发现的一般事故隐患，应当立即采取措施予以消除；对重大事故隐患，应当采取有效的安全防范和监控措施，制定和落实治理方案及时予以消除，并将治理方案向负有安全生产监督管理职责的部门报告。负有安全生产监督管理职责的部门应当对重大事故隐患治理情况进行督办。第三十九条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五千元以上二万元以下的罚款，对其主要负责人处以一千元以上一万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产停业整顿，可处以二万元以上三万元以下的罚款，对其
5、主要负责人处以一万元以上二万元以下的罚款：（一）未按规定设置安全总监、安全生产委员会的；（二）未按规定提取和使用安全生产费用的；（三）未按规定建立落实安全生产风险分级管控制度的；（四）未按规定报告重大事故隐患治理方案的；（五）未按规定执行单位负责人现场带班制度的；（六）未按规定缴纳安全生产风险抵押金的。10 第四条危险化学品单位应当建立安全生产风险分级管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，进行公告警示，并采取相应的风险管控措施，确保安全生产。危险化学品单位应当建立安全生产隐患排查治理制度，定期组织安全检查，及时发现并消除事故隐患，并对隐患排查治理情况负责。
6、11 2016年4月22日，济南市人民政府下发了关于建立完善安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知2016年4月22日，济南市安委会下发了加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案2016年8月1日，济南市安委会下发了关于进一步推进全市安全生产网格化、实名制体系建设和安全风险管控与隐患排查治理体系建设工作的通知2016年6月，济南市安监局组织全市规模以上企业对两个体系建设工作进行专门培训2017年8月11日，关于做好2017年下半年安全生产“一网双控”工作的通知。2017年6月份开始的危化品企业安全隐患大排查快整治严执法紧急行动，重点对两个体系建设内容进行检查。201
7、6年9月10日至10月10日，济南市安监局对化工企业两个体系建设等重点工作进行督导2017年9月7日-8日，济南市安监局组织危化品行业暨工伤预防知识培训班。2017年6月2日和8月4日，章丘区安监局组织两期两个体系建设交流规模会。两体系的内容与作用职业健康管理体系安全标准化风险管控隐患排查治理P PD DC CA A两体系与OSHA18001和安全标准化的关系全面排查出企业存在的作业活动和设备设施提升危险源管控措施制定的准确性提升安全检查的针对性和及时性提提升升提升员工安全培训教育的针对性和培训效果通过风险分级管理，提升管理的针对性和有效性降降低低降低因危险源控制措施落实不到位产生的隐患降低突
8、发情况下员工应急处置响应时间减少安全检查人员培训时间降低隐患整改治理成本降低事故发生的可能性两两体体系系作作用用体系基础理论点风险风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。风险分级管控风险分级管控 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。危险源 可能导致人身伤害和（或）健康
9、损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合事故隐患事故隐患 企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患排查隐患排查 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。隐患治理消除或控制隐患的活动或过程18 危险源风险隐患隐患事故事故受控状态部分失控完全失控风险分级管控体系建设风险分级管控体系建
10、设流程两个体系建设流程.mp4 成立两体系工作小组，完成两体系建设准备工作1u公司成立由企业负责人为组长的体系建设领导小组，小组成员应包括安全、生产、设备、电气、计量、仓库、物流、保卫等相关专业部门u各基层单位成立由部门负责人为组长的工作小组，成员应包括车间各专业管理员、班组长、各岗位操作工。u确定开展危险源辨识采用的辨识方法（本文以JHA、SCL为例进行讲解）u确定风险评价采用的方法（本文以LS风险矩阵法进行讲解）u编制两体系建设工作方案u对参与公司两体系建设的人员分级进行培训。识别风险区域（单元），划分辨识单元2 公司风险分级管控体系不仅包含正常生产过程、同时也包括了废水处理、仓储、物流运
11、输、检维修等各种情形，确保区域全覆盖，过程全覆盖。企业应根据工艺流程、区域等原则将公司划分为不同的风险区域，为进一步开展风险点划分打好基础。例如：u生产系统：DCS控制单元、现场合成单元、造粒单元、包装单元、粉碎单元、真空泵房、装置罐区；u仓储系统：普通仓库、普通冷库、危险化学品仓库、罐区；u水处理系统：废水处理工序、中控检验、DCS控制单元；u电气系统：变压器室、10KV配电室、400V配电室、智能控制系统、压力表检修；u维修车间：设备制作单元、检维修作业单元。识别风险区域（单元），划分辨识单元2 识别风险区域（单元），划分辨识单元2序号序号风险区域（工序）风险区域（工序）可能导致的主要事故
12、类型可能导致的主要事故类型区域位置区域位置所属单位所属单位备注备注1DCS控制单元触电、火灾车间DSC控制室DCS控制室2现场合成单元物体打击、机械伤害、触电、高处坠落、灼烫、中毒和窒息、火灾、其它爆炸车间4、5.6.7.8 楼现场合成工段3造粒单元中毒和窒息、灼烫、触电、火灾、其它爆炸、高处坠落、机械伤害、其它伤害车间1、2、3楼造粒工段4包装单元机械伤害、触电、中毒和窒息、高处坠落、其它伤害车间1楼包装工段5罐区触电、火灾、爆炸、中毒和窒息、灼烫、高处坠落、车辆伤害机械伤害、其它伤害车间南侧罐区罐区6叉运单元机械伤害、物体打击、火灾、触电、高处坠落、车辆伤害、其它伤害车间周围叉运工段7中控
13、检测单元触电、灼烫、中毒、其他伤害、火灾、爆炸、其它伤害中控室单元中控工段风险区域（单元）划分登记表风险区域（单元）划分登记表(记录受控号)单位：酚醛树脂装置 N0：01 识别风险区域内风险点3序号序号作业活动名称作业活动名称作业活动内容作业活动内容岗位岗位/地点地点实施单位实施单位活动频率活动频率备注备注1原材料吊装电动葫芦吊装树脂用原材料到指定楼层。现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行2上层釜合成树脂投料操作苯酚、催化剂投料现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行3甲醛计量罐投料甲醛计量罐投料现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行4上层釜滴加甲醛操作升温滴加甲醛现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行5上层釜合成树
14、脂恒温操作恒温反应现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行6上层釜合成树脂蒸馏操作上层釜常压蒸馏放入下层釜现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行7下层釜合成树脂操作树脂真空蒸馏放入储罐现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行8反应釜工艺处理反应釜碱洗处理现场合成单元酚醛树脂装置定期进行 按风险区域划分单元，组织各岗位员工对本岗位涉及到的作业活动进行排查，排查应包含正常作业、非正常作业等过程。一线员工完成作业活动清单填写后，由车间负责人汇总，并组织部门风险分级管控小组进行讨论，确定作业活动清单。作业活动清单作业活动清单（记录受控号）单位:酚醛树脂装置现场合成单元 No：01序号序号设备名称设备名称类别类别位号位号/所
15、在部位所在部位所属单位所属单位是否特种设备是否特种设备备注备注1合成反应釜系统反应器类现场合成单元酚醛树脂装置否2脱水反应釜系统反应器类现场合成单元酚醛树脂装置否3冷凝器冷换设备类现场合成单元酚醛树脂装置否4CAP计量罐（固体液体）储罐及容器类现场合成单元酚醛树脂装置否5电子秤（辊道称）其它设备类现场合成单元酚醛树脂装置否6电动葫芦起重运输类现场合成单元酚醛树脂装置是7载货、载人电梯起重运输类现场合成单元酚醛树脂装置是8应急水箱储罐容器类现场合成单元酚醛树脂装置否 按风险区域划分单元，组织各岗位员工对本岗位设备设施进行排查。一线员工完成设备设施清单填写后，由车间负责人汇总，并组织部门风险分级管
16、控小组进行讨论，确定设备设施清单。设备设施清单设备设施清单（记录受控号）单位:酚醛树脂装置现场合成单元 No：01 识别风险区域内风险点3序号序号风险点名称风险点名称类型类型可能导致可能导致的主要的主要事故类型事故类型区域位置区域位置所属单位所属单位备注备注1原材料吊装作业活动起重伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置2上层釜合成树脂投料操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置3甲醛计量罐投料作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置4上层釜滴加甲醛操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置5上层釜合成树脂恒温操作作业活动
17、火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置6上层釜合成树脂蒸馏操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置7下层釜合成树脂操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置8反应釜工艺处理作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置9合成反应釜系统设备设施火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置10脱水反应釜系统设备设施火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置11冷凝器设备设施其它爆炸现场合成单元酚醛树脂装置12CAP计量罐（固体液体）设备设施中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置13
18、电子秤（辊道称）设备设施机械伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置14电动葫芦设备设施起重伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置15载货、载人电梯设备设施起重伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置16应急水箱设备设施火灾、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置风险点登记台账风险点登记台账（记录受控号）单位：酚醛树脂装置现场合成单元 No：01将风险区域内的作业活动和设备设施汇总形成风险点台账。识别风险区域内风险点3 对风险点进行危险源识别4 确定完风险点之后，企业应选用合适的危险源辨识方法对风险点内的危险源进行辨识，辨识过程应由基层员工与专业管理人员一同进行。具体实施过程中可以编制统一的辨识表格，表格打印出来后职工
19、拿着空白表格根据现场实际情况进行辨识、填写。企业可以根据以往辨识经验，将常见的危险源及时后果、影响等情况进行举例，方便职工进行危险源辨识p将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤。作业活动分解成作业步骤时既不能分解的太细，也不能分解的过粗，建议以每个作业步骤内包含5个左右的危险源为宜，最多不超过10个危险源。p根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。危险源应从人的因素、物的因素、环境因素和管理因素4个方面去考虑。p根据GB 6441规定，分析造成的后果。事故类型主要分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、火药爆炸、锅炉
20、爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等p识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。p根据风险判定准则评估风险，判定等级。p将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评价记录中。工作危害分析（工作危害分析（JHA）评价步骤）评价步骤及注意事项及注意事项 对风险点进行危险源识别4安全检查表安全检查表（SCL）评价步骤）评价步骤及注意事项及注意事项p将设备设施分解成单独组件，并确定每个组件的检查项目综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置
21、、内部安全距离等方面的危害；具体的建构筑物等。p查阅相关法律、法规、规程、标准，确定检查项目的检查标准p根据GB 6441规定，分析造成的后果。事故类型主要分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等p识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。p根据风险判定准则评估风险，判定等级。p将分析结果，填入安全检查表分析（SCL）评价记录中。对风险点进行危险源识别4 识别危险源现有控制措施5 风险控制措施的选择按如下顺序选择控制措施：工程技术措施、
22、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。工程控制包括：消除或减弱危害消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；封闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。管理控制包括：制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；警报和警示信号；安全互助体系；培训；风险转移（共担
23、）。培训教育包括：入厂三级安全培训教育、特种作业人员培训、特种设备从业人员培训、操作规程培训、法律法规培训、班前班后会、班组活动、安全知识竞赛等。个体防护包括：个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急控制包括：紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果现场合成操作风险控制措施识别.do
24、cx现场合成操作岗位合成反应釜控制措施辨识.docx 风险评价与分级6平常企业自身组织进行的风险评价主要选择风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等方法，针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填入工作危害分析评价记录和安全检查表分析评价记录。针对涉及“两重点一重大”的化工装置应同时进行HAZOP分析。风险矩阵法（简称LS），R=LS，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。等级等级标标 准准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测
25、系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事故发生的可能性（L）判断准则等级
26、等级法律、法规法律、法规及其他要求及其他要求人员人员直接经直接经济损失济损失停工停工企业形象企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2 套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1 套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损事件后果严重性（S）判别准则 风险评价与分级6风险值风险值风险等级风险等级应采取的行动应
27、采取的行动/控制措施控制措施实施期限实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录安全风险等级判定准则（R值）及控制措施注：风险评价时应由企业统一制定评价准则，并做出典型危险源评价举例。现场合成操作风险JHA辨识记录.docx现场合成操作岗位
28、合成反应釜SCL辨识记录.docx 安全生产风险分级管控，形成风险控制清单7 企业完成风险评价分级后，应根据企业实际情况，建议按照表1风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。现场合成单元作业活动风险控制清单.docx录入风险分级管控系统，实施网络管控8通过山东省安全风险分级管控系统，对完成辨识、评级的危险源进行审核、审定，审核时应要同时邀请设备、电气、计量等相关职能部门进行，审定由区域分管经理负责。审定完成后，系统自动生成风险分级控制清单，将风险分级控制清单按岗位发到到员工手中，并对员工进行培训。对于新辨识出的危险
29、源、管控措施等应及时补充到操作规程、管理制度中。现场公示风险辨识结果，实施可视化管理8完成风险分级管控后，应将辨识形成的风险区域划分以及岗位危险源分级管控清单在岗位现场张贴，以便进入区域的人员能了解、熟知相关风险及控制措施。隐患排查治理体系建设编制隐患排查治理体系排查项目清单1组成部分组成部分信息来源信息来源排查目的排查目的隐患排查治理体系排查项目清单现场类隐患排查项目清单安全生产风险分级管控体系排查生产、储存等现场存在的安全隐患基础管理类隐患排查清单危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则排查因管理不到位、设计缺陷等存在的安全隐患隐患排查治理体系排查项目清单现场类隐患排查项目清单应与岗位安全生
30、产分级管控体系形成的控制清单为依据，对危险源的控制措施分级别、分专业进行定期排查。排查过程可以多个级别对应同一控制措施，而且每个控制措施要有专业部门负责。基础管理类隐患排查清单应根据危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则内容，分专业逐项确定排查标准。此项检查应以设备、电气、计量、基建等专业部门为主，要做到安全专业和专业安全的分割和融合。组织开展隐患排查治理工作2隐患排查治理方式举例隐患排查治理方式举例现场类安全隐患排查综合性安全检查日常安全检查班组级车间级部门级季节性安全检查节假日安全检查基础管理类隐患排查安全消防设备电气计量基建.通过多种形式的隐患排查（安全检查）发现的安全隐患，排查单位要及
31、时向区域责任部门/专业主管部门下达隐患整改通知单，要求责任部门要在规定时间内完成整改，对于无法及时完成整改的要制定整改计划。安全隐患整改责任部门要按期完成隐患整改工作，隐患未完成整改前要制定相应的控制措施，整改过程要有明确的整改责任人。安全隐患整改完成后，整改责任部门要向排查部门反馈隐患整改情况，排查部门对隐患整改情况进行确认。经排查发现的安全隐患，排查部门、专业主管部门、区域责任部门要将其录入本单位的隐患排查治理台账。排查排查隐患隐患现场现场处理处理逐级逐级上报上报隐患隐患治理治理整改整改验收验收闭合闭合归档归档隐患排查治理流程隐患排查治理流程4123岗位、（班组）每日排查基层单位 每周排查 专业组 每季度排查4公 司 每季度排查各层级隐患排查开展频次5现场隐患排查举例6隐患排查表格.docx
