1、第1章 工程项目管理概述学习目标（1）掌握工程项目的涵义和特征（2）熟悉工程项目管理的起源和发展历程（3）掌握工程项目管理的具体内容第1章 工程项目管理概述 1.1 工程项目管理的相关概念 1.2 工程项目管理的发展历程及其发展趋势 1.3 与工程项目管理有关的基础理论和方法1.1 工程项目管理的相关概念 1.1.1 工程 1.1.2 项目 1.1.3 工程项目 1.1.4 管理 1.1.5 工程项目管理1.1.1 工程 1工程的工程的含义含义 中国工程院咨询课题我国工程管理科学发展现状研究工程管理科学专业领域范畴界定及工程管理案例研究报告中的有关工程界定为：工程是人类为了特定的目的，依据自然
2、规律，有组织的改造客观世界的活动。一般来说，工程具有产业依附性、技术集合性、经济社会的可取性和组织协调性。2工程的三个工程的三个方面方面（1）工程是人类为了实现认识自然、改造自然、利用自然的目的，应用科学技术创造的，具有一定使用功能或实现价值要求的技术系统。（2）工程又是人们为了达到一定的目的，应用相关科学技术和知识，利用自然资源最佳地获得（如建造）上述技术系统的过程（或活动)。（3）工程科学。1.1.2 项目 1项目的项目的含义含义 项目是特殊的将被完成的有限任务，它是一个组织为实现既定的目标，在一定的时间、人员和其他资源的约束条件下，所开展的满足一系列特定目标、有一定独特性的一次性活动。2
3、项目的项目的特征特征 （1）临时性 （2）唯一性 （3）一次性 （4）项目的多目标性 （5）整体性 （6）冲突属性1.1.3 工程项目 1工程项目的工程项目的含义含义 “工程项目”是以完成一定的工程技术系统为任务的项目，是一个工程的建设（建造）过程。2“工程项目工程项目”与与“项目项目”和和“工程工程”的的关系关系 从以上的分析可以看出，“工程项目”是“工程”和“项目”的交叉点，广义的“工程”中有很多涵义是“工程项目”中不包括的，譬如“工程科学”方面和社会学领域的“工程”等；而“项目”中的很多类型也不包括在“工程项目”中，譬如婚礼、会议、旅行等这类项目。3工程项目的特殊性工程项目的特殊性 （1
4、）工程项目实体的特殊性 （2）工程项目建设过程的特殊性 4工程项目的分类和工程项目的分类和分解分解（1）工程项目的分类。1）按行业构成、投资用途分类，建设项目可分为生产性建设项目和非生产性建设项目。2）按建设项目的建设性质不同分类，建设项目可分为新建、扩建、恢复和迁建项目等。3）按建设的总规模或总投资的大小分类，建设项目可分为大型、中型及小型三类。4）按建设项目的建设阶段分类。一般将建设项目划分为前期工作项目、预备项目、施工项目和建成投产项目。5）按建设项目的投入产出属性分类，可将其分为经营性建设项目和公益性建设项目。（2）工程项目的分解。工程项目分解可分按工程项目最终产品的物理结构分解，以及
5、按形成项目最终产品占基本结构的工作内容或过程两个层次进行分解。1）按工程项目最终产品的物理结构分解。工程项目一般分解为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程等。单项工程，是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程。单位工程，是指具有独立设计文件，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。分部工程。分部工程是单位工程的组成部分。它是按工程部位或工种的不同而作出的分类。分项工程。分项工程是分部工程的组成部分，是工程项目产品的基本结构。2）按完成工程项目结构的工作内容分解。在工程项目产品的基本结构，分项工程的基础上，将完成分项工程的工作内容或过程进行分解，可进
6、一步形成项目的工作分解结构。1.1.4 管理 管理的核心和实质是促进社会系统发挥科学技术的社会功能，取得社会效益和经济效益。作为社会经济与科学技术的中间环节，管理具有中介性、科学性和会性三项基本特征。科学技术通过管理物化为生产力的各要素，推动社会经济的发展。离开了管理的中介作用，科学技术将成为空中楼阁。要把科学技术转换为生产力，必须运用科学知识系统、科学方法和科学技术工具，必须遵循社会系统的固有规律。管理成为一门科学是与社会生产力的发展紧密联系的：管理工作者在长期、大量的工作实践中总结并提出各种不同的观点和方法，不断深化管理学的理论和技术方法，拓展了管理学的应用范围，推动社会生产力的不断发展，
7、管理科学也在生产力发展中得到了迅速的进步。1.1.5 工程项目管理 1工程项目管理的工程项目管理的定义定义 工程项目管理指通过决策、计划、组织、指挥、协调和控制以实现工程预期目标的过程。2工程项目管理的工程项目管理的特点特点 （1）系统性。（2）复杂性。（3）严谨性。（4）信息化。（5）可持续发展。3工程项目管理的工程项目管理的内涵内涵（1）工程项目管理的目标是取得工程项目的成功，使工程项目达到成功的工程项目的各项要求。（2）工程项目管理是对工程项目全生命期的管理。（3）工程项目管理是涉及工程项目各方面的管理工作。（4）将管理学中对“管理”的定义进行拓展，则“工程项目管理”就是以工程项目为对象
8、的管理。（5）按照一般管理工作的过程，工程项目管理可分为在工程项目中的预测、决策、计划、控制、反馈等工作。（6）工程项目管理就是以工程项目为对象的系统管理方法。（7）按照系统工程方法，工程项目管理可分为确定工程项目目标、制定工程项目方案、实施工程项目方案、跟踪检查等工作。1.2 工程项目管理的发展历程及其发展趋势 1.2.1工程项目管理的发展历程 1.2.2现代工程项目管理的发展趋势1.2.1 工程项目管理的发展历程 1人类工程实践催生工程项目管理人类工程实践催生工程项目管理萌芽萌芽 前人用其智慧和汗水在创造中收获着，他们在工程项目建造过程中所萌发的管理理念和技术方法，催生了现代工程项目管理基
9、础理论和技术方法的萌芽。2社会生产力发展促进工程项目管理成长社会生产力发展促进工程项目管理成长 随着系统工程、运筹学、价值工程、网络技术等科技发展以及超大型建设工程和高科技产品开发等工程项目管理实践的大规模开展，这一阶段的工程项目管理在理论和技术方法方面奠定了良好的基础，初步构建起以技术、管理、法律、经济为支撑平台的理论体系。3新型工业化进程加速工程项目管理发展新型工业化进程加速工程项目管理发展 伴随着国家社会经济的持续发展，特别是新型工业化进程的加速推进，工程项目管理在基础理论和技术方法上都得到了全面的发展。1.2.2 现代工程项目管理的发展趋势 1工程项目管理理论、方法和手段的工程项目管理
10、理论、方法和手段的科学化科学化 前人用其智慧和汗水在创造中收获着，他们在工程项目建造过程中所萌发的管理理念和技术方法，催生了现代工程项目管理基础理论和技术方法的萌芽。（1）现代管理理论的应用。（2）现代管理方法的应用。（3）现代管理手段的应用。（4）近十几年来，管理领域和制造业中许多新的理论和方法。2工程项目管理的社会化和工程项目管理的社会化和专业化专业化 3工程项目管理的标准化和工程项目管理的标准化和规范化规范化 4工程项目管理的国际化工程项目管理的国际化1.3 与工程项目管理有关的基础理论和方法 1.3.1系统工程理论和方法 1.3.2控制理论和方法 1.3.3信息管理理论、方法与技术 1
11、.3.4组织理论和方法1.3.1 系统工程理论和方法 1.“系统系统”的定义和工程的定义和工程管理系统管理系统 系统是由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合而成的、具有特定功能的有机整体。系统的三个基本特征：（1）系统是由元素所组成的。（2）元素间相互影响、相互作用、相互依赖。（3）由元素及元素间关系构成的整体具有特定的功能.工程项目管理就是一个系统，它由若干子系统组成，包括项目子系统、工程项目管理组织子系统、工程项目管理过程子系统、工程项目管理目标子系统、工程项目管理方法子系统和工程项目管理要素子系统等。这些子系统要素紧密配合、相互联系、相互制约，集成为工程项目管理系统。2.系统工程系统工程
12、方法方法 系统工程方法是处理工程项目问题的最有效方法。它贯穿于工程项目相关的各专业的理论和方法中。例如工程项目结构分解方法、工程项目界面管理方法、工程项目成本（费用）结构分解、工程项目合同结构体系、工程项目计划系统、工程项目管理信息系统、工程项目实施控制系统等。（1）全局的观念，系统地观察问题，解决问题，作全面的整体的计划和安排，减少系统失误。（2）追求工程项目的整体最优化，强调系统目标的一致性，强调工程项目的总目标和总效果，而不是局部优化。3.工程项目管理的集成化工程项目管理的集成化 工程项目管理的集成化使工程项目内的各个工程专业，各个管理职能，工程项目参加者各方面，工程实施的各个阶段之间互
13、相联系、互相渗透，要求工程管理者必须进行工程全生命期的目标管理，综合的计划，综合的控制，良好的界面管理，良好的组织协调和信息沟通渠道。1.3.2 控制理论和方法 1.多目标控制多目标控制 2.综合采用事前控制、事中控制和事后控制方法综合采用事前控制、事中控制和事后控制方法 3.采用主动控制和被动控制相结合的方法采用主动控制和被动控制相结合的方法 控制论对控制所下的定义是：控制，是指一定的主体，为保证在变化着的外部条件下实现其目标，按照事先拟定的计划和标准，通过各种方式对被控对象进行监督、检查、引导和纠正的行为过程。工程项目中的控制是综合性控制过程：1.3.3 信息管理理论、方法与技术 1.信息
14、管理信息管理概述概述 通过信息管理可以：使上层决策者能及时准确地获得决策所需的信息，能够有效、快速决策；实现工程项目组织成员之间信息资源的共享，消除信息孤岛现象，防止信息的堵塞，达到高度协调一致；有效地控制和指挥工程的实施；让外界和上层组织了解工程实施状况，更有效地获得各方面对工程项目实施的支持。2.工程项目信息管理的任务工程项目信息管理的任务（1）按照工程项目实施过程、工程项目组织、工程项目管理工作过程建立工程项目管理信息系统，在工程项目实施中保证这个系统正常运行，并保证信息的传递和流通渠道的畅通。（2）组织工程项目基本情况的信息，并系统化，对各种工程项目报告及各种资料作出规定。（3）通过各
15、种信息渠道收集信息，如现场记录、调查询问、观察、试验等。并做各种信息处理工作。（4）文档管理工作。通过文档系统，有条理地储存和提供信息。3.工程项目工程项目管理信息系统管理信息系统 管理信息系统（MIS）是工程项目组织的“神经系统”。通过这个“神经系统”，工程组织可从迅速收集信息，对工程项目问题做出反应，做出决策，进行有效控制。它是在工程项目管理组织、工程项目实施流程和工程项目管理工作流程基础上设计，并全面反映工程项目实施中的信息流。工程项目管理信息系统的有效运行需要信息的标准化、工作程序化、管理规范化。1.3.3 信息管理理论、方法与技术 “组织”一词，其含义比较宽泛，人们通常所用的“组织”
16、一词一般有两个意义：（1）“组织工作”，表示对一个过程的组织，对行为的策划、安排、协调、控制和检查，如组织一次会议，组织一次活动，对一个工程施工过程的组织；（2）结构性组织。是人们（单位、部门）为某种目的，按照某些规则形成的职务结构或职位结构，如工程项目组织、企业组织等。在此基础上，组织理论出现了两个相互联系的研究方面：（1）组织结构：组织结构侧重于组织的静态研究，以建立精干、合理、高效的组织结构为目的。（2）组织行为。组织行为侧重于组织的动态研究，以建立良好的人际关系，保证组织有效的沟通和高效运行为目的。本章小结 本章着重介绍了工程项目的涵义和特征、工程项目管理的起源和发展历程以及工程项目管
17、理中所需要用到的一些基础理论和方法。“工程项目”是以完成一定的工程技术系统为任务的项目，是一个工程的建设（建造）过程。工程项目管理的思想源远流长，工程项目管理指通过决策、计划、组织、指挥、协调和控制以实现工程项目预期目标的过程。工程项目管理具有系统性、复杂性、严谨性、信息化和可持续发展的特点。工程项目管理中要运用系统工程理论、控制理论、信息理论、组织理论等。第2章 工程项目管理的环境学习目标（1）熟悉工程项目生命周期的涵义和特点（2）掌握工程项目利益相关者的涵义及各类利益相关者的作用（3）掌握工程项目的管理组织类型和承发包模式的类型（4）了解工程项目的外部环境第2章 工程项目管理的环境 2.1
18、 工程项目的生命周期 2.2 工程项目的利益相关者 2.3 工程项目的管理组织 2.4 工程项目的外部环境2.1 工程项目的生命周期 2.1.1生命周期的涵义及其阶段划分 2.1.2生命周期各阶段的主要工作 2.1.3生命周期的描述2.1.1 生命周期的涵义及其阶段划分 工程项目工程项目生命周期生命周期 工程项目生命周期是指从工程项目构思开始到工程项目报废、拆除的全过程。在这个期限中工程项目经历由产生到消亡的全过程。工程项目的生命周期工程项目的生命周期划分划分 为了顺利完成工程项目的投资建设，通常要把每一个工程项目的生命周期划分成若干个工作阶段，以便更好地进行管理。每一个阶段都以一个或数个可交
19、付成果作为其完成的标志，可交付成果就是某种有形的、可以核对的工作成果。通常工程项目的生命周期可以划分为四个阶段：工程项目策划和决策阶段，工程项目计划设计阶段，工程项目实施阶段，工程项目竣工验收阶段。2.1.2 生命周期各阶段的主要工作 1工程项目策划和决策阶段的工作工程项目策划和决策阶段的工作内容内容 工程项目策划和决策阶段的工作内容主要有：工程项目构思的产生，工程项目机会的选择，提出工程项目建议书，进行工程项目可行性研究。2工程项目计划和设计阶段的主要工作工程项目计划和设计阶段的主要工作内容内容 工程项目计划和设计阶段的主要工作内容有：工程建设管理组织的筹建、土地的获得、工程规划、工程勘察、
20、工程设计、编制工程实施计划和现场准备。其中工程设计包括设计任务书的编制、初步设计、技术设计（工艺设计）、施工图设计、设计方案优化等。3工程项目实施阶段的主要工作工程项目实施阶段的主要工作内容内容 工程项目施工过程的主要工作内容有施工前准备工作、工程项目施工过程和施工阶段的其他工作。其中施工阶段的其他工作包括工程项目的保修、工项目的回访和工程项目建设阶段的考核评价。4工程项目竣工验收阶段主要工程项目竣工验收阶段主要工作内容工作内容 工程项目竣工验收阶段的主要工作内容有竣工验收和工程项目的运营准备工作。其中工程项目的运营准备工作包括运营维修手册的编制、运营组织的建立与人员的培训、原材料和资金的准备
21、。2.1.3 生命周期的描述 描述一个工程项目的生命周期至少要包含四方面的内容，分别是工程项目的时限、阶段、任务和成果。下图是一个典型的工程项目的生命周期的描述。2.2 工程项目的利益相关者 2.2.1利益相关者的涵义及其内容 2.2.2利益相关者的管理内容2.2.1利益相关者的涵义及其内容 工程项目利益相关工程项目利益相关者者 工程项目利益相关者是与工程项目的建设和运营过程利害相关的人或组织，这些人或组织有可能通过工程项目获得利益，也可能受到损失或损害。工程项目是靠利益相关者推动和运作的。通常对工程项目过程有最大影响的利益相关者如下：1工程项目产品的工程项目产品的用户用户 工程项目产品的用户
22、即直接购买或使用工程项目最终产品的人或单位。工程项目的最终产品通常是指在投入运营后所提供的产品或服务。2投资者投资者 工程项目的投资者通常可能包括工程项目所属企业、对工程项目直接投资的财团、给工程项目贷款的或参与工程项目融资的金融单位（如银行），以及我国实行的工程项目投资责任制中的业主单位。对许多公共工程项目，政府是投资者。3业主（建设单位业主（建设单位）“业主”一词主要体现在工程项目的建设过程中。实施一个工程项目，投资者或工程项目所属的企业、政府必须成立专门的组织或委派专门人员以业主的身份负责工程项目的管理工作，如我国的基建管理部门、建设单位等。4工程项目任务的承担工程项目任务的承担者者 如
23、承包商、供应商、勘察和设计单位、咨询单位（包括项目管理公司、监理单位）、技术服务单位等。他们通常接受业主的委托完成工程项目任务或工程项目管理任务。5工程项目所在地的政府工程项目所在地的政府 包括工程项目提供服务的政府部门、基础设施的供应和服务单位。它们为工程项目做出各种审批（如立项审批，城市规划审批）、提供服务（如发放项目需要的各种许可）、实施监督和管理（如对招标投标过程监督和对工程项目的质量监督）。6工程项目的运营和维护工程项目的运营和维护单位单位 运营和维护单位是在工程项目建成后接受工程项目的运营和维护任务，它直接使用工程项目生产产品，或提供服务。7工程项目所在地的工程项目所在地的周边组织
24、者周边组织者 如工程项目所需土地上的原居民、工程项目所在地周边的社区组织和居民等。如被拆迁的人员，为工程项目贡献出祖居的房屋和土地，要搬迁到另外的地方生活。8工程项目其他利益相关工程项目其他利益相关方方 工程项目其他利益相关方一般包括：建筑材料或工程项目设备供应商、工程项目设备租赁公司、保险公司、银行等，这些公司企业与业主方或承包方签订合同，提供服务或产品。此外，工程项目其他利益相关方还包括工程项目建设过程或运行过程影响范围内的其他组织或个人。2.2.2 利益相关者的管理内容 1.工程项目建设过程中的工作工程项目建设过程中的工作内容内容 （1）为完成工程项目所必需的专业性工作内容。（2）工程管
25、理方面的工作内容 2投资者的工程项目管理工作投资者的工程项目管理工作内容内容 （1）工程项目前期策划阶段做工程项目的投资决策；（2）在工程项目建设过程中作投资控制；（3）在运营过程中作宏观的经营管理；（4）在工程项目立项后，投资者通常不具体地管理工程，而委托业主或项目管理公司（或代建单位）进行工程管理工作。3业主的工程项目管理内容业主的工程项目管理内容 业主承担工程项目总体的管理工作。业主的工程项目管理深度和范围是由工程项目的承发包方式和管理模式决定的。4工程项目管理公司的管理工程项目管理公司的管理内容内容 （1）受业主委托，提供工程项目管理服务，完成包括招标、合同、投资（造价）、质量、安全、
26、环境、进度、信息等方面的管理工作，协调与业主签订合同的各个设计单位、承包商、供应商的关系，并为业主承担工程项目中的事务性管理工作和决策咨询工作。（2）主要责任是保护业主利益，保证工程项目整体目标的实现。5承包商的工程项目管理承包商的工程项目管理内容内容 主要的管理工作是在相应的工程项目合同范围内，完成规定的设计、施工、供应、竣工和保修任务，并为这些工作提供设备、劳务、管理人员，使他们所承担的工作（或工程）在规定的工期和成本范围内完成，满足合同所规定的功能和质量要求。6政府的工程项目管理政府的工程项目管理内容内容 政府的工程项目管理是指政府的有关部门履行社会管理的职能，依据法律和法规对工程进行行
27、政管理，提供服务和做监督工作。2.3 工程项目的管理组织 2.3.1概述 2.3.2 基本的组织结构模式 2.3.3 业主方管理的组织结构 2.3.4 组织中工作任务和管理职能分工 2.3.5 工程项目建设和实施的承发包模式 2.3.6 特许经营项目常用的模式2.3.1 概述 1 组织的重要性及其组织的重要性及其内容内容 如果把一个工程项目视为一个系统，如2008年北京奥运工程项目、广州新白云机场或某高速铁路项目等，其工程项目目标能否实现无疑有诸多的影响因素，应该指出，其中组织因素是决定性的因素。2组织与工程项目系统目标的组织与工程项目系统目标的关系关系 影响一个系统目标实现的主要因素除了组织
28、以外，还有：人的因素，包括管理人员和生产人员的数量和质量；方法与工具，包括管理的方法与工具以及生产的方法与工具。3组织结构中管理部门设置的原则组织结构中管理部门设置的原则（1）根据工程项目的目标和任务确定管理部门。（2）与工程项目的性质、规模等特点相结合。（3）考虑工程项目的实施过程，有利于工程项目全过程管理和全局控制。（4）与工程项目的工作分解结构相适应。（5）考虑管理跨度和层次，提高管理效率。2.3.2 基本的组织结构模式 组织结构模式可用组织结构图来描述，组织结构图（Diagram of organizational breakdown structure，OBS）是一个重要的组织工具，
29、反映一个组织系统中各组成部门（如项目管理班子）之间的组织关系（指令关系），反映的是各工作单位、各工作部门和各工作人员之间的组织关系（见下图）。常用的组织结构模式包括职能组织结构、线性组织结构和矩阵组织结构等。2.3.3 业主方管理的组织结构2.3.3.1 业主方管理组织模式1业主方管理组织模式的业主方管理组织模式的类型类型 业主方的工程项目管理方式主要有以下三种可能：业主方依靠自有的人力资源自行管理；业主方委托一个或多个工程管理咨询（顾问）公司进行管理；业主方委托一个或多个工程管理咨询（顾问）公司进行管理，但业主方的人员也参与管理。（1）业主方自行工程项目管理（2）业主方委托工程项目管理（3）
30、业主方和工程咨询单位合作进行工程项目管理 2业主方管理组织模式选择的影响因素业主方管理组织模式选择的影响因素（1）工程项目的经济属性。（2）业主方的建设管理能力、偏好和经营战略。（3）工程项目的复杂程度。2.3.3.2 业主方工程项目管理的组织结构1业主方工程项目管理的组织业主方工程项目管理的组织结构设计结构设计 业主方项目管理的组织结构与工程任务的委托方式、发包模式、业主方管理的模式和合同结构紧密相关。对于同一个工程项目，若采用工程项目总承包，或采用施工总承包，或采用施工任务的平行发包，其相应的业主方项目管理的组织结构必然是不同的。2业主方工程项目管理的组织结构的动态业主方工程项目管理的组织
31、结构的动态调整调整 工程项目管理的一个重要指导思想是：在工程项目实施的过程中，变是绝对的，不变是相对的，平衡是暂时的，不平衡则是永恒的。工程项目实施的不同阶段，其工程管理的任务特点、管理的任务量、管理人员参与的数量和专业不尽相同，因此业主方项目管理组织结构在工程项目实施的不同阶段应作必要的动态调整，设计不同阶段的业主方项目管理组织结构图。2.3.4 组织中工作任务和管理职能分工2.3.4.1 工作任务分工 每一个工程项目都应编制项目管理任务分工表，这是一个工程项目的组织设计文件的一部分。在编制工程项目管理任务分工表前，应结合工程项目的特点，对工程项目实施的各阶段的费用（投资或成本）控制、进度控
32、制、质量控制、合同管理、信息管理和组织与协调等管理任务进行详细分解。2.3.4.2 管理职能分工 每一个工程项目都应编制管理职能分工表，这是一个工程项目的组织设计文件的一部分。如下图所示，管理是由多个环节组成的有限的循环过程：提出问题；筹划；决策；执行；检查。2.3.5 工程项目建设和实施的承发包模式2.3.5.1 工程项目承发包模式的内涵和发展1工程项目承发包模式的工程项目承发包模式的内涵内涵 工程项目承发包模式是指业主方将工程的建设任务进行合理分解，并选择相应的承包商去完成的组织方式。2工程项目承发包模式的工程项目承发包模式的发展发展 目前，按工程设计、施工是否一体化，可将工程承发包模式分
33、为：设计与施工相分离的承发包模式（DBB）和设计施工相融合的承发包模式（EPC/DB）两大类。而这两大类承发包模式下又有若干具体的承发包模式。2.3.5.2 工程项目承发包模式分类 工程项目称为承发包模式反映了工程项目的发包方和承包方之间、承包方与分包方之间的合同关系。工程项目承发包模式大致有如下几类：1平行承发包2设计总负责3施工总承包4设计和施工总承包5设计、采购和施工总承包（EPC）6CM模式7施工总承包管理8项目管理承包（PMC）9施工联合体与施工合作体承包10合作伙伴（Partnering）模式2.3.6 特许经营项目常用的模式2.3.6.1 BOT模式1.BOT的的含义含义 BOT
34、（Build-Operate-Transfer），即建设经营转让，既是一种融资方式，也是一种投资方式，其含义是指国家或地方政府部门通过特许权协议，授予签约方的外商投资企业（包括中外合资、中外合作、外商独资）或者私营企业承担公共性基础设施（基础产业）工程项目的融资、建造、经营和维护；在协议规定的特许期限内，项目公司拥有投资建造设施的所有权（这个所有权不是完整意义上的所有权），允许向设施使用者收取适当费用，由此回收工程项目投资以及经营和维护成本并获得合理的回报；特许期满，项目公司将设施无偿地移交给签约方的政府部门。2.BOT项目的设立项目的设立程序程序（1）由项目发起人（地方政府机构）负责编制项目
35、建议书（预可行性研究报告），按规定的建设项目审批程序进行报批；（2）工程项目批准后，由项目发起的政府机构负责组织或委托咨询单位编制招标文件（含特许权协议），并进行招投标活动，选择最终的中标人；（3）经项目发起的政府机构确认的特许权协议（附中标者编制的项目可行性研究报告和评标委员会的评审报告），按规定的项目审批程序报批；（4）项目特许协议得到批准后，中标者必须按规定的期限，按法定程序设立项目公司；政府部门与项目公司正式签订特许权协议；（5）项目公司再具体负责组织工程项目的融资，组织工程设计、物资采购和施工建设，负责设施的运营和维护，等等。3.政府与项目公司的政府与项目公司的关系关系 在BOT项目
36、中，政府与工程项目公司是经济合同关系，在法律上是平等的经济主体。4.BOT 与与 BOOT、BOO BOT是一种基本模式，BOO和BOOT属于BOT基本模式的变化与发展模式。BOO（Build-Own-Operate），即建设拥有经营，工程项目公司根据政府赋予的特许权，建设并经营某项产业项目，但是并不将此项基础产业项目移交给公共部门。BOOT（Build-Own-Operate-Transfer），即建设拥有经营转让，由私人合伙或某国际财团融资建设基础产业项目，工程项目建成后，在规定的期限内拥有所有权并进行经营，期满后将工程项目移交给政府。2.3.6.2 PPP模式 国家私人合营公司（Priv
37、ate Public Partnership，PPP）模式是国际上新近兴起的一种新型的政府与私人合作建设城市基础设施的形式。其典型的结构为：政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合同（特殊目的公司一般由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司）由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。2.3.6.3 PFI模式 PFI（Private Finance Initiative），即“私人主动融资”，是英国政府于1992年提出，其含义是公共工程项目由私人资金启动，投资兴建，政府授予私人委托特许经营权，通过特许协议政府和项目的其他各参与方之间分担
38、建设和运作风险。2.3.6.4 TOT模式 TOT（transfer-operate-transfer），即“转让-经营-转让”。TOT模式是在BOT模式的基础上发展演变而来的一种融资模式，通常是指政府把已经建好的基础设施工程项目转让给经济实力雄厚的企业组织经营，政府从接受转让的企业手中一次性获得一笔资金，再用于兴建其他基础设施的工程项目。而接受转让的企业可以利用获取的经营权，在一定期限内获得稳定的收入和利润，转让期满后，再将工程项目无偿地转让给政府。2.4 工程项目的外部环境 2.4.1外部环境的主要内容 2.4.2工程项目外部环境的重要性2.4.1 外部环境的主要内容 工程项目外部环境是指
39、对工程项目的建设、运营有影响的所有外部因素的总和，它们构成了工程项目的边界条件。任何工程项目都是在一定的环境中生存的。工程项目外部环境包括如下方面：1.政治环境 2.经济环境 3.法律环境 4.自然条件 5.工程周围基础设施、场地交通运输、通信状况 6.工程项目相关者的组织状况 7.其他方面2.4.2 工程项目外部环境的重要性 外部环境对工程项目的整个建设和运营过程有重大影响。工程项目与环境之间存在十分复杂的交互作用。主要体现在：（1）工程项目产生于环境（主要为上层系统和市场）的需求，它决定着工程项目的存在价值。（2）环境决定着工程项目的技术方案（如建筑平面布置、结构选型等）和实施方案（如施工
40、设备选择、施工现场平面布置等）以及它们的优化，决定着工期和费用。（3）环境是产生风险的根源。本章小结 工程项目的建设和运营需要各种投入，同时又有各种产出，在这个过程中会影响到社会的许多方面，需要许多方面的认可和支持，这就出现了工程项目利益的相关者。通常对工程项目有最大影响的利益相关者主要有：工程项目产品的用户；投资者；业主（建设单位）；工程项目任务的承担者；工程项目所在地的政府，以及为工程项目提供服务的政府部门、基础设施的供应和服务单位；工程项目的运营和维护单位；工程项目所在地的周边组织；工程项目其他利益相关方。工程项目的承发包模式反映了工程项目的发包方和承包方之间、承包方与分包方之间等的合同
41、关系，几种常见的工程项目承发包模式有：平行承发包；设计总负责；设计和施工总承包；设计、采购和施工总承包（EPC）；施工总承包；项目管理承包；施工总承包管理；施工联合体与施工合作体承包；CM模式；合作伙伴（Partnering）模式。第3章 工程项目 招投标管理学习目标 掌握招投标的性质、任务、原则和范围；熟悉招投标的组织形式与招投标方式；掌握招投标的程序及其要求。第3章 工程项目招投标管理 3.1 招投标概述 3.2 招标的组织形式 3.3 工程项目招标方式 3.4 招投标的程序及其要求3.1 招投标概述 3.1.1 招标投标的性质和任务 3.1.2 招投标应遵循的原则 3.1.3 工程项目招
42、标范围 3.1.4 工程项目招标的规模标准 3.1.5 可以不进行招标的项目范围3.1.1 招标投标的性质和任务招标投标的性质招标投标的性质 工程项目的招标投标性质体现在其是在市场经济条件下的一种有组织的特殊的商品交易行为，是竞争最为充分的采购方式，是实施工程项目建设的一种有效手段。招标投标的任务招标投标的任务 工程项目招投标的任务是为招标人（业主、发包人，采购人）择优选定中标人（承包商，供货商，服务商）。它是应用技术经济评价方法和市场竞争机制，有组织地通过公开、公平和公正的投标竞争，从众多的投标人中择优选定中标人并与其签订合同，以达到节省投资，同时获得高质量的工程、货物或服务的目的。3.1.
43、2 招投标应遵循的原则公开原则公开原则公平公平原则原则公正公正原则原则诚实诚实信用原则信用原则 3.1.3 工程项目招标范围 为了规范工程项目招投标活动，保护国家利益，维护社会公共利益，并保证工程项目质量，提高经济效益，中华人民共和国招标投标法（以下简称招标投标法）规定：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理及工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目 全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目3.1.4 工程项目招标的规模标准 工程建设项目招标
44、范围和规模标准规定中规定的各类工程项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理，以及与工程建设有关的总要设备、材料等的采购，达到以下标准之一的，必须进行招标：1.施工单项合同估算价在200万元人民币以上的2.重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的3.勘察、设计、监理的服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的4.单项合同估算价低于前三项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的3.1.5 可以不进行招标的项目范围 招标投标法第66条规定：“涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照
45、国家规定可以不进行招标。工程建设项目招标范围和规模标准规定第8条规定：“建设项目的勘察、设计、采用特定专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不进行招标。”工程施工招标投标管理办法第10条规定，工程有下列情形之一的，经县级以上地方人民政府建设行政主管部门批准，可以不进行施工招标：1.停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的2.施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的3.在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的4.法律、法规、规章规定的其他情形 2012年2月1日起施行的中华人民共和国招标投标法实施条例第
46、9条规定，除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标1.需要采用不可替代的专利或者专有技术2.采购人依法能够自行建设、生产或者提供3.已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供4.需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求5.国家规定的其他特殊情形3.2 招标的组织形式 3.2.1 招标人自行招标 3.2.2 招标人委托招标机构代理招标3.2.1 招标人自行招标招标人可以自行办理招标事宜，但必须符合下列条件：（1）具有法人资格或是依法成立的组织；（2）具有与招标工程规模相适应的技术、经济、管理人员
47、。（3）具有编制招标文件的能力。（4）具有审查投标人投标资格的能力。（5）具有组织开标、评标、定标的能力。招标代理机构应具备的基本条件招标代理机构应具备的基本条件（1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；（2）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；（3）有符合规定条件，可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。招标代理机构类别与资格认定招标代理机构类别与资格认定（1）中央建设项目招标代理机构（2）机电产品国际招标机构（3）工程建设项目招标代理机构3.2.2 招标人委托招标机构代理招标3.3 工程项目招标方式 公开招标公开招标 邀请招标邀请招标 协商议标协商议标 两两阶段招
48、标阶段招标 双双信封投标信封投标3.4 招投标的程序及其要求 3.4.1 工程项目招投标的一般程序 3.4.2 确定工程项目策略/招标准备 3.4.3 对投标人进行资格审查 3.4.4 招标和投标 3.4.5 开标 3.4.6 评标 3.4.7 授予合同3.4.1 工程项目招投标的一般程序工程项目招投标的一般程序分为6个步骤：（1）招标准备阶段（确定工程项目策略）（2）资格预审（3）招标和投标（4）开标（5）评审投标书及谈判（6）授予合同3.4.2 确定工程项目策略/招标准备 确定工程项目策略包括确定工程项目采购方法和工程项目实施的日程表。工程项目采购方法工程项目采购方法 工程项目采购方法（P
49、rocurement Method）一般指业主方在选择工程项目的服务方（如咨询、承包、供货等）时，从确定需求到完成的全过程中所采用的方法，包括招标方式等。工程项目实施的日程表工程项目实施的日程表 确定整个工程项目的时间进度表，包括项目的招标、设计、施工、验收等工作的里程碑（Milestone）日期。同时，也应规定招标工作的日程表，包括工程项目的某些部分单独招标的日程表。3.4.3 对投标人进行资格审查资格审查的目的资格审查的目的（1）了解投标人的基本情况（2）事先淘汰不合格的投标人，排除将合同授予不合格投标人的风险。（3）减少招标人、招标代理机构评标阶段的工作量，节省时间和评标费用支出。（4）
50、节省不合格投标人购买投标文件、参加现场考察、制作投标文件等费用支出。资格审查的分类资格审查的分类（1）资格预审（2）资格后审3.4.4 招标和投标招标招标1.招标文件的作用 5招标公告（或投标邀请书）的发布2招标文件编制原则 6现场踏勘与质疑/答疑3招标文件的内容 7招标文件补遗4招标文件注意事项投标投标 1.投标注意事项2.工程项目投标程序3.4.5 开标开标的概念开标的概念开标（Opening of Tenders，Bid Opening）是指在提交投标文件截止的同一时间，由招标人依据招标文件规定的地点，邀请所有投标人和监督机构代表参加，当众检查投标文件密封情况，启封投标人提交的投标文件，
