1、某汽车公司质量管理体某汽车公司质量管理体系管理系管理 TS16949：2002质量管理体系质量管理体系汽车件供应商ISO9001：2000应用特殊要求1.范围：范围：1.1目的目的:a)需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用法规要需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用法规要求的产品；求的产品；b)通过体系的有效应用通过体系的有效应用,包括持续改进体系的过程以及保包括持续改进体系的过程以及保证符合顾客与适用法规要求证符合顾客与适用法规要求,旨在增强顾客满意。旨在增强顾客满意。1.2适用范围：适用范围：a)适用于整个汽车供应链。适用于整个汽车供应链。12/15/20222b)本规范只适用于组织
2、进行顾客规定的生产件和服务件制造的现场，本规范只适用于组织进行顾客规定的生产件和服务件制造的现场，支持功能只构成现场审核的一部分，但不能单独获得本标准的认证。支持功能只构成现场审核的一部分，但不能单独获得本标准的认证。1.3对于要素删减的规定：对于要素删减的规定：a.本规范只允许在组织没有产品设计和开发责任的情况下删减与本规范只允许在组织没有产品设计和开发责任的情况下删减与7.3有关的内容；有关的内容；b.删减不允许删减制造过程的设计。删减不允许删减制造过程的设计。2.引用标准：引用标准：ISO9000：2000质量管理体系质量管理体系基本原理和术语基本原理和术语3.术语和定义：术语和定义：供
3、应链：供应链：供方供方组织（企业、机构）组织（企业、机构）顾客顾客12/15/202233.1.1控制计划w 对控制产品所要求的体系和过程的文件化的描述。（样件、试生产、批产）3.1.2具有设计职责的组织w 组织有权限建立新的、或更改现有的产品规范。w 注：本职责包括按顾客指定方法进行设计性能的试验和验证。3.1.3防错w 生产和制造过程设计和开发以防止制造不合格产品。例如：模具的导柱导轨、生产设备的安全装置、现场的指示牌，产品设计的对称和不对称、标准化等等。3.1.4实验室w 进行包括但不限于化学、金相、尺寸、物理、电性能或可靠性试验在内的检验、试验和校准的设施。12/15/202243.1
4、.5实验室范围w 包括以下内容的受控文件：w 实验室有资格进行的规定试验、评价和校准;w 用来进行上述活动的设备清单；w 进行上述活动的方法和标准的清单；3.1.6制造w 制造或装配以下事项的过程：w 生产原材料；w 生产件或服务件；w 装配，或 热处理、焊接、喷漆、电镀或其它最终服务。3.1.7预测性维护w 基于针对通过预测可能的失效模式的过程数据而避免维护问题的活动。12/15/202253.1.8预防性维护w 为消除设备失效和非计划的生产中断而策划的活动，是制造过程设计的输出3.1.9超额运费w 由于产生额外交付导致的额外的成本或费用。w 注 因方法、数量、非计划或延迟交付而导致，3.1
5、.10外部场所w 支持现场且没有生产过程发生的场所3.1.11现场 w 增值制造过程发生的场所。3.1.12特殊特性（产品特殊特性和过程特殊特性）w 可能影响安全性或法规的符合性、配合、功能、性能或产品后续生产过程的产品特性或制造过程参数。12/15/202264.质量管理体系要求质量管理体系要求4.1总体要求总体要求组织应按照组织应按照ISO9001：2000标准要求建立文件化的质量标准要求建立文件化的质量管理体系，并加以实施、保持和改进。管理体系，并加以实施、保持和改进。质量管理体系文件化和实施质量管理体系文件化和实施符合符合ISO9001：2000标准的质量管理体系应该：标准的质量管理体
6、系应该：a.识别质量管理体系所需的过程：外包过程的识别。产识别质量管理体系所需的过程：外包过程的识别。产品形成的直接过程：产品设计、生产等、品形成的直接过程：产品设计、生产等、产品形成的产品形成的间接过程：间接过程：检验、人力资源管理等。检验、人力资源管理等。与顾客有关的过程：与顾客有关的过程：COP COP 管理过程：管理过程：MOP MOP 支持支持性过程：性过程：SOPSOP12/15/20227b.确定上述过程的顺序和相互关系：确定上述过程的顺序和相互关系：确定过程网络的各个过程的输入输出，过程接口的信确定过程网络的各个过程的输入输出，过程接口的信息传递、接口处的职责等。息传递、接口处
7、的职责等。c.确定确保过程有效运行和控制所需的准则和方法：规确定确保过程有效运行和控制所需的准则和方法：规定过程运行的方法、程序和过程评价的准则，防止过定过程运行的方法、程序和过程评价的准则，防止过程不增值程不增值,减少非预期的输出。减少非预期的输出。d.提供必要的资源和获取必要的信息，实施过程提供必要的资源和获取必要的信息，实施过程。e.测量、监控过程和分析过程的运行结果。测量、监控过程和分析过程的运行结果。f.采取必要的措施，以实现过程预期的结果，确保过程采取必要的措施，以实现过程预期的结果，确保过程的增值，并的增值，并保持不断改进。保持不断改进。12/15/20228符合符合TS1694
8、9：2002技术规范的质量管理体系对每一个技术规范的质量管理体系对每一个过程均实行过程均实行PDCA管理管理,即闭环控制。即闭环控制。P：plan计划（上述计划（上述abc条款）条款）D：do实施（上述实施（上述d条款）条款）C：check检查（上述检查（上述e条款）条款）A：action行动（上述行动（上述f条款）条款）外包（分包）过程的识别和控制：控制要求、控制方外包（分包）过程的识别和控制：控制要求、控制方法法应予以规定应予以规定,并按照规定实施。并按照规定实施。外包过程的识别和控制外包过程的识别和控制12/15/202294.2文件要求文件要求4.2.1总则总则质量管理体系文件的层次结
9、构应包括：质量管理体系文件的层次结构应包括：a.文件化的质量方针、质量目标。文件化的质量方针、质量目标。b.质量手册：描述组织的、组织机构和质量管理体系过质量手册：描述组织的、组织机构和质量管理体系过程及过程的程及过程的相互作用，并对相互作用，并对ISO9001：2000标准各个标准各个条款在组织的应用进行原则的规定。（见条款在组织的应用进行原则的规定。（见4.2.2）c.程序文件：规定某一类活动的操作顺序、方法和要求的程序文件：规定某一类活动的操作顺序、方法和要求的文件。文件。12/15/202210d.作业指导文件：能直接指导某一具体活动实施，并含作业指导文件：能直接指导某一具体活动实施，
10、并含有技术细节的文件有技术细节的文件.e.记录表格：各种信息的记载和活动的证据的文件。记录表格：各种信息的记载和活动的证据的文件。文件的详细程度应考虑：组织的规模和产品类型；文件的详细程度应考虑：组织的规模和产品类型；过程网络的复杂性；过程网络的复杂性；人员的能力。人员的能力。文件可以采用任何形式或类型的媒体文件可以采用任何形式或类型的媒体12/15/2022114.2.2质量手册质量手册编制和实施质量手册编制和实施质量手册质量手册内容：质量手册内容：a.手册适用范围：手册适用范围：产品范围和区域范围；产品范围和区域范围；包括删减的具体条款和删减的理由。包括删减的具体条款和删减的理由。b.引出
11、规定的程序文件引出规定的程序文件c.质量管理体系所需的过程以及过程之间的顺序、相互质量管理体系所需的过程以及过程之间的顺序、相互关系。关系。12/15/2022124.2.3文件控制文件控制概念：文件概念：文件:信息及其承载媒体。（与文书的区别）信息及其承载媒体。（与文书的区别）受控和非受控文件：是否受更改控制。内部使用的是受受控和非受控文件：是否受更改控制。内部使用的是受控文件。控文件。有效和无效文件：是否适用现行质量活动控制。有效和无效文件：是否适用现行质量活动控制。最新文件：时间上最接近现在。最新文件：时间上最接近现在。作废文件：完全没有使用价值、不能再用的文件。作废文件：完全没有使用价
12、值、不能再用的文件。最新文件最新文件有效文件有效文件文件控制程序：文件控制程序：12/15/202213a.文件的审核和批准：文件的审核和批准：审批时机：文件发布前。审批时机：文件发布前。审批内容：文件的适宜性、充分性和文件发放范围；审批内容：文件的适宜性、充分性和文件发放范围；一般实施分级分类审批。一般实施分级分类审批。b.文件的发放：文件的发放：对质量活动有关的场所均应能得到相应文件的有效版本；对质量活动有关的场所均应能得到相应文件的有效版本；发放现行有效版本文件；发放现行有效版本文件；发放时留下事后追溯的信息（记录）：文件发放登记；发放时留下事后追溯的信息（记录）：文件发放登记；发放时对
13、文件的控制状态进行标识：受控、非受控。发放时对文件的控制状态进行标识：受控、非受控。12/15/202214c.文件的定期评审和评价：文件的定期评审和评价：评审现行文件的适宜性、充分性和符合性。评审现行文件的适宜性、充分性和符合性。d.文件的更改控制：文件的更改控制：更改的提出和批准。更改的提出和批准。e.文件的标识：文件的标识：版本标识；版本标识；更改或修订状态识别。更改或修订状态识别。f.文件的保管：文件的保管：保持清晰，易于识别和检索；保持清晰，易于识别和检索；不许私自更改文件；不许私自更改文件；文件不许私自复印。文件不许私自复印。12/15/202215g.外来文件的管理：外来文件的管
14、理：外来文件：国家标准、行业标准、客户提供的技术文件和上级外来文件：国家标准、行业标准、客户提供的技术文件和上级部门文件等；部门文件等；对采用的外来文件应进行特定标识：防止使用失效版本；外来对采用的外来文件应进行特定标识：防止使用失效版本；外来文件的发放控制：进行发放管理。文件的发放控制：进行发放管理。h.作废文件：作废文件：作废文件若保留时应进行适当标识，防止误用。作废文件若保留时应进行适当标识，防止误用。质量记录是一种特殊类型的文件，按照质量记录是一种特殊类型的文件，按照“质量记录的控制质量记录的控制”实实施管理。施管理。I.工程规范工程规范:组织必须建立过程以保证及时评审组织必须建立过程
15、以保证及时评审 发放和实施所发放和实施所有有顾客工程标准顾客工程标准/规范及其更改规范及其更改.时间时间:不超过不超过2 2个工作周个工作周,及时更及时更新新所有相关文件所有相关文件.(FMEACP).(FMEACP)12/15/2022164.2.3强调对已经形成的质量管理体系文件的管理强调对已经形成的质量管理体系文件的管理4.2.4质量记录的控制质量记录的控制质量记录的范围：（表、证、单、据）质量记录的范围：（表、证、单、据）证实产品符合性的记录；证实产品符合性的记录；证实体系运行符合的记录；证实体系运行符合的记录；供方提供的质量记录供方提供的质量记录;顾客规定的记录。顾客规定的记录。质量
16、记录的内容要求：清晰可辨质量记录的内容要求：清晰可辨质量记录的保存期限必须规定质量记录的保存期限必须规定质量记录的贮存、标识、编码、检索：方便可得质量记录的贮存、标识、编码、检索：方便可得4.2.4强调对已经形成的质量记录档案的管理强调对已经形成的质量记录档案的管理12/15/2022175.管理职责管理职责5.1管理承诺管理承诺最高管理者应通过如下活动，对其建立、实施和持续改最高管理者应通过如下活动，对其建立、实施和持续改进质量管理体系的承诺提供依据：进质量管理体系的承诺提供依据：a.向员工传达向员工传达“以顾客为中心以顾客为中心”和遵守法律、法规的重要性，和遵守法律、法规的重要性，并落实于
17、日常活动中；并落实于日常活动中；b.制定质量方针并确定质量目标，并确保得以实现；制定质量方针并确定质量目标，并确保得以实现；c.实施管理评审，对质量管理体系的适宜性、有效性和实施管理评审，对质量管理体系的适宜性、有效性和充分性进行评审；充分性进行评审；d.识别并及时提供所需的资源，识别并及时提供所需的资源，以实现管理体系的有效以实现管理体系的有效运行。运行。e.监视产品实现过程及支持过程，确保其有效性和效率。监视产品实现过程及支持过程，确保其有效性和效率。12/15/2022185.2以顾客为中心以顾客为中心是八项质量管理原则之一，最高管理者在组织各项质是八项质量管理原则之一，最高管理者在组织
18、各项质量管理活动中量管理活动中应以顾客为中心，不断识别顾客当前应以顾客为中心，不断识别顾客当前的和未来的需求和期望，予以满足并尽力超越顾客的的和未来的需求和期望，予以满足并尽力超越顾客的期望期望,获取顾客的最大满意。通过对获取顾客的最大满意。通过对“顾客满意程度顾客满意程度”的的测量评价质量管理体系的业绩。测量评价质量管理体系的业绩。顾客要求识别见顾客要求识别见(7.2.1)顾客满意测量见（顾客满意测量见（8.2.1）12/15/2022195.3质量方针质量方针定义：组织的最高管理者颁布的组织的质量总宗旨和定义：组织的最高管理者颁布的组织的质量总宗旨和总方向。总方向。质量方针内容的要求：质量
19、方针内容的要求：a.与组织的宗旨（机构目标）保持一致；与组织的宗旨（机构目标）保持一致；b.包括满足要求（顾客要求、法律法规要求、习惯上隐包括满足要求（顾客要求、法律法规要求、习惯上隐含的要求）和持续改进质量管理体系有效性的承诺；含的要求）和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c.为质量目标的制定和评审提供框架：方针为目标的制为质量目标的制定和评审提供框架：方针为目标的制定提供指导定提供指导;d.尽可能体现组织特色和产品特色尽可能体现组织特色和产品特色e.语言简练，涵义丰富，易于掌握，富于激励性语言简练，涵义丰富，易于掌握，富于激励性12/15/202220质量方针的形式：质量方针的形式：a.口
20、号式口号式b.陈述式陈述式质量方针的贯彻：质量方针的贯彻：在组织内各个层次进行沟通和理解，并贯彻于质量活动在组织内各个层次进行沟通和理解，并贯彻于质量活动中，而不能仅作为口号。中，而不能仅作为口号。质量方针的评审：质量方针的评审：a.评审质量方针的持续适宜性；评审质量方针的持续适宜性；b.可结合于管理评审中进行，或在内外部环境发生变化可结合于管理评审中进行，或在内外部环境发生变化时，及时进行质量方针的评审和调整。时，及时进行质量方针的评审和调整。12/15/202221例：例：1依法管理、顾客至上。优质产品、精益求精。依法管理、顾客至上。优质产品、精益求精。2弘扬敬业、产品、创新的企业精神，提
21、高安全、文明、弘扬敬业、产品、创新的企业精神，提高安全、文明、繁荣、高尚的物业管理产品。繁荣、高尚的物业管理产品。3一流的技术，一流的人才，一流的效益。一流的技术，一流的人才，一流的效益。4开拓、创新、求实、发展。开拓、创新、求实、发展。5以病人为中心，强化管理，产品社会。以病人为中心，强化管理，产品社会。6依法治税、优化产品、科学管理、确保收入。依法治税、优化产品、科学管理、确保收入。7加强对产品生产全过程重要环节的控制，重点抓好技加强对产品生产全过程重要环节的控制，重点抓好技术开发及品质术开发及品质管理，努力实现公司的经营目标。管理，努力实现公司的经营目标。12/15/2022225.4策
22、划策划5.4.1质量目标质量目标定义：组织设定的质量方面应达到或力求达到的业绩定义：组织设定的质量方面应达到或力求达到的业绩水平，是质量方针的具体化，以定量或定性的形式予水平，是质量方针的具体化，以定量或定性的形式予以表达。以表达。质量目标编制要求质量目标编制要求a.与质量方针保持一致，体现、支持方针；与质量方针保持一致，体现、支持方针；b.应具体、量化，可以测量评价；应具体、量化，可以测量评价；c.应包括满足产品要求所需的内容：产品质量目标；应包括满足产品要求所需的内容：产品质量目标；d.目标应适宜：通过适当努力可以实现，质量目标不宜目标应适宜：通过适当努力可以实现，质量目标不宜过高或过低。
23、过高或过低。12/15/202223质量目标管理质量目标管理a.质量目标分解：总目标分解为部门目标；质量目标分解：总目标分解为部门目标；b.规定质量目标的评价方法和测量要求规定质量目标的评价方法和测量要求,并包含在经营计并包含在经营计划当中划当中,质量目标在规定时间内可实现。质量目标在规定时间内可实现。1.设备完好率达设备完好率达90%2.顾客投诉处理率达顾客投诉处理率达90%3.工作差错每月控制在工作差错每月控制在2项内项内4培训合格率达培训合格率达98%5.成品一次检验合格率达成品一次检验合格率达98%6.产品承诺兑现率产品承诺兑现率99%7顾客满意率达顾客满意率达100%12/15/20
24、22245.5职责、权限和沟通职责、权限和沟通5.5.15.5.1职责和权限职责和权限规定各级部门、各类人员的责、权及相互隶属关系，规定各级部门、各类人员的责、权及相互隶属关系，防止出现管理上的真空地带和重叠地带。防止出现管理上的真空地带和重叠地带。形式：组织机构图形式：组织机构图+职能分配表职能分配表对组织机构设置的要求：对组织机构设置的要求：a.a.应地制宜，符合组织原运作习惯；应地制宜，符合组织原运作习惯；b.ISO9001b.ISO9001中的各个条款均应有部门承担。中的各个条款均应有部门承担。c.c.应立即把不符合要求的产品或过程通报给负有纠正措应立即把不符合要求的产品或过程通报给负
25、有纠正措施施职责和权限的管理者职责和权限的管理者.负有产品质量责任的人员负有产品质量责任的人员,有权停有权停止止生产生产,以纠正质量问题以纠正质量问题,所有班次的生产作业都应安排负所有班次的生产作业都应安排负责责保证产品质量的人员保证产品质量的人员,或指定代理人员或指定代理人员 12/15/2022255.5.2管理者代表管理者代表责和权责和权a.建立、实施建立、实施和和保持保持质量管理体系；质量管理体系；b.向最高管理者向最高管理者报告报告质量管理体系的业绩和改进需求；质量管理体系的业绩和改进需求；c.采取各种措施，如会议，向各级员工传达顾客当前和采取各种措施，如会议，向各级员工传达顾客当前
26、和未来的需求，未来的需求，提高提高员工对员工对“顾客需求顾客需求”的意识；的意识；d.质量管理体系的外部质量管理体系的外部联络。联络。条件条件a.最高管理者任命；最高管理者任命；b.管理层人员；管理层人员；c.熟悉质量、技术、管理方面的业务；熟悉质量、技术、管理方面的业务；d.综合指挥、协综合指挥、协调能力；调能力；12/15/2022265.5.2.1顾客代表顾客代表最高管理者指定，在涉及质量要求的方面代表顾客的需最高管理者指定，在涉及质量要求的方面代表顾客的需求、求、如：特殊特性选择、制定质量目标、培训、纠正和预防如：特殊特性选择、制定质量目标、培训、纠正和预防措措施、产品设计和开发施、产
27、品设计和开发5.5.3内部沟通内部沟通最高管理者建立适当的沟通过程和方法：将各种必须最高管理者建立适当的沟通过程和方法：将各种必须的信息以会议、公告、广告、刊物、请示、汇报、通的信息以会议、公告、广告、刊物、请示、汇报、通知等方式进行沟通。知等方式进行沟通。沟通内容：质量管理体系的实施有效性和纠正、改进沟通内容：质量管理体系的实施有效性和纠正、改进需求。需求。（与顾客沟通的区别）（与顾客沟通的区别）12/15/2022275.6管理评审管理评审5.6.1总则总则最高管理者主持评审最高管理者主持评审按照计划的时间间隔按照计划的时间间隔评审内容：评审内容：a.质量管理体系的适宜性、有效性和充分性；
28、质量管理体系的适宜性、有效性和充分性；b.质量管理体系的变更需要和改进需要；质量管理体系的变更需要和改进需要；c.质量方针的适宜性，贯彻、实现情况；质量方针的适宜性，贯彻、实现情况；d.对质量目标进行监视及对不良质量成本定期报告和评审。对质量目标进行监视及对不良质量成本定期报告和评审。质量方针中规定的目标、业务计划中规定的目标、顾客对所质量方针中规定的目标、业务计划中规定的目标、顾客对所提供产品的满意度提供产品的满意度-应保持管理评审的记录应保持管理评审的记录12/15/2022285.6.2管理评审输入管理评审输入a.内、外部审核结果；内、外部审核结果；b.顾客反馈信息：包括顾客满意程度的测
29、量顾客反馈信息：包括顾客满意程度的测量,顾客投诉和产顾客投诉和产品反馈信息品反馈信息;c.产品质量状况和过程控制业绩：包括产品质量、管理过产品质量状况和过程控制业绩：包括产品质量、管理过程能力和管理过程存在问题等；程能力和管理过程存在问题等；d.纠正和预防措施及跟踪；纠正和预防措施及跟踪；e.以往管理评审的改进措施跟踪情况；以往管理评审的改进措施跟踪情况；f.可能影响质量管理体系变更的各种变化：内外部环境的可能影响质量管理体系变更的各种变化：内外部环境的变化，法律法规的变化，人员机构的变化等；变化，法律法规的变化，人员机构的变化等；g.对质量管理体系提出的改进、完善、提高等建议。对质量管理体系
30、提出的改进、完善、提高等建议。h.对实际和潜在现场失效的分析，及其对质量、安全或环境的影响。对实际和潜在现场失效的分析，及其对质量、安全或环境的影响。12/15/2022295.6.3管理评审输出管理评审输出a.体系和过程有效性改进的需求；体系和过程有效性改进的需求；b.产品的改进需求：与顾客要求的改进；产品的改进需求：与顾客要求的改进；c.资源的识别和提供（增加资源）。资源的识别和提供（增加资源）。12/15/2022306.6.资源管理资源管理6.1资源提供资源提供a.识别资源识别资源:资源的含义资源的含义:广义的资源，包括人、机、料、法、环、广义的资源，包括人、机、料、法、环、测、财。测
31、、财。b.及时提供充分的资源：数量，能力及时提供充分的资源：数量，能力c.资源包括人力资源、基础设施和工作环境。资源包括人力资源、基础设施和工作环境。12/15/2022316.2人力资源人力资源6.2.1总则总则与产品质量有关的人员的学历、培训、工作经历和工与产品质量有关的人员的学历、培训、工作经历和工作技能应满足相应岗位要求，即能胜任。作技能应满足相应岗位要求，即能胜任。6.2.2能力、意识和培训能力、意识和培训a.确定岗位能力要求和标准。确定岗位能力要求和标准。b.识别员工实际能力与岗位标准的差异，并提供培训或识别员工实际能力与岗位标准的差异，并提供培训或采取其他措施以达到岗位标准要求。
32、采取其他措施以达到岗位标准要求。c.对培训的有效性或采取措施的有效性进行评价：理论考对培训的有效性或采取措施的有效性进行评价：理论考试、实际工作技能考核、比对试验。试、实际工作技能考核、比对试验。12/15/202232d.以人为本：激发员工的奉献精神，以及让员工树立以人为本：激发员工的奉献精神，以及让员工树立“上一道工上一道工序为下一道工序产品序为下一道工序产品”的精神，使每一位理解岗位工作的重要性的精神，使每一位理解岗位工作的重要性及上下接口的关系。及上下接口的关系。e.保持适当的培训记录：如学历证明、技能证明、签到表、培保持适当的培训记录：如学历证明、技能证明、签到表、培训训记录、试卷和
33、工作经历。记录、试卷和工作经历。6.2.2.1产品设计技能产品设计技能组织应确保负有产品设计职责的人员有能力达到设计要求，并组织应确保负有产品设计职责的人员有能力达到设计要求，并能能熟练掌握适用的工具和技术。熟练掌握适用的工具和技术。CAD、PROE、UG等。等。6.2.2.26.2.2.2培训培训建立并保持文件的程序，识别需求，对所有从事产品质量有影建立并保持文件的程序，识别需求，对所有从事产品质量有影响响的人员进行培训，对从事特殊指定工作的人员的资格应按照顾的人员进行培训，对从事特殊指定工作的人员的资格应按照顾客客要求的特殊要求进行考核要求的特殊要求进行考核12/15/2022336.2.
34、2.3在岗培训 对影响产品质量的岗位，应在新上岗前和调整工作前，对相应人员进行在岗培训，包括对合同工和代理人员。6.2.2.4员工的激励和授权-建立促进质量目标实现、持续改进、促进创新的环境，以提高整个组织对质量和技术的认知程度。-建立一个衡量过程，衡量员工是否清楚他们的工作及与达成质量目标的关系和重要性12/15/2022346.3基础设施基础设施基础设施包括基础设施包括a.产品实现过程的办公室、档案室、仓库和相关设备、产品实现过程的办公室、档案室、仓库和相关设备、设施；设施；b.过程加工设备和设备软件；过程加工设备和设备软件；c.产品实现的支持性产品设施，如通讯、车辆、设施维产品实现的支持
35、性产品设施，如通讯、车辆、设施维修。修。基础设施应满足相应法律法规和产品加工的要求基础设施应满足相应法律法规和产品加工的要求识别并提供所需的有关设施，识别并提供所需的有关设施，维护和维修设施、设备，保证其完好维护和维修设施、设备，保证其完好12/15/2022356.3.1工厂、设施和设备的策划工厂、设施及设备的计划策划应采用多方论证的方法。工厂的布局应尽量减少材料的搬运和转移，优化厂地空间的增值作用，便于材料的同步流动。这些要求应与精益制造的原则。应制定评价对现有操作和过程有效性的方法，并与质量管理体系的有效性相联系12/15/2022366.3.2应急计划 制定应急计划,在紧急情况下满足顾
36、客要求。包括：-供应中断，原料、水、电、气供应中断-劳动力短缺：工人罢工、集体食物中毒等-关键设备故障：关键设备功能丧失-使用中退货：紧急召回等12/15/2022376.4工作环境工作环境a.工作环境，是指人员工作条件的组合。工作条件包括物质的、社工作环境，是指人员工作条件的组合。工作条件包括物质的、社会的、心理的和环境的因素（如温度、会的、心理的和环境的因素（如温度、激励机制、激励机制、人类工效学、人类工效学、大气污染等）。大气污染等）。b.首先应识别工作环境中哪些因素、条件对产品质量和实现过程有首先应识别工作环境中哪些因素、条件对产品质量和实现过程有影响。影响。c.影响工作环境的人的因素
37、：工作方法、激励政策、安全防护、人影响工作环境的人的因素：工作方法、激励政策、安全防护、人类工效学等；类工效学等；d.影响工作环境的物理因素：震动、噪声、光、热、温度、污染等。影响工作环境的物理因素：震动、噪声、光、热、温度、污染等。e.应控制和管理人和物理因素，选择一个和谐、轻松愉快、团结协应控制和管理人和物理因素，选择一个和谐、轻松愉快、团结协作、心情舒畅的工作环境作、心情舒畅的工作环境，以提高产品实现过程的有效性和效，以提高产品实现过程的有效性和效率。率。12/15/2022386.4.1人员安全组织应注明产品的安全性和方法,以最大程度降低对员工的潜在风险,尤其是设计开发过程和制造过程活
38、动中。产品的安全性和过程的安全性应加以说明和告示，并对防护方法加以明示和告知。6.4.2生产现场的清洁保持生产现场处于有序清洁的状态,并按产品制造过程需求进行适当的维护.(5S要求)12/15/2022397.7.产品实现产品实现7.1产品实现的策划产品实现的策划针对不同产品进行产品实现过程的策划和开发针对不同产品进行产品实现过程的策划和开发,识别产识别产品实现的过程网络以及过程所需的资源、监控和测量。品实现的过程网络以及过程所需的资源、监控和测量。应对如下方面进行策划：应对如下方面进行策划：a.确定产品的质量目标水平和产品质量要求（标准）；确定产品的质量目标水平和产品质量要求（标准）；b.确
39、定所需过程（产品形成的直接过程）；确定所需过程（产品形成的直接过程）；c.确定需建立的文件（包括工艺、规范和作业指导文确定需建立的文件（包括工艺、规范和作业指导文件）；件）；12/15/202240d.确定需要的资源（人、机、料、法、环）；确定需要的资源（人、机、料、法、环）；e.产品验收判定准则；产品验收判定准则；f.需要进行的产品验证、确认、监控、检验和试验活动；需要进行的产品验证、确认、监控、检验和试验活动；g.证明产品合格和过程运行有效所需的记录。证明产品合格和过程运行有效所需的记录。质量计划：针对特定的产品、项目或合同，规定相应质量计划：针对特定的产品、项目或合同，规定相应的过程和采
40、用的资源的文件。的过程和采用的资源的文件。部分顾客采用项目管理或产品质量先期策划的方部分顾客采用项目管理或产品质量先期策划的方法法,APQP包含防错和持续改进的理念包含防错和持续改进的理念,而且是基于多方论证方法。而且是基于多方论证方法。对于接收准则，顾客要求时，必须提交顾客批准。对于接收准则，顾客要求时，必须提交顾客批准。对于计数型数据抽样，接收水平应是零缺陷。对于计数型数据抽样，接收水平应是零缺陷。12/15/202241保密：组织应确保顾客委托的正在开发的产品、项目和有 关产品信息的保密。更改控制：对一个影响产品实现的更改应有控制和反应的过程，任何更改的影响，包括由任何供方引起的更改，都
41、应进行评估，且应规定验证和确认的活动，以确保与顾客要求相一致，更改在实施前应予以确认。对于有专有权的设计，对外形、配合、功能的影响应与顾客共同进行评审，当顾客要求时，还应满足附加的验证/标识要求。任何影响顾客要求的产品实现的更改都要通知顾客，并征得顾客的同意，不论其是对产品更改还是对制造过程更改。12/15/2022427.2与顾客有关的过程与顾客有关的过程7.2.17.2.1与产品有关要求的确定与产品有关要求的确定a.a.顾客规定的、明确的要求：包括产品规格、性能、包装、顾客规定的、明确的要求：包括产品规格、性能、包装、交付、交付、售后服务要求售后服务要求等，主要通过合同予以明确。等，主要通
42、过合同予以明确。b.b.产品的规定用途和预期用途包含的潜在的要求，虽然这些产品的规定用途和预期用途包含的潜在的要求，虽然这些要求顾客没有明确提出：如食品安全性。要求顾客没有明确提出：如食品安全性。c.c.产品的法律法规要求和法律责任。产品的法律法规要求和法律责任。政府、安全、环保等，政府、安全、环保等，包括原材料的获得、贮存、搬运、再利用、销毁和废弃。包括原材料的获得、贮存、搬运、再利用、销毁和废弃。d.d.组织确定的任何附加要求：为了满足顾客潜在的期望，组组织确定的任何附加要求：为了满足顾客潜在的期望，组织确定织确定 对外的产品承诺。对外的产品承诺。e.e.顾客指定的特殊特性：指定、形成文件
43、和控制方面符合顾客顾客指定的特殊特性：指定、形成文件和控制方面符合顾客要求。要求。12/15/2022437.2.2与产品有关要求的评审与产品有关要求的评审合同概念：组织与客户之间达成的任何相互同意的要合同概念：组织与客户之间达成的任何相互同意的要求，统称为合同，而不仅仅指法律意义上的合同。求，统称为合同，而不仅仅指法律意义上的合同。评审时机：作出提供产品的承诺之前评审时机：作出提供产品的承诺之前评审内容：评审内容：a.产品的要求是否明确：包括质量、规格、数量、交付、产品的要求是否明确：包括质量、规格、数量、交付、价格等。价格等。b.合同或订单中与以前表述不一致的要求进行解决合同或订单中与以前
44、表述不一致的要求进行解决c.组织是否有能力满足要求组织是否有能力满足要求12/15/202244评审结果和评审要求采取措施的记录应保持评审结果和评审要求采取措施的记录应保持口头或电话合同：口头或电话合同：组织在接受之前，应对顾客要求进行确认；组织在接受之前，应对顾客要求进行确认；-进行书面化进行书面化合同更改：应确保该合同相关的文件一并进行更改，合同更改：应确保该合同相关的文件一并进行更改，并确保相关人员知道更改后的要求（更改传递到相应并确保相关人员知道更改后的要求（更改传递到相应人员人员)对于正式评审要求的放弃应得到顾客的授权对于正式评审要求的放弃应得到顾客的授权组织应在合同评审过程中，对所
45、涉及产品的制造可行组织应在合同评审过程中，对所涉及产品的制造可行性进行研究、确认并形成文件，包括进行风险分析。性进行研究、确认并形成文件，包括进行风险分析。12/15/2022457.2.3与顾客的沟通与顾客的沟通确定与顾客沟通的部门、人员和沟通方式确定与顾客沟通的部门、人员和沟通方式a.产品信息的沟通：产品说明书、广告、样品展示、试产品信息的沟通：产品说明书、广告、样品展示、试用、寄送样品等，让顾客了解产品功能性能和特点用、寄送样品等，让顾客了解产品功能性能和特点b.问询、合同执行和合同更改的沟通：告知顾客，对合问询、合同执行和合同更改的沟通：告知顾客，对合同的更改经顾客确认同的更改经顾客确
46、认c.顾客反馈的有效处理：顾客满意程度调查和分析、售顾客反馈的有效处理：顾客满意程度调查和分析、售后产品、顾客投诉的处理、退货处理后产品、顾客投诉的处理、退货处理7.2.3.1应有能力按顾客规定的语言和方式应有能力按顾客规定的语言和方式(如如CAD,PROE)沟通必要的信息沟通必要的信息,包括数据包括数据12/15/2022467.3设计和开发设计和开发包括对产品和制造过程的设计和开发包括对产品和制造过程的设计和开发,且关注防错且关注防错,非找错。非找错。7.3.1设计和开发策划设计和开发策划制定设计和开发计划制定设计和开发计划确定设计和开发阶段确定设计和开发阶段确定每个设计和开发阶段的评审、
47、验证和确认确定每个设计和开发阶段的评审、验证和确认设计和开发的责任部门、人员和不同部门、人员之间的设计和开发的责任部门、人员和不同部门、人员之间的接口接口7.3.1.1多方论证的方法多方论证的方法:通常包括设计通常包括设计制造制造工程工程质量质量生生产产和其他适当人员和其他适当人员,在特殊特性开发在特殊特性开发/最终确定和监视最终确定和监视;FMEA的开发和评审的开发和评审;CP的开发和评审方面的开发和评审方面12/15/2022477.3.2设计和开发输入设计和开发输入确定和识别输入确定和识别输入a.产品的功能和性能要求产品的功能和性能要求b.相关的法律法规要求相关的法律法规要求c.以往类似
48、产品的设计提供的有关信息以往类似产品的设计提供的有关信息(FMEA等等)d.顾客要求、市场要求和期望顾客要求、市场要求和期望e.产品使用所必须的其他信息产品使用所必须的其他信息12/15/2022487.3.2.1产品设计输入:组织应对产品设计输入要求进行识别,形成文件并进行评审一般形式采用设计任务书的形式.内容应包括:-顾客要求,特殊特性标识可追溯性和包装要求-以往设计项目竞争对手分析供方反馈内部输入外部数据及其他相关来源获得的信息-产品质量寿命可靠性耐久性可维修性时间性和成本的目标等。7.3.2.2制造过程设计的输入组织应识别制造过程设计输入要求,形成文件并进行评审。12/15/20224
49、9-产品设计输出数据-生产率、过程能力及成本的目标；-顾客要求（若存在）-以往的开发经验（PFMEA）制造过程设计包括采用防错方法其程度与问题的重要性和所存在的风险的程度上适应。7.3.2.3特殊特性:组织应确定特殊特性,并且-在控制计划中包括所有的特殊特性;-与顾客规定的定义和符号相符合-对过程控制文件,包括图样FMEACP及作业指导书,用顾客的特殊特性符号或组织的等效符号或说明来加以标识,以包括对特殊特性有影响的那些过程步骤12/15/2022507.3.3设计和开发输出设计和开发输出输出要求输出要求a.满足输入要求，并能进行验证满足输入要求，并能进行验证b.规定产品接受标准规定产品接受标
50、准c.规定产品的安全、卫生和正常使用必须的特性规定产品的安全、卫生和正常使用必须的特性a.为采购、生产和产品提供适当的信息：如采购产品技为采购、生产和产品提供适当的信息：如采购产品技术要求、生产工艺流程、产品说明书等术要求、生产工艺流程、产品说明书等设计和开发输出的批准：发放前设计和开发输出的批准：发放前设计输入要求设计输入要求a.尽可能定量化尽可能定量化12/15/202251b.输入内容应充分、完整输入内容应充分、完整设计输入的评审设计输入的评审确保设计输入的完整、清晰和适宜确保设计输入的完整、清晰和适宜12/15/2022527.3.3.1产品设计输出产品设计输出应以能够对照产品设计输入
