1、经济学系杨松茂第十一章 环境的经济管理11-1 11-1 污染控制与环境管理政策污染控制与环境管理政策 11-2 11-2 排污标准排污标准 11-3 11-3 排污收费排污收费 11-4 11-4 排污权交易排污权交易经济学系杨松茂11-1 污染控制与环境管理政策污染控制与环境管理政策一、最优污染水平（一）最优污染水平的涵义o 经济理论为污染控制的政策设计提供了指南。o 污染在很多场合是一种外部效应。外部效应也有一个最有值的问题。o 有关最优污染水平的确立，可以用供求均衡来表示：经济学系杨松茂横轴Q代表污染物排放量纵轴;C则代表成本和收益。经济学系杨松茂MNPB线o MNPB线是边际私人纯收
2、益曲线。边际私人纯收益，是指厂商从事上述生产活动所得到的边际收益减去它所支付的边际成本之后的差额。o MNPB线向右下方倾斜，意味着随着生产规模的扩大，边际私人纯收益是逐步下降的 经济学系杨松茂MEC线o MEC线是边际外部成本曲线。o MEC线向右上方倾斜，意味着随着生产规模的扩大，污染物排放量的增加，边际外部成本是逐步上升的。经济学系杨松茂最优污染水平的确定o E点是MNPB线和MEC线的交点即均衡点，该点所对应的生产规模或污染物排放量是QE,A,B,C,D分别代表其所在的三角形区域面积。o 社会纯收益则相当于私人纯收益减去外部成本。社会纯收益相当于（ABC）-（BCD）A一D经济学系杨松
3、茂最优污染水平的确定o 显然，在生产规模和污染物排放量达到QE点所代表水平A一D达到最大值。o 最优污染水平，是指能够使社会纯收益最大化的污染水平。经济学系杨松茂最优污染水平对消费者的影响 经济学系杨松茂横轴Q代表数量，纵轴P代表价格，D线是需求曲线，S线和S线是供给曲线。o 由于从长期来看，厂商是否愿意生产取决于其边际生产成本，可以将S线和S线视为边际生产成本曲线。o 当厂商确定产量时，只考虑私人成本MCp。此时市场均衡点为E，但由于环境污染产生的外部性，社会成本大于私人成本。o 如果考虑社会成本，则市场均衡点移到E点。与原均衡点相比，均衡价格上升了，均衡数量减少了。经济学系杨松茂（二）关于
4、最优污染水平的说明 o 在经济发展过程中，彻底消除环境污染是不可能做到的；环境经济学应该将控制而不是消除环境污染，作为自己的目标。理由有四条：n第一，环境污染是广泛存在的。n第二，治理环境污染的技术是有限的。n第三，治理环境污染，除了要考虑技术上的可行性之外，还要考虑经济上的可行性。n第四，治理环境污染仅仅是人类社会的目标之一。经济学系杨松茂（三）修正的最优污染水平模型o 我们已知：n 最优污染量并不是经济活动为零时的污染量。n 科学家常讲消灭污染，而经济学家则讲最优污染不为零。n 如何调和科学家和经济学家的观点呢？经济学系杨松茂修正的最优污染水平模型o 实际上，自然界对污染有一定的吸收能力，
5、当污染量小于某一值时、自然界可以把污染物吸收并转化为无害物。n 例如少量污水排入河流可以被稀释。但是当污染物的排放超过一定限度时，自然界不能吸收污染，外部效应就产生了。经济学系杨松茂环境有吸收能力的最优污染水平模型 经济学系杨松茂（四）成本有效配置 1.成本有效配置的内涵的界定（1）思路o 前面关于最优污染的研究是从纯收益的最大化的角度进行的。o 我们还可以从损害成本和控制（避免污染）成本的最小化入手来确定最优污染水平。经济学系杨松茂成本有效配置我们需要知道：o 一是，控制成本怎样随控制的程度而变化通常随控制量（污染减少量）的增加而增加，随污染量的增加而减少。o 二是，损害成本怎样随污染物的排
6、放量而变化通常，污染的边际损害成本随污染物排放量的增加而增加。经济学系杨松茂（2）成本有效配置的内涵把两种成本放在一起有下图：经济学系杨松茂成本有效配置o MAC表示边际控制成本,从左向右表示更多的污染排放；o MEC表示边际外部成本，从右向左则表示更多的控制，更少的污染排放。o 最有效率的控制或污染排放量是总成本（总损害成本加总控制成本）最低的控制或污染排放量。经济学系杨松茂成本有效配置的条件o W*代表有效配置。当边际污染物所造成的边际外部损失等于避免这些损失的边际成本时，即MACMEC时达到最优污染。o W*左面的点不是最有效率的，因为控制成本的增加超过损害的降低，总成本会上升。同样，低
7、于W*的控制使控制成本降低，但增加的损害成本会更高，从而也使总成本上升，所以W*是最有效率的。经济学系杨松茂2.MNPB=MEC与MACMEC原则o MNPB可以看作减少产量是减少污染的唯一途径时的控制成本曲线。o MAC是可以用更多的方法（包括添置污染处理设备）来控制污染时的一般性的控制成本曲线。经济学系杨松茂MNPB和MAC曲线的关系图 经济学系杨松茂3.多个污染源存在时的成本有效配置（1）从一个例子出发n 假设有两个污染源，共排放30单位污染物。环保局决定等减少15个单位污染物，这15个单位的减少如何在两个污染源之间分配，以使减少的总成本最少呢？经济学系杨松茂成本有效配置：第一污染源削减
8、10个单位排污量，第二污染源削减5个单位排污量经济学系杨松茂最优总控制成本=面积A十面积B小结：o 污染控制的最重要帅经济原则是：n 只有当所有排污者的边际控制成本相等时，控制污染的总成本才会最小。经济学系杨松茂二、污染控制的思路与环境管理政策o 在如何控制污染的问题上，以前主要存在两种思路：一是指令控制(command-and-control)或直接管制方法（direct regulatory approach）；二是市场激励方法。可是近年来，随着社会的发展和信息技术的发展，人们控制污染的思路也在逐渐拓宽，相应地也出现了信息手段和协商手段等新的环境管理政策类型。经济学系杨松茂环境管理政策经济
9、学系杨松茂11-2 11-2 排污标准排污标准一、排污标准的概念o 排污标准（Emission Standards）是目前世界上使用最广泛的污染管制方法。排污标准是由管制部门制定并依法强制实施的每一污染源特定污染物排放的最高限度。如，某造纸厂每日污水的排放量。o 排污标准的设定往往是基于一定的健康指标。o 通常排污标准和惩罚相联系，超过标准排污者将受到惩罚。经济学系杨松茂二、排污标准中存在的两个问题二、排污标准中存在的两个问题o（一）只有在极特殊的情况下，排污标准碰巧才能达到最优排污量 经济学系杨松茂排污标准解析o 排污标准S对应于排污量Ws和经济活动水平Qs。为了监督排污标准的实施、设立罚款
10、P。o 设立的排污标准S不是最优的。企业如果遵守排污标准，其经济活动水平会被限制在Qs以内。但Qs并不是最优的，最优经济活动水平是Q*，只有把排污标准设立在Q*才是最优的。o 设立的罚款P不是最优的。在罚款为P的情况下排污者有动力排放QB污染物。即使被抓住的概率为1，排污者仍会排放QB污染物。要达到最优排污量，罚款必须设定在P*。经济学系杨松茂小结：o 在使用排污标准的情况下，要达到最优排污水平，必须同时满足以下条件：（1）排污标准为最优排污量Q*；（2）罚款为与最优排污量对应的罚款P*；（3）罚款的实施还必须是完全确定的，即违规后被罚款的概率为100%。o 排污标准要为最优排污量，需要有关M
11、NPB和MEC的详细信息。在缺乏这类信息的情况下，设立最优的排污标准只有碰巧了。经济学系杨松茂排污标准排污标准(二)在有多个污染源的情况下，由于成本原因，政府对不同的污染源设立统一的排污标准，而这不会是最优的o 政府如果对不同污染源设立不同的排污标准，需要了解各污染源的控制成本，而污染源不愿将自己的控制成本如实报告。这种情况下，最简单的办法是对所有污染源设立统一的排污标准。经济学系杨松茂排污标准排污标准o 假定社会上有两个工厂排污，政府设定统一的排污标准。o 假定政府根据污染对居民健康的影响规定全社会的排污上限为15个单位，即两个工厂准许排污量相加应等于15个单位。o 在缺乏信息的条件下，如何
12、在两个工厂间分配这一指标？最简单、最常用的办法，就是分配给每个工厂同样的指标，每个工厂7.5个单位，但这是不是成本有效的呢？经济学系杨松茂排污标准排污标准经济学系杨松茂排污标准排污标准o A为工厂一的总控制成本，BC为工厂二的总控制成本奋。o 使用统一的排污标准，虽然工厂一的控制成本比成本有效时降低了，但是，工广一成本的降低比工厂二成本的升高小得多。总成本比成本有效时增加了面积C。经济学系杨松茂排污标准排污标准结论：o 除了极个别情况（所有工厂的控制成本曲线的形状都一样），使用统一的排污标准没有达到成本有效。经济学系杨松茂11-3 排污收费排污收费一、最优皮古税排污费（一）概念o 英国经济学家
13、阿瑟庇古（Arthur C.Pigou,）最先提出的。在1920年出版的福利经济学一书中，他建议；应当根据污染所造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本和社会成本之间的差距，使二者相等。这种税被称为“庇古税”（Pigoviari Taxes）。o 庇古税的特点是对排污者而不是受害者征税。今天庇古税也被称为“排污收费”。经济学系杨松茂最优庇古税的示意图 经济学系杨松茂最优排污费率o MNPB为企业的边际私人净效益，MEC为边际外部成本。o 企业为利润最大化生产所有MNPB0的产品，即把产量扩展到Qm，但社会最优要求当MECMNPB时停止继续扩大生产，即生产Qs。o 税率t*使企业在t*MNP
14、B时停止扩展生产，即把生产限制在社会最优产量Qs的水平。相应地税使污染排放从Wm下降到Ws。经济学系杨松茂最优排污费率小结：税率t*恰好等于最优产量Qs；所对应的边际外部成本为MEC，即污染对外部产生的边际损害。最优庇古税可以定义为：在最优污染水平等于边际外部成本（边际污染损害）时的排污收费率（税率）。经济学系杨松茂最优排污费率（二）用控制成本外部成本法来确定最优排污费率（庇古税率）最优庇古税为t*，它等于最优污染水平的边际外部成本MEC或边标控制成本MAC。经济学系杨松茂最优排污费率的确定经济学系杨松茂二、不完全竞争与排污收费（一）不完全竞争下负的排污费（设置补贴）经济学系杨松茂（二）不完全
15、竞争下正的排污费经济学系杨松茂（三）结论o 无论庇古税为正为负，最优庇古税都不等于最优产量上的MEC。原因在于我们同时在解决两个问题：外部效应和垄断。o 如果改正垄断问题，使PMC，那么庇古税就会等于MEC*。以上结果可以总结如下：（1）完全竞争：t*=P-MC=MR*-MR*=MEC*（2）不完全竞争：如果，MC*大于MR*，S*=MC*-MR*；如果MR*大于MC*，t*=MR*-MC*。经济学系杨松茂三、排污费的效率o 与排污标准比较，达到同样排污量使用排污费的成本较低。o（Baumol和oates（1971年），Pearce and Turner(1990年)画图提供了证明。经济学系杨
16、松茂图中，横轴表示污染减少量或污染控制水平。MAC1、MAC2和MAC3表示生产同样产品的三家工广的边际控制成本。经济学系杨松茂排污费的效率（一）假定因为使用了不同的技术不同工厂的MAC不同，这与现实情况相符o 对于同样的污染减少量，工广1的成本最高，工厂2次之，工厂3最低。o 为简化分析起见，假设线段S1 S2 S2S3，且S1S2S33S2。经济学系杨松茂排污费的效率（二）现假定政府设定排污标准S2。工厂1、2、3的边际控制成本分别达到A、B、C。再假设政府设定庇古税t*，三家工厂将会选择不同的污染控制水平。o 对于工厂1，来说污染控制量从零上升到S1为止，控制污染比付税要便宜。但是超过S
17、1，MAC，t*，付税比较合算。结果，工厂1的控制成本最高，控制量最少，工厂3控制成本最低，控制量最多，工广2的控制成本和控制量均居中。虽然各工厂的控制量不同，总控制量达到 3S。经济学系杨松茂（三）比较总控制成本计算MAC线以下的面积排污标准下：o 总的控制成本TAC1=OAS2+OBS2+OCS2排污收费下：o 总的控制成本TAC2=OXS1+OBS2+OYS3两者之差：o 显然，TAC1-TAC2=S1XAS2-S2CYS3是大于零的数经济学系杨松茂（四）总结o 达到同样的排污控制量，排污收费比排污标准的成本较低。成本较低的原因是排污收费使不同厂商根据各自的控制成本选择控制量。经济学系杨
18、松茂四、排污收费的缺点o 一是准确地确定MEC很难；o 二环境管制部门是不易了解厂商的MNPB信息。经济学系杨松茂五、应该由谁支付排污费经济学系杨松茂由谁支付排污费交纳庇古税t*：o 对于生产者来说，价格提高了，但需付税，因此生产者实际得到的价格是P1+t*，低于原价格P0，每单位产品中生产者的收人减少P0一（P1一t*），这是生产者支付的那部分庇古税。生产者还由于出售量从Q0减少到Q1而减少了总收入。经济学系杨松茂由谁支付排污费o 消费者支付的价格从P0上升到P1，P1一Po是消费者支付的那部分庇古税。价格的上升还使消费者的购买数量减少。结论：o 企业和消费者共同分担了排污。究竟是谁负担的更
19、多一些，这却取决于需求曲线和供给曲线的斜率，也即需求弹性和供给弹性的大小。经济学系杨松茂六、污染者付费原则 o 从经济学家的观点来看，利用经济手段在经济上是非常有效的机制。环境经济手段的主要理论依据就是污染者付费原则（PPP原则），PPP原则一直被经济学家们描述为机会成本原则的制度形式。（一）PPP原则的产生o PPP原则是经济合作与发展组织（OECD）环境委员会于1972年首次提出的。这一原则的核心就是要求所有的污染者都必须为其造成的污染直接或者间接支付费用。经济学系杨松茂二、污染者付费原则的完善（PPPUPP原则）o OECD最初所建立的PPP原则中还遗留下一些问题：（1）它没有对什么样的
20、当事人应该算作污染者给予准确的界定，把对污染者的识别留给了国家权力机关；（2）没有明确指出污染者需要支付多少费用。o 1989年，OECD签署了关于突发性污染中应用PPP原则的建议，1991年制定的理事会建议。经济学系杨松茂污染者付费原则的完善（PPPUPP原则o 两个建议最终会导致PPP原则的具体化，使应支付的费用超出了“预防”措施的成本范畴。o 对PPP原则的进一步扩展是把资源利用，也纳入到PPP原则中，即在“污染者付费原则”的基础上增加了“使用者付费原则”（简称为“UPP原则”）。经济学系杨松茂污染者付费原则的完善（PPPUPP原则o 对于一些特殊的污染问题，使用者付费原则往往比污染者付
21、费原则更有效。n 如，对于那些污染排放量很小、自行处理又很不经济的污染排放者，最经济有效的办法就是利用污染集中处理设施集中处理，这样，污染排放者就转变成了集中处理设施的使用者，就需要通过付费获取公共设施的使用权，如垃圾集中处理。经济学系杨松茂（三）污染者付费原则发展趋势（PPPUPPBPP原则）o 在上述这种情况下，污染者付费原则就演变成使用者付费原则，而且这种付费与其获取的服务数量和质量密切相关付费者就是收益者。从这意义上说，使用者付费也是受益者付费。o 随着人类环境意识的增强和环境经济政策应用的日益广泛，PPP原则已不能满足需要，新的原则将被确立，如“受益者付费原则(BPP)，并有可能部分
22、地取代PPP和UPP原则。经济学系杨松茂11-4排污权交易排污权交易o 排污权交易的思想来源于“科斯定理”。o 科斯定理表达了这样一种思想：n 只要市场交易成本为零，无论初始产权配置状态如何，通过交易总可以达到资源的最优配置。就是说，最有效率的资源利用方式与产权的初始配置状态无关。o“排污交易”概念是美国经济学家戴尔斯(Dales)于1968年在其著作（污染、财富和价格）中提出。经济学系杨松茂排污权交易排污权交易一、排污权交易制度的概念n 排污权交易制度，也可以称为“买卖许可证”制度，它是把环境转化成为一种商品并将其纳入价格机制的一种可供选择的方法。排污许可证可以看成固定的“排污权”，而污染削
23、减费用可以是“污染价格两者结合起来建立一种市场，排污权可以在这一市场上买卖。经济学系杨松茂排污权交易的基本思想 经济学系杨松茂排污权交易的基本思想o 最优排污权的数量为Q*，排污权的最优价格为P*。o 如果管制当局希望达 到帕累托最优，应当发放Q*排污权。o S*表示排污权的供给曲线，由于其发放是被着制的，对价格的变动无反应，S*是一条垂直线。o MAC实际上是排污权的需求曲线。经济学系杨松茂MAC是排污权的需求曲线o MAC实际上是排污权的需求曲线。当排污权的价格为P1时排污者将购买Q1排污权，因为在Q1的左侧，购买排污权比控制污染便宜，排污者会购买排污权。在Q1右侧，通过控制把排污量减少（
24、例如从Q2减少到Q1）比购买排污权便宜，企业会选择控制污染。因此MAC是排污权的需求曲线。经济学系杨松茂二、排污权交易的优点（一）成本最小 经济学系杨松茂排污权交易的优点o 假设市场上只有两个排污者，在同样的排污权数量上，排污者2的边际控制成本较高。o 总需求曲线是各排污者需求曲线横向相加之和，即MAC=MAC1+MAC2。o 当价格为，P*时，排污者1和排污者2分别购买Q1和Q2排污权。o 由于各排污者的控制成本不同，低控制成本的排污者将出售排污权供高排污成本的排污者购买。通过交易，达到控制成本的最小化。经济学系杨松茂排污权交易的优点（二）管制当局可以通过发放或购买排污权来控制排污权价格o
25、假设管制当局希望保持原有的总排污量，发放的排污权数量不变，排污权供给曲线仍为S。而排污权价格从P*，上升到P*o 如果管制当局认为由于新企业进入排污权需求增加，需要增加允许的排污量，可以发放更多的排污权，使排污权供给曲线右移到S2，排污权价格下降到p*。经济学系杨松茂管制当局可以控制排污权价格经济学系杨松茂排污权交易的优点o 如果管制当局认为需要严格排污量的控制，可以自行进人市场扩买进若干排污权，使排污权供给曲线左移到S1,价格上升到P*。o 管制当局可以通过市场操作来控制排污权的供给量和价格。这和央行的证券市场操作类似。经济学系杨松茂排污权交易的优点（三）给非排污者表达意见的机会n 环境保护
26、组织如果希望降低污染水平，可以进入市场购买排污权，然后把排污权控制在自己手中，不再卖出。这样污染水平 就会降低。（四）避免了管制部门对控制成本估计错误从而造成企业不愿投资的问题 经济学系杨松茂排污权交易的优点（五）和庇古税相比，不需要事先确定税额，也不需要对税额进行调整n 排污权交易避免了庇古税的一些问题。排污权交易不需要像庇古税那样，事先确定排污标准和相应的最优庇古税税额，而只需确定排污权数量并找最初发放排污权的一套机制，然后让市场去确定排污权价格。经济学系杨松茂阅读文献o 1.张帆等，环境与自然资源经济学，上海人民出版社 2008.o 2.马中，自然资源与环境经济学，高等教育出版社，1999.经济学系杨松茂练习题1.试述最优污染水平。2.简述排污标准存在的问题。3.两公司控制污染的边际成本分别为MC1=200q1,，MC2=100q2,式中q1,q2分别为两公司减少的排污量。假设不进行任何排污控制，每个公司的排污量分别为20吨。o（1）计算减少的排污总量为21吨时的成本有效配置；（2）如果周围大气的环境标准为27 ppm,把每吨排污量转换为ppm的转换系数分别为2.0和1.0，计算有效成本控制量的配置。o 4.比较排污标准、排污收费和排污权交易的效率。
