1、安全生产行政执法基本知识与实际第一局部 平安生产行政执法根本知识 本局部重点讲以下几个问题：平安生产行政执法的内涵、作用、主要方式，查处案件与执法检查的区别与联系，搞好查处案件和执法检查需要注意的事项，平安生产违法行为的构成要素一、平安生产行政执法的内涵依法设立的政府平安生产监视管理部门和其依法委托的组织及其公职人员，依照法定职权和程序，贯彻实施平安生产法律、法规、规章、标准的活动。理解此内涵需要注意以下三点：1主体合法，2法定授权，3法律有明确规定二、平安生产行政执法的作用贯彻落实平安生产法律，维护平安生产法律权威的重要手段；标准平安生产秩序，落实“两个主体责任的重要途径三、平安生产行政执法
2、的主要方式行政许可行政审批行政处分查办案件监视检查执法检查行政强制有的需要相关部门配合执行，有的需要在法定时间内执行行政复议行政诉讼办理主体是法院本讲主要学习行政处分和监视检查的知识四、行政处分查处案件行政处分案件的主要来源：1执法检查发现的；2投诉举报的；3相关单位移送的；4上级领导交办的。行政处分的核心是必须存在违法行为违法事实行政处分是对当事人权力的限制和义务的设定行政处分遵循的原那么：1处分法定；2公正公开；3处分与教育相结合；4保护当事人合法权益；5行政处分不免除民事、刑事责任；6一事不再罚。五、平安生产违法行为的构成要素违反安全生产法律规定存在主观的故意和过失造成危害有责任能力的公
3、民、法人、其他组织安全生产违法行为对平安生产违法行为构成要素的理解要注意把握以下几点：1有责任能力和无责任能力公民的区分；2违反平安生产法律规定要找到明确的法律条款；3判定是否成心和过失以法律实施后其行为是否仍然存在经法定部门政策认定的除外；4判定其是否构成危害以未遵守法律形成生产经营现实为依据，不能依事故为依据；5四位一体，缺一不可。六、执法检查监视检查1执法检查是平安生产监视管理部门及其依法委托的组织按照制定的执法方案，依据平安生产法律规定的内容，对生产经营单位遵守法律的监视检查活动。是安监部门最常用的方式。2执法检查的主要特点：方案性、常态性、依据的法律充分性、处理确实定性。3执法检查根
4、据其检查的内容可以有联合执法检查、专项执法检查、综合执法检查等形式。七、执法检查与查处案件的同与异一样点：1执法人员不少于2人，亮证工作；2搜集与法律不符合的问题与证据；3借助执法取证器材；4使用行政执法文书；5借助专家解决疑难问题；6遵守法定程序。不同点：1执法检查一般依方案、依法定内容进展；查处案件依特定案源、涉嫌违法所在进展。2执法检查不以未发现违法而中止；查处案件以未发现违法而中止。3执法检查一般办理简易程序性案件；查处案件一般走立案程序。八、查处案件的程序规定一简易程序：违法事实清楚并有法定依据；情节简单，后果轻微；处分种类为对个人50元以下罚款、单位1000元以下罚款或者警告的；可
5、以当场做出行政处分决定，制做单位或个人的?行政当场处分决定书?，当场交付当事人，并在?现场检查记录?中说明。当场做出的处分决定，应当及时报告，并在5日内报所在安监部门备案。二立案程序一般程序，听证程序：除以简易程序实施的行政处分种类外的其它行政处分，都要依法立案，依法定程序组织实施。对确需立即查处的平安生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。听证程序：是一般程序实施特定处分种类时，应当遵守的法定程序。这些种类是作出责令停产停业整顿、责令停产停业、撤消有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款单位3万元以上、个人1万元以上。执行听证程序需要注意以下几点：1作出处分决定
6、之前，应当告知当事人有要求听证的权利；2组织听证，不得向当事人收取听证费用；3当事人在安监部门听证告知3日内提出书面听证申请；4安监部门在举行听证的7日前告知当事人听证的时间、地点；5当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安监部门负责人批准可以延期1次。三立案程序的几个环节 1.立案 法律法规充分、违法事实确凿，需要立案处分的，执法人员填写?立案审批表?，领导审批后组织实施。2.调查 立案后，即进入调查取证环节。这个环节使用的文书主要有?询问笔录?、?勘验笔录?、?抽样取证凭证?、?鉴定委托书?、?先行登记保存证据通知书?、?先行登记保存证据处理决定书?等文书。对于收集的证据，每项证据都要由
7、出具证据人签名；对于可能灭失的证据，在采取先行登记保存措施后，在7日内作出处理；对于委托鉴定的，由鉴定单位出具?鉴定意见书?。3告知 作出处分决定之前，填写?行政处分告知书?，送达当事人。告知的事项主要是拟给予处分的事实、理由和依据；同时要告知当事人在3日内，进展陈述、申辩。这个环节主要使用的文书有?行政处分告知书?、?文书送达回执?、?当事人陈述申辩笔录?、?案件处理呈批表?等。符合听证要求的，按照听证程序进展。执法人员及时整理案件有关资料，形成完整的案件报告材料，填写?案件处理呈批表?，报案审委审理。案审委主要从执法主体的合法性、执法程序的正确性、违法事实的认定、适用法律准确性等方面进展审
8、查。对于决定给予处分的，下达?行政处分决定书?，并在7日内送达当事人，由当事人在?文书送达回执?上签字。?行政处分决定书?一经送达，即产生法律效力。当事人对行政处分决定不服，可以申请行政复议或行政诉讼，但行政处分不停顿执行。行政处分决定作出后，安监部门要监视其履行。当事人履行确有困难的，应填写?延期分期缴纳罚款审批表?，经安监部门同意，下达?延期分期缴纳罚款批准书?。对于延期的期限，国家有关法律虽然没有规定，但对结案的期限有明确的规定，即一个案子最长在180日内结案。对逾期不交罚款的当事人，应填写?罚款催缴通知书?及时进展催促。当事人逾期不履行行政处分决定的，应填写?强制执行申请书?，申请人民
9、法院强制执行。案件办理完毕后，办案人员应填写?结案审批表?，报所在安监部门负责人审批结案，并及时进展归档，制作案卷。立案案卷要一案一档，设定保存期限。九、执法检查的根本环节一编制执法检查方案 1.目的：减少盲目性、随意性，增加针对性、有效性。2.依据：按照赋予的职能或委托的职能，围绕确定的工作任务或范围，结合现实的人力、物力、财力和具体工作编制方案。3.原那么：坚持属地监管、分级负责、防止穿插的原那么；明确检查对象、检查内容、检查频次的原那么；直接监管、非直接监管，重点监管、非重点监管区别等待、统筹兼顾的原那么；月、季、年方案重点突出、相互衔接的原那么。4.形式：1年度执法检查方案：依据上级全
10、年工作部署、本辖区或本单位执法任务等因素编制。年度方案要明确执法检查对象和频次，要对检查目标提出总体要求。2季度执法检查方案：依据全年方案，按照季度和工作特点将工作分为几个阶段编制。季度要表达阶段性目标的实现。3月度执法检查方案：月方案在季度方案内表达，既是对季度方案的分解，也是具体实施方案的主要依据。月度方案、季度方案、年度方案是局部与整体、具体实施与总体部署的关系。二制定执法检查的具体内容 执法检查的具体内容是执法检查工作开展的直接依据，是保障执法检查有效到位的纲，必须与执法检查方案同时制定。执法检查的内容应当根据检查的形式、阶段性工作的重点制定综合性、专项性的内容。日常的执法检查应当制定
11、综合性的检查内容；重点、专项检查应当制定专项性的检查内容。执法检查的内容必须符合平安生产法律的规定。三实施 执法人员在落实执法检查方案时，应当注意以下几点：1主动出示证件，说明身份，说明来意；2依据检查内容，听取情况介绍；3根据掌握的信息，进展现场检查；4检查档案资料，看其完整性、符合性、执行性、动态落实情况；5检查生产经营场所，检查人员平安生产的状况，装备的平安状态，平安管理制度的落实情况；6随时做好检查记录，及时收集第一手的资料，做好分析、整理归类、汇总；7搞好情况反响，根据问题的性质和法律的要求，将问题分为立即整改、限期整改、当场处分、立案处分几类，制作相应的执法文书，依程序处理；8需要
12、准备的文书：现场检查记录、责令改正指令书、强制措施决定书、行政当场处分决定书，还应当准备封条及其配套的文书。9制作文书时，问题必须写的清楚明白，不能出现语言模糊和定性没有法律依据的情况，不能掩盖问题，也不能夸大问题，对问题的处理必须与法相适应，并做好跟踪落实。四总结 总结是对落实方案情况的反思，是不断改进执法检查，提高检查质量必不可少的一个根本环节。现阶段总结应重点从以下几方面反思：1执法检查责任、分工是否明确；2执法检查内容是否符合平安法律规定，是否涵盖平安法律的各方面；3有没有法律、政策、实际不明确或不好执行的地方；4执法人员的业务素质、装备情况对落实执法方案方面的问题；5是否存在针对性不
13、强、重点不突出、平均使用资源的问题；6按照方案和内容执法检查后的效果评估。五改进 根据执法检查开展情况，在总结执法检查工作的根底上，不断依法修定执法检查方案和执法检查内容，使执法检查的针对性更强、检查效率和质量更高，使平安生产的两个主体责任落实在日常工作之中。六执法人员执法检查中应当注意的事项：1必须严格遵守有关廉政的要求和总局制定的执法人员“九条纪律；2不代替企业查隐患，但对发现的平安生产隐患必须做到不消除、不放过；3及时报告、移送非本职权范围的违法问题；4对技术、法律疑难问题及时请教专家、律师解决。第二局部 平安生产行政执法文书的使用 本局部重点介绍日常使用较多的几种执法文书的制作要求和本
14、卷须知，以提高执法人员制作文书的标准性和实际能力。一、平安生产行政执法文书的作用 平安生产行政执法文书是平安生产监管部门及其执法人员正确履职的重要凭证，是执法检查和查处案件的重要载体，是宣示平安生产法律权威的重要工具，是评价执法质量的重要依据。制作好行政执法文书，是执法人员胜任执法工作的根本条件。二、平安生产行政执法文书式样种类 2006年12月26日，国家安监总局发布了?平安生产行政执法文书式样?，要求2007年1月1日起使用。与2002年版的文书相比，文书种类由22种增加到36种；文书的主标题统一为“平安生产行政执法文书 这些文书适用于除煤矿平安监察和海洋石油天然气平安监管以外的平安生产行
15、政执法活动。行政执法文书的具体名称23.行政当场处分决定书单位24.行政当场处分决定书个人25.行政处分决定书单位26.行政处分决定书个人28.延期分期缴纳罚款审批表29.延期分期缴纳罚款批准书三、制作行政执法文书的一般要求 一平安生产行政执法文书都是填写式文书，分为一联和两联复写式，一联由安监部门备案；两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方，如被检查单位、被处分当事人、被询问人、申请人等；但对行政处分决定书，由于收缴罚款的银行要原件，可制作三份，给银行一份。要按照文书的格式填写，使用蓝色或黑色墨水的水笔、签字笔或打印填制。文书字迹必须清楚、标准，书面清洁，语言标准、严谨、真实。文书栏目应
16、逐项填写，不得有空项，摘要填写的，要简明、准确、完整。二文书中当事人情况的填写要求：1.根据具体对象确定“个人或者“单位，“个人、“单位两栏不能同时填写；2.当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿上的姓名；住址应填写常住地址或居住地址；年龄以公历周岁为准；3.当事人为法人或其它组织的，填写的单位名称、法定代表人负责人、地址等事项应与工商登记注册信息一致，并填写全称；4.当事人名称前后一致。三文书中平安生产监管部门的名称应填写具有独立执法主体资格的部门全称。四地址应填写XX市县、区XX街路XX号或XX市县、区XX乡镇、办事处XX村。五设定文号的，应在文书标注的“文号位置填写相应的文号，文号格式
17、为地区简称安监管文书类别【年份】第序数号，文书类别已在文书上印出，序数按照各自单位的统一顺序填写。六文书首页不够记录时，可另附页，但应注明页码并由当事人签名并注明日期，当事人对文书有意见的，先签署意见，后签名，均填在“被检查单位负责人签名一栏。七案件名称以当事人违法事实简写。例如：XXX有限责任公司涉嫌出具虚假评价报告案。八案由应简要填写案件的违法类型或主要内容，可写为：当事人名称姓名具体违法行为，如：XXX有限责任公司涉嫌出具虚假评价报告。注意：案件名称和案由的主要区别是前者加“案字，后者不加“案字；另外在行政处分未最终决定之前，案件名称均应加“涉嫌二字，在最终决定做出之后，应当去掉此二字。
18、九当场制作的文书，应当场交有关当事人审阅或者直接向当事人宣读，并由当事人逐页签字确认。当事人认为记录有遗漏或者有过失的，应当提出补充或修改，并在改动处用指纹覆盖。当事人认为内容真实无误的，应在笔录上注明“以上属实等内容并签名。因书写错误需要对文书进展修改的，应用横杠线划去修改处，在其上方或其后续处写上正确内容。对外使用的文书做出修改的，应在改动处由对方当事人按手印。十需要交付当事人的文书中设有直接签收栏的，由当事人直接签收；也可以由其成年直系亲属代签收。文书中没有签收栏的，应当使用文书送达回执。十一文书中注明加盖处分机关印章的地方必须加盖印章，加盖印章必须清晰、端正，要“骑年盖月。十二审核意见
19、的填写：对一般违法案件，由负责审理案件的负责人审核；对重大违法案件应经本部门平安生产执法机构负责人审核。审批意见的填写：对一般违法案件，由本部门平安生产执法机构负责人审批；对重大违法案件，由本部门分管平安生产执法机构的负责人审批。四、行政执法文书使用实例 主要介绍立案审批表、询问笔录、现场检查记录、责令改正指令书、强制措施决定书、行政处分决定书单位的制作本卷须知。平安生产行政执法文书立案审批表晋安监管立字2007第003号案由 北京XXXX技术评价中心涉嫌出具虚假评价报告案件来源 省局XXXX处移交 时间 2007年X月X日案件名称 北京XXXX技术评价中心涉嫌出具虚假评价报告案当事人 北京X
20、XXX技术评价中心 XXXXXXXX当事人根本情况 从事平安生产现场评价，从事XXXX活动当事人地址 XXXXXXXX号 邮政编码 XXXXXX 案件基本情况：根据XXXX处移交的举报材料，北京XXXX技术评价中心有限公司为山西省XX加油站出具的安全评价报告存在虚假问题，一是评价人员不是该评价组的成员，二是油罐容量与实际严重不符。根据安全评价机构管理规定第5条规定，涉嫌出具虚假评价报告，应当立案查处。承办人意见：根据安全生产法第9条和安全评价机构管理规定第5条规定，建议立案查处。承办人：XXX 证号：XXXXXXXX 承办人：XXX 证号：XXXXXXXX审核意见：建议立案（手写）审核人：XX
21、X 2007年X月X日审批意见：同意立案（手写）审批人：XXX 2007年X月X日平安生产行政执法文书询问笔录询问时间 2007年X月X日10时10分至X月X日10时50分 第1次询问询问地址 太原市XX路XXX安监执法X队XX房间被询问人姓名 张XX 性别 男 年龄 30 身份证号 XXXXXXXXXXX工作单位 北京XXXX技术评价中心 职务业务经理住址 XX市XX路XXX号 XXXXXXXX询问人 段XX 单位及职务 XXX安监执法X队 科长记录人 郭XX 单位及职务 XXX安监执法X队 科员在场人 王XX 我们是XXX平安生产监视管理局的执法人员段XX、郭XX，证件号码为XXXXXXX
22、X、XXXXXXXX，这是我们的证件出示证件。我们依法就你公司涉嫌对山西省XX加油站出具虚假评价报告的有关问题向您了解情况，您有如实答复以下问题的义务，也有陈述、申辩和申请回避的权利。您听清楚了吗？询问记录：张XX以下简称张：我听清楚了。段XX以下简称段：你是否要求调查人员回避？张：不要求。段：你在该单位担任什么职务？张：太原部义业务经理。段：你有法人任命或委托的证明材料吗？张：有递上有关委托材料。段：介绍一下你公司根本情况。张：股份制企业，取得甲级评价资质，法定代表人是任X，有200多名职工。段：参与山西省XX加油站现场平安评价和出具平安评价报告的人员有哪些？张：参与评价人员：孟X资质证号：
23、APRXXXXXXXXX刘X资质证号：APRXXXXXXXXX 张XX资质证号：APRXXXXXXXXX张X 资质证号：APRXXXXXXXXX段：人员任何分工，如何形成评价报告？张：无明确分工，集体讨论形成。段：评价报告存在虚假内容，你如何解释？张：根据企业提供资料评价，把关不严，造成虚假报告。段：在此次评价活动中，个人得收入是多少？张：评价人员挣月工资，不对工程单独核算，工资标准由法定代表人根据经营情况核定。段：以上笔录内容请你过目，如没有任何异议，请你签名。以上内容我已看清楚并确认，符合实际情况手写 张XX手写询问人签名段XX 记录人签名郭XX被询问人签名张XX 2007年X月X日 制作
24、本卷须知：2.一定要把本卷须知说清楚，被询问人说听清楚后再继续。3.询问完毕后，一定要让被询问人对询问记录过目，并由被询问人签名认可所记内容。4.对空白处必须紧接着上述内容写明以下空白。5.单页不够，应当续页；但必须注清并由询问人、记录人、被询问人签名。平安生产行政执法文书现场检查记录被检查单位：山西省XX加油站地址；太原市XXXX街X号法定代表人负责人：李XX 职务：站长 联系 ：XXXXXXX检查场所：加油站站房、罐区、配电室、加油机及消防器材检查时间：2007年X月X日X时X分至X月X日X时X分 我们是XXX平安生产监视管理局执法人员段XX、郭XX，证件号码为XXXXXXXX、XXXXX
25、XXX，这是我们的证件出示证件。现依法对你单位进展现场检查，请予以配合。检查人员签名：段XX 、吕XX被检查单位现场负责人签名：李XX 2007年X月X日 共1页第1页 填写本卷须知：1.此文书是在现场检查过程中，对发现的违法事实或与案件有关的地点、物证场所进展实地检查时所作的记录。2.文书填写时，被检查单位要填写全称。3.检查场所要标明具体地点和方位，对档案资料也要标明；如检查多个场所应逐项填写。4.要将涉及的违法事实准确、客观地记录下来，对存在的问题应逐项逐条写明违法行为和事故隐患事实，对检查中发现的违法事实或平安隐患应尽量采用法律术语或专业术语，与法律法规、规程条文相一致。5.应注明对需
26、要责令改正的款项下达了?责令改正指令书?，或者交由其它部门处理的说明 6.由不少于两名的执法人员签名，由当事人签名，标注文书形成日期。平安生产行政执法文书责令改正指令书X安监管责改字2021第XX号山西省XX加油站：经查，你单位存在以下问题：2.埋地油罐未设置渗漏检测设施；3.消防泵房、罩棚营业室未设事故照明；4.罩棚照明灯有一处灯无防爆罩；现责令你单位对1、2、3、4项隐患立即整改，对第5项问题于XXXX年X月X日前整改完毕。逾期不整改的，依法给予行政处分；由此造成事故的，依法追究有关人员的责任。平安生产执法人员签名：段XX 证号：XXXXXXXX 吕XX 证号；XXXXXXXX 被检查单位
27、负责人签名：XXX 平安生产监管部门公章 XXXX年X月X日本文书一式两份：一份由平安生产监管部门备案，一份交被检查单位 填写本卷须知：1.本文书适用于对生产经营单位个人违法行为、事故隐患提出立即整改或限期整改，通常与现场检查记录配套使用；2.对存在的问题要逐项逐条写明违法行为和事故隐患事实，应写明X项立即整改，X项限期整改及期限、整改要求或到达目标，栏目不够的可另附页。3.本文书要加盖平安生产监管部门公章。平安生产行政执法文书强制措施决定书X安监管强措字XXXX第X号 XXXX有限责任公司：我局在现场检查时，发现你单位现场存在以下问题：XX生产岗位配备的过滤式防毒面具和劳保用品库房存放的防毒
28、面具涉嫌存在不符合有关国家标准的问题。以上存在的问题无法保障平安生产，依据?中华人民共和国平安生产法?第56条，决定采取以下强制措施，扣押涉嫌不符合有关国家标准或者行业标准的器材。平安生产监管部门公章 XXXX年X月X日 本文书一式两份：一份由安监部门备案，一份交备查单位 填写本卷须知：1.此文书适用于对重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证平安的，责令其从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者对不符合国家标准或行业标准的设施、设备、器材，予以查封扣押的文书；2.要将涉及的违法事实准确、客观地记录下来，对存在的问题应逐项逐条写明违法行为和事故隐患事实，对检查中发现的违法事实或平安隐患应
29、尽量采用法律术语或专业术语，与法律条文相一致；3.此文书要注意强制措施的法律有效期限，不能无限期强制下去，到期必须有明确的说法；4.此文书与?责令改正指令书?都需要有回应，都要用到?整改复查意见书?。平安生产行政执法文书行政处分决定书单位晋安监管罚字2007第X号 被处分单位：北京XXXX技术评价中心 地址：北京市XXXXXX路X号 邮政编码：XXXXXX 法定代表人负责人：任X 职务：总经理 联系 ：XXXXXXX 违法事实及证据：北京XXXX技术评价中心XXXX年X月对山西省XX加油站出具的平安评价报告存在虚假内容，主要事实如下：1。评价报告加油站平面示意图与实际布局严重不符。2.评价报告
30、描述加油站东侧油罐东边至东侧围墙距离与实际不符。3.评价报告描述加油站油罐容积及加油站总容积与实际不符。4.评价报告描述加油站有事故照明和防渗设施，实际检查无该设施。以上事实违反了?平安评价机构管理规定?第16条的规定，依据?平安评价机构管理规定?第29条的规定，决定给予1.没收你公司违法所得叁仟元；2.对你公司处以壹万伍仟元罚款的行政处分。处以罚款的，罚款自收到本决定书之日起15日内缴至中国工商银行XXXXXX支行，帐号XXXXXXX，到期不缴每日按罚款数额的3加处分款。如果不服本处分决定，可以依法在60日内向山西省人民政府或者国家平安生产监视管理总局申请行政复议，或者在三个月内依法向XXX
31、人民法院提起行政诉讼，但本决定不停顿执行，法律另有规定的除外。逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼又不履行的，本机关将依法申请人民法院强制执行或者依照有关规定强制执行。平安生产监视管理部门公章 2007年X月X日本文书一式三份，一份由平安生产监管部门备案，一份交银行，一份交被处分单位 填写本卷须知：1.本文书是对事实清楚、证据确凿的平安生产违法案件的，通过立案程序处理时使用；2.写明违法行为的具体时间和违法行为的具体地点，还要写明有关证据的名称；3.写明当事人违反法律、法规、规章的全称及具体的条、款、项和处分依据的法律法规规章全称及具体条款项；4.行政处分的内容必须分项写明处分的种类和数额，罚款
32、数额的填写用中文大写；5.罚款的履行方式和期限，写明缴纳的地点和帐号；6.写明受理行政复议的行政机关或行政诉讼请求的法院名称；7.处分决定书制作日期为下达处分决定书的日期，其内容不得涂改或改写；8.本文书与?文书送达回执?配套使用；9.要注意区别行政处分中单位、个人，当场和立案处分所填写内容的区别，不要混用。本局部重点讲了立案审批表、询问笔录、现场检查记录、责令整改指令书、强制措施决定书、行政处分决定书单位等6种文书的制作实例和制作中的本卷须知，希望大家在实际的执法检查和办理平安生产案件过程中认真学习、理解，通过不断的实践，加深对法律的理解，提高文书制作质量，促进平安生产行政执法能力的不断提高。谢谢大家！Thank You!
