1、建工社课件副标题日 期姓 名一、工程管理的概念1.工程管理的定义工程管理是指对工程策划、建设和运营过程的管理。在国外，工程管理有不同的表述。（1）“engeniering management”，主要针对工业类工程。注重工艺和工艺过程。如化工工程、核工业工程、制造业工程、IT工程等。这是广义的工程管理，是面向不特定行业的工程管理。（2）“construction management”(建设管理、建造管理、施工管理)就类似与我国的建筑工程管理。监理工程师和建造师的职责。（3）“construction project management”建设工程项目管理。意义最狭窄。针对建设工程的实施过程管
2、理。目前，以construction management为“工程管理”比较贴切。第四讲 工程管理概述1.工程管理的概念2.工程管理发展历史(自学)3.工程管理的几个主要方面和他们的工程管理任务4.现代工程的建设和运营组织实施方式5.工程实施和运行中要解决的主要问题6.工程管理的工作任务7.工程管理理论、方法体系2.工程管理的内含。（1）工程管理的任务是取得工程的成功，实现工程总目标。（2）工程管理是对工程全寿命期的管理，而不仅仅是针对建设阶段或运营阶段。（3）按照管理学对“管理”的定义，“工程管理”就是通过计划、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使工程参加者在工程组织中
3、高效率地完成既定的工程任务。（4）工程管理就是以工程为对象的系统管理方法，对工程建设和运营过程进行高效率的计划、组织、指导和控制，实现项目的目标。（5）我国工程院定义工程管理包括：对重大建设工程实施（包括工程规划与论证、决策、工程勘察与设计、工程施工与运行）的管理；对重要复杂的新产品、设备、装备在开发、制造、生产过程中的管理；技术创新、技术改造、转型、转轨的管理；产业、工程和科技的发展布局与战略的研究与管理等。3.工程管理工作的广义性：（1）现代工程中工程管理专业化：建造师、监理工程师、造价工程师。（2）各个层次人员需要工程管理知识和能力，如投资者、政府官员、企业家、业主。（3）各专业工程师需
4、要工程管理知识和能力。如：技术方案的可行性？花费？如何寻找更为经济的方案？如何领导工程小组工作？如何与其他小组协调？如何管理专业工程质量？如何执行好一份工程合同？二、工程管理的历史发展（自学）（一）古代的工程管理1.我国古代工程的组织与实施方式工程的组织和实施方式，都在很大程度上反映了当时生产力的发展水平、社会的政治和经济体制。工官工匠民役（1）工官。在殷周时设置以管理官营工程为专职的“司空”、“司工”之职。秦代以后政府设置“将作少府”专营宫廷、官府营造等事务。汉代开始就设有“将作大匠”，隋朝以后称为“将作监”。隋代开始设立“工部”下设“将作寺”，以“大匠”主管。唐代工部尚书只负责城池的建设，
5、另设有“少府监”和“将作”管理土木工程。宋代工部尚书职掌内容有所扩大。明清在工部设“营缮司”，负责朝廷工程的营建。（2）工匠（工官匠人，即专业技术人员）。工官匠人是专门为皇室及政府服务的建筑工匠，既负责管理又负责施工，因此他既是管理者又是劳动者。清代，工程专业化程度很高，工匠分工很细，例如在工程中常用的就有石匠、木匠、锯匠、瓦匠、窑匠、画匠等25种。（3）民役。在古代工程中的劳务最常见的是民役，即通过派徭役的形式将农民或城市居民强行征集到工程上。另外一些大型国家工程还可以用囚徒施工。例如秦始皇建造始皇陵和阿房宫就调集“隐宫、徒刑者”70余万。直到近代这种情况依然存在。2我国古代政府工程的实施管
6、理模式我国古代工程的实施一般都采用集权管理方式，有一套严密的军事化的或准军事化的管理组织形式。大型工程一般都由国家组织实施，由朝廷派员或由各级官府派员筹划、监工，成立临时管理机构，工程完工后即撤消。政府领导人承担工程建设负责人。例如都江堰工程由太守李冰负责建造；秦代万里长城和秦直道的建设由大将蒙恬和蒙毅负责。汉长安的建设由丞相萧何总负责。直到建国后，我国投资建设的大型工程都由军队指挥员负责管理，现在许多大型国家工程和城市建设工程仍然由政府领导人承担管理者（如工程建设总指挥）。这和中国文化传统、政治和经济体制相关，能够方便协调周边组织，能够有效调动资源，高速度（高效率）地完成工程。3实施程序和计
7、划管理春秋左传中记载东周修建都城的过程，在取得周边诸侯的同意后，“己丑，士弥牟营成周，计丈数，揣高卑，度厚薄，仞沟洫，物土方，议远迩，量事期，計徒庸，虑材用，书糇粮，以令役于诸侯”。北宋皇宫遭大火焚毁后，由丁谓负责重新建造。建设过程遇到几个问题：烧砖头需要泥土从何而来；大量的建筑材料（如石材、木材）的运输方式如何选择；建筑完成后建筑垃圾如何处理等。他计划和组织建造过程：先在皇宫中开河引水，通过人工运河运输建筑材料；同时用开河挖出的土烧砖；工程建成后再用建筑垃圾填河，节约了大量投资。清代建筑工程程序十分完备，包括选址、勘察、设计、工程量和费用预算、施工及竣工后保修一套完整流程。在整个过程中有计划
8、、设计、成本管理（估价、预算、成本控制、事后审计等）、施工质量管理、竣工验收、保修等工作。4.质量管理古代对工程必有预定的质量要求，有质量检查和控制的过程和方法，这样才能保证工程质量。在周朝周礼考工记中就有取得高质量工程的条件：“天有时，地有气，材有美，工有巧，合此四者，然后可以为良”。这与现代工程质量管理的五大要素，即材料、设备、工艺、环境、人员（4M1E）是一致的。考工记中详细叙说了古代各种器物（包括木制作、五金制作、皮革制作、绘画、纺织印染、编织、雕刻制作、陶器制作等）的制作方式、尺寸、工艺、用料，甚至原材料的出产地，各种不同用途的合金的配合比要求。还包括城市建设工程规划标准，壕沟、仓储
9、、城墙、房屋的施工要求等。在我国古代建筑遗址中就发现在建筑结构、材料和构件上刻生产者的名字的做法，如秦兵马俑。明代南京城墙的建设，其质量控制方法和责任制形式是在城墙砖上刻生产者的名字。到了清代工程质量管理体系已经十分完备。例如对工程保固与赔修均有规定，宫殿内的岁修工程，均限保固三年；其余新、改扩建工程，按建设规模、性质，保固期分别为三年、五年、六年、十年四种期限。工程如在保固期限内坍塌，监修官员负责赔修并交由内务府处理，如在工程保固期内发生渗漏，由监修官员负责赔修。5.工程估价和费用（成本、投资）管理这是一个古老的活动，与工程建造活动同步发展的。我国很早就形成一套费用预测、计划、核算、审计和控
10、制体系。春秋左传中“计丈数，揣高卑，度厚薄，仞沟洫，物土方，议远迩，虑材用，书糇粮”。北宋时期，李诫的营造法式更是吸取了历代工匠的经验，对控制工料消耗做了规定，是工料计算方面的巨著。儒林外史第40回中描写萧云仙在平定少数民族叛乱后修青枫城城墙，修复工程结束后，萧云仙将本工程的花费清单上报工部。工部对他花费清单进行全面审计，认为清单中有多估冒算，经“工部核算：该抚题销本内：砖、灰、工匠，共开销19360两1钱2分15毫 核减7525两”。这个核减的部分必须向他本人追缴，最后他回家变卖了他父亲的庄园才填补了这个空缺。清朝工部颁布的工程做法则例，是一部优秀的算工算料的著作，有许多说明工料计算的方法。
11、为明晰地计算造价，清朝还制定了详细的料例规范营造算例。清朝出现了专门负责工程估工算料和负责编制预算的部门算房。它的职责是根据所提供的工程设计，计算出工料所需费用。而且按照清代工程的程序，算房在勘察阶段、设计阶段、勘估阶段、施工阶段、工程完工阶段都要参与工程的工料测算（量），进行全过程费用控制，有一整套的计算规则。6.工程的标准化（1）周礼考工记考工记就是一个古代工程（工艺）的标准。里面涉及古代各种器物的工艺、尺寸、用料、质量要求等。（2）宋代李诫（宋徽宗时将作少监）的营造法式营造法式是一部由官方制定并颁布的建造标准。是我国第一部内容最完整的建筑设计、施工与施工管理典籍。营造法式分为如下部分：1
12、）释名：对建筑术语作了考证，相当于现在的分部分项工程名称。2）各作制度：制定了各作的加工造作制度，并按建筑等级制定了构件的规格、用材制度及加工方法。包括壕寨制度（基础城墙做法）、石作制度（石结构与雕刻方法）、大木作制度（木构架方法，柱、梁、枋、额、斗拱、椽等）、小木作制度（门、窗、隔扇、佛龛、道帐的图式）、瓦作制度、彩画作制度等。3）功限：按各作制度，规定了各工种构件产品的劳动定额及用工计算方法，相当于现在的劳动定额。4）料例：规范了各作制作的用料定额和有关产品质量标准，相当于材料消耗定额。5）图样：规定各作的平面图、断面图、构件详图及彩画图集，即施工图。6）看样：说明若干规定和数据。（3）清
13、工部颁布清工部工程做法则例清工部工程做法则例，全书74卷。前27卷为27种建筑的结构、尺寸的叙述，如大殿、厅堂、箭楼、角楼、仓库、凉亭等。用文字和少量附图详细说明了27种建筑的形式、构件的大小尺寸及其确定这些尺寸的基本原则，具体规定了应用上的等级差别和做工用料。从28卷到40卷为各种斗拱做法、安装法，及尺寸。从41卷到47卷为各项装修（门窗隔扇）、石作、瓦作、土作做法。后24卷为各项用料、各工种劳动力计算和定额。（二）近代工程管理1城市管理机构工部局。1854年7月，英、美、法三国领事召集居住在租界上的西方人会议，选举产生了由七名董事组成的行政委员会，即工部局。工部局下设工务处负责租界内一切市
14、政基本建设、建造管理等工作。工务处下设的具体职能部门有行政部、土地查勘部、营造部、建筑查勘部、沟渠部、道路工程师部、工场部、公园及空地部、会计等九个部门，管理日常事务。工部局掌握城市建筑工程管理的三大权力：（1）制订与修改有关建筑章程，如华式建筑章程和西式建筑章程。（2）建筑设计图纸的审批，建筑许可证的核发。所有房屋建筑活动均须向工务处建筑查勘部申请建筑许可证，且以设计图纸通过审批为前提。（3）负责审查营造厂、建筑师开业，审查工程开工营造，公共工程管理（批准预算、招标、监工、验收、付款等），以及对违章建筑的管理。上海公共租界工部局印章建于1890年的英租界工部局(戈登堂)，是原英租界的中心性建
15、筑。从19世纪60年代开始，全国许多城市仿效租界的市政建设和市政管理体制，全国许多城市如北京、天津、沈阳等也陆续成立了工务局。2经过许多年对城市建设管理与各工程技术专业规则的地方性探索，国民政府于1938年12月26日颁布了中国历史上第一部具有现代意义的全国性建筑管理法规建筑法。之后又制定了建筑行业管理规则建筑师管理规则、管理营造业规则和技术规范建筑技术规则。国民政府制定了全国统一的政府建筑管理机构体系，在中央为内政部营建司，在省为建设厅，在市为工务局（未设工务局的为市政府），在县为县政府。3工程建造行业的专业化分工。工程承包经历“合分合”的过程。（1）在古代，工程建设由业主自营，设计、施工、
16、工程管理是不分的。特别是建筑设计和施工没有很明确的界限。1415世纪营造师首先在西欧出现，作为业主的代理人管理工匠，并负责设计。1517世纪，建筑师出现，专门承担设计任务。由此产生了工程建设中的第一次分工设计和施工的分工。建筑师成为独立的身份在建设工程中承担一个独立的角色。而营造师管理工匠。在我国，到清朝才出现了专业的建筑设计机构样房，但其设计者仍然身兼设计、施工管理两职。（2）在西方，1718世纪，工程承包企业出现，业主发包，与工程承包商签订承包合同。承包商负责工程施工，建筑师负责规划、设计、施工监督。十九世纪，近代资本主义的建造经营方式也引入我国。到1880年，川沙籍泥水匠杨斯盛开设了上海
17、第一家由中国人创立的营造厂杨瑞泰营造厂。对营造厂的开业有严格的法律程序和担保制度，由工部局进行资质审核，最后向工商管理部门登记注册。营造厂商被分为甲、乙、丙、丁四等。各级企业有一定量的资本金要求，代表人的资历、学历要求，经营范围和承接工程的规模规定。1893年建成的由杨斯盛承建的江海关二期大楼，为规模最大、式样最新的西式建筑。我国开设的营造厂也逐步形成规模，如顾兰记、江裕记、张裕泰、赵新泰、魏清记、余洪记等等。（3）在中国，直到19世纪中期，才有现代意义上的专业建筑师。建筑师事务所专门从事设计和工程监理，与承担施工的营造厂相配合，以满足新式工程的需要。当时设计（建筑师）、业主和施工三者都是独立
18、的。（4）建筑活动的专业化分工。我国在19世纪末出现了工程管理（监督）专业化和社会化发展。在工程上的监督人可分为下列三种：1）业主方聘请、委派“工程顾问”、“顾问工程师“，其主要职能是“负责审核设计和监理工程”。在施工现场还有“工场事务员”，常驻工地，协助设计方与施工方对工程进行技术监督。2）设计方委派，代表设计方监督工程施工，保证设计意图圆满实现。一般称为“监工”、“监造”。3）施工方营造厂商委派，多称“看工”或“监工”。专门负责看施工图纸，交待和监督各分包工头及各工序的作业状况。（5）20世纪，工程的承包方式出现多元化发展趋向。1）专业化分工更细致，导致设计和施工进一步专业化分工。工程管理
19、又分投资咨询、工程监理、招标代理、造价咨询等。2）向综合化方向发展，如工程总承包、项目管理承包等。4工程招标投标的发展。西方工程招标承包模式引入我国是1864年，由西方营造厂在建造法国领事馆时首次引进的，但当时人们还不适应。直到1891年江海关二期工程招标时，竟然“无敢应者”，只有杨斯盛营造厂一家投标。但到了1903年的德华银行、1904年的爱俪园、1906年的德国总会和汇中饭店（下图）、1916年的天祥洋行大楼等，都由本地营造厂中标承建。而在20世纪2030年代上海建成的33幢10层以上建筑的主体结构全部由中国营造商承包建造。到了20世纪初，工程招标投标程序就已经十分完备。中山陵的建设招标公
20、告、招标文件、合同条款的内容，标前会议、澄清会议、评标方式（商务标和技术标的评审）、合同的签订，投标保证金、履约保证金等与现在的工程承包合同差异很小。5通过学习吸收西方近代建筑新技术、新结构、新材料、新设备，缩小了我国建筑业与发达国家的差异。如电梯是1887年在美国首次使用，到1906年上海汇中饭店就已安装使用；1894年巴黎的蒙马特尔教堂首次使用钢筋混凝土框架结构，到1908年，上海德律风公司就用上这一技术。1882年上海电气公司最早使用钢结构，1883年上海自来水厂最早使用水泥，1903年建造的英国上海总会是上海第一幢使用钢筋混凝土的大楼，1923年建成的汇丰银行最早采用冷气设备。6工程融
21、资模式。在100多年前我国台湾巡抚刘铭传建造台湾铁路工程实质上就是采用项目融资PPP模式。在清光绪年间，他给清政府奏折有如下内容：（1）“基隆至台湾府城拟修车路六百余里，所有钢质铁路并火车、客车、货车以及一路桥梁，统归商人承办。议定工本价银一百万两，分七年归还，利息按照周年六厘。每年归还数目，再行定议”。（2）“台北至台南，沿途所过地方，土沃民富，应用铁路地基，若由商买，民间势必居奇。所有地价，请由官发，其修筑工价，由商自给”。即工程土地采用划拨形式。（3）“基隆至淡水，猫狸街至大甲，中隔山岭数重，台湾人工过贵，必须由官派勇帮同工作，以期迅速”。即困难的工程由军队施工，这样工期能保证。（4）“
22、车路所用枕木，为数过多，现在商船订购未到，须请先派官轮代运，免算水脚”。（5）“车路造成之后，由官督办，由商经理。铁路火车一切用度，皆归商人自行开支。所收脚价，官收九成，偿还铁路本利，商得一成，并于搭客另收票费一成，以作铁路用度。除火车应用收票司事人等由官发给薪水外，其余不能支销公费”。（6）“铁路经过城池街镇，如须停车之处，由官修造车房。所有站房码头，均由商自行修造”。（7）“此项铁路现虽商人承办，将来即作官物。所用钢铁条每码须三十六磅。沿途桥梁必须工坚料实，由官派员督同修造”。即工程将来要转让给政府，在建造过程中政府必须严格控制。（8）“此项铁路计需工本银一百万两，內有钢条、火车、铁桥等项
23、约须银六十余万两。商人或在德厂、或在英商订购，其价亦须分年归还。如奉旨准办，再与该厂议立合同，由官验明盖印以后，由商自行归还，官不过问。如商人另做別项生意，另借洋款，不能以铁路作抵”。即商人只有经营权，没有所有权！经过刘铭传极力倡议，并提出详细计划鼓吹，终于在光绪十三年(1887年)四月二十八日，奉准兴建台湾铁路。同年五月二十日成立“全台铁路商务总局”。至于筑路经费，原预定由商人集资一百万两，专供建筑铁路及桥梁之用。至于地价、车房及人事开支皆归官方承办。据当时所聘工程师初估，地价、车房、码头及人工四项，即约需银六十余万两。合计共需一百六十余万两。为招募商款，发行了铁路股票，民间响应者甚多。这即
24、是现在人们所说的工程项目资产证券化融资模式。该工程上马后，虽然持续进行，但困难重重。由于人们缺乏经验，且资金不够；地形复杂，建造费用比初估多出许多；许多商人观望不前，融资困难；而且其推动者刘铭传卸任，最终工程中断。虽然本工程没有获得成功，但它确实是新的融资方式的一种很好尝试。（三）现代工程管理1现代工程管理的起因 （1）由于社会生产力的高速发展，大型的及特大型工程越来越多，如航天工程、核武器研制工程、导弹研制、大型水利工程、交通工程等。由于工程规模大，技术复杂，参加单位多，又受到时间和资金的严格限制，需要新的管理手段和方法。例如1957年北极星导弹计划的实施项目被分解为6万多项工作，有近400
25、0个承包商参加。现代工程管理理论和方法通常首先是在大型的，特大型的工程建设中研究和应用的。（2）由于现代科学技术的发展，产生了系统论、信息论、控制论、计算机技术、运筹学、预测技术、决策技术，并日臻完善，给工程管理理论和方法的发展提供了可能性。2在近50年的发展中，大致经历了如下几个阶段：（1）20世纪50年代，人们将系统方法和网络技术(CPM和PERT网络)应用于美国的军事工程的工期计划和控制中，取得了很大成功。最重要的是美国1957年的北极星导弹研制和后来的登月计划。这些方法很快就在工程建设中应用。在我国，学习当时的苏联的工程管理方法，引入施工组织计施工组织计划与设计划与设计。包括业主的工程
26、建设实施计划和组织（建设工程施工组织总设计），以及承包商的工程施工计划和组织（如单位工程施工组织设计，分部工程施工组织设计）。50年代初的大工程，如苏联援建的156项工程，大庆油田，以及后来的原子弹和氢弹计划等。项目管理者（总指挥）主要为军人。后逐渐由政府官员，企业经理、技术人员担任；在对建筑工程劳动过程和效率研究的基础上，工程定额的测定和预算方法也趋于完善。（2）20世纪60年代，国际上利用计算机进行网络计划的分析计算已经成熟，人们可以用计算机进行工期的计划和控制。在网络计划的基础上实现了用计算机进行工期、资源和成本的计划、优化和控制。这使人们对网络技术有更深的理解，扩大了工程管理的研究深度
27、和广度。但当时计算机不普及，上机费用较高，一般的工程不可能使用计算机进行管理。在我国20世纪60年代初，华罗庚教授将网络计划方法介绍到我国，将它称为“统筹法“，并在纺织、冶金、建筑工程等领域中推广。网络技术的引入不仅给我国的工程施工组织设计中的工期计划、资源计划和优化增加了新的内涵，提供了现代化的方法和手段，而且在现代工程管理方法的研究和应用方面缩小了我国与国际上的差距。在我国一些国防工程中，系统工程的理论和方法的应用提高了工程管理水平，保证了我国许多重大国防工程的顺利实施.。华罗庚60年代初介绍网络计划统筹法。客人来访，有如下活动：房间整理（10），打水（2），烧水（15），洗茶具（3），泡
28、茶（5）。如何最高效安排？累计35分钟。而用网络安排22分钟。12453打水2烧水房间整理10洗茶具3泡茶515（3）20世纪70年代初人们将信息系统方法引入工程管理中，开始研究工程项目管理信息系统模型。在整个20世纪70年代，工程管理的职能在不断扩展，人们对工程管理过程和各种管理职能进行全面地系统地研究。如合同管理、安全管理等。（4）到了20世纪70年代末，80年代初，微机得到了普及。这使工程管理理论和方法的应用走向了更广阔的领域。使用现代化的工程管理方法和手段，取得了很大的成功，收到了显著的经济和社会效果。（5）20世纪80年代以来，人们进一步扩大了工程管理的研究领域，如全寿命期费用的优化
29、、加强合同管理、全寿命期管理、集成化管理、风险管理、不同文化的组织行为和沟通的研究和应用。现代信息技术对管理管理的促进是十分巨大的。（6）在上世纪80年代，我国的工程管理体制改革，推行：1）在投资领域推行建设工程投资项目业主全过程责任制;2）在我国的施工企业中逐渐推行了项目管理（项目法施工）;3）监理制度;4）招标投标制度和合同管理制度5）许多新的融资方式、管理模式、新的合同形式、新的组织形式运用。（7）近十几年来，在国际工程项目中人们提出许多新的理念，包括多赢，照顾各方面的利益；鼓励技术创新和管理创新；注重工程对社会，对历史的责任；工程的可持续发展等。另外在工程项目的全寿命期评价和管理方面，
30、集成化管理方面，项目管理的知识体系方面，项目管理的标准化方面有许多研究、开发和应用成果。3.现代工程管理的特点（1）工程管理理论、方法、手段的科学化。1）现代管理理论的应用。特别是系统论、信息论、控制论、行为科学等基础上产生和发展起来的，并在现代工程项目的实践中取得了惊人的成果。2)现代管理方法的应用，如预测技术、决策技术、数学分析方法、数理统计方法、模糊数学、线性规划、网络技术、图论、排队论等，它们可以用于解决各种复杂的工程管理问题。3)现代管理手段的应用，计算机和现代通讯技术，包括现代图文处理技术、通讯技术、精密仪器、数据采集技术、先进的测量定位技术、多媒体技术和互联网等的使用。4）管理领
31、域和制造业中许多新的理论和方法，如创新管理、以人为本、物流管理、学习型组织、变革管理、危机管理、集成化管理、知识管理、虚拟组织等在项目管理中应用。（2）工程管理的社会化和专业化。按社会分工的要求，现代社会需要专业化的工程管理人员和企业，专门承接工程管理业务，为业主和投资者提供全过程的专业化咨询和管理服务。工程管理发展到今天已不仅是一个专业而且形成许多职业。我国有许多工程管理领域的执业资质，如建造师、造价工程师、监理工程师等。专业化的工程管理(包括咨询、工程监理等)公司已成为一个新兴产业。这是世界性的潮流。国内外已探索出许多比较成熟的工程项目管理模式。近十几年来，工程管理的教育也越来越引起人们的
32、重视。它不仅是一门学科，而且已成为一个专业、一个社会职业。例如在许多工科型高校，甚至一些综合型、财经类高校中，都设有工程管理专业，并有工程管理领域的硕士和博士教育。（3）工程管理的标准化和规范化。工程管理技术性非常强，要符合社会化大生产的需要，工程管理必须标准化、规范化。这样才能逐渐摆脱经验型的管理状况，才能专业化、社会化，才能提高管理水平和经济效益。工程管理的标准化和规范化体现在许多方面，如：规范化的定义和名词解释；规范化的工程项目管理工作流程；统一的工程费用(成本)的划分方法；统一的工程计量方法和结算方法；信息系统的标准化，如统一的建设工程项目信息的编码体系，以及信息流程、数据格式、文档系
33、统、信息的表达形式；网络表达形式的标准化，如我国工程网络计划技术规程（JGJ/T121-99）；使用标准的合同条件、标准的招投标文件等；2002年我国颁布了国家标准建设工程项目管理规范（GB/T 50326-2001）。（4）工程管理国际化现代工程要素国际化，即一个工程所必须的产品市场、资金、原材料、技术、厂房(土地)、劳动力、承包商等，来自不同国度。1）国际合作工程项目越来越多，例如国际工程、国际咨询和管理业务、国际投资、国际采购等。工程理的国际化要求按国际惯例进行工程管理，提供一套国际通用的管理模式、程序、准则和方法。2）工程管理国际惯例通常有：世界银行推行的工业项目可行性研究指南；世界银
34、行的采购条件；国际咨询工程师联合会颁布的 FIDIC合同条件；国际上处理一些工程问题的惯例和通行的准则等；国际上通用的项目管理知识体系（PMBOK）；国际标准质量管理项目管理质量指南（ISO10006）三、工程管理主要角色和他们的工程管理任务（一）工程中的工作分类在工程过程中有如下几种性质的工作任务：1为完成工程所必需的专业性工作任务。包括工程设计、建筑施工、安装、设备和材料的供应、技术鉴定等工作，由工程的专业要素和工程过程决定的，需要各个专业的设计人员、施工人员、供应商、技术咨询和服务人员。2工程管理工作。对工程实施进行组织、计划、控制，管理质量、成本（投资）、现场、进度、合同、健康、安全、
35、环境等。（二）工程管理的几个主要方面投资者业主工程管理的几个主要方面政府其他方投资咨询单位总承包商（项目管理单位）运行维护单位供应商设计单位承包商在同一个工程中，投资者，业主（房地产公司），项目管理公司（监理公司），承包商，设计单位、供应商，分包商，政府都有工程管理工作，所以“工程管理”一词是多角度和多层次。1投资者的工程管理投资者的管理工作主要在工程前期策划阶段，作战略决策和宏战略决策和宏观控制观控制工作，如投资方向、工程规模、地点。在工程立项后，投资者通常不具体地管理工程，而委托业主或项目管理公司进行工程管理工作。2业主的工程管理主要承担项目的宏观管理以及与项目有关的外部事务，如：（l)工
36、程重大的的技术和实施方案的选择和批准选择和批准，如确定生产规模，选择工艺方案。（2)作总体实施计划，确定项目组织战略组织战略，如承发包方式和管理模式；（3)选择工程的实施者（承包商、设计单位、供应单位），委托项目任务，以项目所有者的身份与他们签订合同签订合同；（4)批准工程设计和计划文件，批准批准实施计划等；（5)审定和选择审定和选择工程项目所用材料、设备和工艺流程等；（6)各子项目实施次序的决定等。（7)对实施过程中重大问题决策重大问题决策；给项目管理层以持续的支持。（8）支付工程款和接受已完工程支付工程款和接受已完工程成果等。在国外，业主不直接管理承包商、供应商、设计单位。3项目管理公司（
37、监理公司或咨询公司、代建制公司）他们承担项目实施过程具体的计划、协调、监督、控制等一系列等工作，包括合同管理、投资管理、质量管理、进度控制、信息管理，协调与业主签订合同的各个设计单位、承包商、供应商的关系，并为业主承担项目中的事务性管理工作和决策咨询工作等。他受业主委托，提供项目管理服务，主要责任是实现业主的投资目的，保护业主利益，保证项目整体目标的实现。4承包商(施工单位、设计院、供应商)的工程管理他们通过投标承接工程施工任务，承担工程施工工作，做施工组织设计与计划，管理施工现场的质量、安全、环境和健康。为完成规定的准备、施工、供应、竣工和保修任务，并为这些工作提供设备、劳务、管理人员，使承
38、包项目在规定的工期和成本范围内满足合同所规定的功能和质量要求。5运行维护单位的工程管理对工程的运行，或产品生产和服务承担责任，其管理工作包括，对工程运行的计划、组织、实施、控制等，以保证工程设备或设施安全、健康、稳定、高效率地运行。6.政府的工程管理政府的工程管理是指政府部门依据法律和法规对项目进行行政管理，提供服务和做监督工作。涉及发改委、土地局、规划局、建委、质检站、安监站、消防部门、招标投标中心等。政府的目的是维护社会公共利益，使工程的建设符合法律，城市规划和国家对工程建设的宏观控制要求。对工程项目立项的审查和批准；对工程项目建设过程中涉及建设用地许可、规划方案、建筑许可的审查和批准；对
39、工程项目涉及环境保护方面的审查批准；涉及公共安全、消防、健康方面的审查和批准；从社会的角度对工程项目的质量监督和检查；对工程项目过程中涉及的市场行为的监督；对在建设过程中违反法律和法规的行为处理等。7其他方面。如保险机构的工程管理。四、现代工程的实施方式一个工程是如何建起来的？如何组织一个工程的建设和运行？采用什么样的建设和运营组织模式？这是涉及工程的根本性质，主要包括如下三个层次的问题：1工程的建设由谁投资的？工程的资金从哪些渠道来的？2工程的勘察、设计、施工、供应和运营工作由哪些单位完成？是如何委托的？3工程管理工作任务由哪些单位负责？怎么管理？资金来源？谁完成工作任务？谁管理？（一）现代
40、工程的资本结构1.概述工程项目的资本结构和融资方式，是现代战略管理和项目管理的重要课题：（1）要保证工程实施的顺利进行，必须要有相应的资金来源，必须解决“何时需要投入多少资金，从何处获得资金，工程所需资金采用什么样的来源结构，谁对工程的资金承担责任和享有工程收益的权利”等问题。（2）资本结构决定了工程的法律形式，即由工程所产生的企业的法律性质和工程项目法人的形式和结构。（3）资本结构决定工程投资各方在组织中的法律地位，所承担的债务责任，及工程经营管理和利益的分配权利。（4）投资者拥有投资决策权，重大方案的决策权，工程的组织形式和管理模式的选择权，以及对工程实施的宏观控制权。2.工程建设所需要资
41、金的构成工程所需资金有两大部分组成：（1）资本金资本金是投资者能够用于工程建设的款项，它构成工程的股东（产权）资本，反映了工程的投资（即股本）结构。资本金的来源：国家拨款、企业自筹（企业现金、资产变现、产权转让、增资扩股等）、资本市场募集（包括私募和公开募集）合资等。资本金制度：我国从1996年起，对国内各种经营性投资项目实行资本金制度，即资本金占总投资比例最低额度的规定。作用：宏观经济调控，调整整个社会投资的走向。目前的规定是：城市和交通基础设施项目（包括城市轨道交通项目，港口、沿海及内河航运、机场项目，铁路、公路项目）为20%；在房地产开发项目中，保障性住房和普通商品住房项目为20%，其他
42、项目为25%；钢铁、电解铝项目为40%；水泥项目35%；煤炭、电石、铁合金、烧碱、焦炭、黄磷、多晶硅项目为30%；电力项目20%。（2）负债负债，即债务资金。投资者通过借贷、预售或商业票据等方式获得部分资金。1）贷款。包括国内贷款（包括商业银行贷款、政策性银行贷款和银团贷款）和国外贷款（包括国际金融组织贷款、外国政府贷款和国际商业贷款），以及通过项目融资获得的贷款。2）发行债券。3）预售融资模式。如房地产开发中，预售楼花。4）资产证券化（ABS）融资模式。它是指以工程所属的资产为基础，以该工程将来运行可能获得的稳定的预期收益为保证，通过在资本市场上发行工程债券募集资金。3.工程资本金结构的主要
43、形式（1）独资。如政府或私人独资。我国的基础设施工程建设大都是政府独资。在工业领域，许多工厂是由外商独资建设的。企业更新改造、办公楼建设、生产设施的扩建等一般都采用企业独资方式进行。（2）合资。即国内或国际两个以上的单位（企业，或其他组织）通过合资合同的形式，共同出资，建设一个工程，按照出资的比例和合资合同的规定，共同经营和管理，双方共担风险和共享收益。该工程可以为非法人形式（如采用合伙方式），也可以专门成立一个独立于出资企业的具有法人地位的新公司来建设和经营该工程。如许多中外合资的工厂。4.工程按资本金属性分类工程的资本金来源有两类：私有（或民营）资本和公共资本。（1）私有资本工程。这是由私
44、有资本独立投资建设的工程，如由私人投资建造的房屋，许多外资的工业建设工程等，以及采用PFI（Private Finance Initiative，即利用私有资本进行主动开发、建设与运营）模式的工程。（2）公共资本工程。由国家投资的公共事业工程和基础设施工程，以及国家垄断领域的工程。（3）私有资本和公共资本联合投资建设工程，即采用PPP融资模式的工程。如采用PPP融资模式，私营（或民营）企业通过联合、联营、集资、入股等方式建设工程。5.项目融资项目融资是以工程的资产和运营收益作为归还投资（贷款）的依据，投资（贷款）回报直接依赖工程运营收益的高低。这是一种无追索权或有限追索权的融资或贷款方式。项目
45、融资主要应用在资源型工程和基础设施工程，一般包括铁路、公路、港口设施、机场、供水、污水处理、排水设施、通信和能源等工程的建设中。项目融资有许多实施方式，如：（1）资产证券化（ABS）。以工程所属的资产为基础，以该工程将来运行可能获得的稳定的预期收益为保证，通过在资本市场上发行工程债券募集资金。（2）BOT（Build-Operate-Transfer“建造运营转让”）。融资者签订合资协议，组建一个项目公司。政府授予该项目公司建设和运营这条公路的特别权利。项目公司在法律上是独立的，与发起人、投资者分离。它作为融资主体，在合同特许期限内，直接建设和运营该公路，自主经营、自负盈亏。其他投资者参与项目
46、融资，通过持股的形式拥有项目公司，并获得项目收益的分配。如果工程运行得很好，则参与者获得多的收益分配；如果工程运行收益很差，则这些参与者将共同亏损，不能对发起人（政府）进行追索。通常在运行一段时期后，该公路要完整移交给政府。（3）其他PPP项目融资的实施方式。如与BOT相似的方式有，BOO（Build-Own-Operate，即建设-拥有-经营）、BTO（Build-Transfer-Operate，即建设-转让-经营）、BOOT（Build-Own-Operate-Transfer，即建设-拥有-经营-转让）、BROT(Build-Rent-Operate-Transfer，即建设-租赁-经
47、营-转让)、BT(Build-Transfer，即建设转让)、TOT(Transfer-Operate-Transfer，即转让经营转让)等。6.现代工程资本结构多元化趋向现代工程中，采用合资方式或项目融资方式进行大型工程的实施越来越多。它的好处有：（1）通过合作，多渠道筹集资金，能够进行一家不能独立承担的大型工程，能够尽快获得更好更优质的工程产品和服务。（2）通过合资和项目融资，合作各方共担投资风险。（3）资本结构多元化的工程更适宜商业化经营，能够提高公共工程的运营效益。（4）合资或项目融资在工程管理上有优势。不仅能够更科学地决策，而且在工程的建设和经营管理中各方面存在着互相制衡，能够防止腐
48、败行为，能够降低建设费用，获得高效益的工程，使社会公众能够获得高品质的公共服务，得到工程项目利益相关者各方面都满意的结果。(二)工程实施任务的委托方式工程建设和运营过程中的这些工作都是由具体的组织（单位或人员）完成的，则：如何打包形成一个个工程合同？如何委托这些任务？工程的承发包模式：1分阶段分专业平行委托方式业主分别将工程任务委托给勘察单位、设计单位、土建施工承包商、材料和设备供应商、设备安装承包商、装饰承包商进行工程的施工。业主勘察单位设计单位土建承包商安装承包商装饰承包商勘察土建施工安装工程施工装饰工程施工工程竣工工程设计供应商工程平行发包模式实施过程和组织方式分包商2施工总承包方式业主
49、在设计完成后，将全部工程施工任务发包给一个施工总承包商，施工总承包商可以把部分施工任务再分包出去。施工总承包商负责与设计单位和供应单位的协调工作。业主勘察单位设计单位施工总承包商装饰分包商勘察土建施工安装工程施工装饰工程施工工程竣工工程设计供应商施工总承包模式实施过程安装分包商3工程总承包方式（EPC）仅由一个承包商与业主签订工程承包合同，对工程的设计、施工、试运营（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包，最终提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程。业主勘察单位设计分包安装分包商装饰分包商勘察土建施工安装工程施工装饰工程施工工程竣工交付工程设计供应商工程总承包（EPC）模式实施过程总承包商土
50、建分包商4其他形式的承包方式（1）设计施工总承包（DB），是指工程总承包企业按照合同规定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。（2）设计采购总承包（EP）。（3）采购施工总承包（PC）等。（三）工程管理模式1.建设管理模式谁来管理工程建设？投资者委托业主管理工程建设。业主如何管理工程？总体有三大类：自己管，请人管，共同管。（1）业主自己管理工程建设早期各级政府及其职能部门对于财政投资的建设项目基本都实行“自己建设，自己管理”的模式。业主为了工程的建设，招募项目管理人员，成立一个建设管理单位项目经理部直接管理承包商、供应商和设计单位。（2）业主分别委托投资咨询、
