1、第十四章第十四章文学研究文学研究 本章探讨的是文学研究的对象、方法、目的、要求等相关问题。与一般的文学批评不同，文学研究的对象纷繁复杂，包罗广泛。从作品形式到内容，从作品创作到读者接受，从文学生成到文学存在，从批评实践到理论研究，等等。如何从事文学研究？在方法的使用上需把握四点：一要选用科学的、适宜的研究方法；二要注重诸种方法的交叉使用；三要坚持历史与逻辑相统一的基本方法；四要探索运用新的研究方法。人类为何要研究文学？其主要目的在于：探讨文学活动的奥妙，总结文学活动规律，促进文学艺术的发展；传播文学知识，发掘优秀作家作品的价值，提高读者的艺术审美水平；分析优秀文化，丰富人类文化资源，促进人类文
2、化发展。对文学研究而言，最理想的研究成果要具备开拓性、创新性和科学性的特点。这对研究者提出了知识积累、文化视野、艺术能力与审美能力等方面的要求。本章概要本章概要第一节文学研究的对象文学研究的对象纷繁复杂，包罗广泛。从作品形式到内容，从作品创作到读者接受，从文学生成到文学存在，从批评实践到理论研究，人们对各个环节的研究思考贯穿了文学存在和发展的整个历程。其中，最为重要的是以下四个方面。一、文学创作与作家作品一、文学创作与作家作品 文学创作是一种独特的人类精神生产活动，在其过程中，涉及创作主体与客体、情与理、意识与无意识之间的关系，以及作家的思维特征、心理机制、艺术修养、技巧选择、才情展现等。关于
3、文学创作的研究，可以从以下几方面进行。第一第一是对创作冲动及心理机制的研究。比如中国古代文论认为，主体受到客观外物的触动而有所感，引发情思诉之于文而形成了“物感”说。而西方则忠实于对自然的真实模仿，克制主体情感，形成了“模仿说”。第二第二是对创作要素及创作技巧的研究。中国文论在诗法理论方面讲求“赋比兴”“推敲”“伫兴而就”“以形写神”；在人物塑造上有“传神”说、“情理”论、“囫囵语”说、“忠恕”说、“因缘生法”、“背面敷粉”法、“烘云托月”法、“避难”法、“画家三染”等；在情节结构方面则有“事为文料”说、“立主脑”说、“舒气杀势”说、“弄引獭尾”法、“鸾胶续弦”法、“草蛇灰线”法等。西方则有“
4、类型”说、“典型”说、“情节中心”说、“性格中心”说、“三一律”、“视点”理论、“话语时间”理论等。第三第三是关于创作才能的研究。比如关于艺术想象，中国文论注重想象的特征描述，提出“神思”说、“神与物游”的想象特征、“妙观逸想”、“妙造”、“妙想”，将艺术想象最活跃的时刻称为“应感之会”，提出“感兴”说、“入神”、“悟入”。西方称这一时刻为灵感，柏拉图将其看作诗神附体时的一种迷狂状态。黑格尔将想象看作灵感的基础，认为“想象活动和完成作品中技巧的运用，作为艺术家的一种能力单独来看，就是人们通常所说的灵感”。第四第四是关于创作方法的研究。比如现实主义和浪漫主义一直被视为两种基本的创作方法。二、文学
5、流派与文学思潮二、文学流派与文学思潮 文学流派是指文学发展过程中，一定历史时期内出现的一批诗人、作家，由于思想观念、创作追求、艺术趣味与创作风格类似，自觉或不自觉地形成的文学集团和派别。文学思潮是指一定历史时期和一定地域内形成的某一具有广泛影响的文学思想和文学创作的潮流。文学流派与文学思潮是一个民族、一个时代文学兴盛的重要标志，因而亦是文学研究的重要对象。三、文学史与理论史、批评史三、文学史与理论史、批评史 关于“文学史”“理论史”“批评史”的理解一般有两层含义：一是指文学、文学理论、文学批评自身的客观历史进程，二是指研究者从历时的角度对文学、文学理论、文学批评的历史现象及其发展规律进行关注和
6、把握而形成的相关成果。前者指的就是我们所说的文学研究对象。作为研究对象的文学史，可根据不同国别、地域、民族分为国别史（如中国文学史）、世界或地区史（如世界文学史、欧洲文学史）、民族史（如蒙古族文学史、回族文学史）；可根据不同时期分为通史或断代史（如中国文学史、中国现代文学史）；可根据不同体裁形成分体文学史（如中国小说史、中国诗歌史）。理论史和批评史也可根据相同的标准，分为中国文学批评史、近代文学批评史、西方文论史、小说理论史、词学理论史等。四、文献与资料四、文献与资料 文献与资料是指有助于研究作家、作品及其他文学现象的相关知识与信息，包括图书、期刊、学位论文、会议文献、科学报告、档案、图表、书
7、信、日记、回忆录、录音带、录像带等。文献与资料，既是文学研究的基础，本身也是文学研究的对象。关于文献资料的研究，有两个基本要求：一是真实性。二是全面性。真实性主要是通过考证、校勘、训诂等方法实现的。考证，即考据，就是根据资料和例证来考核、证实文献资料的可靠性。通常的考证研究一般要澄清关于人物生平著述、作品系年、作品本事、作品产权等方面的相关事实，是较为初级的研究层次，而深层的考证研究则要走向理论，通过理论形式来解释说明人文现象，避免为考证而考证。校勘是中国古籍整理的方法，校是查校古书中文字的异同，勘是勘正古书流传过程中出现的错误。训诂是用通行的话解释古代语言文字或者方言的字义。这些方法往往被一
8、起运用，如游国恩楚辞注疏长编是研究楚辞的总结。在1933年写的序言里，他提出对 楚辞本身的整理，其要有五：“一曰校其文，二曰明其例，三曰通其训，四曰考其事，五曰定其音。”其中清楚地记录了对以上各种方法的运用。文献资料的研究形态主要有三种：一是注释，二是注释研究，三是整理编纂。注释，即通过征引相关资料解释文献中的术语及某些问题，如清代学者仇兆鳌的杜诗详注，今人钱锺书的 宋诗选注等。注释研究，主要包括对他人注释的研究与评价，分析注释与各个时代政治、文化、思想状况的关系，归纳古代典籍注释的体例类型等。这类著作如杜诗详注研究（吴淑玲）、李白诗古注本研究（胡振龙）等。整理编纂，即通过搜集发掘、考证判断，
9、整理编纂为作家作品选、文献资料集、年谱年表等，如挚虞的文章流别集、萧统编纂的文选、闻一多编纂的陈子昂年表、人民文学出版社出版的鲁迅选集、上海教育出版社出版的文学运动史料选等。深度思考 人类对事物的认识与思考是无止境的，与之相关，不论在哪一领域，相关研究都是在不断创新、不断发展的。而决定其创新发展的重要因素之一是发现与确定新的研究对象。文学研究同样如此，如20世纪60年代末70年代初，德国学者姚斯、伊泽尔等人，正因专注于读者这一历史上未受重视的研究对象而创建了“接受美学”这一文学研究的新兴学科。近些年来，国内外不少学者，将文学与自然环境之间的关系作为新的研究对象，形成了备受关注的“生态批评”学科
10、。这就启示我们，文学研究的创新与发展，不仅需要新的观点与方法，亦需要发现与选择新的研究对象。第二节文学研究的方法文学研究的方法是指研究者在文学研究活动中所采用的思维方式、切入视角与具体研究手段等。就其层次系统来看，不论哪一方面的研究，都离不开哲学逻辑方法、一般方法与具体方法，文学研究同样如此。一、文学研究的哲学逻辑方法哲学逻辑方法是指从整体上理性思考和把握对象的方法，应遵循的原则、程序等方面的问题，是人类认识客体世界的最普遍、最高层次的方法。例如形而上学、辩证法、唯心主义、唯物主义等。黑格尔的美学研究采用的是唯心主义的哲学方法。马克思主义文学研究的哲学逻辑方法则是唯物主义方法。二、文学研究的一
11、般方法在文学研究过程中，最常用的一般方法有分析论证、引证、比较等。分析论证是通过对某一问题、某一现象的原因及结果的周密分析，让人相信某一论点的正确性、合理性。引证法是指引用具体事实、具体文本、具体资料或他人的有关论述作为论据来证明自己论点的论证方法。比较方法，具体又可分为纵向比较和横向比较。纵向比较是对同一事物不同时期的状况特征进行比较，从而认识事物的过去、现在及其发展趋势，是历时性比较。比如严羽在沧浪诗话诗辨中以“悟”评论历代诗人，对汉魏诗人至谢灵运再到盛唐诗人进行了纵向的比较。横向比较是对不同国家、不同地区、不同部门的同类事物进行比较，从中找出差异，是共时性比较。比如蓝棣之在“现代派”诗歌
12、与欧美象征主义一文中，用横向比较的方法分析了20世纪30年代中国“现代派”诗歌在对欧美象征主义的传承发展中所出现的感性诗群和知性诗群两种发展脉络，并且分别比较了以戴望舒和卞之琳为代表的这两种诗群与欧美象征主义诗人的不同渊源及创作的不同艺术特征。其中，比较的两方来自20世纪30年代的同一个诗派，两个发展脉络是同时同层次的，这就是横向比较的起点。两个诗群具体艺术创作特征不同，这是比较的具体结果。研究中常综合运用纵向比较和横向比较的方法。如丹纳艺术哲学从种族、时代、环境的角度用纵向比较的方法分析了希腊的雕塑、中世纪哥特式建筑、意大利文艺复兴时期的绘画、17世纪法国古典悲剧等艺术形式的形成及特点；比较
13、了古典绘画与法兰德斯绘画、文艺复兴初期绘画、现代绘画等不同历史时期绘画特点的异同。横向比较也比比皆是，如在探讨意大利文艺复兴时期的绘画时，比较意大利人与法国人的想象力不同，拉丁民族与日耳曼民族的想象力不同；在讲述古希腊文化与雕塑时，比较希腊风俗和同时代其他民族风俗的异同；等等。三、文学研究的具体方法文学研究过程，往往也就是完成一篇学术论文或一部学术著作的过程。在这一过程中，体现出的具体研究方法有以下几种。首先首先，选定研究方向，即研究者首先要根据自己的读书兴趣、知识积累、学术视野、理论素养等，确定大体的研究目标，如关于文学理论的某一问题，关于某一理论家的文学思想，关于某一时代的文学精神，关于某
14、一作家的创作个性等。其次其次，围绕研究方向，通过查阅有关的报刊目录索引、专题目录索引以及其他工具书，大力搜集和详细阅读有关资料，全面掌握相关论题的研究现状，做好文献综述。再次再次，选题确定之后，要紧扣论点，按照严密的逻辑思路，列出具体提纲。在此基础上，进一步搜集阅读相关的第一手资料，结合对资料的分析研究，不断完善提纲。此后，才能进入正式写作。最后最后，在写作过程中，所用资料、引文，要认真核对，确保真实、准确。相关注释，要严谨、规范。行文及用语，要反复推敲、字斟句酌，做到准确、精练、流畅。只有如此，才能使研究成果不仅具有学术性，而且具有可读性。四、如何选择文学研究的方法对于任何一种研究来说，研究
15、方法的选择都直接关系到研究成果的正确性和创新性。文学研究方法的选择与确定要根据研究主体、研究对象的需要和特点、具体方法的优劣长短来进行。相关知识 关于文学研究的方法，值得特别重视的还有借用心理学、语言学、社会学、人类学、民俗学、生态学、传播学，乃至某些自然学科的理论与视野，研究相关文学问题的研究方法，这就是人们通常所说的交叉学科研究，又称“跨学科”研究方法。如可用心理学理论与视野，研究作家的创作心理与读者的接受心理；用人类学理论和方法，研究文本文字背后的田野背景、历史印迹、文化资料，研究文学作品的意象、叙事结构和人物类型；用语言学理论与视野，研究文学语言的结构、运用和社会功能、历史发展；相关知
16、识 用社会学理论和方法，研究文学与社会历史的关系问题；用生态学的理论和方法，研究文学与自然、环境的关系问题；用传播学理论，研究文学作品的传播媒体问题；用系统科学的方法，研究文学艺术的多样性、复杂性、系统性；用耗散结构理论，研究文本的开放问题；用网络和计算机领域的相关知识，研究文学创作、接受及研究等领域里的书写、阅读、交流和传播等方式的变革；等等。文学的交叉学科研究充分利用了各学科在各自领域里的理论优势，以完成既定的学术目标。第三节文学研究的目的概括起来，主要有以下三个目的：首先首先，通过研究，弄清人类文学创作的奥妙，总结文学活动的规律，促进文学艺术的发展。比如我国古代文论史上出现的见之于尚书尧
17、典的“诗言志”说、陆机文赋中提出的“诗缘情”说、刘勰在 文心雕龙中论述的“声律说”等，既是对已有诗歌特征的总结，亦为诗歌的进一步发展提供了理论导引。同理，在西方文论史上出现的亚里士多德的“模仿说”、贺拉斯的“寓教于乐说”、黑格尔的“理想性格说”等，既是对人类已有文学活动规律、文学功能生成、人物创造经验的总结，亦在许多方面促进了后世文学艺术的发展。其次其次，通过研究，传播文学知识，发掘优秀作家作品的价值，提高读者的艺术欣赏水平与审美素质。这一方面启发了作者，促进了作者创作思路的开拓，另一方面为读者提供了艺术欣赏的新渠道，帮助读者提高艺术欣赏水平和审美素质。比如在我国古代文论中，钟嵘的诗品中对诗人
18、诗作的评价、李渔闲情偶寄中总结的戏剧理论、金圣叹读第五才子书法中对水浒传和西厢记等作品的评论，既是对文学现象的知识总结，也发掘和确立了戏剧、小说等艺术形式的价值和地位。在西方文论中，莱辛拉奥孔中关于诗与画的比较研究、别林斯基关于果戈理作品的系列评论，既发掘了艺术作品的价值，也为读者的阅读接受指引了新思路，提高了读者的艺术欣赏水平与审美素质。最后最后，通过研究，分析探讨文学领域中的优秀文化，可以丰富人类的文化资源，促进人类的文化发展。比如关于中国古典名著红楼梦的研究，从清朝时期的评点研究，到20世纪的红学研究热潮，历经百余年，其文化价值被多层次地发掘出来，丰富了人类的文化资源。在西方，古希腊文学
19、艺术在古希腊、中世纪、文艺复兴、古典主义等时期的地位和价值变迁的过程，同时也是在不同的历史条件下研究者参与的过程。正是在各时期文学研究的参与下，古希腊艺术才对后世欧洲文字的发展产生了深远的影响，人类的文化资源因此得以丰富。研讨平台 文学研究的核心价值在于认识文学。文学的组成有很多方面，包括文学的创作、文字的形音义、文学的接受和承传等。同时也有很多方面被研究者省略甚至忽视，影响了文学价值的发掘。比如文学的图谱元素问题，这在先秦典籍中常见。周易即是图像、文辞、数理并存；1973年马王堆汉墓帛书本 道德经为世人展示了字形、字体在道家思想传播中的作用；山海经原以图画为主，文字是对图画的简述和解说。可见
20、，图文并重是传统文化的阅读方式，当下的“读图时代”完全不是一个时兴概念，而是有着悠久的渊源的。研讨平台 从这个角度看，插图本的文学研究著作在挖掘优秀文化价值方面具有独特意义。另外，文学的音声元素是被遗忘得更为严重的一面。在中国文学发展历程中，从诗经离骚九歌，到唐诗、宋词、元明清戏曲，文辞无一不是因音声而更有意义。音声在古人唱、吟、诵、念的读书方式中居于核心地位，是正确理解古代文学作品的必要元素。音声研究的断层对于理解古代文学作品来说产生了障碍甚至误读，不利于优秀文化的传承。由此可见，优秀文化价值的发掘还需要以更加开阔的视野，用更加多元的方式去深入。第四节文学研究的要求一、开拓性开拓就是突破，是
21、未知领域的新探索。在文学研究中，开拓性就是发现和使用新的资料、发掘新的研究视角和方法。发现和使用新资料，是取得开拓性的文学研究成果的重要基础，因为许多新成果，往往是据新资料产生的。新的研究视角与研究方法，是产生开拓性研究成果的重要保障。开拓性的视角和方法催生了新的理论领域，孕育了开拓性成果。二、创新性创新与开拓相伴，开拓性的方法、资料、主题往往会带来创新性的成果。“创”是求突破，“新”是在突破的基础上发掘前所未有的东西。在文学研究中，创新性有三类：第一类是有破有立，在继承中创新，去发现别人未曾研究过的新见；第二类是纠偏扶正，厘清某种迷雾，指出某种偏颇、纰漏、错误；第三类是无破有立，是一种补充旧
22、说的创新。三、科学性科学性是一切学术研究的生命和价值，这是由科学研究的目的和任务决定的。文学研究的科学性是指尊重和依据文学现象的特点和规律，摒除主观因素的干预，能够切近文学现象的本质。文学研究的科学性表现在以下三个方面。第一第一，认识科学，即认识并尊重研究对象的知识性和客观性。第二第二，态度和方法的科学，即要有实事求是、公正客观的研究态度，要运用科学的辩证思维方法。第三第三，表达形式科学，主要表现为要严守学术规范。文学研究的学术规范，是确保文学研究科学地、严谨地、合法地和有效地进行的规则，主要表现在论点选择、资料运用、分析论证、结构层次、撰写格式等方面。文学研究是一种艰苦的精神劳动，要取得成果
23、，当然也离不开研究主体的一些特定素养，主要有以下几个方面。一是丰厚的知识积累。二是开阔的文化视野。三是相应的艺术能力与审美能力。深度思考 随着改革开放，新时期以来的中国的文学研究亦进入了繁荣时期，取得了丰硕成果。尤其在文学理论研究方面，思潮迭涌，异彩纷呈。但由于思维定式、学科体制等方面的复杂原因，学者们的文化视野尚相对偏狭，大多是在就文学论文学，且在论文学时仍以社会学视角为主导，或常在借用西方已有的文化视角，独立的开拓性与创新性不足，这就不能不影响我们的文学研究成就。文学研究对象：指文学研究过程中所面对的文学创作、作家作品、思潮流派、传播接受、文献资料及文学史、文学理论史、文学批评史等古今中外
24、的一切文学现象。01文学研究方法：是指研究者在文学研究活动中所采用的思维方式、切入视角与具体研究手段等。就其层次系统来看，分为哲学逻辑方法、一般方法、特殊方法三层。在文学研究中，哲学逻辑方法主要是历史的与逻辑的统一；一般方法是引证、纵横比较、分析论证等；特殊方法是文学研究发展过程中形成的具体研究方法，如作品评点法、细读法、社会批评、精神分析、形式主义批评、符号学批评等方法。02本章关键词本章关键词文学开拓性：是文学研究体现的探索未知领域的性质。在文学研究中，开拓性就是发现和使用新的资料、发掘新的研究视角和方法。03文学创新性：是文学研究体现的新颖与发展特质“创”是求突破，“新”是在突破的基础上
25、发掘前所未有的东西。在文学研究中，创新性有三类：一类是有破有立，在继承中创新，去发现别人未曾研究过的新见；第二类是纠偏扶正，厘清某种迷雾，指出某种偏颇、纰漏、错误；第三类是无破有立，是一种补充旧说的创新。04本章关键词本章关键词文学科学性：是指尊重和依据文学现象的特点和规律，摒除主观因素的干预，切近文学现象的本质。具体表现在三个方面：一是认识科学，即认识并尊重研究对象的知识性和客观性。二是态度和方法的科学，即要有实事求是、公正客观的研究态度，要运用科学的辩证思维方法。三是表达形式科学，主要表现为严守学术规范。05本章关键词本章关键词本章复习思考题.文学研究的对象是什么？.文学研究的方法有哪些？
26、.为什么要进行文学研究？.如何进行文学研究？.怎样才是优秀的文学研究成果？推荐阅读书目1、韦勒克，沃伦.文学理论.刘象愚，等译.南京：江苏教育出版社，20052、布朗，雅布洛.实用文学研究导论.罗长青，译.北京：中国社会科学出版社，20113、张法，张旭春，支宇，章辉.世界语境中的中国文学理论.合肥：安徽教育出版社，20104、赵敏俐，编著文学研究方法论讲义(第2版)北京：学苑出版社，2011推荐阅读书目5、杨玉圣，张保生，主编.学术规范导论.北京：高等教育出版社，20046、杜兴梅.学术论文写作ABC.广州：广东高等教育出版社，20067、王瑶，主编.中国文学研究现代化进程.北京：北京大学出版社，19968、杨守森.试论我国文艺学研究的价值取向.文史哲，1995（5）9、王彦霞.文学理论的科学性辨析.北京科技大学学报（社会科学版）2005(4)
