1、2010度内审首次会议度内审首次会议审核组人员名单及分组情况审核组人员名单及分组情况审核组组长：审核组组长：第一小组第一小组第二小组第二小组小组小组长长成员成员审核范围、目的和计划审核范围、目的和计划审核时间审核时间2010-10-14 8：3017：30受审单位受审单位最高管理者、管理者代表、生产部、工程部、物最高管理者、管理者代表、生产部、工程部、物流部、人事部、品管部、采购部流部、人事部、品管部、采购部审核依据审核依据ISO9001：20082008标准、标准、质量手册质量手册、相关程序、相关程序规范、标准等规范、标准等审核目的审核目的确保质量管理体系的充分性、适宜性和有效性确保质量管理
2、体系的充分性、适宜性和有效性审核范围审核范围ISO9001：20082008标准所涉及的全部要素标准所涉及的全部要素审核进度表审核进度表审核时间时间第一小组：第二小组2010/10/149：009：30首次会议9：3010：30（上午）总经理质量负责人管理者代表10：3012：00（上午）工程部人事部12：00-13：00休息1：0002：30（下午）采购部物流部2：304：30（下午）生产部品管部4：304：45审核组内部会议4：455：30总结会（末次会议）审核方法审核方法o文件审核文件审核o现场审核现场审核文件审核方法文件审核方法文件审核的要求文件审核的要求 1、一般的内部审核可不对文件
3、内容进、一般的内部审核可不对文件内容进行全面评审；行全面评审；2、需要时可对某些文件作专项的评审；、需要时可对某些文件作专项的评审；3、文件审核的范围包括体系文件及相、文件审核的范围包括体系文件及相关的外部文件。关的外部文件。文件审核方法：文件审核方法：1、纵向审核：、纵向审核：可从管理体系文件的一层开始向二、三层渗透审可从管理体系文件的一层开始向二、三层渗透审查；查；便于梳理清楚各层次文件的关系，主要用于审查便于梳理清楚各层次文件的关系，主要用于审查文件是否有疏漏、是否有重复，各层次文件的相互引用文件是否有疏漏、是否有重复，各层次文件的相互引用是否恰当。是否恰当。2、横向审核：、横向审核：从
4、同一层次的文件着手审查，检查时同时对若干份相从同一层次的文件着手审查，检查时同时对若干份相关文件进行稽核。关文件进行稽核。便于检查出文件之间的接口是否清楚，有无疏漏、有便于检查出文件之间的接口是否清楚，有无疏漏、有无重复、有无相互矛盾的描述。无重复、有无相互矛盾的描述。文件审核方法文件审核方法现场审核方法现场审核方法现现场场检检查查注注意意事事项项当发现不合格时，要追查到必要深度当发现不合格时，要追查到必要深度不要完全脱离检查表不要完全脱离检查表要相信样本要相信样本要透过问题现象寻找客观证据要透过问题现象寻找客观证据始终保持客观、公正和礼貌始终保持客观、公正和礼貌与被审核方负责人共同确认事实与
5、被审核方负责人共同确认事实审核员应随机抽取样本审核员应随机抽取样本现场审核方法现场审核方法现场审核的原则：现场审核的原则：1、以、以“客观依据客观依据”为依据的原则；为依据的原则；2、紧扣审核准则的原则；、紧扣审核准则的原则；3、独立、公正的原则；、独立、公正的原则；4、“实事求是实事求是”的原则；的原则；5、重点过程审核的原则。、重点过程审核的原则。现场审核方法现场审核方法信息源：信息源：1、与受审方员工及其他人员面谈；、与受审方员工及其他人员面谈；2、对现场活动、周围工作环境和条件的观察；、对现场活动、周围工作环境和条件的观察；3、文件；、文件；4、记录；、记录；5、数据汇总、分析和绩效指
6、标、数据汇总、分析和绩效指标 6、审核信息、顾客反馈等、审核信息、顾客反馈等收集审核证据的方式：收集审核证据的方式：1、与受审方人员面谈；、与受审方人员面谈；2、现场观察、对实际活动及结果进行验证；、现场观察、对实际活动及结果进行验证；3、对文件和记录进行评审（查阅记录）。、对文件和记录进行评审（查阅记录）。现场审核方法现场审核方法现场审核记录的作用：现场审核记录的作用：1、便于需要时查阅；、便于需要时查阅；2、便于证实审核所获得的信息；、便于证实审核所获得的信息；3、便于审核组其他成员进行相关审核时参阅；、便于审核组其他成员进行相关审核时参阅；4、为有连续性线索继续审核提供可追溯的条、为有连
7、续性线索继续审核提供可追溯的条件；件；5、提供证实审核过程的证据；、提供证实审核过程的证据；6、便于审核员学习、交流和审核能力的提高。、便于审核员学习、交流和审核能力的提高。现场审核方法现场审核方法现场审核记录的要求：现场审核记录的要求：1、记录应叙述清楚、记载全面、易读易懂、便于查、记录应叙述清楚、记载全面、易读易懂、便于查阅；阅；2、记录应准确实现可追溯（如文件名称及编号、物、记录应准确实现可追溯（如文件名称及编号、物品标识、产品批号、设备编号、记录编号、合同号品标识、产品批号、设备编号、记录编号、合同号码等）；码等）；3、组织可以对记录格式作统一规定，也可不作规定、组织可以对记录格式作统
8、一规定，也可不作规定由审核员自定。由审核员自定。4、现场审核证据应有内审员记录，不宜叫人代记；、现场审核证据应有内审员记录，不宜叫人代记；5、审核记录必须当场记录，不能以回忆录的方式进、审核记录必须当场记录，不能以回忆录的方式进行记录，否则对审核当时的背景无法确认记录。行记录，否则对审核当时的背景无法确认记录。样板涉及文件检查内容抽样方法解答人记录检查结果客户投诉处理流程不合格服务抽查3份客户投诉记录，根据客户投诉处理流程检查投诉处理情况和反馈情况小王1、审核时发现7月29日受理的1390*的用户已更改资费套餐服务计划300元送200分，但用户8月份的市话已达337.80元，8月21日用户打印
9、话费清单查询时发现并没有享受到优惠，营业前台查询原因是更改资费套餐后系统修改不成功，营业台处理仅仅是帮用户在8月21日重新申请，用户非常不满，但没有任何投诉处理的记录NG内审小组会议 1、对已进行的审核进行小结；、对已进行的审核进行小结；2、跟踪审核进度；、跟踪审核进度；3、对审核方案的实施进行评估，必要时对方案作、对审核方案的实施进行评估，必要时对方案作出调整；出调整；4、对审核过程中需要小组其他成员进行跟踪、确、对审核过程中需要小组其他成员进行跟踪、确认的事项寻求帮助；认的事项寻求帮助；5、明确在审核中需要协调一致的事项；、明确在审核中需要协调一致的事项；6、就审核的结果进行沟通，对同类或类似的问题、就审核的结果进行沟通，对同类或类似的问题进行归纳、总结，对管理体系运行的总体情况作出进行归纳、总结，对管理体系运行的总体情况作出判断；判断；7、确定内部审核的不符合项。、确定内部审核的不符合项。感谢各位的参与如有其他疑问请提出首次会议结束首次会议结束谢谢！谢谢！
