1、 新凯恩斯主义新凯恩斯主义（NewKeynesianism,NK ）新凯恩斯主义经济学新凯恩斯主义经济学（NewKeynesian Economics,NKE ）当代西方经济学流派之三当代西方经济学流派之三1942年出生年出生1969年，耶鲁大学经济学教授年，耶鲁大学经济学教授1993年，克林顿总统经济顾问团成员和主席年，克林顿总统经济顾问团成员和主席1997年，世界银行副行长，首席经济学家年，世界银行副行长，首席经济学家2001年，获经济学诺贝尔奖年，获经济学诺贝尔奖（4）原凯恩斯主义理论模型在统计检验上的失败：原凯恩斯主义理论模型的菲利普斯曲线：失业与通货膨胀之间存在交替关系。20世纪70
2、年代的统计检验结果：通货膨胀与失业之间正相关，经济现实是 高通货膨胀与高失业并存。2、反凯恩斯主义的盛行 3、新凯恩斯主义的兴起 二、新凯恩斯主义对原凯恩斯主义和新二、新凯恩斯主义对原凯恩斯主义和新 古典宏观经济学的批评古典宏观经济学的批评 原凯恩斯主义（包括新古典综合派和新剑桥 学派）的缺陷：（1）用工资、价格刚性解释失业产生的原因，但没有系统的刚性理论 （2）宏观经济学缺少微观基础，只是机械地把 新古典微观经济学与凯恩斯宏观经济学进 行综合（3）未从微观经济主体行为的角度研究失业的 原因新古典宏观经济学的缺陷：新古典宏观经济学的微观分析脱离了经济现实，政策无效性的宏观结论缺乏说服力 新古典
3、宏观经济学过于追求理论结构和分析方法的完美性，忽略经验检验。其影响主要在学术方面，而无实际意义。三、新凯恩斯主义继承的凯恩斯主义的基本三、新凯恩斯主义继承的凯恩斯主义的基本 假说和研究方法假说和研究方法（一）非市场出清假设 凯恩斯主义：市场经济中，价格水平的调节不 能使市场迅速出清 （二）（二）货币非中性假设货币非中性假设 新古典经济学：新古典经济学：货币数量仅影响价格水平，而不影响实际产量货币数量仅影响价格水平，而不影响实际产量 凯恩斯主义：凯恩斯主义：货币数量变化会影响实际产量货币数量变化会影响实际产量（三）政府干预经济的必要性和有效性（三）政府干预经济的必要性和有效性四、新凯恩斯主义的新
4、内容四、新凯恩斯主义的新内容（一）（一）新凯恩斯主义的基本假设新凯恩斯主义的基本假设 1、工资粘性和价格粘性、工资粘性和价格粘性弹性：弹性：（1）工资和价格可以上下调整，使供求相等；工资和价格可以上下调整，使供求相等；（2）工资和价格的变化完全取决于供求工资和价格的变化完全取决于供求 刚性：刚性：（1）工资和价格不能下降工资和价格不能下降 （2）工资和价格变化受到供求以外的因素工资和价格变化受到供求以外的因素 影响影响 （3）刚性的存在使非均衡成为常态刚性的存在使非均衡成为常态 粘性：粘性：（1）工资和价格不能灵活、迅速地变动）工资和价格不能灵活、迅速地变动（2）工资和价格变化受到供求以外的因
5、素影响）工资和价格变化受到供求以外的因素影响（3）粘性的存在使非均衡成为常态粘性的存在使非均衡成为常态 学派学派 工资、价格的特征工资、价格的特征 市场是否市场是否出清出清新古典宏新古典宏观经济学观经济学 完全弹性完全弹性 出清出清原凯恩斯原凯恩斯主义主义 刚性刚性 非出清非出清新凯恩斯新凯恩斯主义主义 粘性粘性 非出清非出清 新凯恩斯主义以工资和价格粘性替代原凯恩斯主义的工资和价格刚性的概念以工资和价格粘性及非市场出清替代新古典宏观经济学的工资和价格弹性及市场出清假设新凯恩斯主义的非市场出清的含义：新凯恩斯主义的非市场出清的含义：（1）在出现需求冲击或供给冲击后，工资和价格不能迅速调整到使市
6、场出清的状态。（2）工资和价格粘性使经济回到充分就业状态需要一个很长的过程原凯恩斯主义的非市场出清：原凯恩斯主义的非市场出清：n存在工资和价格刚性，工资和价格易升难降，n导致市场非出清 2 2、不完全竞争市场、不完全竞争市场 （1）厂商面临的需求曲线负斜率，对其产品厂商面临的需求曲线负斜率，对其产品 有价格决定权有价格决定权 （2 2）当需求变化时，厂商往往是调整产量，）当需求变化时，厂商往往是调整产量，而不是价格而不是价格 3、最大化原则假设、最大化原则假设 消费者效用最大化和生产者利润最大化是研究消费者效用最大化和生产者利润最大化是研究 微观经济主体行为的出发点微观经济主体行为的出发点 n
7、4、理性预期约束、理性预期约束(rational constraint expectation)n 或近似理性预期（或近似理性预期（near-rationality）（二）失业产生的原因（二）失业产生的原因工资粘性和价格粘性工资粘性和价格粘性 失业产生的原因：失业产生的原因：新古典综合派：需求不足新古典综合派：需求不足 新凯恩斯主义：工资和价格粘性新凯恩斯主义：工资和价格粘性1.工资粘性工资粘性(1)工资粘性存在的原因工资粘性存在的原因n 效率工资模型效率工资模型n 局内人局内人局外人理论局外人理论n 工资粘性存在的原因：效率工资模型工资粘性存在的原因：效率工资模型n 效率工资（effincy
8、 wage）的含义：n 能调动工人积极性的实际工资水平；n 一般高于劳动市场出清的工资水平效率工资模型的假设条件：n 异质劳动n 不同工人存在能力差异，且同一工人的劳动生产率会因其努力程度的不同而不同n 工人的劳动生产率取决于实际工资水平，n 是工资率的增函数n n 雇主与工人之间的信息不对称使监督工 人努力程度的成本较高 效率工资模型：实施效率工资的原因n 较高的工资能够保证工人的营养和健康n 较高的工资会减少工人流动性，降低企业寻找和培训新工人的成本效率工资模型：实施效率工资的原因所有厂商都做反向选择的结果：在职工人的工资高于市场出清水平 效率工资模型：实施效率工资的原因n 怠工模型n 高
9、工资提高了工人被解雇的代价，提高工人的努力程度效率工资模型：效率工资的决定效率工资模型：效率工资的决定n n 厂商的利润函数：厂商的利润函数：=Y-wLn 产量函数：产量函数：Y=F（eL）F（eL）0 F（eL）0n 厂商目标：厂商目标：max=F（e（w）L）-wL利润最大化条件为：利润最大化条件为：w e（w）/e（w）=1 或或（e/e）/（w/w）=1 工人工作努力程度对工资的弹性等于工人工作努力程度对工资的弹性等于1 局内人：受过专门训练的在岗工人，受工会组织局内人：受过专门训练的在岗工人，受工会组织 的保护的保护局外人：长期失业者或短期工作的临时工，局外人：长期失业者或短期工作的
10、临时工，不受工会组织的保护。不受工会组织的保护。工资粘性存在的原因：工资粘性存在的原因：局内人局内人局外人理论局外人理论（insider-outsider theoryinsider-outsider theory）工资粘性存在的原因工资粘性存在的原因:流转成本流转成本(turnover costs)的存在的存在 流转：解雇在岗工人和增雇新工人流转：解雇在岗工人和增雇新工人流转成本包括：（1）雇佣和解雇的成本搜寻劳动市场、登广告、议定就业条件、强制性的解雇费和诉讼的成本等 （2）培训新雇员的成本 （3）局内人在长期工作中形成的默契配合所产生的较高的生产效率局内人具有“局内人权力”局内人控制局外
11、人进入该企业的力量在与厂商进行谈判时，即使劳动市场有非自愿失业的存在，工资都不会降低（2）粘性工资的结果 导致非自愿失业的存在 2.价格粘性价格粘性n（1）价格粘性存在的原因）价格粘性存在的原因 n 菜单成本论菜单成本论菜单成本论菜单成本论菜单成本（menu cost）的含义：n 厂商调整价格所花费的成本，包括研究与确定新价格、编印价目表、通知销售人员、更换价格标签等所花费的成本菜单成本论的菜单成本论的假设条件：n 市场结构为垄断竞争，厂商有一定的控制价格的能力n 当需求变化时，厂商往往调整产量而不调整价格，价格呈粘性菜单成本论：价格粘性的解释菜单成本论：价格粘性的解释n厂商调整价格具有外部性
12、n折弯的需求曲线模型PCABFGddMC=ACOQ菜单成本论：价格粘性的解释菜单成本论：价格粘性的解释 菜单成本论：价格粘性的解释菜单成本论：价格粘性的解释厂商调整价格具有外部性：n单个厂商降价有利于其他厂商n单个厂商的价格调整对有利于总需求的增加菜单成本论：价格粘性的解释菜单成本论：价格粘性的解释n折弯的需求曲线模型POQMRLDKH折弯的需求曲线模型（2）价格粘性的结果 商品市场非均衡 五、五、新凯恩斯主义的政策主张新凯恩斯主义的政策主张（1）政府对经济实行“粗调”（rough-tuning）：政府采取旨在消除或避免严重的宏观经济 波动的政策。反对“微调”(fine-tuning)比新古典
13、综合派关于稳定政策的有效性温和（2）改革劳动制度n工作保障法规的软化n失业补偿制度的改革以激励失业者积极寻找工作n增加对失业者的培训以增强他们的人力资本(一)均衡与非均衡的概念n狭义的均衡：瓦尔拉斯均衡，供求一致，n 且不存在失业和通货膨胀。n广义的均衡：一种稳定状态，系统中的n 各个变量没有变化趋势。n马歇尔：局部均衡n瓦尔拉 斯：一般均衡n凯恩斯：小于充分就业的均衡(二)非均衡理论中的几个基本概念 1、数量调节 n 价格调节：n条件：价格具有充分灵活性n供求量调节依据：市场价格n 交易不受供求数量的限制n适用环境：瓦尔拉斯均衡数量调节：n条件：价格不灵活n供求量调节依据：市场价格和供求数量
14、n适用环境：非均衡状态中2、数量配额n 数量配额是数量调节的具体形式n 供给量小于需求量时，把短缺的供给分配n给需求者n 供给量大于需求量时，把稀缺的需求分配n给供给者 3、配额均衡n 通过数量配额而实现的均衡4、短边规则n处于短边的交易者可以实现自己的愿望n 在供大于求的情况下，需求是短边，交易量 等于需求量，供给者受到配额限制，需求者 得到满足。n 在供小于求的情况下，供给是短边，交易 量等于供给量，需求者受到配额限制，供给者 得到满足。计划经济条件下的非均衡 短缺经济n1、经济主体面临的约束n（1）资源约束n企业行为受到资源不足的约束n计划体制：企业一般受到资源约束n市场体制：企业一般不
15、会受到资源约束（2）需求约束生产的商品能否销售出去n计划体制：企业一般不存在需求约束n市场体制：企业经常受到需求约束（3）预算约束增加投资或实现其他需求是否受到收入约束n市场体制：企业面临硬预算约束n计划体制：企业面临预算软约束2、短缺经济n从需求方面看，预算软约束 企业投资饥渴症 投资需求永远不会满足投资饥渴症n从供给方面看，计划经济体制导致经济效率低下，供给能力不足 投资品和消费品都短缺3、政府的计划配额n政府通过层层审批的办法把物资和资金 分配给生产单位，企业的人力、物力大部分用于争取计划指标n审批制度需要一整套行政机构进行，滋生官僚4、父爱主义 国家对企业有父爱主义行为：n（1）国家对
16、企业以物资、资金等形式给企业补助，帮助企业摆脱财务困难。即预算软约束n（2）国家对企业行为直接干预：n企业没有生产经营自主权n企业的盈余被国家拿走n企业亏损由国家弥补克林顿政府的主要经济政策：1、美国政府将一批国防高新技术转为民用，增加研究开发基金，资助和鼓励民间高新 技术发展；2、采取灵活的货币政策，吸引国际资本流入，保持资本市场景气，提高美国金融机构在国 际金融市场的竞争力；3、实行有效的财政政策，压缩财政支出，调整支出结构，减少军费开支，降低中等以 下收入者及公司所得税，刺激企业投资和个 人消费。结果是1998年美国实现财政盈余；4、移民政策帮助企业争夺人才。美国发移民来 自全世界100
17、多个国家。硅谷40%的人才是 移民，1/4诺贝尔奖获得者是国外移民；5、政府促进产业结构的战略性调整，鼓励高新技术发展和风险投资；6、推动国际贸易自由化，支持新兴市场经 济国家加入WTO，增加海外投资，充分 利用国外廉价的劳动力、人才和自然资源，抢占发展中国家市场，从中获取利润。7、加强基础设施和市政建设，给企业发展 提供良好的外部环境；8、推行适宜的就业政策，改革就业服务体系，提高就业服务机构效率，资助企业进行职 业教育和转岗培训。复习思考题：1、新凯恩斯主义与原凯恩斯主义的基本假设 和观点有哪些异同？2、新凯恩斯主义的非市场出清的含义 3、工资粘性存在的原因有哪些？4、价格粘性存在的原因有哪些？
