1、上海财经大学精品课程建设社会主义经济理论课程讲义2014年6月15日第四章 社会主义产权理论第一节 马克思产权理论与西方产权经济学第二节 社会主义国有经济的性质及其主导作用第三节 社会主义国有产权关系第一节 马克思产权理论与西方产权经济学一 马克思产权理论二 西方产权经济学三 马克思产权理论与西方产权经济学的比较一、马克思产权理论（一）产权、所有权与所有制（二）产权的历史性（三）产权关系的内涵与特征（四）“产权第一规律”与“产权第二规律”（五）中国学者对马克思产权理论的发展（一）产权、所有权与所有制产权：人们（主体）围绕或通过财产（客体）而建立和形成的经济权利关系。实质是产权主体之间的关系 产
2、权主体：与财产相关的经济责任、权力、利益的担当者，包括不同的阶级、阶层、社会集团和个人，存在着不同的组合（一）产权、所有权与所有制所有制：全部生产关系的总和 产权的本质是所有制所有权：在社会生产过程中兴起的，最终以国家政治法律制度、道德规范和习俗等上层建筑形式得到确认、保护和体现的生产关系即为所有权。（一）产权、所有权与所有制产权、所有制与所有权的关系 产权的本质是所有制 财产关系是生产关系的法律用语 产权是所有制关系的法的概念 包括产权关系的法权关系是反映经济关系的意志关系（二）产权的历史性财产的四种历史状态 原始的土地财产 以自己劳动为基础的财产私有权 奴隶制和农奴制的财产公式（二）产权的
3、历史性财产的四种历史状态 资本主义财产形式 劳动者的唯一财产是自己的劳动力，唯一所有权是资本的劳动力所有权，其它财产成了资本家的财产，成了劳动者的非财产。资本主义财产关系和产权制度具有对抗性质，会从生产力的发展形式变为生产力发展的桎梏。资本主义财产关系和产权制度必将为社会主义财产关系和产权制度所代替。社会主义运动的起点是为生产资料公有化创造条件。（三）产权关系的内涵与特点马克思研究的产权是与财产有关的一系列法定权利 所有权 占有权 支配权 使用权 索取权 继承权（三）产权关系的内涵与特点产权的可分离性与可组合性 劳动力所有权与使用权（控制权）的统一和分离 土地所有权和使用权（经营权）的统一和分
4、离 资本所有权和使用权的统一和分离公有产权和私有产权的相互转化与资本的原始积累（四）“产权第一规律”与“产权第二规律”产权第一规律：商品生产的产权规律，劳动者对劳动的产品拥有产权的规律产权第二规律：资本主义生产的产权规律，资产阶级产权规律，即工人劳动的产品表现为他人的财产，也就是他人的劳动表现为资本的财产的规律。不存在一般的产权规律（五）中国学者对马克思产权理论的发展 社会主义公有制产权可以比资本主义私有制产权更有效率 社会主义国有企业必须建立产权清晰的现代产权制度，产权清晰不是产权私有化 国有企业改革应该行使所有权与经营权相分离，建立现代公司制，实行法人治理 国有企业所有权与经营权的分离是相
5、对分离 股份制是公有制的一种实现形式 股份制改革坚决避免国有资产流失二、西方产权经济学的基本理论（一）西方产权经济学的基本观点（二）企业性质理论（三）企业产权结构理论（四）制度变迁理论（一）西方产权经济学的基本观点主张将产权纳入经济分析基本分析工具是交易费用主要研究内容是产权及其结构和安排对资源配置及其效率的影响（一）西方产权经济学的基本观点产权的概念：人们对物或财产所拥有的权利 本质上说明人与人之间的关系产权的内涵 所有权 权利束产权的分类 两级：私有产权、公有产权、中间：国有产权、社团产权等（一）西方产权经济学的基本观点产权的分类 私有产权：将资源的使用与转让及收益的享用权界定给一个特定的
6、人 特征：（1）个人拥有者在所分配的权利范围之内可以自由地行使权力，无须征得他人的批准或同意。（2）个人拥有者独立承担行使权利的成本和收益。（3）其他经济主体想要获得他人的私人权利，必须得到该权利主体的认可，这往往通过权力的资源交换实现。（一）西方产权经济学的基本观点产权的分类 公有产权：将产权界定一个特定的共同体，其中的每一个成员都有权分享这些权利 特征：（1）每一共有产权主体都不能排斥其它共有产权主体行使权利，也不能基于这个共同权利与他人交换。（2）实施共有产权的收益和成本由所有的产权主体共同承担（3）当共有产权主体行使权利存在冲突时，不能通过权利的交换，而只能根据非市场的原则和程序，如习
7、俗惯例，先占原则、政治协商等机制来解决冲突。（一）西方产权经济学的基本观点产权的分类 国有产权：由国家拥有产权，国家再按可接受的政治程序来决定谁可以或不能使用这些权利。国有产权的问题：较高的外部性（一）西方产权经济学的基本观点交易费用 狭义：发生在生产过程之外，与产权的转移与交换活动相关的一切花费 广义：指制度变迁所发生的成本。交易费用还可以分为事前交易费用和时候交易费用交易费用产生的原因 交易的“稀缺性”市场环境的“不确定性”（一）西方产权经济学的基本观点产权配置与交易费用 科斯第一定理：交易费用为零时，产权配置与效率无关 科斯第二定理：交易费用为正时，权利的界定会对资源配置产权影响 合理的
8、初始产权配置可以节约交易费用 只有当权利调整收益大于交易成本时，这种调整才能发生 法律对经济运行具有积极影响 有效的产权配置可以通过外部性内部化来解决交易费用（二）企业性质理论从企业与市场的关系角度，以交易费用为分析工具，说明企业出现和存在的原因、边界的确定，将企业的性质界定为契约。科斯 阿尔钦和德姆塞茨 威廉姆森 张五常与钱德勒 法马和詹森（三）企业产权结构理论分析不同企业产权结构的效率与相应的企业制度的演化 队生产理论 现代公司理论 委托代理理论（四）制度变迁理论诺斯 通过制度，特别是产权制度来解释人类历史上的政治、经济以及社会各方面的结构和变迁。只有新的制度安排带来的收益可能超过成本时，
9、新的制度安排才能被提出来。新的制度安排一旦实现，就会对社会的政治、经济的进步与发展等产生重要影响。私有产权界定带来的收益大于它的交易费用的增加，私有产权比公有产权的效率高。三、马克思产权理论与西方产权经济学的比较（一）方法论的比较（二）研究目的的比较（三）产权功能及其与公平和效率的关系（四）两种产权理论对社会主义市场经济的不 同政策含义（一）方法论马克思产权理论西方产权经济学哲学方法唯物史观唯心性质人性假设经济人，有限理性社会人（二）研究目的马克思产权理论：揭示产权制度，尤其是资本主义产权制度运行的规律西方产权经济学：是以交易费用的高低为判断依据，揭示人类社会产权制度变迁的规律 提出某些私有产
10、权制度安排的缺陷，提出改进措施 论证资本主义私有产权制度的优越性与合理性（三）产权的功能及其与效率和公平的关系产权与效率的关系 马克思：在一定历史阶段的社会物质与再生产过程中考察产权与效率的关系 西方产权经济学：私有产权相对于公有产权更具有效率（三）产权的功能及其与效率和公平的关系产权与公平的关系 马克思 生产资料所有制形式是公平的决定性因素 凭借生产资料所有权的垄断获取非劳动收入是财富分配不公平的根源和重要表现 社会不公平是私有制的必然产物 生产资料公有制是实现社会财富公平分配的根本保证。西方产权经济学：忽视公平问题（四）两种产权理论的不同政策含义西方产权经济学 主张全盘私有化改革 关于具体
11、产权结构与效率的研究具有借鉴意义马克思产权理论 坚持公有制为主体，多种所有制并存 坚持公有产权为主体，多钟产权制度并存 国有企业产权改革可以依据所有权与经营权相分离原则 避免资本原始积累对公有产权的掠夺第二节、社会主义国有经济的性质及其主导作用一、社会主义国有经济的基本性质二、社会主义国有经济的主导作用一、社会主义国有经济的基本性质（一）国有经济的概念（二）国有经济的普遍功能（三）社会主义国有经济的核心功能（一）国有经济的概念国有经济：指由国家（政府）出资，或直接开设国有独资企业，或控股、参股设立企业，由国家行使国有资产的所有权，并由国家直接或间接管理和经营国有资产的一种经济形式。国有经济不等
12、于公有制 我国国有经济是生产资料公有制的一种形式（二）国有经济的功能国有经济的普遍功能 弥补市场失灵，提供公共品 作为政策工具进行宏观调控 发展特殊产业保障国家安全（二）国有经济的功能社会主义国有经济的核心功能：发展生产力，保证人民群众的根本利益和实现共同富裕 保障社会公平 维护经济安全 推动自主创新二、社会主义国有经济的主导作用（一）发挥国有经济主导作用的必要性（二）国有经济发挥主导作用的范围（一）发挥国有经济主导作用的必要性解放和发展生产力的根本要求。实现共同富裕的基本前提建社会主义和谐社会的经济基础全球化条件下实现自主发展的重要保障社会主义政治制度的基础（二）国有经济的六大主导功能基础服
13、务功能支柱构筑功能流通调节功能技术示范功能社会创利功能产权导向功能第三节 社会主义国有产权关系一、社会主义国有产权结构分析二、社会主义国有产权的多重委托代理及其问题一、社会主义国有产权结构分析（一）公有产权与国有产权（二）国有资产分类与产权特征（一）国有资产分类与产权特征经营性国有资产的产权特征非经营性国有资产的产权特征资源性国有资产的产权特征（二）国有产权的多级委托代理关系第一级委托代理关系：全体公民国家（政府，国有资产管理部门）第二级委托代理关系 国有资产管理部门国有企业（三）国有资产产权模糊的原因行政权对所有权的损害政府难以运用“退出权”保护国有产权剩余索取权的不可转让性二、社会主义国有产权的多重委托代理及其问题（一）国有产权与市场经济的冲突（二）多级委托代理问题（三）国有产权保护的两难问题（一）国有产权与市场经济的冲突目标冲突剩余索取权的不可转让性 企业难以通过股权分散化实现独立法人财产权 有限责任原则难以确立 难以形成科学的激励约束机制（二）多级委托代理问题多级委托代理关系导致代理成本高企 道德风险问题剩余索取权不可转让性导致监督成本过高（三）国有产权保护的两难问题国家在界定和保护产权时的两难选择剩余索取权不可转让条件下的国有产权保护的两难选择多级代理下所有权约束的两难选择
