1、 第六章第六章 现代工程的实施方式现代工程的实施方式第一节第一节 概述概述工程的实施过程需要大量的资源投入，如大量的资金、土工程的实施过程需要大量的资源投入，如大量的资金、土地、技术材料、设备和人员的投入，如何组织一个工程的地、技术材料、设备和人员的投入，如何组织一个工程的建设和运行，选择什么样的实施方式，就是工程的重大问建设和运行，选择什么样的实施方式，就是工程的重大问题。题。1.工程建设由谁投资？工程的资金从哪些渠道而来，即工程建设由谁投资？工程的资金从哪些渠道而来，即采用什么样的融资方式？采用什么样的融资方式？2.工程的勘察、设计、施工、供应和运行等工作是如何工程的勘察、设计、施工、供应
2、和运行等工作是如何委托的？由哪些单位完成？这些单位如何形成一个有序的委托的？由哪些单位完成？这些单位如何形成一个有序的组织和实施过程，即采用怎么样的承发包方式？组织和实施过程，即采用怎么样的承发包方式？3.谁管理工程？工程管理（主要包括建设阶段的管理和谁管理工程？工程管理（主要包括建设阶段的管理和运行阶段的管理）工作由哪些单位负责，采用什么样的管运行阶段的管理）工作由哪些单位负责，采用什么样的管理方式？理方式？第二节第二节 工程的资本结构工程的资本结构 工程资金的需要量与工程的规模（总投资）、实工程资金的需要量与工程的规模（总投资）、实施进度、工程费用的支付方式和工程运行的收益等施进度、工程费
3、用的支付方式和工程运行的收益等多方面因素有关。要保证工程实施的顺利进行，必多方面因素有关。要保证工程实施的顺利进行，必须要有相应的资金来源，必须解决须要有相应的资金来源，必须解决“何时需要投入何时需要投入多少资金，从何处获得资金，工程所需资金采用什多少资金，从何处获得资金，工程所需资金采用什么样的来源结构，谁对工程的资金承担责任和享有么样的来源结构，谁对工程的资金承担责任和享有工程收益的权利工程收益的权利”等问题。等问题。一一.工程投资属性分类工程投资属性分类 工程的投资属性主要是由工程建设的资本性质，工程的投资属性主要是由工程建设的资本性质，即投资的来源决定的。工程的资本性质通常有两类，即投
4、资的来源决定的。工程的资本性质通常有两类，即即私有资本投资和公共资本。私有资本投资和公共资本。工程按照投资属性可以工程按照投资属性可以分为如下三类：分为如下三类：1.私人资本工程。私人资本工程。由私有资本投资的建设工程，如由由私有资本投资的建设工程，如由私人投资建造的私有房屋，工业工程等。许多外资工私人投资建造的私有房屋，工业工程等。许多外资工程属于这一类。程属于这一类。2.公共资本工程。公共资本工程。主要是国家投资的公共事业工程和主要是国家投资的公共事业工程和基础设施工程，以及国家垄断领域的工程。主要由政基础设施工程，以及国家垄断领域的工程。主要由政府投资建造的，为社会公共服务的目的。府投资
5、建造的，为社会公共服务的目的。3.私人资本和公共资本联合投资工程（如采用私人资本和公共资本联合投资工程（如采用PPP模模式）。式）。现在在发达国家许多基础设施工程是采用现在在发达国家许多基础设施工程是采用PPP模模式建造的。式建造的。对一个建设工程，特别是大型的工业工程，基础设施对一个建设工程，特别是大型的工业工程，基础设施工程，采用什么样的资本结构，以什么样的融资方式取得工程，采用什么样的资本结构，以什么样的融资方式取得资金，是现代战略管理和工程管理的重要课题，不仅对建资金，是现代战略管理和工程管理的重要课题，不仅对建设过程，而且对工程建成后的运行过程都极为重要。设过程，而且对工程建成后的运
6、行过程都极为重要。二、工程建设所需要资金的来源二、工程建设所需要资金的来源1资本金资本金制度，投资领域不同，资本金占总投资本金资本金制度，投资领域不同，资本金占总投资的比例不同。资的比例不同。交通运输、煤炭项目交通运输、煤炭项目35；钢铁、邮电、化肥项目钢铁、邮电、化肥项目25；电力、机电、建材、化工电力、机电、建材、化工20 如何以一定量的较少的自有资金运作一个大的工程一如何以一定量的较少的自有资金运作一个大的工程一直是投资领域和工程管理领域的一个重大问题。直是投资领域和工程管理领域的一个重大问题。2.负债，即债务负债，即债务（1）直接向银行贷款）直接向银行贷款；（2）预售融资模式。）预售融
7、资模式。-房地产开发项目房地产开发项目（3）资产证券化）资产证券化（ABS）融资模式。融资模式。（4）其他形式的资本，如通过对工程的承包商和供应商）其他形式的资本，如通过对工程的承包商和供应商推迟支付工程款方式占用他们的资金等。推迟支付工程款方式占用他们的资金等。ABS融资资产支持的证券化项目融资方式。融资资产支持的证券化项目融资方式。(asset-baked securitization)。是指以项目。是指以项目所拥有的资产为基础，以项目资产可以带来的预期所拥有的资产为基础，以项目资产可以带来的预期收益为保证，通过在国际资本市场发行高档债券来收益为保证，通过在国际资本市场发行高档债券来募集资
8、金的一种证券化融资方式。募集资金的一种证券化融资方式。三、三、工程资本结构的主要模式工程资本结构的主要模式1独资；独资；-政府独资或者私人独资；政府独资或者私人独资；2合资；合资；-两个以上的单位通过合资共同出资建设两个以上的单位通过合资共同出资建设一个工程。一个工程。3项目融资项目融资 项目融资项目融资是一种是一种无追索权无追索权或或有限追索权有限追索权的融资或的融资或贷款方式。与直接贷款需要还本付息不同，它是以贷款方式。与直接贷款需要还本付息不同，它是以工工程建成后的资产和运营收益程建成后的资产和运营收益作为归还投资的依据。所作为归还投资的依据。所以投资回报直接依赖工程运营收益的高低。以投
9、资回报直接依赖工程运营收益的高低。BOT（Build-Operate-Transfer“建建造造运营运营转让转让”）融资方式。）融资方式。土耳其的火力土耳其的火力发电厂、菲律宾的诺瓦斯塔电厂、中国的深圳发电厂、菲律宾的诺瓦斯塔电厂、中国的深圳沙头角沙头角B 电厂和广西来宾电厂和广西来宾B 电厂、英法海底隧电厂、英法海底隧道、马来西亚的南北大道、泰国曼谷公路和轻道、马来西亚的南北大道、泰国曼谷公路和轻铁、澳洲的悉尼隧道和英国的曼彻斯特轻轨等铁、澳洲的悉尼隧道和英国的曼彻斯特轻轨等等都是通过这种方式建造的。等都是通过这种方式建造的。BOT的运作模式：的运作模式：BOT(buildoperatetr
10、ansfer)即即建设建设经营经营转让，是指政府通过契约授予私转让，是指政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的营企业（包括外国企业）以一定期限的特许专特许专营权营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。四四.现代工程资本结构多元化趋向现代工程资本结构多元化趋向1.通过合作，多渠道筹集资金，能够进行一家不能独立通过合
11、作，多渠道筹集资金，能够进行一家不能独立承担的工程；承担的工程；2.通过合资和项目融资，降低和共担投资风险。通常参通过合资和项目融资，降低和共担投资风险。通常参与工程的投资者越多，工程的抗风险能力就越强。与工程的投资者越多，工程的抗风险能力就越强。3.资本结构多元化的工程更适宜商业化经营，能够提高资本结构多元化的工程更适宜商业化经营，能够提高工程的运营效益。工程的运营效益。4.合资或项目融资在工程管理上有优势。合资或项目融合资或项目融资在工程管理上有优势。合资或项目融资形成多元化的工程所有者的状态，不仅能更科学的对资形成多元化的工程所有者的状态，不仅能更科学的对项目进行选择决策，而且在工程经营
12、管理中各方面存在项目进行选择决策，而且在工程经营管理中各方面存在着互相制衡，能够防止腐败行为，能够获得高效益的工着互相制衡，能够防止腐败行为，能够获得高效益的工程。程。PPP（public-private-partnership)PPP即即公共部门与私人企业合作模式，公共部门与私人企业合作模式，是指政是指政府、营利性企业和非营利性企业以某个项目为基础府、营利性企业和非营利性企业以某个项目为基础而形成的相互合作关系的模式。通过这种合作模式，而形成的相互合作关系的模式。通过这种合作模式，合作各方可以得到比单独行动更有利的结果。合作合作各方可以得到比单独行动更有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府
13、并不是把项目的责任全各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。担责任和融资风险。PFI(private finance initiative)PFI(Private Finance Initiative，私人主动融资私人主动融资)模式是指私营企业或私有机构模式是指私营企业或私有机构利用自己在资金、人员、设备技术和管理等利用自己在资金、人员、设备技术和管理等优势主动参与基础设施项目的开发建设、经优势主动参与基础设施项目的开发建设、经营。在此模式下，私营企业与私有机构组建营。在此模式下，私营
14、企业与私有机构组建的项目公司负责项目的设计、开发、融资和的项目公司负责项目的设计、开发、融资和建设，项目公司把项目出售给当地政府及相建设，项目公司把项目出售给当地政府及相关部门。关部门。第三节第三节 工程建设任务的委托方式工程建设任务的委托方式工程建设和运营工作工程建设和运营工作可可行行性性研研究究勘察设计勘察设计采采 购购施施 工工工程管理工程管理运营运营维护维护勘察勘察规划规划初步设计初步设计施工图设计施工图设计材料材料设备设备其他其他土建土建安装安装装潢装潢设计监理设计监理施工监理施工监理招标代理招标代理造价咨询造价咨询工程建设和运营工作内容工程建设和运营工作内容 如何以及以什么方式将这
15、些工作委托出去？如何以及以什么方式将这些工作委托出去？即业主将上述整个工程任务委托给多少个单位即业主将上述整个工程任务委托给多少个单位去做，以及如何划分他们的任务范围？这就是去做，以及如何划分他们的任务范围？这就是业主的工程发包模式，对承包商来说是工程承业主的工程发包模式，对承包商来说是工程承包模式。包模式。工程承发包方式是工程实施的战略问题。工程承发包方式是工程实施的战略问题。1分阶段分专业平行委托方式分阶段分专业平行委托方式业主业主勘察单位勘察单位设计单位设计单位土建承包商土建承包商安装承包商安装承包商装饰承包商装饰承包商勘察勘察土建施工土建施工安装工程施工安装工程施工装饰工程施工装饰工程
16、施工工程竣工工程竣工工程设计工程设计供应商供应商工程平行发包模式实施过程和组织方式工程平行发包模式实施过程和组织方式分包商分包商这种模式的优缺点这种模式的优缺点:（1）业主分别和设计单位、多个施工承包商和供应商签）业主分别和设计单位、多个施工承包商和供应商签订合同，工程责任的落实比较容易，各方面职责明确；订合同，工程责任的落实比较容易，各方面职责明确；（2）业主在勘查完成后再进行工程设计；设计完成后再）业主在勘查完成后再进行工程设计；设计完成后再进行施工和供应招标和任务的委托，可以有节奏地进行工进行施工和供应招标和任务的委托，可以有节奏地进行工程的实施，但通常工期较长。程的实施，但通常工期较长
17、。（3）业主的项目组织、合同管理、投资控制、进度控）业主的项目组织、合同管理、投资控制、进度控制工作繁重，难度较大，导致业主风险很大；制工作繁重，难度较大，导致业主风险很大；（4）难以调动各方面的积极性和创造性；）难以调动各方面的积极性和创造性；（5）工程中关系紧张，合同实施氛围差，难以达到）工程中关系紧张，合同实施氛围差，难以达到各方面满意的结果；各方面满意的结果；（6）在这种模式下，业主分标很细，会造成工程招）在这种模式下，业主分标很细，会造成工程招标次数增多和投标单位增多，从而导致大量的管理工标次数增多和投标单位增多，从而导致大量的管理工作的浪费和无效投标，造成社会资源的极大浪费。作的浪
18、费和无效投标，造成社会资源的极大浪费。2施工总承包方式施工总承包方式业主业主勘察单位勘察单位设计单位设计单位施工总承包商施工总承包商装饰分包商装饰分包商勘察勘察土建施工土建施工安装工程施工安装工程施工装饰工程施工装饰工程施工工程竣工工程竣工工程设计工程设计供应商供应商图54 施工总承包模式实施过程安装分包商安装分包商施工总承包的特点施工总承包的特点:（1）施工总承包的招标一般在全部工程图纸出齐后进行，）施工总承包的招标一般在全部工程图纸出齐后进行，则工程报价比较有依据，双方风险较小。则工程报价比较有依据，双方风险较小。（2）有利于发挥承包商的技术优势和管理优势，而分包也）有利于发挥承包商的技术
19、优势和管理优势，而分包也有利于发挥专业特长。有利于发挥专业特长。（3）施工总承包商可以将整个工程作为一个总体进行计划）施工总承包商可以将整个工程作为一个总体进行计划和控制，有利于科学合理地组织施工，有利于缩短工期，和控制，有利于科学合理地组织施工，有利于缩短工期，控制进度。控制进度。（4）建设单位和一个设计单位，一个施工总承包商直接联）建设单位和一个设计单位，一个施工总承包商直接联系，协调工作比分专业分阶段平行发包方式少得多。系，协调工作比分专业分阶段平行发包方式少得多。3工程总承包方式工程总承包方式业主业主勘察单位勘察单位设计分包设计分包安装安装分包商分包商装饰装饰分包商分包商勘察土建施工安
20、装工程施工装饰工程施工工程竣工工程设计供应商供应商 工程总承包模式实施过程工程总承包商工程总承包商土建土建分包商分包商工程总承包的特点工程总承包的特点:（1）业主只和总承包商建立合同关系，极大地减少）业主只和总承包商建立合同关系，极大地减少了业主面对的承包商的数量，减少业主工程管理事了业主面对的承包商的数量，减少业主工程管理事务，大量的工程实施和工程管理工作都由总承包商务，大量的工程实施和工程管理工作都由总承包商完成。完成。（2）对业主来说，有一个对工程整体功能负责的总）对业主来说，有一个对工程整体功能负责的总承包商，工程的责任体系是完备的。承包商，工程的责任体系是完备的。（3）总承包模式将设
21、计、施工、供应统一起来，并）总承包模式将设计、施工、供应统一起来，并采用固定总价的合同形式，能够最大限度地发挥承采用固定总价的合同形式，能够最大限度地发挥承包商在报价、设计、采购和施工中优化的积极性和包商在报价、设计、采购和施工中优化的积极性和创造性。创造性。（4）能够有效地减少合同纠纷和索赔。）能够有效地减少合同纠纷和索赔。4.其他形式的承包方式其他形式的承包方式（1）设计）设计施工总承包（施工总承包（D-B），是指工程总承），是指工程总承包企业按照合同规定，承担工程项目的设计和施工，包企业按照合同规定，承担工程项目的设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。并对承包工程的质
22、量、安全、工期、造价全面负责。（2）设计）设计-采购总承包（采购总承包（E-P）。）。（3）采购）采购-施工总承包（施工总承包（P-C）等。）等。第四节第四节 工程建设管理和运行的管理模式工程建设管理和运行的管理模式（一）业主的工程管理模式（一）业主的工程管理模式1业主自己管理工程；业主自己管理工程；-基建处基建处2业主分别委托投资咨询、招标代理、造价咨询、业主分别委托投资咨询、招标代理、造价咨询、监理公司进行工程管理；监理公司进行工程管理；-委托业主代表委托业主代表3业主将整个工程的管理工作委托给一个业主将整个工程的管理工作委托给一个“工程工程项目管理项目管理”单位（公司）。单位（公司）。4
23、.代建制。代建制。在我国，在我国，代建制代建制是指对政府投资的建是指对政府投资的建设工程，经过规定的程序，由专业性的管理机构设工程，经过规定的程序，由专业性的管理机构或工程项目管理公司对工程建设全过程实行全面或工程项目管理公司对工程建设全过程实行全面的相对集中的专业化管理。的相对集中的专业化管理。所谓所谓“代建制代建制”，是指政府通过招标等方式，选择是指政府通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位专业化的项目管理单位(代建单位代建单位)，负责项目的投资管，负责项目的投资管理和建设实施的组织工作，严格控制项目投资、质量和理和建设实施的组织工作，严格控制项目投资、质量和工期，项目建成后交付使用单位
24、的制度。代建期间，代工期，项目建成后交付使用单位的制度。代建期间，代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责。实建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责。实行行“代建制代建制”的关键在于通过公开竞争机制选择具有专的关键在于通过公开竞争机制选择具有专业素质的代建单位、用经济合同以及法律手段来约束代业素质的代建单位、用经济合同以及法律手段来约束代建单位执行代建合同约定的代建任务。建单位执行代建合同约定的代建任务。代建制的优点：代建制的优点：代建制改变了以往政府集投资、建设、代建制改变了以往政府集投资、建设、监管、使用多位一体的状况，有利于各自责监管、使用多位一体的状况，有利于各自责任的落实。即业主负责投融资和重大事项决任的落实。即业主负责投融资和重大事项决策方面的工作，代建单位负责建设管理工作；策方面的工作，代建单位负责建设管理工作；代建制代建制项目管理服务（项目管理服务（PM）或）或项目管理承包项目管理承包(PMC)监理（设计监理、施工监理）、监理（设计监理、施工监理）、造价咨询、招标代理造价咨询、招标代理业主自己管理业主自己管理项目管理社会化和一体化程度渐高项目管理社会化和一体化程度渐高图图66 各种管理模式的社会化和一体化程度各种管理模式的社会化和一体化程度
