1、Chapter 16Slide 2本章概要本章概要n外部性外部性n纠正市场失灵的办法纠正市场失灵的办法n外部性和产权外部性和产权n共有资源共有资源n公共产品公共产品Chapter 16Slide 3一、外部性一、外部性n外部性外部性（extenality）：影响其他生产者或消）：影响其他生产者或消费者的某一生产者或消费者的行为，但是这费者的某一生产者或消费者的行为，但是这一行为并没有反映在市场价格中。一行为并没有反映在市场价格中。n负外部性负外部性l当一方的行动使另一方付出代价当一方的行动使另一方付出代价n正外部性正外部性l当一方的行动使另一方收益当一方的行动使另一方收益Chapter 16S
2、lide 4负外部性与无效率负外部性与无效率n例子例子l钢厂向河中排放污水钢厂向河中排放污水l该厂商的生产函数是固定比例的，要减少该厂商的生产函数是固定比例的，要减少废水只能降低产出废水只能降低产出u一家钢厂产生污染的情形一家钢厂产生污染的情形u所有钢厂都产生污染的情形所有钢厂都产生污染的情形Chapter 16Slide 5外部成本外部成本n边际外部成本边际外部成本（Marginal External Cost）：企业增加一单位产出给其他个）：企业增加一单位产出给其他个人或群体带来的成本增加。人或群体带来的成本增加。n边际社会成本边际社会成本（Marginal Social Cost）：生产
3、的边际成本和边际外部成本之）：生产的边际成本和边际外部成本之和。和。MCS=MCIDP1负外部性带来负外部性带来的社会总成本的社会总成本P1q1Q1MSCMSCI当存在负的外部性时，边际社会当存在负的外部性时，边际社会成本成本MSC高于边际成本。高于边际成本。外部成本外部成本企业产出企业产出价格价格产业产出产业产出价格价格MECMECI边际社会成本与边际边际社会成本与边际成本之间的差值为边成本之间的差值为边际外部成本际外部成本MEC。q*P*Q*产业的竞争性产出为产业的竞争性产出为 Q1，而有效产出为而有效产出为Q*.利润最大化企业产量为利润最大化企业产量为q1，而有效的产出水平为而有效的产出
4、水平为q*.Chapter 16Slide 7n负外部性导致了短期和长期的无效率负外部性导致了短期和长期的无效率n短期表现为产量过多；短期表现为产量过多；n在长期均衡中，负外部性使得平均私在长期均衡中，负外部性使得平均私人生产成本低于平均社会成本，结果人生产成本低于平均社会成本，结果即使无效率的厂商应该离该行业，仍即使无效率的厂商应该离该行业，仍留在产业内部生产。留在产业内部生产。Chapter 16Slide 8正外部性和无效率正外部性和无效率n边际外部收益边际外部收益（marginal external benefit）：企业增加一单位产出给其）：企业增加一单位产出给其他个人或群体带来的收
5、益增加。他个人或群体带来的收益增加。n边际社会收益边际社会收益（marginal social benefit）：边际私人收益和边际外部）：边际私人收益和边际外部收益之和。收益之和。Chapter 16Slide 9MCP1外部收益外部收益修理水平修理水平价值价值D正的外部性导致研发带来的创新成果正的外部性导致研发带来的创新成果无法得到有效保护，降低了研发激励。无法得到有效保护，降低了研发激励。q1MSBMEB当存在正外部性时当存在正外部性时(如房屋修理给如房屋修理给邻居带来的收益邻居带来的收益),边际社会收益边际社会收益高于边际私人收益高于边际私人收益q*P*利己的房屋主人投资利己的房屋主人
6、投资q1 进行修理，进行修理，有效修理水平为更高的有效修理水平为更高的q*，结果价，结果价格格P1太高，无法鼓励房主的修理投资。太高，无法鼓励房主的修理投资。Chapter 16Slide 10二、纠正市场失灵的办法二、纠正市场失灵的办法n如果产生外部性的厂商具有固定比例的如果产生外部性的厂商具有固定比例的生产技术，外部性只能通过鼓励厂商少生产技术，外部性只能通过鼓励厂商少生产来降低（如税收）。生产来降低（如税收）。n而多数厂商能够通过改变对技术的选择而多数厂商能够通过改变对技术的选择来对生产过程中的投入品进行替代。来对生产过程中的投入品进行替代。Chapter 16Slide 11排污的有效
7、水平排污的有效水平Level of Emissions246排污费排污费02468101214161820222426MSC边际社会成本边际社会成本MCA边际排污成本边际排污成本E*有效的排污水平为有效的排污水平为12(E*)，此时此时MCA=MSC.假定假定:1)某一竞争性市场中的厂商某一竞争性市场中的厂商2)产出决定和排污决定是分离的产出决定和排污决定是分离的3)已经选择了利润最大化的排污水平已经选择了利润最大化的排污水平在在Eo 的排污水平，边际排污的排污水平，边际排污成本大于边际社会成本。成本大于边际社会成本。E0在在E1 排污水平上，边际社会排污水平上，边际社会成本大于边际排污成本成
8、本大于边际排污成本E1利润最大化的排污水平利润最大化的排污水平Chapter 16Slide 12纠正市场失灵的方法纠正市场失灵的方法n排污标准排污标准（emission standard）：一家）：一家企业所能排放的污染数量的法律限制。企业所能排放的污染数量的法律限制。l在排污水平在排污水平 E E*(12(12)设定一个法律限制设定一个法律限制l如果超出限制，会受到经济甚至刑事处罚如果超出限制，会受到经济甚至刑事处罚l厂商通过安装减污设备达到这一标准，导致厂商通过安装减污设备达到这一标准，导致平均成本曲线上升，提高行业进入壁垒平均成本曲线上升，提高行业进入壁垒Chapter 16Slide
9、 13排污标准排污标准排污水平排污水平排污费排污费MSCMCA312E*排污标准排污标准 Chapter 16Slide 14n排污费排污费（Emissions Fee）：政府对企）：政府对企业排放污染物的征税。业排放污染物的征税。l是对厂商排放的每单位废弃的收费。是对厂商排放的每单位废弃的收费。l在此例中，征收在此例中，征收3美元排污费将产生有效美元排污费将产生有效率的行为。率的行为。排污费排污费Chapter 16Slide 15总减污成本总减污成本厂商减少排污，直到排污费厂商减少排污，直到排污费等于边际减污成本那一点等于边际减污成本那一点总排污费总排污费排污费排污费Level of Em
10、issions排污费排污费MSCMCA312E*排污费排污费Chapter 16Slide 16n假定假定l政策制定者信息不充分政策制定者信息不充分l需要对所有厂商收取同样的排污费需要对所有厂商收取同样的排污费用或制定同样的排污标准。用或制定同样的排污标准。排污标准和排污费的比较排污标准和排污费的比较Chapter 16Slide 17厂商厂商2增加的减污成本增加的减污成本厂商厂商1减少的减污成本减少的减污成本MCA1MCA2排污费的例子排污费的例子排污水平排污水平246排污费排污费01234567891011121313514成本最小化的解决方法是成本最小化的解决方法是firm 1 排污排污
11、8单位，单位，firm 2排污排污6单位，单位，MCA1=MCA2=$3.3.752.50将排污标准定为将排污标准定为7时，时，由于由于MCA2 MCA1，导致无效率行为，导致无效率行为如果采用如果采用$3的排污费，厂商的排污费，厂商1的排污水平的排污水平由由 7上升到上升到 8，厂商，厂商2的排污由的排污由7 to 6，MCA1=MCA2:有效的解决方案有效的解决方案.Chapter 16Slide 18n当排污标准对所有厂商必须相同的时当排污标准对所有厂商必须相同的时候，排污费能够以较低成本实现同样候，排污费能够以较低成本实现同样的废气削减。的废气削减。n排污费给了厂商强烈的安装新设备的排
12、污费给了厂商强烈的安装新设备的刺激，而这些新设备能使其进一步削刺激，而这些新设备能使其进一步削减废气。减废气。排污费的优势排污费的优势Chapter 16Slide 19导致的额外社会成本为导致的额外社会成本为ABC边际社会成本边际社会成本边际减污成本边际减污成本排污标准排污标准Level of EmissionsFee perUnit ofEmissions0246810121416246810121416E同样不对称信息下排污标准上同样不对称信息下排污标准上升为升为 9(12.5%decrease)，额外的社会成本为额外的社会成本为ADE m*.Chapter 16Slide 26押金（产
13、业水平）押金（产业水平）玻璃数量玻璃数量$D收取押金后，玻璃价格降为收取押金后，玻璃价格降为P，回收玻璃数量增加为回收玻璃数量增加为M*.SvSrS玻璃的供给为最初玻璃容器供玻璃的供给为最初玻璃容器供给给(Sv)和回收玻璃供给和回收玻璃供给(Sr)之和之和.M1P无回收情况下玻璃价格为无回收情况下玻璃价格为P，回收玻璃数量为回收玻璃数量为 M1.SrSPM*押金使回收玻璃的供给从押金使回收玻璃的供给从Sr 提高到提高到Sr，总玻璃供给从总玻璃供给从S增加到增加到S.Chapter 16Slide 27三、外部性和产权三、外部性和产权n产权产权（Property Rights）：规定个人或）：规
14、定个人或者企业对他们财产行使权力的规则。者企业对他们财产行使权力的规则。lFor exampleu如果下游居民拥有该河（对清洁河水如果下游居民拥有该河（对清洁河水拥有产权），居民可以要求厂商付钱拥有产权），居民可以要求厂商付钱，厂商将支付与废水有关的成本，减，厂商将支付与废水有关的成本，减少废水排放。少废水排放。Chapter 16Slide 28n当外部性影响的方面相对较少并且产权当外部性影响的方面相对较少并且产权很好界定时，可以在没有政府干预的情很好界定时，可以在没有政府干预的情况下实现经济效率。况下实现经济效率。讨价还价与经济效率讨价还价与经济效率Chapter 16Slide 29每天
15、不同排污选择下的利润每天不同排污选择下的利润无过滤、无处理厂无过滤、无处理厂500100600有过滤、无处理厂有过滤、无处理厂 300500800无过滤、有处理厂无过滤、有处理厂500200700有过滤、有处理厂有过滤、有处理厂300300600工厂的工厂的渔民的渔民的利润利润利润利润总利润总利润Chapter 16Slide 30n假定假定l工厂安装过滤装置支付工厂安装过滤装置支付200l渔民建处理厂支付渔民建处理厂支付200n有效的解决方案有效的解决方案l购买过滤装置，而不是修建处理厂购买过滤装置，而不是修建处理厂Chapter 16Slide 31不同产权下的讨价还价不同产权下的讨价还价
16、Chapter 16Slide 32n科斯定理科斯定理（Coase Theorem）：不论产）：不论产权事先是如何确定的，当各方为双方的权事先是如何确定的，当各方为双方的共同利益进行谈判时，如果谈判的成本共同利益进行谈判时，如果谈判的成本为零，那么最终的结果总是有效的。为零，那么最终的结果总是有效的。科斯定理科斯定理Chapter 16Slide 33n讨价还价是很消耗时间且成本很高的，在讨价还价是很消耗时间且成本很高的，在产权没有明确界定的时候尤其如此。产权没有明确界定的时候尤其如此。n即使在对话和监督都无成本时，如果双方即使在对话和监督都无成本时，如果双方都相信他们能够得到更多的收益，讨价
17、还都相信他们能够得到更多的收益，讨价还价仍会破裂。价仍会破裂。成本高昂的讨价还价成本高昂的讨价还价Chapter 16Slide 34n渔民拥有清洁水产权，工厂面临两个选择渔民拥有清洁水产权，工厂面临两个选择l不安装过滤设备不安装过滤设备,支付损失支付损失:利润利润=$100($500-$400)l安装过滤设备安装过滤设备,不支付损失不支付损失:利润利润=$300($500-$200)n厂商拥有排放废水的产权，渔民面临三个选择厂商拥有排放废水的产权，渔民面临三个选择l建处理厂：建处理厂：Profit=$200l让工厂安装过滤设备，支付损失：让工厂安装过滤设备，支付损失：Profit=$300(
18、$500-$200)l不建处理厂，也不要求安装：不建处理厂，也不要求安装：Profit=$100法律途径法律途径对损害的起诉对损害的起诉Chapter 16Slide 35四、共有资源四、共有资源n共有资源共有资源（Common Property Resource）：）：每个人都可免费获得的资源。每个人都可免费获得的资源。l每个人可以免费获得每个人可以免费获得l倾向于过度利用倾向于过度利用l例子例子u空气和水空气和水u鱼和动物鱼和动物u矿物资源矿物资源Chapter 16Slide 36共有资源共有资源每月捕鱼量每月捕鱼量收益、成本收益、成本需求需求私人成本低估了社会成本，而有效水平私人成本低
19、估了社会成本，而有效水平应为应为F*，MSC=MB(D)边际社会成本边际社会成本F*私人成本私人成本FC在无控制的情况下，资源被利用到在无控制的情况下，资源被利用到FC，PC=MB.解决方法：让解决方法：让私人拥有产权私人拥有产权Chapter 16Slide 37五、公共产品五、公共产品n外部性包括共有资源，产生了市场无效外部性包括共有资源，产生了市场无效率，需要政府管制。率，需要政府管制。n政府应当何时取代私人厂商，成为商品政府应当何时取代私人厂商，成为商品和服务的生产者呢？和服务的生产者呢？n公共产品：增加一个额外消费者的边际公共产品：增加一个额外消费者的边际成本为零，且无法排除其他人使
20、用这件成本为零，且无法排除其他人使用这件商品。商品。Chapter 16Slide 38公共产品的特征公共产品的特征n非竞争性非竞争性：在给定生产水平下，向一个：在给定生产水平下，向一个额外消费者提供商品的边际成本为零。额外消费者提供商品的边际成本为零。l私人商品的边际成本为正私人商品的边际成本为正；n非排他性非排他性：不能被排除在消费一种商品：不能被排除在消费一种商品之外，难以向人们使用收取相应费用。之外，难以向人们使用收取相应费用。l国防、灯塔、公共电视国防、灯塔、公共电视Chapter 16Slide 39n有些商品是非竞争的，但是排他的有些商品是非竞争的，但是排他的l高速公路高速公路l
21、有线电视有线电视n有些商品是非排他的，但是竞争性的有些商品是非排他的，但是竞争性的l海洋捕鱼海洋捕鱼Chapter 16Slide 40n公共产品的种类比政府提供的商品种类公共产品的种类比政府提供的商品种类要少得多要少得多l教育教育l公园管理公园管理Chapter 16Slide 41效率与公共产品效率与公共产品n私人商品供给的有效水平是通过比较边私人商品供给的有效水平是通过比较边际收益与边际成本决定。际收益与边际成本决定。n对于公共产品，需要知道其给享受该商对于公共产品，需要知道其给享受该商品的人带来的边际价值。品的人带来的边际价值。Chapter 16Slide 42D1D2D当商品时非竞
22、争性的当商品时非竞争性的,消费的社会消费的社会边际收益为需求曲线边际收益为需求曲线(D),由个人由个人需求曲线垂直相加决定。需求曲线垂直相加决定。公共产品的有效供给公共产品的有效供给Output0Benefits(dollars)12345678109$4.00$5.50$7.00边际成本边际成本$1.50有效产出为有效产出为2，MC=MB.MB is$1.50+$4.00 or$5.50.Chapter 16Slide 43公共产品和市场失灵公共产品和市场失灵n免费搭车者免费搭车者（free rider）：生产者和消）：生产者和消费者使用非排他性产品并没有支付费用，费者使用非排他性产品并没有支付费用，因为他们期望其他人会支付相应的费用。因为他们期望其他人会支付相应的费用。n对于公共产品，免费搭车者的存在使得市对于公共产品，免费搭车者的存在使得市场很难或者不可能有效地提供产品，而必场很难或者不可能有效地提供产品，而必须由政府补助或政府提供。须由政府补助或政府提供。End of Chapter 18Externalities and Public Goods
