1、经济法学院 限制性选修课程n 竞争法学竞争法学n 教师：徐士英教授教师：徐士英教授 n 教材：新编竞争法教程教材：新编竞争法教程n 学习参考资料n 专著部分专著部分 1、经济学原理 梁小民（北京大学）2、经济学原理曼昆（三联书店出版社）2、竞争与垄断：社会主义微观经济分析胡汝银 上海三联书店 3、反垄断法（任选：王晓晔、波斯纳、阿瑞达等）4、反不正当竞争法（任选 孔祥俊、邵建东等）5、市场竞争的道德解读（谢晓尧）6、消费者保护（严方）n经济全球化下的竞争法发展（王晓晔主编，2005）n反垄断法精要：难点与案例（美阿瑞达等著，2003年版）n反托拉斯经济学（威廉姆森著，张群群译，1999）n欧盟
2、竞争法前沿研究（胡光志主编，2005,8版）n日本反垄断法（铃木满著，武晋伟翻译，2004年版）n台湾公平交易法（黄茂荣著，植根法学丛书编辑室）n反垄断法经典判例解析（黄勇 董灵著，2003）n 竞争法评论第一卷（王艳林主编，2005）n 自然垄断与规制：理论和经验（黄继中 2004）n 反不正当竞争法新论（孔祥俊著，2004）n市场秩序的道德解读（谢晓尧著，2004年版）n反托拉斯法（波斯纳著，2003年版）n契约自由的滥用与规制（吴玉岭，2007年版）n卡特尔规制制度研究（游钰著，2005年版）n滥用与规制：反垄断法对企业滥用市场优势地位行为之规制（文学国，2005年版）n搭售的经济效果与
3、法律规制）李剑著，2007年版）n竞争法论（徐士英著，2007版）n竞争法新论（徐士英等著，2006版）n反垄断法的私人执行：基本原理与外国法制 王健著，2008年版）n反垄断法：法典释评与学理探源（时建中2008版）n反垄断法立法：热点问题（王晓晔主编，2007版）论文部分论文部分1、中国人民大学报刊复印资料（经济法劳动法）2、中国经济法年会论文集3、中国工商管理研究4、WTO经济导报5、人民法院司法解释6、人民法院案例选7、经济法论丛（北大、武大、人大）问题问题：n商务部为什么不批可口可乐与汇源果汁合并？n微软为什么遭到各国政府的诉讼和处罚？n中国方便面协会的联合行为为什么受到禁止？n丰田
4、汽车在全球的召回意味着什么？n王海知假卖假的是不是值得鼓励？微软违反反垄断法的行为1990年，美国FTC对微软与IBM关于PC操作系统的冲突对微软进行反托拉斯调查，指控微软的定价非法阻挠竞争，并在其操作系统故意设置隐瞒代码，妨碍竞争对手应用程序的运行。1994年7月，美国司法部向哥伦比亚联邦地区法院提起反托拉斯民事诉讼，指控微软违反谢尔曼法第1条和第2条，要求法院防止微软以排他性和反竞争的合同销售个人电脑操作系统。1995年微软推出视窗95和因特网浏览器2.0并把两者的使用权捆绑在一起，把网景等竞争对手置于不利地位。191997年12月11日杰克逊法官作出预先禁止令，要求微软把IE从视窗中分离
5、出来。1998年5月18日司法部和20个州正式向联邦地区法院对微软提起反垄断诉讼。指控内容包括：1.试图与网景瓜分浏览器市场，引诱网景不与其竞争；2.与因特网服务商和内容服务商等签定排他性协议；3.限制电脑制造商修改和自定义电脑启动顺序和电脑屏幕；4.与视窗95和视窗98捆绑销售因特网浏览器软件等。n1999年11月5日，美国联邦地区法院法官杰克逊对微软案件作出了初步裁决，认为微软非法利用了自己在操作系统市场中的地位排挤了竞争对手。n2000年4月3日，法官杰克逊作出了法律裁决，认定微软滥用其在计算机操作系统方面的垄断地位，违反了美国的反托拉斯法。n2000年6月7日，法官杰克逊作出了最后判决
6、，将微软分割为两家独立公司，分别经营“视窗”操作系统和“办公室”等应用软件以及包括IE浏览器在内的网络业务。n2000年6月13日，微软向美国哥伦比亚特区联邦巡回法院递交上诉请求。2001年6月28日，哥伦比亚特区联邦上诉法院作出裁决，驳回联邦地区法院将微软一分为二的判决，但对杰克逊有关微软违反托拉斯法的大部分事实予以认定，并要求地区法院重新审理。n2004年，欧盟在经过长期调查后宣布裁决：微软必须向服务器领域的竞争对手提供信息，使他们的软件可以与视窗操作系统兼容；不得捆绑销售视窗软件和媒体播放器软件；n2005年12月，因微软没有进行公布信息，欧盟正式发表文件，扬言进行处罚；n2006年7月
7、12日 欧盟宣布对微软处以2.8亿欧元（3.57亿美元)的罚款。n搭售商品n强制交易n控制代码标准Europe charges Microsoft with abuse of monopoly againn Microsoft was formally charged with monopoly abuse by Europes top antitrust authority,the European Commission,over the way it bundles the Internet Explorer browser with Windows.（01/17/2009）n2007年底
8、，国内排名前几位的方便面寡头召开了3次内部价格会议，最终达成一致意见：n康师傅、统一、今麦郎、白象、日清、农心等10多家知名企业全部参与此次统一调价，具体涨价做法是：0.5元到0.6元产品将提到0.7元到0.8元；1元产品则提到1.2元；1.5元产品提到1.7元，最高提价幅度达到40%，平均提价幅度在20%n中国方便面行业年销售收入为300亿元人民币左右，保守估计方便面此次全面涨价后消费者将比原来多掏60亿元到80亿元，其中30多亿元的“垄断式涨价”也要消费者自掏腰包买单。限制竞争的其他行为n价格联盟n划分市场n联合抵制不正当竞争行为n广告模仿、颜色模仿、外形模仿n原告在海口市开办东北人餐厅，
9、并获国家工商局核准的“东北人”服务商标。原告设计了一套识别系统，以热烈的大红色作为企业形象的主要色彩，以特有的行书“东北人”作为企业的商号，把黑色作为主要文字书写色彩。在餐厅的装饰、布置以及服务人员的服饰等方面突出了浓郁的东北民间风俗特色，包括以红、绿、蓝为底色，镶以风凰和牡丹图案为主的花土布作为服务人员的服饰和桌布以及其他装饰用的布料，并特别在男服务员的服饰上印上“粗粮、野菜、水饺棒!”的广告用语；餐厅的纸巾样式为白色并写有红色“东北人风味连锁餐厅”；玻璃窗上均贴上双喜、玉米、蘑菇、白菜、萝卜、鲤鱼的窗花；在餐厅的广告宣传上以通俗的“粗粮、野菜、水饺一棒!”、“要想营养好，请来东北人吃粗粮、
10、野菜、水饺!”等作为广告语。毛毯也傍“梦特娇”n执法人员发现该店销执法人员发现该店销售的商品竟是毛毯上售的商品竟是毛毯上面印有面印有“梦特娇梦特娇”文文字及图案的商标标志。字及图案的商标标志。n虽然印刷粗糙，但与虽然印刷粗糙，但与知名品牌知名品牌“梦特娇梦特娇”极为相似，很容易让极为相似，很容易让人误认为人误认为“梦特娇梦特娇”的产品。的产品。n 被告在广州市东北菜风味饺子馆在开业的宣传中自称是“东北人风味饺子馆”，其中的“东北人”三个字的字体与原告餐厅的商标字样相同。被告在其经营中所使用的菜单上也以红色为底色，并印有凤凰、牡丹、贴着红纸的酒缸、拿簸箕的小女孩以及“食粗粮、野菜、水饺，饮东北小
11、烧玉米酒”的广告词，并附有总店和分店的分布情况。被告的菜单除了菜的内容有区别以外其他均相同。另外，被告所使用的餐巾纸包装上也设计为红白相间，并印有红色的“东北菜风味饺子馆”字样；其他的装饰诸如服务员的衣饰式样、窗花以及酒坛、土炕、玉米、贴着倒“福”字的簸箕等饰物，都与原告的餐厅摆设、布置相仿。n 原告诉称：被告在餐馆的经营上模仿原告，二者不仅仅在经营风味品种上都是东北风味的，而且在餐馆的整体装饰、装潢上也模仿原告的经营风格和特色，被告还对外称其是“东北人”的分店。被告的行为已构成不正当竞争。第一章 竞争理论概述n本章重点：1、竞争的性质2、竞争的功能第一节 竞争的性质及功能一、竞争的概念竞争的
12、概念 Competition 市场主体为追求有利的市场条件，实现自身既定的经济目标而不断进行相互较量的过程。（市场份额、利润、资源、交易机会等的争夺）竞争存在的条件：l市场上存在多元的竞争参与者；l竞争参与者之间的利益具有内在的制约关系，即一方经济利益的实现或增加对另一方有直接的逆向关系；l具有实现竞争参与者利益的市场环境，即竞争者的胜败必须由市场体现出经济利益的增减。市场经济：l西方通说：通过分散决策的交换，达到资源配置的优化。l我国文件：国家宏观调控下由市场在资源配置方面起基础性作用。二、竞争的性质 n竞争既是一个动态的行为过程，也是资源配置的有效机制。竞争是一个动态的行为过程：竞争是一个
13、动态的行为过程：n丛林法则，适者生存，优胜劣汰。丛林法则，适者生存，优胜劣汰。l私人劳动转化为社会劳动，必须完成从私人劳动转化为社会劳动，必须完成从产品到商品的产品到商品的“惊险跳跃惊险跳跃”，率先实现，率先实现技术创新和组织创新。技术创新和组织创新。l适者生存的市场竞争准则推动了竞争的适者生存的市场竞争准则推动了竞争的发展，市场就在这样循环往复的竞争过发展，市场就在这样循环往复的竞争过程中持续，人类社会也就在这样的改进程中持续，人类社会也就在这样的改进中发展中发展竞争是资源配置的有效机制竞争是资源配置的有效机制n资源稀缺（资源稀缺（scarcity)：人类社会永恒的主题，因此必：人类社会永恒
14、的主题，因此必须研究如何有效配置和利用。须研究如何有效配置和利用。l 要让利用资源效率高的市场主体继续获得资源，继续要让利用资源效率高的市场主体继续获得资源，继续发展；让资源利用效率低的市场主体退出市场。发展；让资源利用效率低的市场主体退出市场。l 只有开展充分的竞争才能实现。只有开展充分的竞争才能实现。资源配置（资源配置（allocation of resources)市场竞争从表面上看是企业和企业之间的价格或市场市场竞争从表面上看是企业和企业之间的价格或市场的争夺，而本质上则体现为社会资源在不同行业、不的争夺，而本质上则体现为社会资源在不同行业、不同生产经营者之间的流动。通过这种流动，促进
15、了资同生产经营者之间的流动。通过这种流动，促进了资源的有效利用。源的有效利用。两种不同的方式进行两种不同的方式进行l人为的方式人为的方式 局限：信息不充分、主题不单一；局限：信息不充分、主题不单一；l市场交换的方式市场交换的方式 局限：竞争过渡或者竞争不足局限：竞争过渡或者竞争不足结论：市场经济是较为有效的方式，但是需要调结论：市场经济是较为有效的方式，但是需要调控和规制。控和规制。从表面上看，竞争使企业之间的市场争夺，本质上却从表面上看，竞争使企业之间的市场争夺，本质上却体现为社会资源在不同部门和生产者之间的流动，通体现为社会资源在不同部门和生产者之间的流动，通过竞争，达到了合理有效。过竞争
16、，达到了合理有效。结论：没有竞争就不存在市场经济，竞争构成结论：没有竞争就不存在市场经济，竞争构成了市场经济体制的内在要素，是市场经济最了市场经济体制的内在要素，是市场经济最基本的制度原则。基本的制度原则。二、竞争的功能二、竞争的功能n竞争促进分配效率：竞争促进分配效率：部门间的竞争如何导致资源配置优化部门间的竞争如何导致资源配置优化 等量资本要获得等量利润等量资本要获得等量利润 不同部门的不同利润率必然平均化不同部门的不同利润率必然平均化 资本转移（资源流动）的过程就是资源在不资本转移（资源流动）的过程就是资源在不同部门的分配过程。同部门的分配过程。n竞争促进生产效率：竞争促进生产效率：市场
17、主体实现优胜劣汰市场主体实现优胜劣汰一切市场主体任其切削、筛选和一切市场主体任其切削、筛选和“吞噬吞噬”n 竞争促进创新效率：竞争促进创新效率：促进社会进步技术促进社会进步技术 竞争使同一部门的不同生产者的个别劳动时间竞争使同一部门的不同生产者的个别劳动时间平均化为统一的社会价值，以相同的价格出平均化为统一的社会价值，以相同的价格出售自己的产品。先进的生产者就能维持和扩售自己的产品。先进的生产者就能维持和扩大再生产大再生产 n三、竞争机制发挥作用的前提条件三、竞争机制发挥作用的前提条件n市场主体的独立性市场主体的独立性n市场体系的完善性市场体系的完善性n政府干预的适度性政府干预的适度性n社会保
18、障的完备性社会保障的完备性n市场主体的独立性（竞争主体）市场主体的独立性（竞争主体）l利益独立（产权明晰是关键）公有制的误区利益独立（产权明晰是关键）公有制的误区l 决策独立决策独立l责任独立责任独立n亚当亚当斯密：理性人假设：个人利益最大化使斯密：理性人假设：个人利益最大化使得社会利益增长（蜜蜂寓言）得社会利益增长（蜜蜂寓言）n产权明晰稳定社会关系产权明晰稳定社会关系n市场体系的完善性：市场体系的完善性：n要素市场充分要素市场充分n资源自由流动（资源自由流动（市场统一开放，进入无壁市场统一开放，进入无壁垒，退出无保护）垒，退出无保护）n市场结构合理市场结构合理n政府干预的适度性政府干预的适度
19、性l政府干预的必要性（竞争产生与市场相悖的政府干预的必要性（竞争产生与市场相悖的力量：限制竞争和破坏竞争力量：限制竞争和破坏竞争l政府干预的适度性（政府干预的适度性（竞争规则应当符合市场竞争规则应当符合市场规律）规律）l球场理论：既要规制，又要精彩球场理论：既要规制，又要精彩n社会保障的完备性（市场竞争的防御工社会保障的完备性（市场竞争的防御工程）程）n市场竞争中的弱者保护市场竞争中的弱者保护n市场竞争的失败者救济市场竞争的失败者救济n市场竞争突发事件应对市场竞争突发事件应对n小结：小结：n竞争使市场经济体制的核心制度和基本竞争使市场经济体制的核心制度和基本因素，必须全心培育、维护、完善之。因
20、素，必须全心培育、维护、完善之。n没有竞争的经济使低效的经济；没有竞争的经济使低效的经济；n不加以规范的竞争使破坏经济的竞争。不加以规范的竞争使破坏经济的竞争。第二节 竞争理论的发展（见教材）n一、竞争谱系（完全竞争一、竞争谱系（完全竞争 垄断竞争垄断竞争 寡头垄断寡头垄断 垄断）垄断）n（1）完全竞争理论：）完全竞争理论：亚当亚当斯密等新古典经济学斯密等新古典经济学n必须满足的条件：必须满足的条件：n价格的价格的taker 而不是而不是maker。n市场是按照消费者的意愿进行控制的市场市场是按照消费者的意愿进行控制的市场.社会资源按社会资源按照最优产出并以最高价格投入使用照最优产出并以最高价
21、格投入使用n社会福利达到最大化。社会福利达到最大化。（2）垄断（没有竞争）垄断（没有竞争）n独占企业对市场的排他性控制。独占企业对市场的排他性控制。n垄断市场的特征：垄断市场的特征：n一家企业控制全部市场；一家企业控制全部市场；n企业的产品是不可替代的；企业的产品是不可替代的；n其他企业进入市场存在实质性的阻碍（包括法律的壁其他企业进入市场存在实质性的阻碍（包括法律的壁垒和效益的壁垒垒和效益的壁垒潜在的进入者没有成本上的优势）潜在的进入者没有成本上的优势）（最重要）（最重要）n垄断的产生原因（种类）：垄断的产生原因（种类）：n资源垄断：一家独占某种资源（南非德比尔钻石公司资源垄断：一家独占某种
22、资源（南非德比尔钻石公司80）n自然垄断：一种物品（或者服务）由一个企业生产或自然垄断：一种物品（或者服务）由一个企业生产或提供的成本要低于有竞争者存在情况下生产同样产品提供的成本要低于有竞争者存在情况下生产同样产品或提供同样服务。或提供同样服务。n行政垄断：政府的壁垒，政府给予某企业一种资源独行政垄断：政府的壁垒，政府给予某企业一种资源独占权，（包括销售商品独家经营、许可证）。占权，（包括销售商品独家经营、许可证）。（3)垄断竞争（靠近完全竞争）垄断竞争（靠近完全竞争）n市场上存在大量厂商，是一个存在竞争的市场；市场上存在大量厂商，是一个存在竞争的市场；n存在消费者的偏好差异和生产者之间产品
23、差别使企业存在消费者的偏好差异和生产者之间产品差别使企业及其产品之间互为垄断及其产品之间互为垄断n现实的市场只能是既有竞争、又有垄断的状态，是一现实的市场只能是既有竞争、又有垄断的状态，是一种种“不完全竞争不完全竞争”的市场，或的市场，或“垄断竞争垄断竞争”的市场。的市场。n寡头垄断（寡头垄断（oligopoly），靠近垄断），靠近垄断n少数企业提供某一行业的全部或大部产品，每家企业少数企业提供某一行业的全部或大部产品，每家企业对市场的价格和产量都有实质性的影响。对市场的价格和产量都有实质性的影响。n相互依赖性强，容易通过共谋而不是单独行动来决定相互依赖性强，容易通过共谋而不是单独行动来决定价格和产量，以暗示和默契达成一致。价格和产量，以暗示和默契达成一致。n典型案例：囚徒的两难选择。典型案例：囚徒的两难选择。n二、竞争理论对竞争政策的影响（简略）二、竞争理论对竞争政策的影响（简略）第二节 竞争理论的发展n简要理解各种竞争理论的要点
