1、 第十四章第十四章 增长与分配战略增长与分配战略第一节第一节 增长与分配理论增长与分配理论第二节第二节 增长与分配战略增长与分配战略第三节第三节 中国的增长与分配战略中国的增长与分配战略第一节第一节 增长与分配理论增长与分配理论 一、库兹涅茨的倒一、库兹涅茨的倒“U”型理论型理论二、发展中国家收入分配不均等二、发展中国家收入分配不均等一一.库兹涅茨的倒库兹涅茨的倒“U U”型理论型理论 其主要观点是，在经济发展过程中，收入分其主要观点是，在经济发展过程中，收入分配差别变动的长期趋势是先扩大，再缩小，即长配差别变动的长期趋势是先扩大，再缩小，即长期变动轨迹呈倒期变动轨迹呈倒“U”U”型。型。收入
2、不平等(一一)倒倒“U”型轨迹形成的原因型轨迹形成的原因 储蓄和积累在少数高收入阶层的集中储蓄和积累在少数高收入阶层的集中,如果如果没有抑制因素，收入分配将越来越不平等，个人没有抑制因素，收入分配将越来越不平等，个人之间收入差距将不断扩大。之间收入差距将不断扩大。经济发展中工业化和城市化所引起的收入分经济发展中工业化和城市化所引起的收入分配恶化，即农村与城市收入分配差距拉大，使经配恶化，即农村与城市收入分配差距拉大，使经济中不平等的范围扩大。济中不平等的范围扩大。随着经济的发展，收入差距扩大也得到随着经济的发展，收入差距扩大也得到抑抑制制，主要有如下几个方面：，主要有如下几个方面：(1)(1)
3、法律和行政干预。法律和行政干预。(2)(2)中等收入阶层壮大。中等收入阶层壮大。(3)(3)产业结构调整因素。产业结构调整因素。新兴产业新兴产业 这就是随着经济发展，社会收入分配不平这就是随着经济发展，社会收入分配不平等先扩大后缓和呈倒等先扩大后缓和呈倒“U”U”型轨迹的主要原因。型轨迹的主要原因。(二二)对倒对倒“U”理论的不同看法理论的不同看法 1.支持者：支持者：阿德尔曼阿德尔曼(AdelmanAdelman，I I)和莫里斯和莫里斯(MorrisMorris，C CT T)：统计回归分析实证支持了该理论。统计回归分析实证支持了该理论。鲍克特鲍克特(PaukerPauker，F.)F.)
4、：5656个国家基尼系数的个国家基尼系数的对比也证实了对比也证实了U U型关系的存在。型关系的存在。2.反对意见：不规则变化反对意见：不规则变化二二.发展中国家收入分配不均等发展中国家收入分配不均等 库兹涅茨通过对某些发达国家和发展中库兹涅茨通过对某些发达国家和发展中国家二次大战后收入分配的横向比较，得出国家二次大战后收入分配的横向比较，得出了发展中国家收入分配比发达国家更不均等了发展中国家收入分配比发达国家更不均等的结论。的结论。国别国别/年份年份收入份额（收入份额（%）最富的最富的20%/20%/最穷的最穷的60%60%60%60%最穷最穷的人的人20%20%最富最富的人的人印度印度(19
5、49-(1949-1950)1950)斯里兰卡斯里兰卡（19501950）波多黎哥波多黎哥（19481948）美国美国 （19501950）英国（英国（19471947）28283030242434343636555550505656444445451.961.961.671.672.332.331.291.291.251.25第二节第二节 增长与分配战略增长与分配战略 一一.先增长后分配战略先增长后分配战略二二.先分配后增长战略先分配后增长战略三三.边增长边分配战略边增长边分配战略四四.满足基本需要战略满足基本需要战略一一.先增长后分配战略先增长后分配战略 当前主要发达国家在发展过程中的当前
6、主要发达国家在发展过程中的“滴落效应滴落效应”可以实现先增长再分配的战可以实现先增长再分配的战略。略。认为，虽然经济增长不可避免地会出现认为，虽然经济增长不可避免地会出现贫富分化和不平等，但是，富有阶层的积累贫富分化和不平等，但是，富有阶层的积累是克服贫穷的物质基础，富有阶层的财富可是克服贫穷的物质基础，富有阶层的财富可借助于政府的调节实现重新分配。这样，经借助于政府的调节实现重新分配。这样，经济增长的果实就可以滴落给穷人。所以，它济增长的果实就可以滴落给穷人。所以，它们的口号是们的口号是“先增长，后分配先增长，后分配”。发达国家已经有成功的先例，但是发展发达国家已经有成功的先例，但是发展中国
7、家未必适用：中国家未必适用：1.1.资本流动已经超出了国界，资本流动已经超出了国界，2.2.大多数居民的收入得不到提高，阻碍需大多数居民的收入得不到提高，阻碍需求的进一步扩大。求的进一步扩大。二二.先分配后增长战略先分配后增长战略 前苏联：传统计划经济模式前苏联：传统计划经济模式 东亚模式：政府指导下的市场经济。东亚模式：政府指导下的市场经济。韩国、台湾等韩国、台湾等 三三.边增长边分配战略边增长边分配战略 “在增长中再分配在增长中再分配”：政府通过政策调节，：政府通过政策调节，使经济增长为低收入阶层创造更多增加收入的机使经济增长为低收入阶层创造更多增加收入的机会，并为他们利用这些机会提供资源
8、条件。会，并为他们利用这些机会提供资源条件。边增长边分配战略与政策选择边增长边分配战略与政策选择（1 1）干预要素相对价格的形成。例如最低干预要素相对价格的形成。例如最低工资标准工资标准（2 2）增加政府对低收入阶层投资领域。）增加政府对低收入阶层投资领域。（3 3）采用有利于低收入阶层的累进税制）采用有利于低收入阶层的累进税制（5 5）增加公共消费品供给和转移支付）增加公共消费品供给和转移支付（4 4）加强教育和培训）加强教育和培训（6 6）利用税收）利用税收.补贴和数量限制措施对商品市场补贴和数量限制措施对商品市场实施干预。实施干预。奢侈税等奢侈税等四四.满足基本需要战略满足基本需要战略
9、主张通过发展满足基本需要的公共服务主张通过发展满足基本需要的公共服务设施，如医院、学校、饮用水供给系统等设施，如医院、学校、饮用水供给系统等向穷人提供一些基本生活品和服务，包括向穷人提供一些基本生活品和服务，包括食物、住房、自来水、初等教育、卫生保食物、住房、自来水、初等教育、卫生保健等等，来使低收入阶层摆脱贫困。健等等，来使低收入阶层摆脱贫困。核心核心：强调穷人有获得基本需要的权力，：强调穷人有获得基本需要的权力，政府应保障穷人的基本权利。政府应保障穷人的基本权利。满足基本需要战略与人力资本理论有着满足基本需要战略与人力资本理论有着密切联系。密切联系。这个战略所提出的基本需要，无论是食物、这
10、个战略所提出的基本需要，无论是食物、水，还是教育、卫生保健都有利于人力资本水，还是教育、卫生保健都有利于人力资本的形成。的形成。人力资本积累可以有效的提高穷人的劳动人力资本积累可以有效的提高穷人的劳动生产率，为他们减轻和最终摆脱贫困创造最生产率，为他们减轻和最终摆脱贫困创造最基本的条件。基本的条件。实施条件实施条件:首先必须有足够的财政支出来首先必须有足够的财政支出来补贴补贴满足基满足基本需要的商品和服务的价格，使穷人能够买得本需要的商品和服务的价格，使穷人能够买得起。为保证足够的财力必须改进税收制度。起。为保证足够的财力必须改进税收制度。其次，在改善其次，在改善公共设施分配公共设施分配方面，
11、要面向方面，要面向农村和城市贫民区。农村和城市贫民区。第三节第三节 中国的增长与分配战略中国的增长与分配战略 一、改革前的平均主义分配战略一、改革前的平均主义分配战略二、改革后兼顾效率与公平的分配战略二、改革后兼顾效率与公平的分配战略一一.改革前的平均主义分配战略改革前的平均主义分配战略（1 1）分配方式单一，几乎由）分配方式单一，几乎由“按劳分配按劳分配”方方式一统天下，不存在其他分配方式。式一统天下，不存在其他分配方式。（2 2）国家统得过多过死，工资总额、）国家统得过多过死，工资总额、工资工资标准、工资形式、工资制度、升级的具体办标准、工资形式、工资制度、升级的具体办法及奖励方式，都由国
12、家统一。法及奖励方式，都由国家统一。（3 3）平均主义严重，企业吃国家的）平均主义严重，企业吃国家的“大锅大锅饭饭”，职工吃企业的，职工吃企业的“大锅饭大锅饭”。二二.改革后兼顾效率与公平的分配战略改革后兼顾效率与公平的分配战略 在增长与分配战略上，中国政府实行在增长与分配战略上，中国政府实行兼顾兼顾效率与公平效率与公平的原则，既鼓励先进，促进效率，的原则，既鼓励先进，促进效率，拉开收入差距，又防止两极分化，逐步实现拉开收入差距，又防止两极分化，逐步实现共同富裕。共同富裕。案例案例1：中国的收入分配差距中国的收入分配差距 四大现象：四大现象：1 1、“四过大四过大”：指城乡之间、地区之间、：指
13、城乡之间、地区之间、行业之间及不同群体之间的收入差距过大，且行业之间及不同群体之间的收入差距过大，且呈加速化倾向。呈加速化倾向。2 2、“一低一慢一低一慢”：指普通职工，特别是劳：指普通职工，特别是劳动密集型企业以及私营企业的职工和农民工的动密集型企业以及私营企业的职工和农民工的劳动报酬不仅过低，而且增长慢。劳动报酬不仅过低，而且增长慢。过大的收入差距，使过大的收入差距，使“平均工资平均工资”指标难指标难以反映普通职工真实的收入增长状况。以反映普通职工真实的收入增长状况。城镇居民与农村居民收入比较城镇居民与农村居民收入比较3 3、生产要素分配不均、生产要素分配不均：资本分配太多、劳：资本分配太
14、多、劳动分配太少，导致国民收入分配格局的偏移。动分配太少，导致国民收入分配格局的偏移。发达国家劳动收入占发达国家劳动收入占GDP比重一般在比重一般在60%-75%之间波动，劳动在国民收入分配格局中始终之间波动，劳动在国民收入分配格局中始终处于主导地位。处于主导地位。据统计，美国在据统计，美国在18701984年期间，劳动收年期间，劳动收入所占比重由入所占比重由50%升至升至70%左右左右；资本要素收入；资本要素收入所占比重降至所占比重降至20%以下。以下。美国一次分配中劳动收入占美国一次分配中劳动收入占GDP的比重的比重 英国在英国在18601984年的年的124年中，劳动在国年中，劳动在国民
15、收入分配格局中也始终处于主导地位：劳动民收入分配格局中也始终处于主导地位：劳动收入所占比重由收入所占比重由45%升至升至70%左右；资本要素左右；资本要素所占比重由所占比重由36%降至降至20%左右。左右。近三十年来，近三十年来，劳动收入占比一直比较稳定，在劳动收入占比一直比较稳定，在70%到到75%之之间波动。间波动。也就是说，在后工业时代的英国国民收入分也就是说，在后工业时代的英国国民收入分配格局中，资本要素收入也始终占小头。配格局中，资本要素收入也始终占小头。近十年来，我国宏观经济总量持续高增长，近十年来，我国宏观经济总量持续高增长，但是劳动报酬占但是劳动报酬占GDP份额却呈现下降趋势。
16、份额却呈现下降趋势。1997年年2006年劳动报酬占年劳动报酬占GDP份额从份额从52.7下降到下降到39.74，下降了近，下降了近12个百分点。个百分点。2007年劳动报酬份额进一步下降到年劳动报酬份额进一步下降到35.1%。与此同时，资本回报占与此同时，资本回报占GDP比重节节上扬，比重节节上扬，从以前的从以前的20提高到提高到2006年的年的30.6(中国社科中国社科院社会蓝皮书，院社会蓝皮书，2008)。政府财政收入占政府财政收入占GDP的比重自的比重自1996年起持年起持续提高，续提高，2007年也已超过年也已超过20%。横向来看，横向来看，2006年我国劳动报酬份额比美年我国劳动报
17、酬份额比美国国1980年代初期水平低年代初期水平低33.7，比英国，比英国1970年年代后期水平低代后期水平低28.2。现阶段我国劳动报酬份额不仅远低于发达现阶段我国劳动报酬份额不仅远低于发达国家，而且与很多发展中国家有相当的距离。国家，而且与很多发展中国家有相当的距离。可以看出，企业利润的大幅增加相当程度上是可以看出，企业利润的大幅增加相当程度上是以职工低劳动报酬为代价的。以职工低劳动报酬为代价的。4 4、中国城镇居民财产分布的差距大、中国城镇居民财产分布的差距大。目前收。目前收入最高的入最高的10%10%家庭财产总额占城镇居民全部财家庭财产总额占城镇居民全部财产比重已经接近产比重已经接近5
18、0%50%，收入最低的，收入最低的10%10%家庭财产家庭财产总额所占比重约为总额所占比重约为1%1%。世界银行报告显示，最高收入的世界银行报告显示，最高收入的20%20%人口的人口的平均收入和最低收入平均收入和最低收入20%20%人口的平均收入，这人口的平均收入，这两个数字的比在中国是两个数字的比在中国是10.710.7倍，而美国是倍，而美国是8.48.4倍，俄罗斯是倍，俄罗斯是4.54.5倍，印度是倍，印度是4.94.9倍，最低的是倍，最低的是日本，只有日本，只有3.43.4倍。倍。1 1、初次分配的、初次分配的“机会不公机会不公”和和“竞争过程中规竞争过程中规则不公则不公”。比如权钱交易
19、、以属于全社会的廉。比如权钱交易、以属于全社会的廉价资源获取超额垄断利润的垄断行业等。价资源获取超额垄断利润的垄断行业等。中移动中移动和和中石油中石油两家央企两家央企20092009年的利润之和超过年的利润之和超过民营企业民营企业500500强的利润总和。强的利润总和。分配不公的原因分配不公的原因 2 2、政府权力寻租现象严重、政府权力寻租现象严重，国有资产和政，国有资产和政府在初次分配中的纯收入大量流向个人，形府在初次分配中的纯收入大量流向个人，形成成“工资不高、收入不低工资不高、收入不低”现象。现象。3 3、非透明、非规范性收入、非透明、非规范性收入不同程度存在。包不同程度存在。包括灰色收
20、入或隐性收入等工资外收入的比重较括灰色收入或隐性收入等工资外收入的比重较大，导致实际收入差距比工资差距要大得多。大，导致实际收入差距比工资差距要大得多。4 4、二次分配的缺陷、二次分配的缺陷主要集中在社会保障制主要集中在社会保障制度与政策、税收制度与政策、财政转移支付度与政策、税收制度与政策、财政转移支付制度与政策等方面。制度与政策等方面。（1 1）从社会保障制度与政策来看，鲜明）从社会保障制度与政策来看，鲜明的城乡差别是我国社会保障制度的最大缺陷。的城乡差别是我国社会保障制度的最大缺陷。除此之外，还存在诸多问题，一是覆盖面不除此之外，还存在诸多问题，一是覆盖面不足、制度不统一、缺乏制度保障。
21、足、制度不统一、缺乏制度保障。（2 2）从）从税收制度与政策税收制度与政策来看，我国目前的税来看，我国目前的税收调节制度还只是主要依靠个人所得税，已开收调节制度还只是主要依靠个人所得税，已开征的财产税还只有房产税一种，且仅就城镇房征的财产税还只有房产税一种，且仅就城镇房产征收，而遗产税和赠与税还尚处空白。产征收，而遗产税和赠与税还尚处空白。由于缺乏对多种形式的不合理或不合法收入有效由于缺乏对多种形式的不合理或不合法收入有效的监管手段，致使出现了富人少交税、穷人和工薪阶的监管手段，致使出现了富人少交税、穷人和工薪阶层多交税的层多交税的逆向再分配逆向再分配局面，助推了收入差距的扩大。局面，助推了收
22、入差距的扩大。在当前中国个人所得税中，中低收入的工薪阶在当前中国个人所得税中，中低收入的工薪阶层的纳税额占税收总额的层的纳税额占税收总额的65%65%以上，而高收入者以上，而高收入者的纳税额占税收总额只有的纳税额占税收总额只有30%30%左右。左右。（3）从财政）从财政转移支付转移支付制度与政策来看，主制度与政策来看，主要存在四方面问题：要存在四方面问题：一是转移支付的政策导向不明确，调节功一是转移支付的政策导向不明确，调节功能微弱；能微弱；二是政府间财政管理体制包括转移支付制二是政府间财政管理体制包括转移支付制度的目标不清晰；度的目标不清晰；三是各级政府事权和财权范围模糊；三是各级政府事权和
23、财权范围模糊；四是转移支付形式繁多管理分散。四是转移支付形式繁多管理分散。如果一个社会的经济发展成果不能真如果一个社会的经济发展成果不能真正分流到大众手中，那么它在道义上将正分流到大众手中，那么它在道义上将是不得人心的，而且是有风险的，因为是不得人心的，而且是有风险的，因为它注定要威胁社会稳定。它注定要威胁社会稳定。-亚当亚当.斯密斯密道德情操论道德情操论 分配不公的根本解决之道，即是通过分配不公的根本解决之道，即是通过深化改革，深化改革，革除体制弊病，完善各种保革除体制弊病，完善各种保障制度障制度。案例案例2 2：巴西如何解决贫富差距巴西如何解决贫富差距拉丁美洲一度是世界上贫富差距最大的地拉
24、丁美洲一度是世界上贫富差距最大的地方，然而现在，它却是唯一一个正在弥合这道方，然而现在，它却是唯一一个正在弥合这道鸿沟的地区。鸿沟的地区。资料显示，资料显示，20032003年年-2006-2006年，拉美贫困人年，拉美贫困人口减少了口减少了21002100万，贫困人口比例从万，贫困人口比例从44.3%44.3%降到降到38.5%38.5%，其中，巴西、墨西哥、哥伦比亚和智，其中，巴西、墨西哥、哥伦比亚和智利等国的基尼系数呈负增长。其中，巴西的成利等国的基尼系数呈负增长。其中，巴西的成就最令人称道。就最令人称道。上世纪六七十年代，巴西经济进入快速增长上世纪六七十年代，巴西经济进入快速增长期，创
25、造了年平均增长期，创造了年平均增长10.1%10.1%的的“巴西奇迹巴西奇迹”。但是，由于政府没有实施合理的分配政策，经济但是，由于政府没有实施合理的分配政策，经济快速发展创造的财富大部分被少数人占有。全国快速发展创造的财富大部分被少数人占有。全国近近50%50%的财富集中在占全国人口的财富集中在占全国人口10%10%的富人手里，的富人手里，而而50%50%的穷人只能分摊全国的穷人只能分摊全国10%10%的财富。的财富。19601960年，巴年，巴 西的基尼西的基尼 系系 数数 为为0.4990.499，到，到19891989年上升到年上升到0.6470.647。贫富差距的扩大激化了社。贫富差
26、距的扩大激化了社会矛盾，引发动乱，阻碍了经济的进一步发展。会矛盾，引发动乱，阻碍了经济的进一步发展。为了改变这种状况，为了改变这种状况，20032003年年1 1月劳工党领月劳工党领导人卢拉开始执政后，把消灭饥饿和贫困作为导人卢拉开始执政后，把消灭饥饿和贫困作为优先目标，就职当天就宣布了优先目标，就职当天就宣布了“零饥饿零饥饿“计划，计划，成立了成立了社会发展和反饥饿部社会发展和反饥饿部，承诺要让所有巴，承诺要让所有巴西人都能吃上一日三餐。西人都能吃上一日三餐。“零饥饿零饥饿”计划计划不仅限于向贫困家庭发放不仅限于向贫困家庭发放基本食品，而且还鼓励发展家庭农业，为贫困基本食品，而且还鼓励发展家
27、庭农业，为贫困地区创造就业机会，加强教育投入，改善贫困地区创造就业机会，加强教育投入，改善贫困地区的饮水和卫生条件，目的是使贫困家庭通地区的饮水和卫生条件，目的是使贫困家庭通过政府的救助提高自身脱贫能力，融入社会发过政府的救助提高自身脱贫能力，融入社会发展进程。展进程。合理调节工资涨幅合理调节工资涨幅 每年提高最低工资，同时压低高收入者的每年提高最低工资，同时压低高收入者的工资涨幅也是巴西政府缩小贫富差距的重要措工资涨幅也是巴西政府缩小贫富差距的重要措施。自施。自20032003年卢拉政府上台执政以来，巴西最年卢拉政府上台执政以来，巴西最低工资额增幅已达低工资额增幅已达155%155%，扣除通
28、货膨胀因素的，扣除通货膨胀因素的实际增幅达到实际增幅达到53.46%53.46%。20052005年以来，高收入者年以来，高收入者占全国工资总额的比例逐年下降。占全国工资总额的比例逐年下降。2007 2007年，占总数年，占总数10%10%的高收入者占全国工资的高收入者占全国工资总额的比例为总额的比例为43.3%43.3%，20082008年下降到年下降到42.7%42.7%。而。而低收入者占全国工资总额的比例则相应逐年上低收入者占全国工资总额的比例则相应逐年上升。升。巴西实行巴西实行全民免费医疗制度全民免费医疗制度，在公立医院，在公立医院看病、手术、拿医院药房供应的基本药物和住看病、手术、拿
29、医院药房供应的基本药物和住院都不收费。穷人能得到基本的医疗保障，不院都不收费。穷人能得到基本的医疗保障，不至于因家里有人生大病陷入困境。至于因家里有人生大病陷入困境。覆盖全国城乡的覆盖全国城乡的社会保障制度社会保障制度对扶贫解困对扶贫解困发挥了重要作用。城里人男性的退休年龄为发挥了重要作用。城里人男性的退休年龄为6565岁，女性为岁，女性为6060岁。只要缴纳了岁。只要缴纳了180180个月的退休个月的退休保险就可以领退休金。农村人的退休年龄分别保险就可以领退休金。农村人的退休年龄分别减少五岁，只要证明参加过减少五岁，只要证明参加过180180个月的农村劳个月的农村劳动就可以领一个最低工资的退
30、休金。动就可以领一个最低工资的退休金。充分利用税收手段充分利用税收手段 征收个人所得税也是政府调整收入差距征收个人所得税也是政府调整收入差距的重要手段。巴西实行的重要手段。巴西实行四级累进税率四级累进税率，收入，收入越高缴税越多。但是，用于教育和医疗的费越高缴税越多。但是，用于教育和医疗的费用可以申请退税。用可以申请退税。巴西应用经济研究所最近发布的研究报巴西应用经济研究所最近发布的研究报告预测，如果巴西能够继续保持告预测，如果巴西能够继续保持20032003年以年以来快速减贫的势头，到来快速减贫的势头，到20162016年巴西的贫困年巴西的贫困率将下降到率将下降到4%4%，基尼系数将下降到，
31、基尼系数将下降到0.480.48。本章课后阅读本章课后阅读 国有垄断成为推动两极分化的重要力量国有垄断成为推动两极分化的重要力量 国企垄断导致分配不公国企垄断导致分配不公 收入分配改革启动前奏工资条例将在年内出台收入分配改革启动前奏工资条例将在年内出台 收入流动性和收入分配：来自中国农村的证据收入流动性和收入分配：来自中国农村的证据 要素价格和收入分配改革下的中国经济要素价格和收入分配改革下的中国经济 中国基尼系数超警戒线中国基尼系数超警戒线 专家称应大幅提高职专家称应大幅提高职工收入工收入 中国基尼系数达中国基尼系数达0.50.5超警戒线超警戒线 社会处危险状态社会处危险状态 中国居民贫富收入差距达中国居民贫富收入差距达2323倍倍 中国收入分配差距仍呈扩大之势有五大症候中国收入分配差距仍呈扩大之势有五大症候“国富民穷国富民穷”显现显现 既得利益集团成改革阻力既得利益集团成改革阻力
