1、LOGO第第20章章 当代当代社会交换理论社会交换理论v社会交换理论在20世纪70年代后开始走下坡路，布劳最终在宏观层次上抛弃了交换论方法而发展出了替代性的结构论方法。70年代后，美国年轻一代社会学家爱默森主张用网络分析的方法研究交换关系，试图重振交换理论。一、交换网络理论一、交换网络理论v 爱默森将交换理论和网络分析相结合，分析社会网络中的不平等和权力，为将交换理论用于社会结构的分析开拓了广阔的前景，从而形成了较成熟的交换网络理论。v 爱默森认为，社会结构由寻求提升资源价值的行动者之间的交换关系构成，从而关注交换关系对社会结构的影响。v 理论目的理论目的：测定网络即行动者之间的联合模式如何影
2、响权力分配、权力运用和平衡，又是如何被后者影响的。1、关键概念、关键概念v 权力权力：行动者拥有的权力取决于其他行动者对其资源的依赖，即行动者A对B的权力取决于B对A所拥有资源的依赖，反之则A对B无权力。v 对他人资源的依赖取决于两点：他人手中资源价值大小；其他替代资源数量和获得成本大小。v 如果B认为A的资源很有价值，同时又没有替代资源，则对A的依赖程度高。由此，行动者之间形成高度的相互依赖。v权力运用权力运用：当一个行动者相对于其他行动者而言拥有更多的权力，则开始运用权力从交换对象那里获取额外资源或者降低交换成本。这种交换关系就是权力的不平衡。v“平衡运作平衡运作”机制，即当A对B拥有权力
3、优势时，B可以采取四种选择来减少对A的依赖或增加A对自己的依赖，从而平衡交换关系：B可以降低A所提供资源的价值；B可以找到A所提供资源的替代物；B可以提高其提供给A的资源价值；B可以减少其所提供的资源的替代品。v 这四种选择即平衡机制，可促进平衡交换关系。v 网络中的交换通常分为两种类型网络中的交换通常分为两种类型 议价交换，行动者就资源分配相互协商和讨价还价。此交换中，各方试图在资源分配中对其他行动者施加影响。执行时间较长，因为意识卷入和成本收益计算较多。互惠交换，行动者不协商，而是在希望得到回报的期待下先提供资源。此交换以随后的期待回报为基础。2、理论框架、理论框架 爱默森提出交换网的概念
4、来说明交换关系的形态，并以图示的形式说明。理解图示的两个要素：v 行动者：某一关系网络中的结点A、B、CN。不同的字母代表拥有不同交换资源的行动者相同的字母，如A1、A2、A3代表拥有相似资源的行动者。v 交换关系：AB、ABC、A1一A2，以及其他能把不同的行动者相互联系起来、构成一个关系网的模式。社会交换网络形式社会交换网络形式v单方垄断式交换关系单方垄断式交换关系v分工式交换关系分工式交换关系v社社 交交 圈圈v分层网络式交换关系分层网络式交换关系v中心网络交换关系中心网络交换关系（库克）（库克）单方垄断式交换关系单方垄断式交换关系A A B1B1 B2B2 B3B3此非均衡结构会通过四
5、种平衡机制而趋于均衡。例如：平衡机制4：B们结成一个整体，减少其提供的资源的替代品，使A没有选择余地。平衡机制2：如果B们获得其他替代资源，A的权力优势则减弱。分工式交换关系分工式交换关系（B1B1）（B2B2）（B3B3）A AA AA AA AB1B1B2B2B3B3C CD DE E在A的单边垄断中，资源在很多个B之间分配越不一致，每个B就越有可能专门化从而与A建立起单独的交换关系。社社 交交 圈圈A1A1A2A2A3A3A4A4A1A1A2A2A3A3A4A4封闭圈（关系圈）封闭网（平衡网络）某一交换越是表现为同类交换，交换关系越有可能变得封闭。A1A1A2A2A3A3（同类垄断）分层
6、网络式交换关系分层网络式交换关系A1A1A1A1A2A2A2A2A3A3A3A3A4A4A4A4A5A5A6A6A7A7A8A8上层上层社会阶级社会阶级上层上层社会阶级社会阶级下层下层社会阶级社会阶级下层下层社会阶级社会阶级资源越是等价且在一些行动者之间的分配越不平衡，这一网络越有可能根据资源多少而分层，处于同一资源水平的行动者形成封闭交换网络的可能性就越大。中心网络交换关系中心网络交换关系（库克）（库克）A2A2A1A1A3A3A4A4A5A5A6A6A7A7A8A8A9A9A10A10A11A11A12A12A13A13权力会出现非中心化趋势而转移到最易于掌握资源的行动者手中，而网络也会围
7、绕它们而瓦解。现实中，享有单方垄断优势的行动者，最终会因不得不资源转交给更为中心的行动者而变得不满。因此，网络中存在着内在不稳定性，如果A2A3 A4认为中心行动者没有提供足够回报，就会中断交换而改变网络的权力分配。v 短评短评：爱默森的交换网络理论在研究社会结构（概念化为社会网络）的同时，关注网络中各行动者的心理驱动力，而这些行动者既可以是个体也可以是集体，因而个人和社会结构之间的鸿沟得以填补，使交换理论既可以应用于个体交换，也可用于研究社会结构网络。二、理性选择理论二、理性选择理论v 从古典经济学的理性经济人假设出发，人们总是为了寻求利润或效用最大化而做出理性选择。因此，在由利益和贪欲操纵
8、的市场中人们总是追求自我利益，由此导致人与人的疏离，人际之间充满着欺诈、滥用和剥削，从而导致社会分裂。但现实社会确是一个充满社会秩序的社会，理性行动者之间如何产生社会秩序及社会团结呢？1、赫克特的群体团结理论、赫克特的群体团结理论v基本理论假设基本理论假设：人们会对某些事物表现出偏好或者对事物的效用排列出一个等级，在一定条件下，人们会建立起并遵从文化和社会秩序来寻求最大化的偏好或效用，这样的行动是理性行动。（1）关于社会秩序的基本问题）关于社会秩序的基本问题v群体群体：为了向其成员提供或生产物品而存在的事物。个人只能依赖于群体中的他人，利用他人的资源和物品来实现效用最大化。因为个人不能自己生产
9、所需的物品，只有依赖他人为自己生产或者参与他人的生产过程。v 共有物品：共有物品：由群体成员活动所制造的物品。v 公共物品公共物品：公共性程度很高的共有物品，即由群体成员共同活动所制造，而且可以为群体外的成员所获得的产品。这些物品一旦创造出来，某个人的使用并不排斥他人的使用，比如公共设施、教育资源等等。v 私人物品私人物品：生产者为了自身消费而生产的，某个人对此物品的消费会降低他人的消费能力。v“搭便车搭便车”理性的人们总是希望不生产共有物品就能够消费共有物品，即逃避支付共有产品成本的行为。v如果每个人都搭便车，共有物品不可能生产出来。现实中的人们如何克服搭便车行为？如何克服如何克服搭便车行为
10、搭便车行为v 经济学的回答经济学的回答：如果产品是高度公共性的，人们可能会以被强制的方式从事生产；通过给予报酬来诱使他们生产；把那些不从事生产的人从消费群体中驱逐出去；一开始就不允许从事生产的人加入；向消费公共产品的搭便车者收取费用。（2）社会控制的基础：依赖、监控与赏罚）社会控制的基础：依赖、监控与赏罚v 人们对群体的依赖性制定群体规范和义务的原因 人们为了获得偏好的物品与资源必须依赖于群体，使得群体对个人拥有权力。因此，人们为了保证获得有价物品就必须要制定规则和义务，且这种行为也是理性衡量选择的结果：如果人们缺乏替代性产品；或离开群体的成本很高；或现有群体中人际关系非常紧密，则人们就越依赖
11、于群体，就越有可能制定规则和义务。v监控能力和赏罚能力监控能力和赏罚能力顺从和遵守群体规范顺从和遵守群体规范的原因的原因 成员对规范的顺从取决于群体的控制能力，包括监控能力和赏罚能力。监控：察觉到人们对群体规范不顺从行为的过程；赏罚：运用报酬和惩罚来诱使人们顺从。监控是基础，影响着赏罚能否有效实施。（3）群体类型）群体类型v 补偿性群体补偿性群体：为了市场而不是为了自己消费而生产共有物品的群体。成员对群体的依赖性不高，控制能力大大减弱，因为从市场中获得的利益可能被用来购买顺从，由此导致搭便车行为。监控和赏罚的程度必须很高，以限制搭便车行为。监控和惩罚过高会增加个人成本，理性人会离开群体而寻求其
12、他补偿；也会增加群体成本，从而降低收益。群体的社会控制能力受限，制约了团结程度。v 义务性群体义务性群体：为成员自己消费而生产共有物品的群体。人们为了自身利益会出于理性而制定群体规范和贡献义务。成员对共有物品的依赖性高，会顺从规范和义务。监控与赏罚会更有效。人们彼此关注甚至相互监督；被驱逐出群体这样的惩罚代价高昂，使人不敢轻易犯险。义务性群体的控制成本较低。v 群体规模群体规模 补偿性群体由于生产市场交易物品，往往成员多，规模大；义务性群体为成员提供市场上难以获得的物品，所以规模相对较小。v 小结小结 义务性群体中，有高度的依赖性，监控相对容易，赏罚比较容易。人们会为共有物品的生产而贡献自己的
13、私人资源时间、精力、感情、自我等，从而提高了团结程度。补偿性群体，依赖性较低，监控和赏罚成本高，制约了团结程度。但有时也会生产成员自我消费的共有物品，比如企业中的友谊、支持、帮助和相互欣赏，会增强控制能力，从而提高团结程度。（4）补偿性和义务性群体中的控制模式）补偿性和义务性群体中的控制模式v 以以正式控制正式控制补充补充非正式控制非正式控制 随着组织规模的扩大，需要建立正式控制来补充非正式控制，但正式控制成本高建立特殊监控机构、规则和配备人员。由此带来由此带来的矛盾的矛盾：一方面要面对搭便车的成本；另一方面要面对正式控制的成本。v 降低搭便车风险和监控成本降低搭便车风险和监控成本的传统的传统
14、策略策略 群体会选择那些有共同见解和承诺的成员；群体会吸纳那些不自私的成员加入。v 降低搭便车风险和监控成本降低搭便车风险和监控成本的经济策略的经济策略 监控的经济手段：提高群体的可见性；群体成员彼此监督；在群体成员中营造同质性文化。赏罚的经济手段：创造象征性赏罚；对越轨行为进行公共惩罚；提高退出成本。v监控的经济手段监控的经济手段1：提高群体的可见性。建构群体的空间结构使群体成员彼此可视；要求群体成员加入公共仪式来确认对群体的承诺；鼓励集体决策使个人倾向得以暴露；执行对个体行为的公共赏罚以展示群体规范。v监控的经济手段监控的经济手段2：群体成员分担监控任务即彼此监督。下列情况中更有效：获得的
15、报酬取决于他人的表现；告密者会得到报酬；流言受到鼓励。v监控的经济手段监控的经济手段3：通过吸收和训练，在群体成员中营造一种同质性文化，是对行为的理解误差最小化。v赏罚的经济手段赏罚的经济手段1：通过创造声望等级和赋予不同声望等级以不同报酬来创造象征性赏罚。v赏罚的经济手段赏罚的经济手段2：对违反群体规范的越轨行为进行公共性的惩罚。v赏罚的经济手段赏罚的经济手段3：通过与其他群体的地理隔绝、强制成员在进入群体时必须付出不可收回的投资、限制与群体外联系来提高退出成本。v一个正式的组织既会实施经济手段，也最终不可避免产生正式化控制。因为监控与赏罚的经济手段作用有限，特别是在补偿性群体中。结果群体必
16、然会在某一时点上产生正式的机构进行监督控制，如审计员、管理员、质量控制机构等。（5）宏观社会结构）宏观社会结构v 宏观社会结构的理性选择过程宏观社会结构的理性选择过程为什么国家或政府可以为居民附加广泛的义务，如纳税、忠诚、在战争中牺牲等？为什么人们会服从国家而不惜牺牲利益？居民为消费公共产品而依赖于国家，且不能轻易离开国家；国家具有控制能力，会实施各种控制的经济手段，使居民在所属的各个群体内部互相监控与赏罚，再将这些群体基于相互的依赖性和相互监控而联系起来。2、科尔曼的群体团结理论、科尔曼的群体团结理论v 科尔曼认为，行动者拥有资源并且能够从他人的资源中获得利益，因而互动与最终的社会组织是围绕
17、着拥有资源和寻找资源的人们之间的交换展开的。这些交换可以在拥有资源的人们中间直接展开，也可以通过中介间接地展开，这些交换可以在市场上按照供求定律进行买卖。（1）行动权利的转移）行动权利的转移v 资源资源即即行动权利，可以相互交换。行动权利，可以相互交换。v 行动权利交换行为行动权利交换行为的的两种情况两种情况 单方面地把对其行动权利控制交给具有权威的他人而并不获取报酬，这意味着他将受到权威者的控制，服从他人，但人们这样做被认为符合他们自身利益；行动者以自己的行动权利来换取外在的报酬如金钱。v 在微观群体中，人们将自身行动权利交给他人意味着自己将由他人控制。v 在宏观社会中，人们的行动权利要受到
18、社会结构和文化规范的控制，也建立在个体特性基础上，个体为了获得所期望的利益而放弃资源控制权，从而遵循社会结构和文化规范，实现社会团结。v理解社会团结形成的两个问题：理解社会团结形成的两个问题：什么条件使宏观社会结构中的理性行动者把对资源的控制权让渡给了规范性准则和与这些准则相关的赏罚手段？什么条件使得有效的规范和赏罚得以实现？（2）对规范与赏罚的要求）对规范与赏罚的要求v 对第一个问题的回答对第一个问题的回答：消极外部性消极外部性（不利于自身利益的行为现（不利于自身利益的行为现象）象）为建立社会结构和文化规范提供了基础为建立社会结构和文化规范提供了基础。首先，行动者经历了“消极外部性”或特殊情
19、境下的有害后果使得他们渴望消除消极外部性。其次，行动者不能进行针锋相对的讨价还价来降低消极外部性，因为宏观社会中的讨价还价很复杂、困难、耗时。于是，人们发现，通过放弃一些对资源和行为的控制权，就可以减少消极外部性。因此，规范的出现，是因为行动者愿意放弃一定的权利而消除消极外部性，从而提高效用。v 对这第二个问题的回答对这第二个问题的回答：创建治疗性规范创建治疗性规范 治疗性规范即只表明人们应该做什么，而非不能或禁止做什么，并对顺从实施奖励。这种奖励本身就是共有物品和积极外部性。虽然人们一开始放弃了对一些资源的控制而采用规范性行为，但可以因此而获得奖赏，得到更多的利益。于是，他们遵守治疗性规范控
20、制的行为变得理性了。3、理性选择理论对中国社会的解释力、理性选择理论对中国社会的解释力v“中国人的社会行为取向始终是和家长权威、道德规范、利益分配、血缘关系等四个因素联系在一起的”。v对于中国的许多社会现象，采用面子与人情的解释模式比直接套用“理性选择理论”更为妥帖、有效。v理性选择理论最大弊端：具有盲目地把西方文化和价值推向普遍主义的危险倾向，忽视甚至无视其他文明和文化的存在。v甚至有西方学者称，理性选择理论仅仅反映了美国文化中特有的地方狭隘主义。v 在社会转型期的中国，人际关系和圈子与传统社会相比带有更多的工具性、交换性、互惠性和功利性的特点。所以，在传统与现代的双重影响下，中国社会的行为选择在保有伦理性、情感性的基础上带有工具性的色彩。v 在一些功利性色彩较强的领域内可以用理性选择理论解释在一些功利性色彩较强的领域内可以用理性选择理论解释，比如可以用赫克特提出的控制的经济手段对各种腐败问题进行干预，比如通过集体决策、个人承诺、公共监督、相互监督、加大惩罚、高薪养廉等办法来限制权力滥用。
