1、Chapter 2 Neo-classical International Trade Theory2 第一节第一节 赫赫俄模型俄模型 比较优势形成的根源在哪儿？两国为什么会存在生产的比较优势形成的根源在哪儿？两国为什么会存在生产的机会成本的差异？贸易对国内生产要素的收益影响如何？机会成本的差异？贸易对国内生产要素的收益影响如何？古典经济学家没有回答。赫克歇尔和俄林在此方面做出了古典经济学家没有回答。赫克歇尔和俄林在此方面做出了解释。提出了要素禀赋理论，也称解释。提出了要素禀赋理论，也称新古典贸易理论。新古典贸易理论。赫俄体系，可以概括为：赫俄体系，可以概括为：“要素禀赋定理要素禀赋定理”、“
2、生产要生产要素价格均等化定理素价格均等化定理”、“斯托尔珀斯托尔珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理”、“罗罗伯津斯基定理伯津斯基定理”。3一、相关概念一、相关概念1、要素禀赋（、要素禀赋（Factor Endowments）生产要素生产要素:生产活动中必须具备的生产活动中必须具备的主要因素主要因素，必须投入，必须投入的生产因素或者使用的生产手段。的生产因素或者使用的生产手段。通常指土地、劳动和资通常指土地、劳动和资本三要素本三要素，再加上企业家才能则成为四要素。，再加上企业家才能则成为四要素。新古典经济中，生产要素仅为前三个。新古典经济中，生产要素仅为前三个。要素禀赋指一个国家所拥有的生产资源状况。
3、要素禀赋指一个国家所拥有的生产资源状况。判断一国要素禀赋状况，即认定它与某一贸易伙伴国相判断一国要素禀赋状况，即认定它与某一贸易伙伴国相比，何种生产要素比，何种生产要素相对丰裕（相对丰裕（Relative Abundance），），何种何种要素相对稀缺（要素相对稀缺（Relative Scarcity）。）。4 国家之间的国家之间的要素禀赋差异要素禀赋差异指的是各种要素的相对数量的指的是各种要素的相对数量的不同。不同。要素丰裕度要素丰裕度，即指在一国生产要素禀赋中，某种要素所，即指在一国生产要素禀赋中，某种要素所占的比例。可以衡量要素禀赋差异。占的比例。可以衡量要素禀赋差异。要素丰裕度的计量方
4、法有两种：要素丰裕度的计量方法有两种：一是一是实物定义法（实物定义法（Physical Definition），），如果两国资如果两国资本本劳动的禀赋比例分别为劳动的禀赋比例分别为K1/L1和和K2/L2，且有，且有K1/L1K2/L2，则相对于乙国而言，甲国是资本丰裕的国家；而相，则相对于乙国而言，甲国是资本丰裕的国家；而相对甲国，乙国是劳动丰裕的国家。对甲国，乙国是劳动丰裕的国家。这是单从要素供给角度考虑的。这是单从要素供给角度考虑的。5 另一种是另一种是价格定义法（价格定义法（Price Definition），），如果资本、如果资本、劳动的价格分别为劳动的价格分别为r、w，两国利率、工
5、资之比，两国利率、工资之比r1/w1和和r2/w2，且有，且有r2/w2r1/w1，则相对于乙国而言，甲国资本，则相对于乙国而言，甲国资本丰裕；而相对甲国，乙国劳动丰裕。丰裕；而相对甲国，乙国劳动丰裕。在生产技术和消费偏好相同时，两种计量方法结果一在生产技术和消费偏好相同时，两种计量方法结果一致。致。如果不同，则不一致。如果不同，则不一致。要素丰裕和要素稀缺是一个相对的概念。要素丰裕可要素丰裕和要素稀缺是一个相对的概念。要素丰裕可以理解为一国生产要素禀赋中，某种要素以理解为一国生产要素禀赋中，某种要素所占的比例大所占的比例大于于别国，也可以理解为别国，也可以理解为相对价格低于相对价格低于别国。
6、前者仅从供给角别国。前者仅从供给角度考虑，后者同时考虑了要素的供给和需求，因此，度考虑，后者同时考虑了要素的供给和需求，因此，价格价格法更为科学法更为科学。62、要素密集度（、要素密集度（Factor Intensity）指生产某种商品所投入的两种生产要素之比。指生产某种商品所投入的两种生产要素之比。这也是一个相这也是一个相对概念，与绝对投入量无关。一种要素对概念，与绝对投入量无关。一种要素投入比例大，则称该产品的该要素密集程度高。投入比例大，则称该产品的该要素密集程度高。根据产品生产过程中投入比例最高的要素种类不同，根据产品生产过程中投入比例最高的要素种类不同，可以将产品分为若干类型。可以将
7、产品分为若干类型。如仅考虑劳动和资本两个要素，生产纺织产品的劳动如仅考虑劳动和资本两个要素，生产纺织产品的劳动投入比例最大，则称为劳动密集型；生产电子产品，资本投入比例最大，则称为劳动密集型；生产电子产品，资本投入比例最大，则称为资本密集型产品。投入比例最大，则称为资本密集型产品。7二、赫二、赫俄模型俄模型（H-O模型）的主要内容模型）的主要内容 赫赫俄模型又称为俄模型又称为要素禀赋定理要素禀赋定理、要素相对缺少定理要素相对缺少定理。1、前提假设、前提假设（1）2-2-2模型模型的分析方法。两个国家，两种产品，两种的分析方法。两个国家，两种产品，两种生产生产要素（劳动和技术）。要素（劳动和技术
8、）。（2）要素）要素丰裕度丰裕度假设。甲国劳动要素丰裕，乙国资本要素丰假设。甲国劳动要素丰裕，乙国资本要素丰裕。裕。（3）要素）要素密集度密集度假设。商品假设。商品X为劳动密集型，为劳动密集型，Y为资本密集型。为资本密集型。（4）技术相同假设。两国有相同的技术水平，即有）技术相同假设。两国有相同的技术水平，即有相同的生相同的生产函数产函数（Q=f(K,L)）：投入同样数量的生产要素，生）：投入同样数量的生产要素，生产同样数量的某种商品。这样，两国有产同样数量的某种商品。这样，两国有相同的等产量线。相同的等产量线。8LK0AB0LK甲国甲国乙国乙国左图：等产量线：左图：等产量线：Q=f(K，L)
9、A点，点，B点：点：K、L不同。不同。蓝线斜率：蓝线斜率：K和和L的相对价格：的相对价格：w/r右图：等成本线：右图：等成本线：C=rK+wL 直线斜率为相直线斜率为相对价格对价格w/r，甲国斜率绝对值大，劳动甲国斜率绝对值大，劳动价格高，资本相对丰裕。价格高，资本相对丰裕。9 两国分别如何确定在等产量线的两国分别如何确定在等产量线的A点、还是点、还是B点进行点进行生产，即用劳动多点儿，还是资本多点儿？生产，即用劳动多点儿，还是资本多点儿？这取决于各国的要素价格。要素价格不同时，生产这取决于各国的要素价格。要素价格不同时，生产商品时，每个国家的生产者都会更多地使用相对便宜商品时，每个国家的生产
10、者都会更多地使用相对便宜的要素以减少成本。的要素以减少成本。结合前面结合前面2个图，甲国会在个图，甲国会在A点生产，乙国会在点生产，乙国会在B点点生产。生产。10（5）要素流动假设。国内商品、要素市场都完全自由竞争，）要素流动假设。国内商品、要素市场都完全自由竞争，要素在国内自由流动，国际间不能流动要素在国内自由流动，国际间不能流动。（6）规模收益不变规模收益不变假定。即假定。即 f(tK，tL)=tf(K，L)。（7）两国消费者偏好相同两国消费者偏好相同。则两国的社会。则两国的社会无差异曲线无差异曲线（凸向（凸向原点）的形状和位置都原点）的形状和位置都相同相同。（8）自由贸易假设。自由贸易假
11、设。没有运输成本、关税以及其他限制贸易没有运输成本、关税以及其他限制贸易自由的障碍。这意味着生产的专业化分工会一直进行到商自由的障碍。这意味着生产的专业化分工会一直进行到商品的相对价格在贸易双方取得一致为止。品的相对价格在贸易双方取得一致为止。11里昂惕夫，对要素禀赋理论的适用性第一次进行了检验，引起广泛重视。第一节 赫俄模型俄林认为，国际贸易最重要的结果是各国更有效的利用各种生产要素。推理过程如下图所示：鲍德温验证了，在扣除自然资源密集型商品的贸易以后，1962年美国进口商品和出口商品的资本密集程度之比 可以从1.结果表明：2/3的生产要素在不到70%的情况下符合H-O模型的预测。里昂惕夫之
12、谜，又称为里昂惕夫悖论。1948年，萨缪尔森用数学方法证明了自由贸易将导致要素价格均等化（The Factor Price Equalization Theorem），由于建立在要素禀赋理论上，就被称为“赫克歇尔俄林萨缪尔森定理”（H-O-S）。国际贸易：直接的商品交换 间接的要素交换即 f(tK，tL)=tf(K，L)。要素禀赋理论的意义：资料来源：美国哲学学会会刊（The American Philosophical Society），一是实物定义法（Physical Definition），如果两国资本劳动的禀赋比例分别为K1/L1和K2/L2，且有K1/L1K2/L2，则相对于乙国而言
13、，甲国是资本丰裕的国家；一旦资本要素相对丰裕的国家的消费者对资本密集品有超强的消费偏好，则该国市场上资本密集品的供给相对不足，价格就高。另一种是价格定义法（Price Definition），如果资本、劳动的价格分别为r、w，两国利率、工资之比r1/w1和r2/w2，且有r2/w2r1/w1，则相对于乙国而言，甲国资本丰裕；H-O定理同样适用于国内贸易。人力资本说的主要代表人物有克拉维斯（Irving Kravis）、凯南（Peter Kenen）等人。2006年世界各国生产性工人的小时工资率(美国=100)这也恰恰是为什么有人反对自由贸易的原因。如果在一国的出口商品生产中使用的人力资本要素大
14、于该国进口商品中包含的人力资本要素，该国实际上是在出口人力资本密集型商品（Human Capital Intensive Goods）。凡涅克指出两点：第一，在美国，有些自然资源是相对稀缺的，而美国对本国自然资源的“战略性保护”，使整体来说，美国自然资源相对稀缺。9%，或者说出口是进口的1.生产电子产品，资本投入比例最大，则称为资本密集型产品。2、推理过程与主要结论、推理过程与主要结论 赫赫俄模型，即要素禀赋理论为：俄模型，即要素禀赋理论为：各个国家之间生产要素自然禀赋的相对差异是国际贸易各个国家之间生产要素自然禀赋的相对差异是国际贸易产生的原因。产生的原因。一国在相对密集地使用该国相对丰裕的
15、生产一国在相对密集地使用该国相对丰裕的生产要素的那种商品的生产上享有比较优势。要素的那种商品的生产上享有比较优势。国际贸易流向：国际贸易流向：推理过程如下图所示：推理过程如下图所示：某一要素某一要素丰裕的国家丰裕的国家该要素该要素缺乏的国家缺乏的国家出口该要素出口该要素密集型产品密集型产品12 商品价格商品价格商品成本商品成本技术技术要素价格要素价格要素供给要素供给要素的引致需求要素的引致需求商品的最终需求商品的最终需求需求偏好需求偏好收入分配收入分配13 单箭头表示假定不变的因素。单箭头表示假定不变的因素。继承之处：继承之处：商品价格差异是国际贸易产生的直接原因，商品价格差异是国际贸易产生的
16、直接原因，而价格差异由商品成本绝定。而价格差异由商品成本绝定。创新点：创新点：技术水平不变时，商品成本差异由各国生产技术水平不变时，商品成本差异由各国生产要素的价格不同造成；而要素价格差异是由各国要素的相要素的价格不同造成；而要素价格差异是由各国要素的相对丰裕度不同造成。对丰裕度不同造成。14 要素禀赋理论的基本结论：要素禀赋理论的基本结论：1.一国某种要素越丰富，该国的此一国某种要素越丰富，该国的此要素价格要素价格就越低。反之就越低。反之就高。就高。2.生产一种商品时使用最多的要素如果价格低，则该生产一种商品时使用最多的要素如果价格低，则该商品商品的价格的价格就低，反之则贵；就低，反之则贵；
17、3.相对价格的差异是影响贸易的主要原因，一国相对价格的差异是影响贸易的主要原因，一国出口品的出口品的生产生产需投入大量相对丰富的要素，而进口品的生产需投需投入大量相对丰富的要素，而进口品的生产需投入大量相对稀少的要素。入大量相对稀少的要素。15 要素禀赋理论的意义：要素禀赋理论的意义：1.提出要素禀赋差异是比较优势产生的根本原因。提出要素禀赋差异是比较优势产生的根本原因。2.说明国际贸易流向。说明国际贸易流向。3.H-O定理同样适用于国内贸易。定理同样适用于国内贸易。俄林认为，国际贸易最重要的结果是各国更有效的俄林认为，国际贸易最重要的结果是各国更有效的利用各种生产要素。利用各种生产要素。16
18、3、要素禀赋理论的现代分析要素禀赋理论的现代分析两国需求偏好同，所以无差异曲线相同。两国需求偏好同，所以无差异曲线相同。P甲甲P乙，所以甲乙，所以甲国在国在X上有优势。分工、交换后，上有优势。分工、交换后，BC=CE，CE=BC P甲甲P乙乙AAEBB0XYY0X分工前分工前分工后分工后CC17 第二节第二节 要素禀赋理论的拓展要素禀赋理论的拓展一、要素价格均等化定理一、要素价格均等化定理1、定理的内容、定理的内容 商品贸易可以部分替代生产要素流动，从而各国的贸商品贸易可以部分替代生产要素流动，从而各国的贸易使各国相同生产要素价格趋于一致。易使各国相同生产要素价格趋于一致。1948年，萨缪尔森
19、用数学方法证明了自由贸易将导致年，萨缪尔森用数学方法证明了自由贸易将导致要素价格均等化（要素价格均等化（The Factor Price Equalization Theorem），由于建立在要素禀赋理论上，就被称为，由于建立在要素禀赋理论上，就被称为“赫克赫克歇尔歇尔俄林俄林萨缪尔森定理萨缪尔森定理”（H-O-S）。）。国际贸易：直接的国际贸易：直接的商品交换商品交换 间接间接的要素交换的要素交换182、现实检验、现实检验 国家国家 美国美国 德国德国 日本日本 西班西班牙牙 韩国韩国 葡萄葡萄牙牙 墨西墨西哥哥 斯里斯里兰卡兰卡 工资工资率率 100 155106674029103各国之间
20、工资率差异如此之大各国之间工资率差异如此之大，为什么？，为什么？2006年世界各国生产性工人的小时工资率年世界各国生产性工人的小时工资率(美国美国=100)19 要素价格均等化定理中三个假设在现实中不存在。要素价格均等化定理中三个假设在现实中不存在。（a）两国同时生产两种相同的产品）两国同时生产两种相同的产品（b）两国的技术水平相同。）两国的技术水平相同。（c）贸易使两国的产品价格相等。）贸易使两国的产品价格相等。自然壁垒（运输成本）和人为壁垒（关税、配额等），自然壁垒（运输成本）和人为壁垒（关税、配额等），一定存在。一定存在。结论：要素价格均等化只是一种趋势结论：要素价格均等化只是一种趋势，
21、完全均等化是不，完全均等化是不可能的。可能的。20 贸易对收入的影响：贸易可以改变收入在不同要素所有贸易对收入的影响：贸易可以改变收入在不同要素所有者之间的分配。者之间的分配。国际贸易收入分配国际贸易收入分配的一般结论：一个国家充裕要素的所的一般结论：一个国家充裕要素的所有者从贸易中得利，稀缺要素的所有者从贸易中受损。有者从贸易中得利，稀缺要素的所有者从贸易中受损。比如：中国人多，供大于求，劳动力价格低，现在参与比如：中国人多，供大于求，劳动力价格低，现在参与到国际贸易中，进行国际分工，中国增加劳动密集品的生到国际贸易中，进行国际分工，中国增加劳动密集品的生产，劳动的需求增加，价格增加，劳动要
22、素所有者的收入产，劳动的需求增加，价格增加，劳动要素所有者的收入就增加了。就增加了。3、定理的延伸、定理的延伸211、基本内容、基本内容 H-O-S定理说明自由贸易对要素价格的影响，从而对收定理说明自由贸易对要素价格的影响，从而对收入分配有影响。斯托尔珀和萨缪尔森又发现，入分配有影响。斯托尔珀和萨缪尔森又发现，在一国国内在一国国内要素自由流动条件下，该国对其使用相对稀缺要素的生产要素自由流动条件下，该国对其使用相对稀缺要素的生产部门进行关税保护，可以明显提高稀缺要素的收入部门进行关税保护，可以明显提高稀缺要素的收入。又称。又称为为 S-S定理。定理。国际贸易虽然能提高整个国家的福利水平，但是并
23、不国际贸易虽然能提高整个国家的福利水平，但是并不对每一个人有利，一部分人在收入增加的同时，另一部分对每一个人有利，一部分人在收入增加的同时，另一部分人的收入却减少了。国际贸易会对一国要素收入分配格局人的收入却减少了。国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。这也恰恰是为什么有人反对自由贸易产生实质性的影响。这也恰恰是为什么有人反对自由贸易的原因。的原因。二二、斯托尔珀、斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理22贸易理论贸易理论 经验验证（经验验证（Empirical Test）1973年诺奖得主年诺奖得主-瓦西里瓦西里.里昂惕夫，对要素禀赋理论里昂惕夫，对要素禀赋理论的适用性第一次进行了检验
24、，引起广泛重视。的适用性第一次进行了检验，引起广泛重视。一一、里昂惕夫之谜（、里昂惕夫之谜（Leontief Paradox）的提出）的提出 里昂惕夫之谜，里昂惕夫之谜，又称为又称为里昂惕夫悖论。里昂惕夫悖论。第第三节三节 里昂惕夫之谜及其解释里昂惕夫之谜及其解释科学性科学性23 H-O理论：理论：美国资本相对丰裕，应该用资本密集型产品从国美国资本相对丰裕，应该用资本密集型产品从国外交换劳动密集型产品外交换劳动密集型产品 美国美国 加拿大的双边贸易：美国出口汽车、进口新闻纸加拿大的双边贸易：美国出口汽车、进口新闻纸 根据美国根据美国1947年的官方统计数据，对美国每生产年的官方统计数据，对美国
25、每生产100万出万出口商品和进口替代品所需要的资本和劳动数量进行分析，口商品和进口替代品所需要的资本和劳动数量进行分析，并比较了并比较了2组商品的要素密集度。组商品的要素密集度。1、对美国的检验、对美国的检验24出口商品出口商品进口替代进口替代商品商品资本使用量（按资本使用量（按1947年美元年美元价格计算）价格计算）劳动使用量（人年）劳动使用量（人年）2550780182.3133091339170.004表表2-3 19472-3 1947年美国每百万美元出口商品和进口替代商品年美国每百万美元出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动的需要量对国内资本和劳动的需要量 资料来源：资料来源：美国哲
26、学学会会刊美国哲学学会会刊（The American Philosophical Society），），1953年年9月，第月，第97卷，第卷，第522页。页。25 如果用如果用(K/L)x和和(K/L)m分别表示美国价值分别表示美国价值100万美元的万美元的出口商品和进口替代商品中的出口商品和进口替代商品中的“资本资本/劳动比率劳动比率”，从里昂，从里昂惕夫的验证结果看，惕夫的验证结果看，(K/L)x为为13991.21美元，美元，(K/L)m 为为18183.92美元。美元。(K/L)x 仅相当于仅相当于(K/L)m 的的 76.9%，或者说，或者说出口是进口的出口是进口的1.3倍。见前表
27、倍。见前表2-3：里昂惕夫的计算结果：里昂惕夫的计算结果：美国进口商品中的美国进口商品中的“资本资本/劳动劳动比率比率”大于出口替代商品，大于出口替代商品，同要素禀赋理论相悖。同要素禀赋理论相悖。262、对其他国家的检验、对其他国家的检验要要素素资资本本劳劳动动技技术术人人员员管管理理人人员员销销售售人人员员服服务务人人员员产产业业工工人人服服务务工工人人农农业业工工人人可可耕耕地地牧牧场场森森林林准准确确率率0.520.670.780.220.670.670.700.670.630.700.52 0.7 结果表明：结果表明：2/3的生产要素在不到的生产要素在不到70%的情况下符合的情况下符合
28、H-O模型的预测。模型的预测。1988年哈里年哈里.伯文，爱德华伯文，爱德华.利默，里昂利默，里昂.斯威考斯卡斯利，斯威考斯卡斯利，用用27个国家关于个国家关于12个生产要素对个生产要素对H-O模型进行检验，发现悖模型进行检验，发现悖论在更大范围内存在。论在更大范围内存在。27 1、要素密集度逆转、要素密集度逆转 Factor Intensity Reversal 明哈斯（明哈斯（B.S.Minhas）注意到在不同的国家）注意到在不同的国家里，某种特定里，某种特定商品的要素密集性质并不一定一样。商品的要素密集性质并不一定一样。要素密集度逆转，指同一种产品在资本丰裕的国家是资要素密集度逆转，指同
29、一种产品在资本丰裕的国家是资本密集型产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品。本密集型产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品。美国生产的美国生产的“资本密集型资本密集型”大米遇着了东南亚国家生产大米遇着了东南亚国家生产的的“劳动密集型劳动密集型”大米的激烈竞争。大米的激烈竞争。二、列昂惕夫之谜的解释二、列昂惕夫之谜的解释28 H-O模型假设各国需求偏好相同。模型假设各国需求偏好相同。拉范利斯拉范利斯维尔维尔 （Stefan ValavanisVail）针对里昂惕夫的发现，提出了各）针对里昂惕夫的发现，提出了各国的消费偏好可能发生国的消费偏好可能发生“逆转逆转”的推论。的推论。一旦资本要素相对丰裕
30、的国家的消费者对资本密集品一旦资本要素相对丰裕的国家的消费者对资本密集品有超强的消费偏好，则该国市场上资本密集品的供给相对有超强的消费偏好，则该国市场上资本密集品的供给相对不足，价格就高。不足，价格就高。于是，就出现了于是，就出现了“资本丰裕国家出口劳动密集品以进资本丰裕国家出口劳动密集品以进口资本密集品口资本密集品”的反常现象。的反常现象。2、要素需求逆转、要素需求逆转29赫俄模型又称为要素禀赋定理、要素相对缺少定理。生产电子产品，资本投入比例最大，则称为资本密集型产品。第二，自然资源密集型商品（Natural Resources Intensive Goods）同时也是资本密集型商品。商品
31、X为劳动密集型，Y为资本密集型。（b）两国的技术水平相同。1948年，萨缪尔森用数学方法证明了自由贸易将导致要素价格均等化（The Factor Price Equalization Theorem），由于建立在要素禀赋理论上，就被称为“赫克歇尔俄林萨缪尔森定理”（H-O-S）。国际贸易收入分配的一般结论：一个国家充裕要素的所有者从贸易中得利，稀缺要素的所有者从贸易中受损。而要素价格差异是由各国要素的相对丰裕度不同造成。1988年哈里.赫俄体系，可以概括为：“要素禀赋定理”、“生产要素价格均等化定理”、“斯托尔珀-萨缪尔森定理”、“罗伯津斯基定理”。（5）要素流动假设。Minhas）注意到在不
32、同的国家里，某种特定商品的要素密集性质并不一定一样。两国分别如何确定在等产量线的A点、还是B点进行生产，即用劳动多点儿，还是资本多点儿？要素丰裕度的计量方法有两种：明哈斯（B.H-O-S定理说明自由贸易对要素价格的影响，从而对收入分配有影响。赫俄模型又称为要素禀赋定理、要素相对缺少定理。要素价格不同时，生产商品时，每个国家的生产者都会更多地使用相对便宜的要素以减少成本。共同点：都赞成要素禀赋理论的基本原理，希冀通过他们的研究将要素禀赋理论建立在更为科学的基础上；一国在相对密集地使用该国相对丰裕的生产要素的那种商品的生产上享有比较优势。结论：要素价格均等化只是一种趋势，完全均等化是不可能的。“林
33、德命题”（Linder Theorem）：从生产者的角度考察，一般规律是，生产者首先向国内市场供应产品，然后才向国际市场供应产品。现实中：现实中：发达国家发达国家发达国家：消费结构基本相同；发达国家：消费结构基本相同；发达国家发达国家发展中国家：消费结构相差很大。发展中国家：消费结构相差很大。（原因：经济发展的总体水平和人均收入水平的差距巨大。）（原因：经济发展的总体水平和人均收入水平的差距巨大。）“林德命题林德命题”（Linder Theorem）：）：从生产者的角度从生产者的角度考察，一般规律是，生产者首先向国内市场供应产品，然考察，一般规律是，生产者首先向国内市场供应产品，然后才向国际市
34、场供应产品。后才向国际市场供应产品。这就是说，无论何种要素相对这就是说，无论何种要素相对丰裕的国家，厂商首先是生产在国内市场上存在现实需求丰裕的国家，厂商首先是生产在国内市场上存在现实需求的产品。的产品。“林德命题林德命题”可以解释发达国家的对外贸易多集可以解释发达国家的对外贸易多集中地表现为它们之间的相互贸易的原因。中地表现为它们之间的相互贸易的原因。30 代表人物代表人物：凡涅克（：凡涅克（Jaroslav Vanek）和波斯特纳）和波斯特纳（Harry Postner）等。）等。他们认为，里昂惕夫之他们认为，里昂惕夫之“谜谜”所以产生，所以产生，主要因为主要因为忽略忽略了自然资源了自然资
35、源这一要素这一要素。凡涅克指出两点：凡涅克指出两点：第一，在美国，有些自然资源是相对第一，在美国，有些自然资源是相对稀缺的，而美国对本国稀缺的，而美国对本国自然资源的自然资源的“战略性保护战略性保护”，使整，使整体来说，美国自然资源相对稀缺。体来说，美国自然资源相对稀缺。第二，自然资源密集型第二，自然资源密集型商品（商品（Natural Resources Intensive Goods）同时也是资本）同时也是资本密集型商品。密集型商品。3、自然资源、自然资源说说31 美国进口中，初级产品占美国进口中，初级产品占60%70%，这些产品的自，这些产品的自然资源密集度很高，应该被称为资源密集型商品
36、，而如然资源密集度很高，应该被称为资源密集型商品，而如果把这些产品归于资本密集型产品，则就加大了美国进果把这些产品归于资本密集型产品，则就加大了美国进口成品的资本口成品的资本/劳动比率。如，美国每年进口大量的石油劳动比率。如，美国每年进口大量的石油和石油制品。和石油制品。鲍德温验证了，在扣除自然资源密集型商品的贸易鲍德温验证了，在扣除自然资源密集型商品的贸易以后，以后，1962年美国进口商品和出口商品的资本密集程度年美国进口商品和出口商品的资本密集程度之比之比 可以从可以从1.27降至降至1.04。从实证的角度一定程度上证明了自然资源说的合理从实证的角度一定程度上证明了自然资源说的合理性。性。
37、32 人力资本说的主要代表人物有克拉维斯（人力资本说的主要代表人物有克拉维斯（Irving Kravis）、凯南（）、凯南（Peter Kenen）等人。）等人。他们认为，一个国家或某一个人为其未来的长远发展所他们认为，一个国家或某一个人为其未来的长远发展所进行的投资，并不仅仅局限于表现为企业、厂房、机器、进行的投资，并不仅仅局限于表现为企业、厂房、机器、设备、技术发明等物质形态，同时在很大程度上也表现为设备、技术发明等物质形态，同时在很大程度上也表现为在教育、训练、医疗、保健、卫生、社区服务等各种人力在教育、训练、医疗、保健、卫生、社区服务等各种人力资源开发（资源开发（Development
38、 of Human Resources）上的投入。）上的投入。前者为物质形态的前者为物质形态的实物资本（实物资本（Physical Capital），），后者可后者可以概括为以概括为人力资本（人力资本（Human Capital）。4、人力资本说、人力资本说33 如果在一国的出口商品生产中使用的人力资本要素大如果在一国的出口商品生产中使用的人力资本要素大于该国进口商品中包含的人力资本要素，该国实际上是在于该国进口商品中包含的人力资本要素，该国实际上是在出口人力资本密集型商品（出口人力资本密集型商品（Human Capital Intensive Goods）。）。美国是一个人力资本要素相对丰裕
39、的国家美国是一个人力资本要素相对丰裕的国家 （A country relatively abundant in human capital）。）。把熟练劳动的收入高于简单劳动部分算作资本并与有把熟练劳动的收入高于简单劳动部分算作资本并与有形资本相加，计算资本劳动比率，则美国出口的是资本密形资本相加，计算资本劳动比率，则美国出口的是资本密集型产品，符合集型产品，符合H-O模型。模型。34 “谜谜”引发了引发了对要素禀赋理论的对要素禀赋理论的广泛经验验证广泛经验验证，使各国，使各国学者苦苦探寻学者苦苦探寻“谜底谜底”，对，对“谜谜”也赋予了不同的也赋予了不同的解释解释。共同点：都共同点：都赞成要素
40、禀赋理论赞成要素禀赋理论的基本原理，希冀通过他的基本原理，希冀通过他们的研究将要素禀赋理论建立在更为科学的基础上；都们的研究将要素禀赋理论建立在更为科学的基础上；都强调强调了了科学技术进步科学技术进步对国际贸易理论模型以及贸易结构和商品流对国际贸易理论模型以及贸易结构和商品流向的影响。向的影响。在研究方法上，这些经济学家们都是把曾经被赫克歇尔在研究方法上，这些经济学家们都是把曾经被赫克歇尔和俄林在建立要素禀赋理论体系时，作为和俄林在建立要素禀赋理论体系时，作为假定前提假定前提抽象掉的抽象掉的某些条件，某些条件，重新纳入重新纳入了贸易理论研究的框架，丰富和发展了了贸易理论研究的框架，丰富和发展了
41、国际贸易理论。国际贸易理论。5、结论、结论：H-O模型正确，但需改进模型正确，但需改进35现实中：“林德命题”（Linder Theorem）：从生产者的角度考察，一般规律是，生产者首先向国内市场供应产品，然后才向国际市场供应产品。H-O定理同样适用于国内贸易。要素丰裕度，即指在一国生产要素禀赋中，某种要素所占的比例。共同点：都赞成要素禀赋理论的基本原理，希冀通过他们的研究将要素禀赋理论建立在更为科学的基础上；赫克歇尔和俄林在此方面做出了解释。比较优势形成的根源在哪儿？两国为什么会存在生产的机会成本的差异？贸易对国内生产要素的收益影响如何？古典经济学家没有回答。生产一种商品时使用最多的要素如果
42、价格低，则该商品的价格就低，反之则贵；发达国家发达国家：消费结构基本相同；即 f(tK，tL)=tf(K，L)。对国内资本和劳动的需要量推理过程如下图所示：即 f(tK，tL)=tf(K，L)。美国 加拿大的双边贸易：美国出口汽车、进口新闻纸斯托尔珀和萨缪尔森又发现，在一国国内要素自由流动条件下，该国对其使用相对稀缺要素的生产部门进行关税保护，可以明显提高稀缺要素的收入。里昂惕夫，对要素禀赋理论的适用性第一次进行了检验，引起广泛重视。这样，两国有相同的等产量线。这也恰恰是为什么有人反对自由贸易的原因。前者仅从供给角度考虑，后者同时考虑了要素的供给和需求，因此，价格法更为科学。要素价格均等化定理
43、中三个假设在现实中不存在。根据美国1947年的官方统计数据，对美国每生产100万出口商品和进口替代品所需要的资本和劳动数量进行分析，并比较了2组商品的要素密集度。1、要素禀赋（Factor Endowments）要素价格不同时，生产商品时，每个国家的生产者都会更多地使用相对便宜的要素以减少成本。比较优势形成的根源在哪儿？两国为什么会存在生产的机会成本的差异？贸易对国内生产要素的收益影响如何？古典经济学家没有回答。（3）要素密集度假设。“林德命题”可以解释发达国家的对外贸易多集中地表现为它们之间的相互贸易的原因。他们认为，里昂惕夫之“谜”所以产生，主要因为忽略了自然资源这一要素。二、列昂惕夫之谜
44、的解释这取决于各国的要素价格。（6）规模收益不变假定。斯威考斯卡斯利，用27个国家关于12个生产要素对H-O模型进行检验，发现悖论在更大范围内存在。比较优势形成的根源在哪儿？两国为什么会存在生产的机会成本的差异？贸易对国内生产要素的收益影响如何？古典经济学家没有回答。如仅考虑劳动和资本两个要素，生产纺织产品的劳动投入比例最大，则称为劳动密集型；（A country relatively abundant in human capital）。1948年，萨缪尔森用数学方法证明了自由贸易将导致要素价格均等化（The Factor Price Equalization Theorem），由于建立在要素禀赋理论上，就被称为“赫克歇尔俄林萨缪尔森定理”（H-O-S）。要素丰裕度，即指在一国生产要素禀赋中，某种要素所占的比例。资本使用量（按1947年美元价格计算）H-O定理同样适用于国内贸易。一旦资本要素相对丰裕的国家的消费者对资本密集品有超强的消费偏好，则该国市场上资本密集品的供给相对不足，价格就高。E End
