1、 HSE“两书一表”原理及其应用2021/7/131主要内容集团公司HSE管理“两书一表”进程及其重要意义关于进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划 书编制工作的指导意见文件精神“两书”的定位、特点及相互关系“两书”的框架结构及主要内容2021/7/132第一部分o 集团公司集团公司HSEHSE管理管理2021/7/133集团公司集团公司HSEHSE管理管理主要内容：集团公司HSE管理体系发展历程集团公司HSE管理体系推进工作集团公司HSE-MS运行模式特点2021/7/134集团公司HSE管理体系发展历程（1 1）19971997年年4 4月，发布了关于加强赴国外施工队伍月，发布了关于加
2、强赴国外施工队伍HSEHSE管管理的通知。理的通知。（2 2）19971997年年6 6月，参照国际标准草案，制定并批准发布行月，参照国际标准草案，制定并批准发布行业标准石油天然气工业健康安全与环境管理体系业标准石油天然气工业健康安全与环境管理体系(SY/T 6276-1997)(SY/T 6276-1997)。（3 3）19971997年年1111月，安全环保工作会议上，提出月，安全环保工作会议上，提出“先国内后先国内后国外、先试点后推广国外、先试点后推广“的原则，力争三年内建立和实施的原则，力争三年内建立和实施HSEHSE管理体系。管理体系。（4 4）19981998年，赴国外施工队伍及国
3、内反承包队伍全部推行年，赴国外施工队伍及国内反承包队伍全部推行实施实施HSEHSE管理；在大庆油田、大港油田、物探局开展了管理；在大庆油田、大港油田、物探局开展了试点试点（续）。2021/7/135集团公司HSE管理体系发展历程（5 5）19991999年，发布集团公司年，发布集团公司HSEHSE管理文件体系建立指管理文件体系建立指南，为所属企业建立南，为所属企业建立HSEHSE体系提供了依据。体系提供了依据。（6 6）20002000年，成立集团公司年，成立集团公司HSEHSE指导委员会，发布集团公指导委员会，发布集团公司司HSEHSE管理体系管理手册、股份公司健康安全环管理体系管理手册、股
4、份公司健康安全环境管理体系总体指南。境管理体系总体指南。（7 7）20012001年，制订年，制订HSEHSE作业指导书编制指南和作业指导书编制指南和HSEHSE作作业计划书编制指南，形成了基层控制风险管理的业计划书编制指南，形成了基层控制风险管理的“两两书一表书一表”方法。颁布了质量健康安全环境管理体系方法。颁布了质量健康安全环境管理体系 基础和术语等三项股份公司企业标准。基础和术语等三项股份公司企业标准。（8 8）20022002年，推行年，推行HSEHSE管理方案，探索建立相对独立管理方案，探索建立相对独立的的HSEHSE异体监督机制。异体监督机制。“中国石油中国石油HSEHSE管理体系
5、管理体系”项目项目获得国家安全生产科技成果一等奖获得国家安全生产科技成果一等奖（续）。2021/7/136集团公司HSE管理体系发展历程（9 9）20032003年，制订并推行年，制订并推行HSEHSE创优升级计划，对地区创优升级计划，对地区公司开展年度公司开展年度HSEHSE管理体系内部审核。管理体系内部审核。（03-0603-06年是个断层！）年是个断层！）（1010）20042004年，年，印发关于进一步加强安全生产工作的决印发关于进一步加强安全生产工作的决定，颁布实施了集团公司健康安全环境管理体系规定，颁布实施了集团公司健康安全环境管理体系规范企业标准。范企业标准。（1111）2005
6、2005年，全面修订完善集团公司安全环保管理制度，年，全面修订完善集团公司安全环保管理制度，加强加强HSEHSE制度体系建设。制度体系建设。（1212）20062006年，制订集团公司关于进一步加强年，制订集团公司关于进一步加强HSEHSE管理体管理体系建设的意见。系建设的意见。（1313）20072007年，制订年，制订HSEHSE管理体系建设推进计划。管理体系建设推进计划。2021/7/137集团公司HSE管理体系推进工作 集团公司高度重视HSE管理体系建设工作，特别是2007年开始，集团公司为适应业务整合的需要，成立了以总经理为组长的HSE管理体系建设推进领导小组，提出用3年时间，按照“
7、统统一、规范、可操作一、规范、可操作”的原则，建立和完善HSE管理体系，为实施“建设综合性国际能源公司建设综合性国际能源公司”发展战略创造一个安全稳定的环境。HSE管理体系已经成为集团公司推行现代企业管理制度的重要内容。2021/7/138集团公司HSE管理体系推进工作2007年6月20日，集团公司首次召开了HSE管理体系推进工作视频会；会后下发了集团公司HSE管理体系建设推进工作计划；成立了以蒋总为组长、廖总为副组长的集团公司HSE管理体系建设推进工作领导小组；修订、发布了集团公司统一的HSE管理体系标准；组织修订、换版集团公司现行HSE管理手册；举办企业领导干部HSE专题知识培训班。202
8、1/7/139集团公司HSE管理体系推进工作组织开展HSE管理体系推进审核、认证审核、交叉审核、外聘审核等多项审核活动；与杜邦签订了HSE咨询服务合同，开展HSE培训、标准制度及业绩考核方面的合作研究。“两书一表”工作：发布发布“两书一表两书一表”编制指导意见，完成了钻井、井下两个专业编制指导意见，完成了钻井、井下两个专业HSE“HSE“两书一表两书一表”模板、样本的开发编制模板、样本的开发编制,并已出版发行。并已出版发行。目前，基建、炼化检维修和管道运行专业目前，基建、炼化检维修和管道运行专业“两书一表两书一表”已编制完已编制完毕，正在准备宣贯。毕，正在准备宣贯。今年，正在着手规范管道建设、
9、物探今年，正在着手规范管道建设、物探2 2个专业个专业“两书一表两书一表”。总部准备把一些主要专业总部准备把一些主要专业“两书一表两书一表”都进行统一规范。都进行统一规范。2021/7/1310集团公司HSE管理体系2021/7/1311集团公司HSE-MS运行模式特点 一个承诺一个承诺 自上而下的HSE承诺 一套体系一套体系 统一、规范可操作，以及与国际HSE惯例接轨的HSE标准HSE-MS一体化（整合OSH-MS、ISO14001）创优升级计划（HSE管理体系运行质量评估标准）HSE文化与HSE国际化战略 三大亮点三大亮点：突出基层风险管理：“两书一表两书一表”（软件：行为安全方面）、隐患
10、专项治理（硬件：本质安全方面）、“安全环保基础”年活动监管两条线的执行模式：管理、监督相对分离的HSE监督机制 落实两个“安全合同”。一个目标一个目标：追求“零事故、零伤害、零污染”2021/7/1312HSE管理体系和传统安全管理的不同点比较对象传统安全管理HSE管理体系1、目标实现“四个杜绝，三个不超，一个确保”，下达伤亡控制和考核指标零伤害、零损失、零污染2、目的考核业绩，以伤亡指标考核为主建立科学、规范、系统和持续改进的自我约束管理体系3 3、理念、观念、理念、观念重经验重经验,事后处理、亡羊补牢事后处理、亡羊补牢通过危害因素辨识，进行事前预防、控制通过危害因素辨识，进行事前预防、控制
11、4、约束外部约束，被动、强制性要求内部自律，主动、自愿5、核心思想重惩罚，严格监督和管理重激励，风险管理、事先预防6、动态变化阶段性、静态性、周期性日常、动态、循环性和持续改进7、管理性质统一，固定，比较封闭的模式，经验、传统，自成体系，难与国际惯例接轨文件化、程序化、标准化管理，易于与国际惯例接轨8、文件详细规定直线传达、命令，以红头文件规定为主，规章制度，文件交叉重叠缺乏系统性，严格不起来、落实不下去目标设定管理手册、程序文件、作业文件，管理方案和基层组织两书一表，强调文件的系统性和完整性9、管理侧重点重视事故管理、责任追究，主要查违章、违纪等不安全行为，较难涉及管理和体系上的原因科学分析
12、，通过风险分析和危害识别，实现事先预防、持续改进10、外界关系上级管理部门的行政约束第三方认证，向社会公布业绩2021/7/1313 集团公司HSE管理体系措施规章制度规章制度责任制办法操作规程标准标准禁令通知通知工艺纪律措施票证责任制操作规程工艺纪律措施工艺纪律管理管理手册手册程序文件程序文件作业文件，如作业文件，如两书一表两书一表主管领导主管部门企管生产、技术设备人事安全2021/7/1314第二部分o“两书一表”发展历程及其重要意义2021/7/1315“两书一表”发展历程及其重要意义主要内容：“两书一表两书一表”发展历程发展历程“两书一表两书一表”实施的重要意义实施的重要意义2021/
13、7/1316“两书一表”发展历程及其重要意义“两书一表两书一表”起源起源 HSE管理体系的核心是风险管理，也即基层组织的风险管理。为做好基层组织的风险管理，有效防范事故的发生，真正做到对事故的事前预防，我们在借鉴壳牌公司的“HSE CASE”的基础上，创建了HSE管理体系在基层组织的运行模式HSE“两书一表”。2021/7/1317“两书一表”发展历程及其重要意义o壳牌HSE CASE:一个项目开始之前，首先对该项目所具有的HSE风险进行辨识，然后进行风险评估，再根据风险程度制定出相应的风险削减与控制措施，最后把这些防控措施落实到各个相关岗位，岗位员工各负其责，就能够确保在项目运行过程中不出或
14、少出事故。所策划编制的这个作业文件就是HSE CASE。通过HSE CASE，真正把对事故的提前防范落到了实处！2021/7/1318“两书一表”发展历程及其重要意义oHSE CASE优点：一个名副其实的风险管理工具把事前预防落到了实处！oHSE CASE缺点：1、文件编制工作量太大，一个不太大的项目动辄就是几百页，乃至更多！由于西方石油企业员工文化素质高，对于他们编制与宣贯都不是问题。2、对于我们企业,生产经营任务繁重，人员文化素质偏低，尤其是大量使用农民工的基层组织，每个项目都要编一个HSE CASE，篇幅太大，既不利于编制，也不易宣贯、落实！l结论：把结论：把HSE CASE转化为适于我
15、们企业实际情况的东西！转化为适于我们企业实际情况的东西！2021/7/1319“两书一表”发展历程及其重要意义o由“HSE CASE”到“两书一表”：壳牌公司的HSE CASE对与专业相关的常规作业HSE风险的控制-指导书指导书（占HSE CASE 内容的80%左右）对由于各种变化、变更所产生新的HSE风险的管理-计划书计划书（占HSE CASE 内容的20%左右）2021/7/1320“两书一表”发展历程及其重要意义“两书一表”与HSE CASE比较：由于与专业相关的常规作业HSE风险是固定不变的，因此，HSE作业指导书可以是相对固定的，可以长期使用。每个项目只编制与变化了的风险有关的HSE
16、作业计划书，而不必编制HSE作业指导书。“两书一表”与“HSE CASE”相比，一个项目减少80%左右编制工作量。2021/7/1321“两书一表”发展历程及其重要意义HSE作业指导书：指导书是对与专业相关的常规作业专业相关的常规作业HSEHSE风险的管理风险的管理.它是通过对常规作业中,风险的识别,评估,削减或控制以及应急管理等手段,把风险控制在“合理并尽可能低（ALARP）”的水平，对各类风险制订对策措施，经过业务主管部门组织评审后，整理汇编成相对固定的指导现场作业的HSE管理文件。2021/7/1322“两书一表”发展历程及其重要意义o指导书的作用：对与专业相关的常规作业专业相关的常规作
17、业HSEHSE风险的控制！风险的控制！由于由于与专业相关的常规作业专业相关的常规作业HSEHSE风险是相对稳定的，只要工艺、风险是相对稳定的，只要工艺、技术、设备设施等不发生变化，防控措施就不发生变化（如果只技术、设备设施等不发生变化，防控措施就不发生变化（如果只是临时性变化，则应通过计划书防控，而不是由指导书控制），是临时性变化，则应通过计划书防控，而不是由指导书控制），因此，指导书是相对稳定的因此，指导书是相对稳定的。2021/7/1323“两书一表”发展历程及其重要意义HSE 作业计划书 计划书是针对具体项目或活动情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，在开始进行作
18、业前，按照风险管理流程所策划编制的对各对各种变化所产生的新增风险种变化所产生的新增风险的控制，经主管部门（人员）批准所形成的作业文件。编制计划书的基础是指导书，它是对指导书所没有含盖内容的补充.2021/7/1324“两书一表”发展历程及其重要意义计划书之作用：可用于移动性作业项目项目：对由于各种变化、变更所新增的HSE风险的管理。可用于固定作业场所：非常规作业活动（如，临时性作业等）HSE风险的管理。在进行非常规作业之前，首先应对所要开展的活动进行危害因素辨识，对辨识出需要防控的风险制定出相应的防控措施，写到书面上经过审批，就形成这个活动的计划书。2021/7/1325“两书一表”发展历程及
19、其重要意义HSE 现场检查表：HSE现场检查表是在现场施工过程中岗位员工所使用的一种简单明了的表格式检查工具，涵盖“两书”的主要检查要求和检查内容。通过检查表，使每个岗位员工对自己所使用或管理的设备、设施、工器具以及施工作业现场（工作面）等的安全状态的检查与管理。2021/7/1326“两书一表”发展历程及其重要意义“两书一表两书一表”发展历程：发展历程：o中油质安字2001199号文件。o2001年，为便于文件执行，出台“两书一表”编制指南。o“两书一表”先是在集团公司工程技术服务类企业普遍得以实施；后来，一些上市企业也自发实行。中石化目前也参照实行。目前，在整个集团（股份）公司范围内普遍并
20、大力推行！2021/7/1327“两书一表”发展历程及其重要意义“两书一表两书一表”实施的重要意义：实施的重要意义：向基层员工灌输了风险管理理念，使其树立了风险管理意识；提升了基层组织风险管理水平，从而使得安全生产业绩有了显著提升；HSE管理体系获国家安监局科技成果一等奖，而“两书一表”已成为中国石油基层组织实施HSE体系管理的标志和品牌。得到集团公司领导的充分肯定（蒋总对“两书一表”推行效果表示肯定，并要求勘探与生产公司在其所属的地区公司推行“两书一表”管理）。2021/7/1328“两书一表”发展历程及其重要意义o“两书一表”实施期间出现的一些奇怪现象：一方面，国外同行、杜邦专家等对我们所
21、开发的“两书一表”的高度赞赏，认为是一种非常科学管理工具，很有创意，很有价值！一些基层队站应用效果十分显著！但与此同时，也有一些基层队站编而不用，出现“两层皮”现象。2021/7/1329“两书一表”发展历程及其重要意义问题的解决：规范改进HSE“两书一表”编制！核心问题：结合实际，满足需求，解结合实际，满足需求，解决实际工作中的决实际工作中的“两张皮两张皮”问题问题！2021/7/1330第三部分o关于进一步规范关于进一步规范HSEHSE作业指导书和作业指导书和HSEHSE作业计划书编制工作的指导意见文件作业计划书编制工作的指导意见文件精神精神2021/7/1331关于进一步规范作业指导书关
22、于进一步规范作业指导书和作业计划书编制工作的指导意见和作业计划书编制工作的指导意见 主要内容：规范“两书一表”的必要性；“两书一表”存在的主要问题；解决问题的思路；“两书一表”编制与应用。2021/7/1332规范“两书一表”的必要性 1。文件出台时间间隔很长，出现问题很多，亟待规范：中油质安字2001199号文件关于印发中国石油天然气集团公司HSE作业指导书编写指南、中国石油天然气集团公司HSE作业计划书编写指南的通知，2001年出台，距今已近8年之久，出现问题很多，亟待规范。2021/7/1333规范“两书一表”的必要性2。贯彻落实集团公司领导指示精神：蒋总关于HSE管理体系“统一、规范、
23、可操作”的指示精神；廖总关于HSE管理体系“统一、规范、简明简明、可操作”，要用“简洁的语言描述深奥的理论、简单的办法解决复杂的问题”的指示。2021/7/1334规范“两书一表”的必要性3。体系推进工作的需要：体系推进工作关键在领导，重重点在基层点在基层，而基层体系推进工作核心任务就是要强化基层风险管理。“两书一表两书一表”就是基层风险管就是基层风险管理最得力工具之一。理最得力工具之一。2021/7/1335规范“两书一表”的必要性4。提升企业基层组织风险管理工作的需要：在“两书一表”实施中，存在两类极端情况 一类企业真正吃透了“两书一表”的实质、精神，在此基础上，开发出了符合基层组织风险管
24、理需要的“两书一表”，成效显著，值得借鉴、推广；另一类企业在“两书一表”实施方面囫囵吞枣，画虎类猫，使得“两书一表”成为了摆设，丧失了应有的作用，亟需纠偏、指导。2021/7/1336“两书一表”存在的突出问题一。“两书”内容重复:1。普遍存在计划书包括指导书内容，致使“两书”内容重复。2。甚至个别基层组织的“两书”中存在与项目HSE内容无关乃至十分荒唐内容。2021/7/1337“两书一表”存在的突出问题二。编制工作量大：1。“两书”的本身设置的内容较多；2。一些企业要求：每个项目无论时间长短，工作量大小都要编制一套“两书一表”。2021/7/1338“两书一表”存在的突出问题三。可操作性不
25、强，存在“两张皮”现象：1、编制方面：o不理解原理，生搬硬套；o原则性抽象语言太多，可操作性不强。2、执行、管理方面：不培训，不宣贯，编制完成即束之高阁；做的与写的无关。2021/7/1339解决问题的思路改进目标：1、与现行制度、规程充分结合，减少无谓的“创新”；2、充分考虑基层组织实际情况，尽可能减少编制工 作量；3、充分考虑员工素质，简单易行，通俗易懂，便于 掌握。4、严格把握好拔高尺度：写能做的，做所写的。2021/7/1340解决问题的思路 一。针对“两书”内容重复内容重复问题：严格界定“两书”内容界限：指导书是对基层组织常规作业的安全指导，强调的是对专业常规风专业常规风险险的管理；
26、计划书是对基层组织从事活动或所运作项目的新增风险的管理，突出的是对特定项目动态、新增动态、新增风险的管理。分专业制定指导模版和样本，对“两书”编制工作进行有针对性指导，杜绝“两书”间内容的重复。2021/7/1341解决问题的思路二。针对编制工作量大编制工作量大问题：计划书力求简明扼要，通过采用表格等规范并压缩 编制内容；作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项 目，可编制区块计划书计划书；2021/7/1342解决问题的思路三。针对可操作性不强可操作性不强，存在“两张皮两张皮”现象问题：要针对基层岗位员工的知识水平，在文字上力求简明扼要，内容上通俗易懂，能量化的尽可能量化，提高可操作性
27、。计划书分4种情况进行有针对性编制，同时增加“风险管理单”，简化内容，增强针对性，提高了计划书可操作性（待续）。2021/7/1343解决问题的思路三。针对计划书可操作性不强可操作性不强，存在“两张两张皮皮”现象问题：规范原则：计划书在能够确保对新增风险进行控制的前提下，能简则简能简则简！计划书分4种情况进行有针对性编制，同时增加“风险管理单”，简化内容，增强针对性，提高了计划书可操作性。2021/7/1344解决问题的思路o三。针对指导书指导书可操作性不强可操作性不强，存在“两两张皮张皮”现象问题：针对指导书，重点解决与现有规程制针对指导书，重点解决与现有规程制度的融合问题，从策划编制开始，
28、解决指导书度的融合问题，从策划编制开始，解决指导书的的“两张皮两张皮”！2021/7/1345解决问题的思路HSE“两书一表”编制的改进工作：中国企业与外国企业实际情况差别很大：西方企业生产经营活动按部就班，而我们的企业在超负荷运转！因此，国外适用的我们未必适用，外国专家所称赞的理论上行得通的东西，未必适用于我们企业目前现实。“两书一表”要摆脱“两张皮”，必须符合中国石油目前的实际，即：超负荷、高强度情况下如何确保安全生产。2021/7/1346解决问题的思路HSE“两书一表两书一表”编制的改进工作编制的改进工作指导书的改进：指导书的改进：第一版：主要内容即本专业风险管理流程的书面记录。一个专
29、业岗位的指导书，就是针对这个专业岗位，从危害因素辨识，到风险评估，然后削减与控制，最后是应急管理，把风险管理的整个流程，落到书面上即该专业的HSE作业指导书。2021/7/1347解决问题的思路HSE“两书一表两书一表”编制的改进工作编制的改进工作指导书的改进：指导书的改进：换言之，换言之，一个专业的HSE作业指导书，就是对该专业的HSE风险管理。理论上行得通，外国专家称道，认为优于壳牌的HSE CASE,但它仍不能满足目前企业的实际要求！企业目前实际：一方面，基层组织日常工作满负荷甚至超负荷运转！另一方面，绝大多数企业在目前基层组织负责人在位期间，未发生令其切肤之痛的事故，对HSE风险认识不
30、足，存在侥幸心理！而“两书一表”只管风险，不能用于生产，生产操作还要依赖操作规程，在这种情况下，如硬性规定实行“两书一表”管理，自然就会造成“两书一表”的编而不用，造成“两张皮”！2021/7/1348解决问题的思路HSE“两书一表两书一表”编制的改进工作编制的改进工作指导书的改进：指导书的改进：第二版：把风险管理流程（即：危害因素辨识风险评估削减与控制）作为指导书编制的前期工作，即把通过风险管理全过程所制定出的风险削减与控制措施，去修改完善规程、制度。使二者有机地融为一体（事例）！所以，第二版指导书主要内容是经过修第二版指导书主要内容是经过修改完善规程、制度，而不再是单纯的风险管改完善规程、
31、制度，而不再是单纯的风险管理内容。理内容。2021/7/1349解决问题的思路风险管理与操作规程融合的缘由：o由于操作规程要么是设备设计人员编制，要么是生产部门或设备管理部门编制，这样的操作规程只能保证操纵机器设备运转，而无法保证发生事故。因为无论设计人员或是管理人员都没有接受过安全训练，不具备相应安全意识，他们所制定出的规程并不一定安全。o为防止事故的发生，安全管理人员往往会根据事故教训或安全知识编制相应的“安全操作规程”，目前，许多企业都有这么两种规程。o但这样往往造成：生产、设备管理部门负责对“操作规程”的管理；安全部门负责对“安全操作规程”的管理。条块分割现象严重，既影响生产，也不利于
32、安全，同时，也给基层组织增加了不必要的负担，不利于真正做到安全生产！2021/7/1350解决问题的思路o风险管理与操作规程融合的缘由：通过 HSE风险管理完善操作规程：1、把“操作规程”与“安全操作规程”有机融合在一起，避免了“条块分割”！2、尤其重要的是，通过系统风险辨识所制定的防范措施，较之凭借“事故教训”或“安全常识”所制定的“安全操作规程”，更科学、更系统、更完整更科学、更系统、更完整！3、风险管理与操作规程相结合，摆脱了就安全抓安全的弊端，更重要的是，从根本上解决了指导书应用过程中的“两层皮”问题！2021/7/1351相关问题的处理 指导书中操作规程的修改完善问题把通过风险管理过
33、程所制定出的风险削减与控制措施，去修改完善规程、制度，从而使风险管理与操作规程二者融为一体，需要安全环保与生产、设备等部门共同努力，工作量很大，任务艰巨。为在短期内编制指导书，可暂把每个作业环节的风险削减与控制措施作为该部分操作规程的补充，附在其后。日后再逐渐把二者融为一体。2021/7/1352相关问题的处理计划书的动态风险管理问题计划书的动态风险管理问题 计划书的功能就是对项目或活动因各种变化（变更）所产生新增风险的动态管理。但一般计划书是在项目、活动开始之前，根据现场探勘、调查、资料查阅等方法，基于经验预测可能的风险，并在此基础上，编制对可能发生的风险的防控措施。由于是基于预测，就可能会
34、造成：预测的风险可能不准确，措施自然失效；计划书一旦完成编制，本身就变成静态的东 西，如何实现对变化着的动态风险的防范？2021/7/1353相关问题的处理 针对动态风险管理问题，在计划书中增加风险管理单：针对动态风险管理问题，在计划书中增加风险管理单：要求在项目施工作业期间，应随作业的进展，定期或不定期开展危害因素辨识活动（尤其对专业周期长、风险大的项目），对识别出的新增风险，通过风险管理单进行控制。这样，通过风险管理单实现对项目的动态风险管理。这样，一个大型项目最后将由一份计划书及若干份风险管理单共同完成对项目新增风险的动态管理。另外，风险管理单还有另一个作用，即对小型项目、活动可用风险管
35、理单代替计划书简化编制，减少工作量。2021/7/1354“两书一表”编制安排原则：指导书企业或企业二级单位（专业公司）组织编写。计划书项目部（基层队站）组织编写。2021/7/1355指导书编制指导书的编制应在企业或企业所属二级生产技术部门企业或企业所属二级生产技术部门牵头组织下，负责人事、企管法规、生产、技术、设牵头组织下，负责人事、企管法规、生产、技术、设备、工艺、标准及安全环保等相关职能部门参加备、工艺、标准及安全环保等相关职能部门参加，组成编制工作组，进行编制。编制时，首先对基层组织现有的操作规程、规章制度等相关作业文件进行清理，然后按照指导书的内容要求进行汇总和整合。必要时，要对现
36、有的操作规程、规章制度等相关作业文件进行修改、充实和完善。2021/7/1356指导书编制o与原指导书根本区别：原则上，不再自行编制新内容.（如：承诺、方针、目标及风险管理等项内容不再列入指导书）目的：1、实现指导书规范员工操作行为的目的;2、确保指导书唯一性和权威性;3、避免“两张皮”现象的发生.2021/7/1357计划书编制 计划书由企业基层组织（项目部或基层队站）结合本专业特点，按照以下4种情况，编制本项目（活动）的作业计划书：1。作业周期长、作业场所相对固定的作业项目；2。作业周期长、作业场所移动的作业项目；3。作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目；4。作业周期短、作业场
37、所相对固定的作业活动。2021/7/1358计划书编制第一种情况：作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（如钻井的探井、重点井，井下的大修、试油，以及炼化装置停工检修等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加风险管理单（见附表）。在施工过程中，应定期组织危害识别活动，应定期组织危害识别活动，对随着时间变化而带来的新增危害因素进行辨识对随着时间变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写风险管理单，作为对计划书的补充。2021/7/1359计划书编制第二种情况：作业周期长、作业场所移动的作业项目（如物探作业、管道建设施工等），应在施工前编制项目计划
38、书，并在计划书中增加风险管理单。在施工过程中，对随时间、环境变化而带来的新增危害随时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写风险管理单，作为对计划书的补充。2021/7/1360计划书编制第三种情况：作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加风险管理单。在同一区块施工过程中，对随着时间、环境随着时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原区块计划书基础上，制订相应的风险削减及
39、控制措施，填写单井的风险管理单。2021/7/1361计划书编制第四种情况：作业周期短、作业场所相对固定的作业活动（如生产辅助性作业，炼化装置临时检维修等），作业前必须开展危害识别活动作业前必须开展危害识别活动，填写风险管理单，也可将风险削减及控制措施纳入“作业许可”、“施工方案”或“工作单”等相关文件中。2021/7/1362计划书编制其它类型：对于上述4种类型之外的施工作业活动，可根据风险管理原则，参照上述情况办理。2021/7/1363“两书”应用要求指导书指导书指导书应印发到基层岗位员工，内容较多时可按分册管理，相关人员应人手一册。使用过程中，要定期强化培训。指导书既可作为日常工作中规
40、范基层岗位员工操作行为的指南，也可作为基层岗位员工集中学习、培训时的参考资料。2021/7/1364 “两书”应用要求计划书计划书计划书至少应印发到基层班组，应在项目开工前集中学习，使有关人员掌握本项目所特有的风险防范措施。计划书按项目编制，项目结束后，该项目计划书即告废止。2021/7/1365“两书”应用范围 勘探、开发及油气勘探、开发及油气管道等企业的工程技管道等企业的工程技术服务类基层组织术服务类基层组织，都应编制并运行HSE“两书一表”。2021/7/1366“两书”应用范围 炼油与化工等企业炼油与化工等企业的炼化检维修基层组的炼化检维修基层组织织可参照编制要求，结合“四有一卡”、“
41、作业许可”、“作业指导卡”等风险管理方法，实施HSE“两书一表”管理。2021/7/1367“两书”应用范围 生产服务、加工制生产服务、加工制造、后勤服务及其他造、后勤服务及其他企业的基层组织企业的基层组织可参照编制要求，结合现有的安全生产责任制度等，实施HSE“两书一表”管理，加强对生产过程的HSE管理。2021/7/1368第四部分第四部分o“两书两书”的定位、特点及相互的定位、特点及相互关系关系2021/7/1369“两书”的定位及相互关系主要内容：“两书”的定位“两书”间的相互关系“两书”的特点“两书”与传统管理制度体系之间关系2021/7/1370指导书与计划书定位“两书一表”定位:
42、“两书一表”是基层组织实施HSE体系管理的作业文件。手册手册程序文件程序文件作业文件作业文件2021/7/1371指导书与计划书定位o指导书定位指导书定位:它是对基层组织岗位员工在常规作业时的安全指导，强调的是对通过指导书规范通过指导书规范员工作业行为员工作业行为，实现对专业常规作业风险专业常规作业风险的管理；2021/7/1372指导书与计划书定位o计划书定位计划书定位：它是对基层组织从事具体活动或所运作特定项目的新增风险新增风险（诸如：人员、环境、工艺、技术、设备设施变更等）的管理，突出的是对项目动态、新增动态、新增风险的管理。2021/7/1373指导书与 计划书的关系 指导书指导书是规
43、范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与基层岗位员工操作行为相关作业文件的总称，是相对固定相对固定的作业文件，在一定时期内应保持相对稳定。2021/7/1374指导书与 计划书的关系（续）计划书计划书是对指导书没有覆盖到的新增风险的管理，是针对具体项目（活动）特定风险的管理指南。计划书在内容上是对指导书计划书在内容上是对指导书的补充的补充，重点是满足基层组织实施动态风险管理。计划书随项目或作业条件变化而变化随项目或作业条件变化而变化。2021/7/1375指导书与 计划书的关系（续）具体而言，指导书指导书是有关规范基层员工作业行为的现行基层文件（规章制度、操作规程等）的汇总（修改完善后的汇
44、总，不是简单的汇编），是相对固定的作业文件，在一定时期内应保持不变；2021/7/1376指导书与 计划书的关系（续）计划书计划书是对随项目、时间、地点等变化了的新增风险进行的管理。具体地，如当人员、环境、工艺、技术、设备设施等发生变更时，产生的新增风险的管理（辨识与防范等）。2021/7/1377指导书与 计划书的特点指导书特点：指导书是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与基层岗位员工操作行为相关作业文件的总称，因此，指导书不是另立炉灶，不是再制定一套新的制度、规程，而是把现行制度、规程等规范员工操作行为的相关作业文件，在对其有关不适应的内容进行修改、完善后的汇总。2021/7/1
45、378指导书与 计划书的特点（续）指导书特点：其目的就是方便员工学习、参考，从而强化员工对“规定动作”的执行，避免“自选动作”的发生。因此，执行指导书，就是执行规章制度，履行操作规程。这样也就确保了指导书在规范基层岗位员工操作行为上的唯一性和权威性，避免了所谓“两张皮”现象的发生。2021/7/1379指导书与 计划书的特点（续）指导书特点：指导书是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，因此，只要员工按照指导书去做，也就是他在执行规章制度，履行操作规程，这样，就能够控制常规作业风险（若其不然，就应该通过风险管理程序，修改完善相关制度、规定），因此，规范后的指导书中就删节了有关对作业风险的识别
46、、评估、防范等相关的风险管理的内容。2021/7/1380指导书与 计划书的特点（续）计划书特点：计划书是对指导书没有覆盖到的新增危害，特别是当人员、环境、工艺、技术、设备设施等发生变化（变更）时，针对基层岗位员工特定作业活动和操作行为的工作指南。计划书在内容上是对指导书的补充，重点是满足基层组织实施动态风险管理。计划书随项目或作业条件变化而变化。2021/7/1381指导书与计划书的特点（续）指导书与 计划书的特点对比：计划书随工程项目编制，一个项目完结后，该项目的计划书即告废止，因此，计划书相对于指导书频繁更换频繁更换，需简明扼要简明扼要，易于编制，便于使用；只要规章制度、操作规程等构成指
47、导书的要件不变，指导书就可保持不变保持不变，因此，指导书可以视情况增加诸如应知应会知识等内容，做得丰富些、全面些，丰富些、全面些，便于学习、参考，利于指导工作。另外，由于指导书内容较多，可根据需要分门别类，制成分册，一则方便使用，二则便于进行局部修改。2021/7/1382指导书与计划书的特点对比指导书：形式：相对稳定 内容：丰富全面目的：规范员工行为，防范常规 专业风险计划书：形式：更换频繁 内容：简明扼要目的：进行风险识别，防范特定 项目动态、新增风险2021/7/1383第五部分o“两书两书”的框架结构及主要的框架结构及主要内容内容2021/7/1384“两书”的结构框架及主要内容主要内
48、容：“两书”的主要内容指导书编制模版及内容参考计划书编制模版及内容参考2021/7/1385“两书”与风险管理单的主要内容指导书指导书：1岗位任职条件；2岗位职责；3岗位操作规程；4巡回检查及主要检查内容；5应急处置程序。计划书计划书：1项目概况、作业现场及周边情况；2人员能力及设备状况；3项目新增危害因素辨识与主要风险提示；4风险控制措施；5应急处置预案(与主要风险提示相对应)。风险管理单主要框架：风险管理单主要框架：1、新增主要危害因素辨识（包括对人员、环境、工艺、技术、设备设施变化的描述）；2、主要风险提示 （包括指导书中涉及的风险）；3、风险削减和控制措施；4、应急处置措施。2021/
49、7/1386HSE“两书一表”之间关系对照表HSE作业指导书HSE作业计划书检查表编写的组织由公司或分公司组织，经管理层审核批准后发布实施由项目部或基层队站组织编写和评审由公司或分公司组织，针对指导书和计划书要求分级编写，是指导书和计划书的支持文件。指导书和计划书要求的检查内容发生变化时，检查表随之修订和变化，操作性强，简单直观。检查表应存档保管。应用范围公司或分公司内所有常规作业活动项目部或基层队站具体的作业活动风险管理的内容含盖所有基层岗位和作业活动，把对专业常规风险的管理内容融入制度、规程、岗位职责等项内容之中。对指导书没有的涉及具体项目、活动中的风险识别。简单、具体、实用，是对指导书的补充文件变化程度相对固定、静态。一般变动不大。变化、动态。阶段性文件。修改周期1、随内部审核和管理评审进行修订;2、随工艺设备技术等改进而变化.随项目或作业活动变化而修改或制订新的计划书。一个项目、活动一份计划书!文件大小文件多、厚，一般都装订成册，甚至有分册文件简单、薄，单行材料（可简单成一张纸!）支持性由计划书和检查表支持是指导书支持文件应急要求常用应急程序(部分内容,数量大)具体项目的应急预案(完整内容,数量少)2021/7/1387 THE END2021/7/1388
