1、 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 第十五章第十五章 国际贸易的基本程序国际贸易的基本程序 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 2 本章学习目标本章学习目标 熟练掌握国际贸易的基本程序和交易磋商的一般熟练掌握国际贸易的基本程序和交易磋商的一般 程序程序 理解询盘理解询盘、发盘发盘、还盘还盘、接受的含义和法律责任接受的含义和法律责任 了解进出口合同的形式和内容了解进出口合同的形式和内容，并掌握如何签订并掌握如何签订 合同合同 掌握出口合同的履行程序掌握出口合同的履行程序 了解进口合同的履行程序了解进口合同的履行程序 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/1
2、6 3 本章的主要内容本章的主要内容 交易磋商的一般程序交易磋商的一般程序 交易合同的签订交易合同的签订 出口合同的履行出口合同的履行 进口合同的履行进口合同的履行 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 4 交易磋商的一般程序交易磋商的一般程序 磋商的形式：交易磋商可以分为口头磋商和书面磋商磋商的形式：交易磋商可以分为口头磋商和书面磋商 两种。两种。 磋商的内容：品名、品质和规格、数量、包装、价格、磋商的内容：品名、品质和规格、数量、包装、价格、 装运（含交货期限）、保险、支付方式以及商检、索装运（含交货期限）、保险、支付方式以及商检、索 赔、仲裁和不可抗力等。其中，品名、
3、品质和规格、赔、仲裁和不可抗力等。其中，品名、品质和规格、 数量、包装、价格、装运（含交货期限）、保险、支数量、包装、价格、装运（含交货期限）、保险、支 付方式等内容，人们一般认为是主要交易条款。其他付方式等内容，人们一般认为是主要交易条款。其他 条款如商检、索赔、仲裁和不可抗力等为非主要条款。条款如商检、索赔、仲裁和不可抗力等为非主要条款。 交易磋商的一般程序：询盘、发盘、还盘和接受四个交易磋商的一般程序：询盘、发盘、还盘和接受四个 环节环节 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 5 询盘询盘 询盘的含义：也叫询价，它是指一笔交易中的询盘的含义：也叫询价，它是指一笔交易中
4、的 一方当事人为了购买或销售商品而向另一方当一方当事人为了购买或销售商品而向另一方当 事人询问买卖该商品的有关交易条件。事人询问买卖该商品的有关交易条件。 询盘可以由双方当事人中的任何一方提出，也询盘可以由双方当事人中的任何一方提出，也 可以由双方当事人同时提出或互相提出。可以由双方当事人同时提出或互相提出。 询盘在法律上对双方当事人不起任何约束作用，询盘在法律上对双方当事人不起任何约束作用， 而只起邀请对方当事人发盘的作用。而只起邀请对方当事人发盘的作用。 询盘的方式询盘的方式 ：口头方式、书面方式。：口头方式、书面方式。 询盘的种类：买方询盘询盘的种类：买方询盘 、卖方询盘、卖方询盘 国际
5、贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 6 买方询盘举例买方询盘举例 请报请报“帆船帆船”牌中国桂皮牌中国桂皮，干净干净，无霉无霉，水分水分 不超过不超过1919% %，灰末不超过灰末不超过4 4% %，挥发物不超过挥发物不超过 1 1. .7 7cc/cc/100100g g，一月份交货之一月份交货之CIFCIF孟买价孟买价。 Please offer Chinese cassia bark whole Please offer Chinese cassia bark whole “sailing boatsailing boat” brand, clean and unmou
6、ldy, brand, clean and unmouldy, with moisture under 19%, ash 4% max., with moisture under 19%, ash 4% max., volatile not less than 1.7cc/100gvolatile not less than 1.7cc/100g， January shipment CIF BombayJanuary shipment CIF Bombay。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 7 卖方询盘举例卖方询盘举例 我公司可以提供我公司可以提供“帆船帆船”牌中国桂
7、皮牌中国桂皮，干净干净， 无霉无霉，水分不超过水分不超过1919% %，灰末不超过灰末不超过4 4% %，挥发挥发 物不超过物不超过1 1. .7 7cc/cc/100100g g，一月份交货一月份交货，请出价请出价。 We can offer Chinese cassia bark whole We can offer Chinese cassia bark whole “sailing boatsailing boat” brand, clean and unmouldy, brand, clean and unmouldy, with moisture under 19%, ash 4%
8、 max., with moisture under 19%, ash 4% max., volatile not less than 1.7cc/100gvolatile not less than 1.7cc/100g， January shipment CIF BombayJanuary shipment CIF Bombay，Please bidPlease bid。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 8 发盘发盘 发盘的含义发盘的含义 发盘的种类发盘的种类 发盘的形式发盘的形式 发盘的实例发盘的实例 有效发盘的构成条件有效发盘的构成条件 发盘的有效期发盘的有效
9、期 发盘的撤回发盘的撤回 发盘的撤销发盘的撤销 CISGCISG关于关于“撤销撤销”的规定的规定 发盘的终止（发盘的终止（TerminationTermination） 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 9 发盘的含义发盘的含义 发盘，又称报盘、发价、报价，是指买卖双方发盘，又称报盘、发价、报价，是指买卖双方 的一方（发盘人，的一方（发盘人，offerorofferor）向对方（受盘人，向对方（受盘人， offereeofferee）提出交易的各项条件，并明确表示提出交易的各项条件，并明确表示 愿意按这些条件与对方达成交易，同时订立合愿意按这些条件与对方达成交易，同时订
10、立合 同的一种肯定的意思表示。同的一种肯定的意思表示。 发盘既是商业行为，又是法律行为。一项发盘发盘既是商业行为，又是法律行为。一项发盘 对发盘人产生法律上的约束力，一经受盘人完对发盘人产生法律上的约束力，一经受盘人完 全接受并按规定答复，即双方的合同关系立即全接受并按规定答复，即双方的合同关系立即 成立，交易达成。成立，交易达成。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 10 发盘的种类发盘的种类 对发盘可采用多种分类法对发盘可采用多种分类法，主要有：主要有： 1.1. 售货发盘售货发盘（SellingSelling OfferOffer）和购货发盘和购货发盘（Buying
11、Buying OfferOffer）。 通常的发盘多指售货发盘通常的发盘多指售货发盘，而购货发盘一般多称为而购货发盘一般多称为“递盘递盘” （BidBid，又称出价又称出价）。 2.2.原始发盘原始发盘（OriginalOriginal OfferOffer）和还盘和还盘（CounterCounter OfferOffer）。原原 始发盘是还盘的相对用语始发盘是还盘的相对用语。在有原始发盘的情形下在有原始发盘的情形下，还盘便构还盘便构 成新的发盘成新的发盘。 3.3.单独发盘（单独发盘（Single OfferSingle Offer）和联合发盘（和联合发盘（Combined OfferCom
12、bined Offer）。）。 发盘的内容只是针对某一批货物的就是单独发盘；而发盘的标发盘的内容只是针对某一批货物的就是单独发盘；而发盘的标 的物有两个以上的规格或等级，而发盘人希望同时成交并要求的物有两个以上的规格或等级，而发盘人希望同时成交并要求 受盘人要接受就必须一并接受的，就是联合发盘。受盘人要接受就必须一并接受的，就是联合发盘。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 11 发盘的形式发盘的形式 发盘可以通过口头发出，通过口头提出发盘可以通过口头发出，通过口头提出 的发盘称为口头发盘；发盘也可以通过的发盘称为口头发盘；发盘也可以通过 书面提出，通过书面提出的发盘称为
13、书书面提出，通过书面提出的发盘称为书 面发盘。面发盘。 在实际业务中，发盘大多是由卖方提出在实际业务中，发盘大多是由卖方提出 的，但有时候也有可能由买方提出。这的，但有时候也有可能由买方提出。这 种由买方提出的发盘实际上是一种递盘。种由买方提出的发盘实际上是一种递盘。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 12 发盘的实例发盘的实例 兹发盘兹发盘500500打全人造丝女衬衣按打全人造丝女衬衣按20072007年年1212月月8 8日日 样品每打样品每打7575美元美元CIFCIF洛杉矶港标准出口包装明洛杉矶港标准出口包装明 年年1 1月底装运不可撤销即期信用证支付限月底装运
14、不可撤销即期信用证支付限1212月月 1515日前复到日前复到。 OFFER 500 DOZENS OF LADY 100% RAYON OFFER 500 DOZENS OF LADY 100% RAYON BLOUSE SAMPLED ON DEC. 8, 2007 USD75 PER BLOUSE SAMPLED ON DEC. 8, 2007 USD75 PER DOZEN LOS ANGEL PORT EXPORT STANDARD DOZEN LOS ANGEL PORT EXPORT STANDARD PACKING END OF JANUARY 2008 SHIPMENT PA
15、CKING END OF JANUARY 2008 SHIPMENT IRREVOCABLE SIGH L/C SUBJECT REPLY HERE IRREVOCABLE SIGH L/C SUBJECT REPLY HERE BEFORE DEC. 15BEFORE DEC. 15。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 13 有效发盘的构成条件有效发盘的构成条件 构成一项法律上有效的发盘必须具备如下四构成一项法律上有效的发盘必须具备如下四 个构成条件：个构成条件： 1.1.发盘必须向一个或一个以上的特定人提出。发盘必须向一个或一个以上的特定人提出。 2.2.发盘人必须
16、在发盘中表明他愿意按照发盘中发盘人必须在发盘中表明他愿意按照发盘中 所提出的条件同对方订立合同的意愿。所提出的条件同对方订立合同的意愿。 3.3.发盘的内容必须十分确定。发盘的内容必须十分确定。 4.4.发盘必须送达受盘人。发盘必须送达受盘人。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 14 发盘的有效期发盘的有效期 发盘的有效期（或称为接受的期限）是指可供受盘人对发盘的有效期（或称为接受的期限）是指可供受盘人对 发盘行使接受权利的期限。发盘行使接受权利的期限。 在国际贸易中，凡是发盘都存在有效期。在国际贸易中，凡是发盘都存在有效期。 口头发盘，除双方另有规定外，受盘人必须立即
17、接受，口头发盘，除双方另有规定外，受盘人必须立即接受， 发盘的效力于谈话结束时终止。发盘的效力于谈话结束时终止。 书面发盘，有效期可由发盘人在发盘中明确规定，也可书面发盘，有效期可由发盘人在发盘中明确规定，也可 不作明确规定。明确规定有效期的发盘，从发盘送达受不作明确规定。明确规定有效期的发盘，从发盘送达受 盘人时开始生效，直至有效期届满时为止。盘人时开始生效，直至有效期届满时为止。 不明确规定有效期的发盘，按惯例在不明确规定有效期的发盘，按惯例在“合理的时间合理的时间”内内 生效。生效。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 15 发盘的撤回发盘的撤回 发盘的撤回（发盘的
18、撤回（WithdrawalWithdrawal）是指发盘人是指发盘人 以比发盘通知更快捷的通讯手段发出撤以比发盘通知更快捷的通讯手段发出撤 回通知，并在发盘生效之前送达受盘人，回通知，并在发盘生效之前送达受盘人， 以收回发盘，阻止其生效的行为。以收回发盘，阻止其生效的行为。 任何发盘皆可撤回任何发盘皆可撤回, ,只要发盘人以更快捷只要发盘人以更快捷 的通信方式使撤回通知早于或同时发盘的通信方式使撤回通知早于或同时发盘 到达受盘人。到达受盘人。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 16 发盘的撤销发盘的撤销 发盘的撤销发盘的撤销（RevocationRevocation）是
19、指在发盘生效之后发盘人是指在发盘生效之后发盘人 促使发盘效力归于消灭的行为促使发盘效力归于消灭的行为。 并不是所有的发盘都可以撤销的并不是所有的发盘都可以撤销的，发盘在有些情况下不发盘在有些情况下不 得撤销得撤销。 根据公约根据公约，已为受盘人收到的发盘已为受盘人收到的发盘，如果撤销的通知在如果撤销的通知在 受盘人发出接受通知之前送达受盘人受盘人发出接受通知之前送达受盘人，则该发盘可予撤则该发盘可予撤 销销。 注意：如果发盘人发出撤销通知注意：如果发盘人发出撤销通知，那么那么，在撤销通知到在撤销通知到 达受盘人之前达受盘人之前，受盘人发出接受通知受盘人发出接受通知（如投邮或交发电如投邮或交发电
20、 报等报等）时时，该发盘就已经不可撤销；当接受通知到达发该发盘就已经不可撤销；当接受通知到达发 盘人时盘人时，接受就开始生效接受就开始生效。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 17 CISGCISG关于关于“撤销撤销”的规定的规定 1.1.在未订立合同之前在未订立合同之前，发盘得以撤销发盘得以撤销，如果撤如果撤 销通知于被发盘人发出接受通知之前送达被销通知于被发盘人发出接受通知之前送达被 发盘人发盘人。 2.2.但在下列情况下但在下列情况下，发盘不得撤销：发盘不得撤销：（a a）发发 盘写明接受发盘的期限或以其他方式表示发盘写明接受发盘的期限或以其他方式表示发 盘是不可
21、撤销的；或盘是不可撤销的；或（b b）被发盘人有理由被发盘人有理由 信赖该项发盘是不可撤销的信赖该项发盘是不可撤销的，而且被发盘人而且被发盘人 已本着对该项发盘的信赖行事已本着对该项发盘的信赖行事。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 18 发盘的终止（发盘的终止（TerminationTermination） 发盘的终止就是发盘效力的丧失。发盘的效发盘的终止就是发盘效力的丧失。发盘的效 力可以在一定条件下终止。根据公约，发盘力可以在一定条件下终止。根据公约，发盘 失效的终止存在于如下四种情形：失效的终止存在于如下四种情形： 1.1.超过了发盘规定的有效期。超过了发盘规定
22、的有效期。 2.2.受盘人表示拒绝或发出还盘。受盘人表示拒绝或发出还盘。 3.3.发盘人对发盘有效撤回或撤销。发盘人对发盘有效撤回或撤销。 4.4.其它特定原因如不可抗力等。其它特定原因如不可抗力等。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 19 还盘还盘 还盘的含义还盘的含义 还盘的性质还盘的性质 还盘的形式还盘的形式 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 20 还盘的含义还盘的含义 还盘就是受盘人因不同意或不完全同意还盘就是受盘人因不同意或不完全同意 发盘人在发盘中提出的交易条件而在发发盘人在发盘中提出的交易条件而在发 盘的有效期内用口头或者书面的方式
23、对盘的有效期内用口头或者书面的方式对 发盘提出修改意见并送达发盘人。发盘提出修改意见并送达发盘人。 受盘人在收到发盘之后，若不能完全同受盘人在收到发盘之后，若不能完全同 意发盘的内容而又欲进一步磋商，就可意发盘的内容而又欲进一步磋商，就可 以对发盘提出修改意见并发送回发盘人。以对发盘提出修改意见并发送回发盘人。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 21 还盘的性质还盘的性质 还盘是对原发盘的拒绝。还盘是对原发盘的拒绝。 还盘一经作出，原发盘即失去效力。还盘一经作出，原发盘即失去效力。 还盘具有相当于发盘的效力，即还盘是一项新还盘具有相当于发盘的效力，即还盘是一项新 的发盘
24、，一旦被接受，合同立即成立。的发盘，一旦被接受，合同立即成立。 还盘一经作出，双方的地位就发生了转换，还还盘一经作出，双方的地位就发生了转换，还 盘人由原来的受盘人变成新的发盘人，而原发盘人由原来的受盘人变成新的发盘人，而原发 盘人则变为新的受盘人。盘人则变为新的受盘人。 一单交易往往需要经过多次反复的还盘才能达一单交易往往需要经过多次反复的还盘才能达 成，但还盘并非必不可少的程序。成，但还盘并非必不可少的程序。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 22 还盘的形式还盘的形式 还盘可以用口头方式也可以用书面方式还盘可以用口头方式也可以用书面方式 提出，一般情况下还盘的方式
25、应尽量与提出，一般情况下还盘的方式应尽量与 发盘的方式相符。发盘的方式相符。 发盘方可以规定还盘的方式。发盘方可以规定还盘的方式。 为了节约成本和简洁起见，还盘内容比为了节约成本和简洁起见，还盘内容比 发盘内容简单得多。还盘只需提出不同发盘内容简单得多。还盘只需提出不同 意的部分即可，因为其它内容双方已经意的部分即可，因为其它内容双方已经 知悉，不需重复。知悉，不需重复。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 23 接受接受 接受的含义与性质接受的含义与性质 接受的形式接受的形式 有效接受的构成要件有效接受的构成要件 CISGCISG关于关于“接受接受”的规定的规定 逾期的
26、接受逾期的接受 接受的撤回接受的撤回 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 24 接受的含义与性质接受的含义与性质 所谓接受，就是受盘人在接到对方的发所谓接受，就是受盘人在接到对方的发 盘之后在发盘的有效期内就发盘所提出盘之后在发盘的有效期内就发盘所提出 的条件以声明（的条件以声明（StatementStatement）或行为或行为 （ConductConduct）向发盘人作出的表示同意的向发盘人作出的表示同意的 行为。行为。 接受在法律上称为承诺。接受产生的法接受在法律上称为承诺。接受产生的法 律后果就是交易成立，亦即合同成立，律后果就是交易成立，亦即合同成立， 双方就要
27、承担合同规定的义务和责任。双方就要承担合同规定的义务和责任。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 25 接受的形式接受的形式 在实际业务中在实际业务中，接受可以通过口头方式和书面方式表接受可以通过口头方式和书面方式表 示出来示出来，同时在有些情况下还可以通过行为方式表示同时在有些情况下还可以通过行为方式表示 出来出来。如果接受是通过行为方式表示的如果接受是通过行为方式表示的，它必须是发它必须是发 盘中规定允许的盘中规定允许的，或已经是双方当事人之间业已形成或已经是双方当事人之间业已形成 这样做法的惯例这样做法的惯例。接受的形式可以由双方约定接受的形式可以由双方约定。 现举
28、两个接受的实例：现举两个接受的实例： 1.1.接受贵司接受贵司1010日发盘日发盘。（YOURYOUR OFFEROFFER TENTHTENTH ACCEPTEDACCEPTED） 2.2.确认贵司确认贵司1010日发盘日发盘。（YOURYOUR OFFEROFFER TENTHTENTH CONFIRMEDCONFIRMED） 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 26 有效接受的构成要件有效接受的构成要件 根据公约，构成一项法律上有效的接受根据公约，构成一项法律上有效的接受 需具备如下四个条件：需具备如下四个条件： 1.1.接受必须由特定的受盘人作出。接受必须由特定的
29、受盘人作出。 2.2.接受必须明确表示出来。接受必须明确表示出来。 3.3.接受的内容必须与发盘的内容相符合。接受的内容必须与发盘的内容相符合。 4.4.接受必须在发盘的有效期内送达发盘人。接受必须在发盘的有效期内送达发盘人。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 27 CISGCISG关于关于“接受接受”的规定的规定 对发盘表示接受但载有添加对发盘表示接受但载有添加、限制或其他更改的答复限制或其他更改的答复，即为拒即为拒 绝该项发盘并构成还盘绝该项发盘并构成还盘。 但是但是，对发盘表示接受但载有添加或不同条件的答复对发盘表示接受但载有添加或不同条件的答复，如所载如所载 的
30、添加或不同条件在实质上并不变更该项发盘的条件的添加或不同条件在实质上并不变更该项发盘的条件，除发盘除发盘 人在不过分迟延的期间内以口头或书面通知反对其间的差异外人在不过分迟延的期间内以口头或书面通知反对其间的差异外， 仍构成接受仍构成接受。如果发盘人不做出这种反对如果发盘人不做出这种反对，合同的条件就以该合同的条件就以该 项发盘的条件以及接受通知内所载的更改为准项发盘的条件以及接受通知内所载的更改为准。 有关货物价格有关货物价格、付款付款、货物质量和数量货物质量和数量、交货地点和时间交货地点和时间、一一 方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等等的添方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围
31、或解决争端等等的添 加或不同条件加或不同条件，均视为在实质上变更发盘的条件均视为在实质上变更发盘的条件。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 28 逾期的接受逾期的接受 超过有效期或合理时间送达的通知所载的接受超过有效期或合理时间送达的通知所载的接受，属于逾期的接属于逾期的接 受受（LateLate AcceptanceAcceptance）。 逾期的接受原则上是无效的逾期的接受原则上是无效的。但根据公约第但根据公约第2121条的规定条的规定，逾期逾期 的接受在下列两种情形下仍然有效：的接受在下列两种情形下仍然有效： 1.1.如果发盘人在收到逾期的接受以后毫不迟延地用口头
32、或书面形如果发盘人在收到逾期的接受以后毫不迟延地用口头或书面形 式将他认为逾期的接受仍然有效的意思通知受盘人；或者式将他认为逾期的接受仍然有效的意思通知受盘人；或者， 2.2.如果载有逾期接受的信件或其他书面文件表明如果载有逾期接受的信件或其他书面文件表明，它是在传递正它是在传递正 常常、能够及时送达发盘人的情况下寄发的能够及时送达发盘人的情况下寄发的，也就是说也就是说，存在不存在不 能归咎于受盘人的事由能归咎于受盘人的事由，则该项逾期接受具有接受的效力则该项逾期接受具有接受的效力，除除 非发盘人毫不迟延地用口头或书面通知受盘人：他认为他的发非发盘人毫不迟延地用口头或书面通知受盘人：他认为他的
33、发 盘已经失效盘已经失效。 可见可见，逾期接受是否有效逾期接受是否有效，主要取决于发盘人主要取决于发盘人。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 29 接受的撤回接受的撤回 接受通知发出以后，受盘人觉得有必要接受通知发出以后，受盘人觉得有必要 阻止它生效，可以在它生效之前将其撤阻止它生效，可以在它生效之前将其撤 回。回。 接受于表示同意的通知送达发盘人时生接受于表示同意的通知送达发盘人时生 效，因此，撤回通知必须先于或者与接效，因此，撤回通知必须先于或者与接 受通知同时到达发盘人，才能撤回接受。受通知同时到达发盘人，才能撤回接受。 这方面的规定同发盘的撤回规定是一致这方面的
34、规定同发盘的撤回规定是一致 的。的。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 30 交易合同的签订交易合同的签订 交易合同的形式与格式交易合同的形式与格式 出口合同的成立和生效出口合同的成立和生效 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 31 交易合同的形式与格式交易合同的形式与格式 买卖合同可以是口头形式和书面形式，还可以是行为形买卖合同可以是口头形式和书面形式，还可以是行为形 式，但口头形式很少见，而行为形式更加少见。式，但口头形式很少见，而行为形式更加少见。 书面合同既可以是有一定格式的，也可以是以信件、电书面合同既可以是有一定格式的，也可以是以信件、
35、电 报、电传文件等没有一定格式的。这里的报、电传文件等没有一定格式的。这里的“一定格式一定格式” 可以是固定格式的，也可以是非固定格式的。可以是固定格式的，也可以是非固定格式的。 买卖双方可以采用正式合同（买卖双方可以采用正式合同（ContractContract）、）、销售确认书销售确认书 （Sales ConfirmationSales Confirmation）、）、协议书（协议书（AgreementAgreement）、）、备备 忘录（忘录（MemorandumMemorandum）等形式，还可以是以上的信件、电等形式，还可以是以上的信件、电 报、电传文件等形式。报、电传文件等形式。
36、常见的合同形式：正式合同和简式合同常见的合同形式：正式合同和简式合同 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 32 出口合同的成立和生效出口合同的成立和生效 通过口头或通过书信、电传、传真、电通过口头或通过书信、电传、传真、电 报、电子邮件、电话等形式达成的成交报、电子邮件、电话等形式达成的成交 条件一般要转化为正式的书面合同，并条件一般要转化为正式的书面合同，并 经合同各方签章确认。经合同各方签章确认。 买卖双方经过磋商达成共识，买卖合同买卖双方经过磋商达成共识，买卖合同 即告成立。但是，合同成立并不等于合即告成立。但是，合同成立并不等于合 同有效。合同效力取决于合同是否具
37、备同有效。合同效力取决于合同是否具备 作为有效合同的各种条件，包括实质条作为有效合同的各种条件，包括实质条 件、形式条件和程序条件。件、形式条件和程序条件。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 33 合同生效的条件合同生效的条件 实质条件实质条件（也称实质要件也称实质要件），主要有：主要有：1 1）当事人具备当事人具备 法定资格；法定资格；2 2）双方意思表示一致；双方意思表示一致；3 3）合同内容合法合同内容合法。 形式条件形式条件。也称为形式要件也称为形式要件，就是对合同必须具备书面就是对合同必须具备书面 形式的要求形式的要求。 程序条件程序条件。这只在一定的情形下才
38、必须具备这只在一定的情形下才必须具备。例如例如，在在 函电成交情况下函电成交情况下，一般当事人要求签订确认书的一般当事人要求签订确认书的，在确在确 认书签订时认书签订时，合同方告成立合同方告成立。在许多国家在许多国家，有一些合同有一些合同 需要依法经过国家机关或其委托机构的批准才能生效需要依法经过国家机关或其委托机构的批准才能生效 （审批程序审批程序）。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 34 合同生效的默示条件合同生效的默示条件 合同的生效还取决于一定的默示条件。根据合同的生效还取决于一定的默示条件。根据“公约公约”和我国的和我国的 合同法，合同的有效还必须具备以下默
39、示条件：合同法，合同的有效还必须具备以下默示条件： 1.1.国际货物买卖合同的标的物必须合法。国际货物买卖合同的标的物必须合法。 2.2.如果是利用代理而达成的合同，代理人必须具备合法有效的代如果是利用代理而达成的合同，代理人必须具备合法有效的代 理权，并且限于代理权的范围而从事活动。理权，并且限于代理权的范围而从事活动。 3.3.合同不是在一方当事人采用欺诈、胁迫或乘人之危的手段下签合同不是在一方当事人采用欺诈、胁迫或乘人之危的手段下签 定的。定的。 4.4.合同不是双方当事人恶意串通而订立的损害国家、集体或第三合同不是双方当事人恶意串通而订立的损害国家、集体或第三 方利益的合同，或者以合法
40、形式掩盖非法目的而订立的合同。方利益的合同，或者以合法形式掩盖非法目的而订立的合同。 5.5.合同内容没有违反我国法律的基本原则或我国的社会公共利益。合同内容没有违反我国法律的基本原则或我国的社会公共利益。 这些条件虽然没有在合同中明确地体现出来，但根据法律，是这些条件虽然没有在合同中明确地体现出来，但根据法律，是 确实存在并且作用于每一个具体的合同的。确实存在并且作用于每一个具体的合同的。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 35 出口合同的履行出口合同的履行 1.1.备货和报验备货和报验 2.2.催证、审证和改证催证、审证和改证 3.3.出运出运 4.4.制单结汇制单
41、结汇 5.5.索赔索赔 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 36 信用证审核的要点信用证审核的要点 1.1.开证行的资信情况和政治背景；开证行的资信情况和政治背景； 2.2.信用证的性质和开证行的责任承担；信用证的性质和开证行的责任承担； 3.3.信用证的金额；信用证的金额； 4.4.装运期装运期、有效期和交单期；有效期和交单期； 5.5.转运和分批转运转运和分批转运。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 37 信用证修改的注意事项信用证修改的注意事项 对于信用证的修改通知书中的内容，受益人要对于信用证的修改通知书中的内容，受益人要 么全部接受，要么
42、全部拒绝，不能接受部分而么全部接受，要么全部拒绝，不能接受部分而 拒绝其余。拒绝其余。 按照按照UCP600UCP600，一份信用证的修改通知书如包括一份信用证的修改通知书如包括 两项或两项以上的修改内容时，卖方（受益人）两项或两项以上的修改内容时，卖方（受益人） 对此通知要么全部接受，要么全部拒绝，而不对此通知要么全部接受，要么全部拒绝，而不 能接受一部分而拒绝其余。能接受一部分而拒绝其余。 卖方如发现修改后的条款仍不能接受，应当及卖方如发现修改后的条款仍不能接受，应当及 时（通常在收到通知书的时（通常在收到通知书的3 3天内）表示拒绝，天内）表示拒绝， 并将修改通知书退回通知行。并将修改通
43、知书退回通知行。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 38 出运出运 以以CIFCIF和和CFRCFR条件成交的合同为例：条件成交的合同为例： 1.1.租船订舱和装运租船订舱和装运 2.2.投保投保 3.3.出口报关出口报关 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 39 制单结汇制单结汇 出口结汇的方式出口结汇的方式 出口结汇的手续出口结汇的手续 出口结汇涉及的主要单据出口结汇涉及的主要单据 审单审单 信用证遭拒付的补救措施信用证遭拒付的补救措施 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 40 出口结汇的方式出口结汇的方式 1.1.赎单结
44、汇：也有称赎单结汇：也有称“买单结汇买单结汇”或或“出口押汇出口押汇”，是，是 指议付行按照信用证的条款买入信用证受益人（出口指议付行按照信用证的条款买入信用证受益人（出口 商）的汇票和单据并扣除一定利息后按议付日外汇牌商）的汇票和单据并扣除一定利息后按议付日外汇牌 价折成人民支付给受益人的行为。价折成人民支付给受益人的行为。 2.2.收妥结汇：是指议付行收到受益人的全套结汇单据后收妥结汇：是指议付行收到受益人的全套结汇单据后 将单据寄给国外付款行索取货款，收到货款后按当日将单据寄给国外付款行索取货款，收到货款后按当日 外汇牌价折成人民币支付给受益人的行为。外汇牌价折成人民币支付给受益人的行为
45、。 3.3.定期结汇：是指议付行根据索汇函往返所需时间以及定期结汇：是指议付行根据索汇函往返所需时间以及 银行处理该笔业务所需时间与受益人预先确定固定的银行处理该笔业务所需时间与受益人预先确定固定的 结汇日，在到期日由议付行主动将票面金额的外汇按结汇日，在到期日由议付行主动将票面金额的外汇按 到期日的外汇牌价折成人民币，支付给受益人的行为。到期日的外汇牌价折成人民币，支付给受益人的行为。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 41 出口结汇的手续出口结汇的手续 1.1.受益人（出口商）向议付行填写受益人（出口商）向议付行填写“出口结汇出口结汇 申请书申请书”，开具汇票，并向
46、议付行提供符合，开具汇票，并向议付行提供符合 信用证要求或合同要求的所有单据；信用证要求或合同要求的所有单据； 2.2.议付行按照信用证的要求或合同的要求严格议付行按照信用证的要求或合同的要求严格 审核单证；审核单证； 3.3.银行按要求和有关规定支付受益人相应的人银行按要求和有关规定支付受益人相应的人 民币；民币； 4.4.受益人向国家外汇管理当局核销外汇。涉及受益人向国家外汇管理当局核销外汇。涉及 结汇的相关部门都要非常重视结汇工作。结汇的相关部门都要非常重视结汇工作。 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 42 结汇涉及的主要单据结汇涉及的主要单据 1.1.汇票汇票
47、2.2.发票：商业发票、海关发票、领事发票发票：商业发票、海关发票、领事发票 3.3.出口商品检验证书；出口商品检验证书； 4.4.产地证明书产地证明书 5.5.货运单据货运单据 6.6.保险单据保险单据 7.7.包装单据等包装单据等 国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 2020/4/16 43 审单要求审单要求 要做到要做到“单单一致单单一致”、“单证一致单证一致”。这里的。这里的“一致一致”虽不要求虽不要求“等同等同”， 但要做到但要做到“不得矛盾不得矛盾”。 单据中的数据在单证间不要求单据中的数据在单证间不要求“等同一致等同一致”，仅要求，仅要求“不得矛盾不得矛盾”；除商业；除商业 发票外的其他单据对货物、服务或履约行为的描述与信用证的描述不矛盾。发票外的其他单据对货物、服务或履约行为的描述与信用证的描述不矛盾。 对信用证中没有特别规定的，可以依据对信用证中没有特别规定的，可以依据UCP600UCP600的相关条款；的相关条款；UCP600UCP600没有相关没有相关
