1、知识产权保护、企业家社会资本对企业技术创新能力的影响汇报人：窦智 学号：14110022 导师：李胜兰选题背景 近年来中国技术创新水平不断提高。转型时期，中国法律制度尚未完善，知识产权缺乏有效的保护机制。知识产权保护取得了长足进步，但仍然存在许多不足之处。强化知识产权保护是否能够促进发展中国家创新能力的提升至今仍然是一个备受争议的议题。中国正处于转型时期，和知识产权法律制度缺乏有效的保护机制。在这种情况下，社会资本成为企业获取资源，促进其发展的重要的手段。选题意义 任何技术创新都是在一定的制度背景下进行的，知识产权保护理论和社会资本理论对企业技术创新影响的研究领域受到了越来越多的重视。研究二者
2、对企业技术创新能力的影响，为转型期政府在实施创新战略的过程中如何处理好正式制度和非正式制度的关系提供借鉴与参考。要解决的问题 中国企业技术创新取得的成就与现阶段知识产权保护不完善的现象并存；学界对知识产权保护是否促进技术创新也存在争议，基于此，进行技术创新是否还需要加强知识产权保护呢？知识产权保护薄弱的情况下，是否存在其它可以替代知识产权保护的机制企业家社会资本，来促进中国企业技术创新能力的提高呢？文献综述知识产权保护的概念 定义：根据知识产权权利获得、权利归属的确认、侵权行为的界定以及知识产权权利的终止等一系列法律制度的建立、完善和执行,并在这些基础之上，应用知识产权竞争和垄断作为营销手段,
3、从而提高知识产权的商业化率和产业化率,以及知识产权经济效益的方针、政策和策略等的一套完整的制度（蔡四青，2007）。广义知识产权广义知识产权被界定为：版权与邻接权、商标权、地理标识权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权、未披露过的信息专有权。狭义的知识产权狭义的知识产权仅指版权、商标权和专利权（与贸易有关的知识产权保护协定）。文献综述知识产权保护的概念 知识产权保护涉及有关知识产权纠纷解决的方式。主要包括公力救济（如司法救济与行政救济）、社会性救济（如调解、仲裁等替代性纠纷解决）与私力救济（如当事人和解）三种形式（徐昕，2015）。中国当今的知识产权纠纷解决机制是以诉讼为主导，辅之以
4、行政救济的运行方式（刘友华，2010）。文献综述知识产权保护的度量方法 现有文献对知识产权保护的衡量指标并不统一。早期采用Rapp和 Rozek（1990）的RR 指数法，后期改用Ginarte和Park（1997）的GP 指数法。国内文献采用许春明等(2008)指数比较多，它适用于省级面板数据的线性回归。姚利民和饶艳（2009）引入了执法因素对其加以改进。文献综述知识产权保护的度量方法 后续学者也不断尝试对已有度量方法加以改进，采取不同指标来衡量知识产权保护，力求衡量的方法更加完善。有的对GP指数加以修正（Hu 和 Png，2013），有的对许春明和陈敏的方法修正（李蕊和沈坤荣，2014）。
5、还有的采取多个指标对知识产权保护强度改进（吴超鹏，2009；JS Ang等，2013；吕敏和张亚斌，2013）。综合立法指数与执法指数构建知识产权保护总指数（董雪兵等，2012）引人世界经济论坛发布的知识产权保护实际测度指标（代中强等，2015）。文献综述企业家社会资本的概念现有有文献主要基于不同视角对企业家社会资本进行定义。资源视角：资源视角：通过企业的董事长（总经理）的社会网络与企业外部取得联系的无形资源（Baron，2000；Cantner和Sttzer，2010；Acquaah，2012；Cao等，2012）能力视角：能力视角：企业家嵌人社会关系网络中获取的资源及其调动关系网络中资源的
6、能力（Westlund和Bolton，2003；彭正龙和姜卫韬，2008；孙俊华和陈传明等，2009）社会规范视角：社会规范视角：企业家个人网络所建立起来的社会声誉体系（惠朝旭，2004；Anderson等，2007）。文献综述企业家社会资本的概念 社会网络社会网络视角：视角：嵌入在企业家社会网络中的可被利用和调动的社会关系（Laura J Spenee等，2004；Shu等，2011；李淑芬，2012；卿涛和张征，2013；乔朋华，2015）。基于上述四个视角对企业家社会资本的界定存在着一定的共性,表现在：第一，企业家社会资源来源于企业家的社会关系网络；第二,拥有同类社会资本的成员之间构成了
7、互惠共同体，并建立信任和规范的机制；第三,体现的是调动网络资源的能力。综上，企业家个人的社会资本一般是指企业家个人拥有的人际关系和社会资源。文献综述企业家社会资本的度量方法 定名法（Moran，2005；Batjargal，2007；Chollet 等，2013）。定位法：通过成员个体在社会中所处的个人地位来反映出其社会资本情况（Lin,Fu和Hsung，2001；梁强等，2011；徐业坤等，2013；张敏等，2015）。关系网络：一般采用likert量表对受访者进行问卷调查，进而获取企业家社会资本的程度 资本投入法：与政府保持联系进行的支出、公关费用等（张其仔，2004；Cai等，2005；
8、何晓斌等，2013）。文献综述企业技术创新能力的概念 能力要素构成。（Antonio等，2010；林筠等；2011；Fores等，2011；毛维青等；2012）。过程：（刘海涛和孙明贵，2009；乔朋华，2015；张大伟，2015）结果：企业从创新意识到转变成创新成果实现的能力（夏维力和吕晓强，2005）资源利用：实现技术功能和产量活动的能力，包括开发新产品和有效操控设备（Csar Camisn等，2014）文献综述企业技术创新能力的测度作者及年份作者及年份创新能力测度指标创新能力测度指标Tobias Mller等等（2011）68基于构造的创新能力成熟度模型，将技术创新区域划分为四个过程：构
9、思和产品开发创新管理、需求工程和质量管理李长青等李长青等（2014）69企业技术创新投入、产出、Maluquist效率和生产率分解指标乔朋华（乔朋华（2015）2选取技术创新能力和研究开发能力指标白俊红等白俊红等（2008）70创新资源投入能力，研究开发能力，制造能力，营销能力和创新管理能力组成雷静和潘杰义雷静和潘杰义（2009）71企业的创新投入、实施、实现能力和创新管理能力四个方面能力组成赵耀赵耀（2010）72技术创新投入、学习、实施、实现和管理能力的整合Yam等等（2011）73企业的组织、研发、资源整合、生产制造、市场营销以及战略规划能力毛维青等毛维青等（2012）63R&D能力、组
10、织能力、资金投入能力、制造能力和市场营销能力五个方面张大伟张大伟（2015）65创新投入能力、技术创新研发能力和技术创新产出能力陈云等陈云等（2012）74从现有技术创新能力及其提升潜力两个方面构建评价指标Chakraborty等等（2014）75研究开发支出、专利申请数量和专利引用率文献综述对有关概念界定和测度的文献的评述（1）企业家社会资本。企业家社会资本的载体是社会网络，社会资本是嵌入社会网络中的资源及其获取网络资源的能力。（2）知识产权保护。知识产权主要指与企业创新和竞争行为密切相关的工业知识产权，专利权与企业技术创新的关系最为密切、也最有代表性，而且已经形成了相对成熟的经济理论与研究
11、方法。（3）企业技术创新能力。企业技术创新能力主要是指是企业通过对资源的利用、配置、整合、制造出新的产品或者变革产品的生产技术，是技术创新主体实施并完成技术创新过程的各种能力的总和。文献综述知识产权保护、企业家社会资本对企业技术创新能力的影响（1）制度环境在社会网络关系对企业技术创新影响中的调节效应 稳定而有保障的产权制度、开放有效的市场、公正透明的法制环境，能保证产业集群网络关系中信任的建立，网络关系得以巩固（周建华，2016）。网络关系的积累需要制度的扶持和庇护，两者共生共荣（张望和杨永忠，2011；姜文杰和张玉荣，2013；周建华，2016）。正式制度的健全和完善及其与社会关系的协同演化
12、是进一步推进企业大规模技术创新的决定因素,也是保障制度转型前期阶段向后期阶段顺利过渡的关键（邹国庆等，2010）文献综述知识产权保护、企业家社会资本对企业技术创新能力的影响（2）社会资本在技术创新中对法律保护的替代作用 中国的法律保护、金融等体系落后，但在过去30年里保持强劲增长，这种增长的背后是以关系和声誉为基础的非正式制度促进了民营企业发展(Allen等，2005)。社会资本在一定程度上弥补了法律保护的不足，它所规定的诚实、守信原则，作为一种非正式的制度刺激企业进行技术创新。（林洲钰和林汉川，2012；高洁等，2015）；法律保护增强时，社会资本对公司研发投资的正面作用减弱（张洪辉，201
13、4）文献综述知识产权保护、企业家社会资本对企业技术创新能力的影响（3）社会资本和制度环境在企业技术创新投入和产出阶段所起的作用林洲钰和林汉川（2012）结合地区制度环境和产权背景的分析显示，无论是从创新投入还是创新产出来看，在社会资本较高的省份，企业表现出更高的技术创新水平；在法律保护水平较低的地区，社会资本发挥了替代作用。赵丽丽和张玉喜（2015）认为，在中低市场化进程和中等法制水平下，社会资本对专利申请授权数有显著正向影响，在低法制水平下，社会资本与新产品销售收入之间显著负相关。文献综述知识产权保护、企业家社会资本对企业技术创新能力的影响（4）产权保护和社会资本对企业技术创新的影响吴超鹏（
14、2009）在控制各省的经济发展水平、法律保护水平等因素后得出,社会资本较高的省份,外资高科技企业研发投资意愿较强。知识产权保护薄弱的国家,社会资本可以起到替代知识产权保护的作用。企业的创新投入在产权保护缺失的制度环境下是无法持续的，寻求社会关系网络等非正式制度的保护，能够激励企业创新（梁强，2011）。但有的研究证明，产权保护对微观企业生产率有明显的正向影响，契约保护制度对企业生产率整体上的影响不明显（余林徽等，2013）。企业能够通过诸如社会网络等关系维护契约的执行，社会资本对产权保护的替代作用不明显（Acemoglu and Johnson,2005）。关于两种制度因素对企业技术创新能力影
15、响的文献评述 已有的文献主要是基于正式制度环境或法律保护环境，研究社会资本对企业技术创新的影响。在技术创新过程中，社会资本与正式制度之间主要表现出相互替代的关系。将知识产权保护这一正式制度单独拿出来和社会资本一起，来研究其对企业技术创新影响的文献相对缺乏。少数学者基于创新过程的不同阶段，两种制度技术创新能力所起的作用也进行了研究，得到了两种制度在不同的阶段对企业技术创新能力所起的作用不同的结论。但这些研究结论只是从总体上论述了两种制度在总体上对企业技术创新能力的影响，但并没有从特定机制角度出发来详细地分析在企业技术创新过程的不同阶段，二者所起的作用。创新点和不足 创新点（1）将知识产权保护和企
16、业家社会资本结合，研究其共同对技术创新能力的影响。（2）针对技术创新的不同阶段，分析企业家社会资本和知识产权保护对企业技术创新能力作用的差异。不足（1）企业家社会资本衡量的指标方面。企业家社会资本的指标选取主要是基于企业家社会网络关系和资源获取的角度来构建，缺少关于行业自治和服务等方面的数据（2）知识产权保护与企业技术创新能力的内生性问题。理论基础（1）交易费用理论。根据科斯定理，倘若产权是明确的，不存在交易费用，则市场会自动达到帕累托最优而无需政府的作用。在知识产品的产权界定上，私权保护是必要的（贾明珍，2013）知识产权的明晰实现了对知识的保护，明晰产权，减少负外部性伤害。知识产权的明晰有
17、利于规范交易活动，降低交易费用，有利于实现资源的优化配置。理论基础（2）技术创新的社会网络理论。理论基础（3）“替代说”理论 正式制度只是社会行为约束机制的一部分，非正式制度对降低一些经济行为的实施成本，促成交易方面仍然起着重要的补充作用，甚至成为正式制度的替代形式（Xin 和Pearce，1996）。在知识产权保护制度不完善的中国，专利制度还没有形成非常有效的知识产权保护和创新激励机制，这些机制还不具有足够的“排他性”，必须寻求非正式的制度约束。为了克服这些创新困境，不少中国企业通过社会网络关系获取创新支持和保护(Li&AtuaheneGima，2001)研究假设假设1：知识产权保护对企业技
18、术创新能力呈现倒“U”型影响关系加强知识产权保护有利于激励企业增加科研投入以保障其在相关领域内的垄断地位，但知识产权制度对技术创新的影响与国家经济发展水平、行业技术密集水平等诸多因素都有着密切关系，针对不同的国家或地区、不同的历史时期，以及不同的行业状况等应该采取不同程度的知识产权保护政策。，应根据本国的经济发展阶段、技术水平、市场结构、国际生产转移途径采取相应的知识产权保护强度（Chu 等，2011；王华，2011；郭春野，庄子银，2012；赵娜和王博，2016）。研究假设假设2：企业家社会资本对企业技术创新能力具有正向影响 许多学者研究发现企业家社会关系网络能够促进企业技术创新（Greve
19、 and Salaff，2003；韦影，2007；Land 等，2012；姜卫韬，2012；Ebers和 Maurer，2014）。部分学者认为企业家政治资本并不是对企业技术创新能力具有显著的正向促进作用（陈爽英等，2010；江雅雯等，2011；Lin等，2014）。总体上，企业家社会资本对企业技术创新能力的影响具有促进作用研究假设假设3：知识产权保护较弱时，企业家社会资本较为充足的企业，技术创新能力较强。知识产权保护薄弱的国家里，在社会资本比较高的省份，更容易吸引外资高科技企业的进驻，外资高科技企业也更愿意与当地企业组成合资企业,并且在这些省份外资高科技企业的研发投资意愿较强（吴超鹏，200
20、9）。在转型经济背景下,由于市场支持机构、透明的法律、清晰的规则的缺失,企业家社会资本作为对正式制度的补充,可以有效地促进企业创新(谢百等，2010；Tortoriello和Krachhardt,2010；张洪辉，2014；张素平，2014)变量定义、测度与数据来源（1）企业技术创新能力 企业技术创新能力包含不同的阶段，总体上可归为技术创新的投入和产出阶段。本文参照（乔朋华，2014）的做法，根据企业技术创新过程视角，从两个方面来研究技术创新能力：创新投入能力和研究开发能力。创新投入能力使用研发费用投入强度，它等于R&D经费与销售收入之比，数据来自于中国工业企业数据库；研究开发能力使用专利（发
21、明专利、实用新型专利和外观设计专利）申请数量，数据来源于中国专利查询网、SOOPAT网等。变量定义、测度与数据来源（2）知识产权保护知识产权保护总指数（IPR）知识产权保护执法指数（LE）专利权指数版权指数商标权指数行政保护指数经济发展指数公众意识指数国际监督指数司法保护指数知识产权保护立法指数（LL）来源：董雪兵，朱慧，康继军，等.转型期知识产权保护制度的增长效应研究J.经济研究.2012(8):变量定义、测度与数据来源（2）知识产权保护变量定义、测度与数据来源（3）企业家社会资本政治关系企业家担任中央或地方政府中的职务沪深交易所上市公司年报、Wind数据库、搜索引擎以及行业协会官方网商业协
22、会关系企业家在商会或企业家联合会的任职沪深交易所上市公司年报、Wind数据库、搜索引擎以及行业协会官方网技术协会关系企业家在专业技术协会中的任职沪深交易所上市公司年报、Wind数据库、搜索引擎以及行业协会官方网银行关系企业家在金融机构中的任职沪深交易所上市公司年报、Wind数据库、搜索引擎以及行业协会官方网变量定义、测度与数据来源（4）控制变量企业规模总资产Wind数据库企业家学历企业家学历水平Wind数据库、所属行业特征是否属于高技术行业各省科技厅发布的高新技术企业名单地区经济发展情况所在地区人均GDP中国统计年鉴企业年龄成立时间长度Wind数据库、法律环境剔除知识产权保护的法律环境指数（吴
23、超鹏，2009）13本文计算的知识产权保护指数、樊纲和王小鲁市场化指数变量定义、测度与数据来源 基本的计量模型大体思路现实背景现实背景中国技术创新取得很大进步，而知识产权保护依然薄弱。理论背景理论背景知识产权保护对企业技术创新影响，存在争议要解决的问题要解决的问题是否需要知识产权保护？知识产权保护不完善的情况下，是否存在替代机制企业家社会资本，促进企业技术创新能力的提高？文献梳理和评述相关理论分析相关理论分析交易费用理论技术创新的社会网络理论“替代说”理论知识产权保护和企业家社会资本对企业技术创新能知识产权保护和企业家社会资本对企业技术创新能力影响的实证分析力影响的实证分析基于内生性角度，根据企业技术创新的不同阶段，分析两种制度因素对企业技术创新能力的影响固定效应模型GMM方法IV估计方法结论与展望结论与展望研究结论和实践的启示未来研究方向提出相应的假设
