1、股票期权一级规费有：交易经手费、交易清算费、行权结算费、行权过户费。系统已设置为佣金不包括。客户股票期权佣金包括向交易所、中登公司缴纳的一级规费和向公司缴纳的佣金两部分。上交所ETF标的的股票期权一级费用标准为：标的类别交易经手费（卖出开仓、备兑开仓不收）交易清算费（卖出开仓、备兑开仓不收）行权结算费（权利方单边收）行权过户费（股票实收方收）ETF2元/张0.3元/张0.6元/张无股票期权业务佣金管理分为四个层级：特殊手续费客户手续费营业部标准手续费公司标准手续费优先级高 优先级低 公司标准手续费是总部统一为股票期权各项委托业务设置的收费标准。（不需要营业部操作）公司标准手续费收取标准：不包含
2、交易所及中登一级费用收取，即净佣金。标的类别买入开仓、卖出平仓、买入平仓、备兑平仓卖出开仓、备兑开仓认购行权、认沽行权认购协议行权、认沽协议行权ETF12.7元/张0元/张14.4元/张14.4元/张 营业部标准手续费是针对本营业部客户设置的手续费标准。在公司标准手续费的基础上，如果营业部要针对本营业部的客户设置手续费模板，则需要以下操作：1、首先在【机构数据字典】菜单中（字典标识为COM_CFG）设置机构的费用模板编号；2、其次在【股票期权标准手续费设置】菜单中设置本营业部对应费用模板编号的费用费率。具体操作步骤（电脑岗操作）：1、选择【系统管理】-【数据字典管理】-【机构数据字典】2、选择
3、【机构代码】-点击【查询】-选择字典标识【COM_CFG】3、新增费用模板编号。注意事项：必须从“0”开始编号，“0”对应的字典项目名称为“缺省”；“字典项目名称”是必填项；新增完毕后，必须点击一下左侧的【刷新缓存】。4、选择【参数管理】-【费用参数】-【股票期权标准手续费设置】5、选择【内部机构】-点击【查询】6、新增本营业部对应费用模板编号的费用费率。此设置菜单中设置的佣金配置为“0”的费用设置，是营业部的默认佣金模板。营业部没有单独对客户进行费用设置时，系统默认取编号“0”设置的费用。注意事项：“证券代码”、“最高费用”、“最低费用”不需要填，其余字段必填；“佣金配置”下拉菜单即“模板编
4、号”，请注意选择正确；“费用计算方法”要选择“数量乘费率”；“分段手续费”是不生效的，不要设置；“证券业务”包括：买入开仓、卖出平仓、卖出开仓、买入平仓、备兑开仓、备兑平仓、认购行权、认沽行权、认购自动行权、认沽自动行权共10种，但是卖出开仓、备兑开仓暂时免收费（“费用费率”设置为0）。客户手续费是以某一标准模板为单客户设置手续费。如果营业部已将营业部模板设置好，需要将客户的佣金设置为某一模板的费率，则需要通过“客户手续费设置“进行配置。具体操作步骤（期权柜台业务岗操作）：1、选择【参数管理】-【费用参数】-【股票期权客户手续费设置】2、选择【内部机构】-点击【查询】3、新增单客户手续费设置。
5、注意事项：“对象类型”目前仅支持“0-资产账户”；“操作渠道”选择0柜台、1web柜台和5网上交易。特殊手续费是按证券业务种类为单客户设置特殊费用。用于营业部模板不能满足客户手续费需求时，在手续费模板范围外为单客户设置特殊手续费。具体操作步骤（期权柜台业务岗操作）：1、选择【参数管理】-【费用参数】-【股票期权特殊手续费设置】2、选择【内部机构】-点击【查询】3、新增单客户特殊手续费。注意事项：“内部机构”是必填项；“证券代码”、“最高费用”、“最低费用”不需要填，其余字段必填；“费用计算方法”要选择“数量乘费率”；“操作渠道”目前有0柜台、1web柜台和5网上交易，营业部可根据情况进行分别设
6、置。（行权类的必选0柜台、1web柜台）“证券业务”包括：买入开仓、卖出平仓、卖出开仓、买入平仓、备兑开仓、备兑平仓、认购行权、认沽行权、认购自动行权、认沽自动行权共10种，但卖出开仓、备兑开仓暂时免收费（“费用费率”设置为0）。例如：济南经十路营业部已经开展股票期权业务，根据目前客户量大小和客户规模的差异性，营运人员发现公司统一的15元/张的佣金收取办法已不能满足客户需求，现决定为本营业部安排1个默认佣金模板和2个差异化佣金模板，分别为实收佣金10元/张、5元/张。佣金模板设置审批流程：第一步，营业部营运人员填写1.股票期权佣金设置申请表单（参考）.docx中的附件1：股票期权业务交易佣金模
7、板设置申请表。营业部经办人、营运经理、总经理签字，加盖营业部章，并走OA佣金调整流程，将以上申请表作为附件提交至分公司营运，完成后提交给分公司电脑部。第二步，电脑部设置人先确认已有佣金模板设置的权限。没有此权限的，要提前在全真环境熟悉佣金模板操作流程，并填写2.期权柜台分支机构柜员权限申请表（样表）.docx，向总部运营管理部申请佣金模板设置的权限。第三步，电脑部设置人收到营业部提交的佣金模板审批结果和佣金设置申请表后，严格按照营业部提交的申请内容进行系统设置，设置完成后复核人员要人工复核。俩人完成业务后在佣金设置申请表单上签字，并将文件纸档存档并告知营业部设置结果。具体操作步骤：1、电脑部设
8、置人设置营业部标准手续费模板编号，增加0、1、2一共三个模板编号。2、电脑部设置人设置营业部标准手续费模板下图为设置好的一套营业部标准手续费模板（ETF标的），以此为例，再设置费用1和费用2模板。例如：经十路营业部客户小徐（资金账号300130000471）申请调整佣金，交易和行权的佣金都要下调至5元/张（实收）。客户手续费设置审批流程：第一步，营业部佣金调整经办人员填写1.股票期权佣金设置申请表单（参考）.docx中的附件2：客户股票期权佣金费用调整设置申请表。客户、营业部经办人、营运经理、总经理签字，加盖营业部章，并走OA佣金调整流程，将以上申请表作为附件提交至分公司营运。第二步，营业部经
9、办人将佣金调整审批结果和调佣申请表提交给营业部柜台业务岗，柜台业务岗严格按照申请内容设置客户手续费。设置完成后另一名营业部柜台业务岗要系统复核。俩人完成业务后在佣金设置申请表单上签字，并将文件纸档存档并告知经办人设置结果。注：客户手续费设置需要系统复核，营业部柜台业务岗一主一备两人必须提前在柜台内开户，否则无法完成业务复核。具体操作步骤：1、柜台业务岗设置人设置客户手续费，将客户小徐按照资金账号设置在手续费模板2（5元/张）上。注意操作渠道选择0柜台、1web柜台和5网上交易。设置完，系统提示需要复核。2、另一名柜台业务岗复核人登陆柜台，在【复核管理】-【功能复核】中核对设置内容和调佣申请表内
10、容是否一致，选择通过或不通过。3、柜台业务岗客户手续费设置人再登陆柜台，在【复核管理】-【复核业务办理】中办理该业务。4、柜台业务岗客户手续费设置人回客户手续费设置菜单查询设置结果并告知调佣经办人。例如：经十路营业部客户小徐（资金账号300130000471）申请调整佣金，需要ETF标的的合约买入开仓和认购行权单独下调佣金为3元/张。营业部佣金模板已不能满足客户需求，需要进行特殊手续费设置。表单填写和流程同客户手续费设置。柜台业务岗设置人设置特殊手续费，将客户小徐的买入开仓净佣金为0.7元/张，认购行权、认购自动行权净佣金为2.4元/张。（行权类的必须加0、1操作渠道）。一人设置一人复核，复核流程同客户手续费设置。1、佣金设置过程中费用计算方法一定要选择“数量乘费率”；2、目前只有上交所ETF标的期权一个品种，请注意设置时交易板块选“上海股票期权”，证券类别选“ETF基金”。将来深交所期权上线或上交所个股标的期权上线后，具体佣金设置方式另行通知；3、系统已设置了佣金不包括一级规费，所以和客户约定的佣金标准在系统里设置时一定要将减去一级规费；4、佣金配置为“0”的费用设置，此模板涉及到整个营业部期权客户佣金标准，营业部应谨慎设置，建议按照公司模板设置；5、注意客户手续费、特殊手续费两者的优先级别，设置客户手续费前需要先查询客户是否已设置了特殊手续费。
